Generalidades de la auditoría interna

EVIDENCIA: AA1-EV3 - INFORME EJECUTIVO

HAROLD DAVID POLO MARTINEZ – 1042580972

Usted hace parte del equipo auditor elegido por la empresa donde labora, por sus conocimientos sobre el tema de
auditoría, así como por su entusiasmo para colaborar con la mejora del Sistema de gestión de Calidad y la
determinación de la eficacia del mismo.

Como documento base para su preparación como auditor interno la empresa definido usar la norma ISO 19001
en su última versión, donde están las indicaciones requeridas para realizar un buen proceso de auditoría y que
usted lo encuentra en el material del programa.

La empresa le solicita que presente un plan de trabajo o propuesta un procesador de textos (Ejemplo: Word),
expresado en los siguientes puntos:

1. Defina con sus propias palabras e ilustre por medio de un ejemplo ¿Cómo evidenciaría el cumplimiento de
los 6 principios de auditoría en la empresa donde labora o en otra empresa de la cual conozca su
funcionamiento?
Escriba su respuesta en la siguiente tabla:

Centro de Diagnóstico de Cartagena Ltda.

¿Cómo se evidenciaría la aplicación de este principio en una auditoría
Principio de auditoria
liderada por usted?
Dentro de mi trabajo la Integridad se ve reflejada con la honestidad y veracidad de
los datos que se presentan junto honestidad y veracidad de los datos que se presentan
1. Integridad
junto a las observaciones dadas en la auditoria. A las observaciones dadas en la
auditoria.
Con una realización veraz y oportuna del informe real que se está dando acorde a
las observaciones presentadas se está dando acorde a las observaciones
2. Presentación
presentadas especificando los hallazgos encontrados, para así buscar y especificando
Ecuánime
los hallazgos encontrados, para así buscar y dar las mejores soluciones dar las
mejores soluciones.
3. Debido cuidado
Es el acto leal y unánime del trabajo presentado.
profesional
Dentro del trabajo presentado real y exacto asegurando y cuidando la no divulgación
4. Confidencialidad
de los resultados, a las personas ajenas dentro del proceso como tal.

5. Independencia Se trabaja de forma exacta y real no mezclando lo personal dentro del proceso.

6. Enfoque basado en la De acuerdo a mi informe las evidencias están enfocadas en el proceso como tal de
evidencia la auditoria dando las respectivas observaciones.
 Generalidades de la auditoría interna
2. Defina mínimo 3 tipos de auditoría a ejecutar en la empresa en la cual labora (u otra empresa si es el caso) y
establezca los siguientes aspectos:

Centro de Diagnóstico de Cartagena Ltda.

Tipo de Aspectos
auditoría a Objetivo de la Alcance de Equipo Cliente de la
Criterios de auditoría
ejecutar auditoría la auditoría auditor auditoría
Verificar,
cuestionar y Jefe de
Gerencia y Equipo de
De analizar el La efectividad de la pista y
área operatividad y
productividad cumplimiento de empresa. coordinador
operativa. administrativa
los resultados de las de calidad.
políticas.
Director de Departamento
Producto Cumplimiento de las
Examinar y evaluar pista y de calidad y
De Producto terminado y especificaciones de la
el producto final. coordinador control
entregado. norma.
de calidad. interno.
Conocer y evaluar Apego y cumplimiento Director de Departamento
el estado de nuestra Pista de general de las pista y administrativo
De Primera
planta en general operación. normatividades y coordinador y control
(Pista RTM). políticas normativas. de calidad. interno.

3. Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta actividad.

De acuerdo a la lectura realizada en el material correspondiente a la Unidad 1, podemos definir que, de acuerdo
a los criterios de auditoria, se pueden adecuar las secuencias esperadas de las mismas. Y a su vez entramos a
conocer las clasificaciones de la auditoria, definiciones de las mismas dentro del proceso de calidad interna, como
también conocemos los parámetros de las personas a realizar dichos procesos, acordes a la actividad a realizar
dentro de las mismas auditorias como tal.