Parcial Gestion y Evaluacion de Proyectos

APUNTES
DE CLASES: FORMULACION, 11/11/2021
EVALUACION Y GESTION DE PROYECTOS
FACULTAD DE INGENIERIA CIVIL

IX SEMESTRE 2021 - I
CÓDIGO CURSO: 2I110E

DOCENTE:
DR. ING. MARTIN HAMILTON WILSON HUAMANCHUMO
Docen t e: DR. ING. M . HAM ILTON WILS ON H UAM ANCHU M O

Email: mhamwil@gmail.com / mhamwil@Hotmail.com visite el Blog: htpp:/inghamiltonwilson.blogspot.com
Email Institucional: hamilton.wilson@única.edu.pe Teléf.. (51) (056) – 225924 – (51)958654298
UNIVERSIDAD NACIONAL SAN LUIS GONZAGA DE ICA FACULTAD DE INGENIERIA CIVIL

CURSO: 2I110E FORMULACION, EVALUACION Y GESTION DE´PROYECTOS
 La asignatura es de naturaleza Teórico – Práctico, corresponde al tipo de estudios

Obligatorio. Tiene como propósito; Desarrollar en el estudiante los conceptos en la
formulación, Evaluación y Gestión de los proyectos de Ingeniería con el uso de las buenas
prácticas para el alcance de las metas y objetivos de inversión Privada y/o Publico
Comprende las siguientes unidades:

 I UNIDAD: Introducción, conceptos, ciclo de vida y tipos proyectos de inversión
 II UNIDAD: Formulación y evaluación de proyectos privados
 III UNIDAD: Gestión de proyectos de inversión publica
 IV UNIDAD: Gerencia de proyectos con el enfoque PMI, con la Guía del PMBOK
DOCENTE: DR. ING. M. HAMILTON WILSON HUAMANCHUMO 2

1. Definición, Características, Tipos de proyecto y los Planes de Negocios

Privados
2. Clasificar proyectos según diferentes criterios para su Formulación,
Gestión y Evaluación
3. Elementos y Etapas en la Formulación y Evaluación del Proyecto de
Inversión.
4. Aplicación de la Normativa y Metodologías del Sistema Nacional de
INVIERTE PERU.
5. Gestión de proyectos con la Metodología PMI y las Nuevas
Metodologías de Gestion.
DOC. DR. ING. M. HAMILTON WILSON
HUAMANCHUMO ‐
EMAIL:hamilton.wilson@unica.edu.pe 1
APUNTES DE CLASES: FORMULACION, 11/11/2021

 Comprender y reconocer los aspectos que definen los Tipos y Ciclo

Vida del proyecto.
 Conocer la Metodología para identificar las oportunidades de Negocio
en la Formulación y Evaluación del proyecto Privado
 Conocer y Gestionar las metodologías y los instrumentos para el
desarrollo del Proyecto de inversión Publica.
 Gestionar y desarrollar la aplicación de las buenas Prácticas dentro del
enfoque PMI y las nuevas Metodologias

 La EVALUACIÓN ES INTEGRAL y permanente, teniendo en cuenta los dos exámenes (P1 – P2) y
las notas de las evidencias de resultado (PF) las cuales se promedian para determinar la nota final de
semestre.
 Para el Promedio de la PF, también se considera los trabajos grupales e individuales, exposiciones e
investigación formativa. Una de las condiciones de aprobaciones será la asistencia al 70% de las
clases.
 El 30% de inasistencia a clase lo inhabilita al estudiante para su aprobación.
 La nota aprobatoria es de Once (11)
 El Promedio Final del Semestre Académico se obtendrá de la siguiente manera:
PF  50%(EC)  40%(ED)  10%(EA)

EC: Evidencia de conocimiento 50% (Conocimiento, Investigación Formativa)
ED: Evidencia de desempeño 40% (Habilidades y Destrezas)
EA: Evidencia actitudinal 10% (Actitudes proactivas, asistencia a clase, participación, integración al equipo de trabajo,
compromiso institucional y valores)
PF: Promedio final

 EVALUACIÓN DE CONOCIMIENTOS (CONCEPTUAL):

 Se considerara los reportes de lecturas, organizadores de conocimiento, pruebas
escritas, exposiciones, etc.
 EVALUACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN FORMATIVA (CONCEPTUAL):
 Son aquellas evidencias de aprendizaje que los estudiantes irán construyendo
durante el desarrollo de los contenidos del área. Se puede considerar análisis de
artículos científicos, seminarios de temas asignados, etc.
 EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO (PROCEDIMENTAL):
 Se considerara en la evaluación procedimental a la realización de técnicas,
prácticas calificadas, ejercicios prácticos, Exposición de trabajos, etc.
 EVALUACIÓN EN LA PARTICIPACIÓN EN LA PROYECCIÓN SOCIAL
(PROCEDIMENTAL):
 Se considerara en la participación en campañas de proyección a la comunidad, que
se organice en el curso. 6
DOCENTE: DR. ING. M. HAMILTON WILSON HUAMANCHUMO
HUAMANCHUMO ‐

TIPO DE
CRITERIO INSTRUMENTO
EVIDENCIA
1. Evaluación de los conocimiento a. Pruebas escritas, orales y ensayos. 45%
EVIDENCIA DEL conocimientos teóricos. b. Sustentación y Exposición de trabajo de
CONOCIMIENTO 2. Desarrollo de la INVESTIGACIÓN Investigación 5%
FORMATIVA, presentación de
50% Proyectos de investigación.
1. Evaluación de habilidades desempeño y a. Prácticas de Laboratorios, informe de desempeño.

destrezas, sustentaciones y 30%
EVIDENCIA DEL demostraciones b. Practicas dirigidas, Practicas Domiciliarias, Taller de
2. Desarrollo de ACTIVIDADES DE lecturas, Trabajos Grupales y otros 5%
DESEMPEÑO
PROYECCIÓN SOCIAL Y EXTENSION c. Proyección Social y Extension Universitaria 5%
40% UNIVERSITARIA d. Evaluación de participación de Foros Asincrónicos y
3. Desarrollo de Experticia Sincrónicos
1. Actitudes proactivas en clase a. Lista de cotejo, evaluación de asistencia y

2. Asistencias de clases, evidencia de participación en clase
EVIDENCIA seguimiento en clase b. Seguimiento de integración en Equipo
ACTITUDINAL 3. Participación, integración al equipo de c. Compromiso institucional y Valores, puntualidad y
trabajo, compromiso institucional, Valores cumplimiento.
10%
d. Presentación del Portafolio del estudiante.
e. Asistencia y Participación en Chat y Foros

CONCEPTUAL PROCEDIMENTAL ACTITUDINAL

 Diálogo y discusión.  Aprendizaje basado en  Actitud crítica.
 Exposiciones temáticas. casuísticas y problemas  Formación de grupos
 Mapa conceptual.  Experiencias  Participación creador
 Aplicación de Conceptos  Discusión dirigida.  Trabajo Colaborativo
 Evaluación escrita  Estudio de casos y Lecturas  Asistencia y puntualidad
 Monografías  Foros de debate
 Taller de Lecturas

 Exámenes Escritos ( 2 parciales)

 Calificación de Trabajos Prácticos Grupales
 Desarrollo de Lecturas y casos
 Presentación de Proyecto de Inversión Privado
 Proyecto de Inversión Publico a nivel de una Idea – Proyecto (a Nivel de
Perfil).
 Sustentación de los Proyectos
 Calificación de Exposiciones y/o Evaluaciones Parciales
calificadas
 Evaluación Permanente de Participación en Clase y/o
intervenciones Orales
 Programación de Clase y Consultas: hamilton.wilson@única.edu.pe
HUAMANCHUMO ‐

 La evaluación es permanente e integral en función a los objetivos planteados.

 El promedio final de la asignatura se obtiene mediante el promedio ponderado de los
siguientes factores:
ITEM FECHA ESTRATEGIA - DESCRIPCION PONDERACION
01 30/12/2021 – Grupo A 1er. Evaluación Parcial 25%
02 24/02/2022 – Grupo A 2do. Evaluación Parcial 25%
TOTAL 50% (PF)
10

Enlaces Electrónico Biblioteca de la UNSLG:
 Sarmiento Rojas, J. A. Garzón Agudelo, D. M. y Gutiérrez-Junco, Ó. J. (2019). FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE

PROYECTOS DE INGENIERÍA. Editorial UPTC.
https://elibro.net/es/lc/unslg/titulos/135291?fs_q=proyectos__de__inversion&prev=fs&fs_edition_year=2019
 Ramírez Díaz, J. A. (2019). EVALUACIÓN FINANCIERA DE PROYECTOS (2A. ED.). Ediciones de la U.
https://elibro.net/es/lc/unslg/titulos/127094
 Rodríguez Aranday, F. (2018). Formulación y evaluación de proyectos de inversión: una propuesta metodológica.
Instituto Mexicano de Contadores Públicos.
 Cornejo, C. (2018). NEGOCIO INMOBILIARIO: PLANEAMIENTO Y GESTIÓN DE PROYECTOS. Universidad
Peruana de Ciencias Aplicadas (UPC).
 Echeverría Jadraque, D. (2018). MANUAL PARA PROJECT MANAGERS: CÓMO GESTIONAR PROYECTOS CON
ÉXITO (3A. ED.). Wolters Kluwer España.
11

Bibliografía Complementaria:
 Evaluación de proyectos, Tercera edición – Mc Graw Hill 1995. “Gabriel Baca Urbina”
 PROYECTOS – Formulación y Criterios de Evaluación – 2009 “Flor Nancy Díaz P. – Víctor Medellín D.”
 EVALUACIÓN PRIVADA DE PROYECTOS “Arlette Beltran Hanny Cueva
 PROYECTOS DE INVERSIÓN PUBLICA “Walter Andia Valencia”
 NORMAS DEL INVIERTE.PE “Jose Audar Herrera Jara
 GERENCIA DE PROYECTOS, ELABORACIÓN Y EVALUACIÓN SOCIAL “Walter Andia Valencia”
 Manual para la Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión – 2002 “USIL”
 Pautas para la identificación, formulación y evaluación social de proyectos de inversión pública a nivel de perfil.
MEF; USAID-PRODES; GIZ. (2011)”
 Fundamentos de preparación y evaluación de proyectos - 2005. McGraw-Hill. España. 435 p. SAPAG N. y R.
SAPAG.
 Evaluación de Proyectos de Inversión”. Pearson Educación. México. 2002. “ZAMARRÓN ALVARADO, Claudia”
 Formulación, Evaluación, Ejecución y Administración de Proyectos de Inversión, Pacífico Editores. Lima, Perú. 702
pp. QUISPE RAMOS, Rosario. 2007.
 GUÍA Y FUNDAMENTOS PARA LA DIRECCIÓN DE PROYECTOS – PMBOK “Sexta Edición - PMI
12
HUAMANCHUMO ‐

1. LOS MICRÓFONOS Y LAS CÁMARAS DE LOS ESTUDIANTES APAGADOS

2. IDENTIFICACIÓN DEL ALUMNOS EN LA SALA PRIMER NOMBRE - APELLIDO Y LA FOTO
QUE APAREZCAN EN LOS ÍCONOS
3. LOS ESTUDIANTES DEBIDAMENTE IDENTIFICA PUEDEN FORMULAR PREGUNTAS VÍA
CHAT DURANTE LA CLASE EL PROFESOR LAS RESPONDERÁ.
4. LA CLASE SE DIVIDIRÁ EN PERÍODO DE EXPOSICIÓN DE 25 A 35 MIN
5. EL PERÍODO DE PREGUNTAS Y RESPUESTAS PUEDE SER DE UNOS 10 MINUTOS A
LOS ALUMNOS, REALIZANDO AL AZAR Y SE EVALUARA SU PARTICIPACIÓN EN CLASE
6. EN LAS CLASES SE PLANTEARAN ANÁLISIS DE LECTURA, CASOS O VIDEOS
DESARROLLANDO UNA ACTIVIDAD DE TRABAJO COLABORATIVO
7. FINALMENTE LA CLASE ES GRABADA Y SE COLOCARA UN LINK EN LA PLATAFORMA
13
13

CURSO: 2I110E FORMULACION, EVALUACION Y GESTION DE PROYECTOS
Duración: 20 Minutos
1. Cómo define Ud., ¿Que es un proyecto?
2. ¿Cuáles son los elementos de Éxito del proyecto?
3. ¿Qué es un proyecto Social y su

diferencia con el Privado?
4. ¿Qué se requiere para el desarrollo

de todo proyecto?
14
14

SESION DE APRENDIZAJE Nº 01
DATOS INFORMATIVOS SESION DESCRIPCION
TITULO SESION: CONCEPTOS, IMPORTANCIA, JUSTIFICACCION Y CLASIFICACION DE PROYECTOS
PRESENTACIÓN DEL CONTENIDO DE LA ASIGNATURA – COMPRENDE Y

PROPOSITO APRENDIZAJE: RECONOCE ASPECTOS DE LA DEFINICIÓN DE PROYECTOS, CLASIFICACIÓN Y
TIPOS
ANALIZA E INTERPRETA CONCEPTOS, JUSTIFICACION Y CLASIFICACION EN LA
EVIDENCIA DE DESEMPEÑO: FORMULACIÓN DE PROYECTOS - ELABORA CUADROS CONCEPTUALES.
PROCESO PEDAGOGICO – INICIO: PRESENTACION PPT Y VIDEOS COMPLEMENTARIOS
PROCESO PEDAGOGICO – DESARROLLO: DESARROLLO DE LOS CONCEPTOS

PROCESO PEDAGOGICO – CIERRE: ANALISIS DE CASUSTICAS Y DISCUSION DE VIDEOS
INDICADOR DE EVALUACION DEL ANALIZA Y COMENTA LOS VIDEOS Y EXPONE CRITERIOS DE INTERPRETACION
APRENDIZAJE: DE CONCEPTOS ECONOMICOS
INDICADOR DE EVALUACION PARTICIPA EN GRUPOS, DESARROLLA EL TALLER COLABORATIVO ELABORA EL

ACTITUDINAL: MAPAS CONCEPTUALES
BIBLIOGRAFIA: LECTURAS
 Sarmiento Rojas, J. A. Garzón Agudelo, D. M. (2019). FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INGENIERÍA. Editorial
UPTC. -https://elibro.net/es/lc/unslg/titulos/135291?fs_q=proyectos__de__inversion&prev=fs&fs_edition_year=2019
MATERIAL VISUAL SOPORTE:
 Ver video: Ampliación de la Videna: metodologías y tecnologías de primer nivel (10setiembre2019) -11:49
https://www.youtube.com/watch?v=ib52EPCGRE8
15
15
HUAMANCHUMO ‐

16

DEFINICIONES VARIAS:
DEFINICIÓN 01*:
“Es la unidad de inversión menor que se considera en la
programación. Por lo general constituye un esquema
coherente, desde el punto de vista técnico, cuya ejecución se
encomienda a un organismo público o privado, que puede
llevarse a cabo con independencia de otros proyectos.”
*Enciclopedia Contable universal, Europea Americana. Editorial Espasa, S.A.
Madrid Barcelona.
DEFINICIÓN 02*:
Un proyecto no es más ni menos que la búsqueda de una solución inteligente al
planteamiento de problema que tiende a resolver, entre tantas, una necesidad humana.
*Tomado de SAPAG, Nassir et all 17
17

DEFINICIÓN 03*:
“Es un conjunto de datos, cálculos y dibujos articulados
en forma metodológica, que dan los parámetros de
cómo ha de ser y cuanto ha de costar una obra o tarea,
siendo sometidos a evaluaciones para fundamentar una
decisión de aceptación o rechazo.”
*Huerta y Siu. Análisis y evaluación de proyectos de inversión para
bienes de capital.
DEFINICIÓN 04*:
“Planteamiento encaminado a la producción de bienes o a la prestación de un servicio, (Plan
de negocios) con el empleo de cierta metodología y con miras a obtener un determinado
resultado, desarrollo económico o beneficio social.”
*Abraham Hernández. Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión para principiantes. Ed. ECAFSA. 1°
edición, 1998.
18
18
HUAMANCHUMO ‐

DEFINICIÓN 05:
“Es un plan al que, si se le asigna determinado monto de capital y si se le proporcionan
insumos de varios tipos, podrá producir un bien o servicio, útil al ser humano o a la
sociedad en general.”
*Baca Urbina, Gabriel. Evaluación de proyectos. Ed. McGraw Hill. 3° Edición 1995. Pp.2.
DEFINICIÓN 06:
“Es la determinación del monto de dinero que va a requerir la inversión, los flujos de
efectivo que generará y toda la información cualitativa indispensable para el análisis. Para
esto se requiere de información relevante y confiable.”
Ramírez Padilla David Noel. Contabilidad Administrativa. McGraw Hill. 5° Edición. 2000. Pp. 343-344.
DEFINICIÓN 07:
“Es un conjunto de planes detallados, que se presentan con el fin de aumentar la
productividad de la empresa para incrementar las utilidades o la prestación de servicios,
mediante el uso óptimo de fondos en un plazo razonable”.
Laurence S. Gitman. Fundamentos de Administración Financiera.
19
19

ES UN PLAN COHERENTE DIRIGIDO A CUMPLIR CON

DETERMINADOS OBJETIVOS.
Se ejecuta una sola vez, tiene una duración finita con una fecha
de inicio y una fecha de terminación esperada.
PROYECTO DE INVERSIÓN; Plan que, si se le asigna determinado monto de capital
y se le proporcionan insumos de varios tipos, producirá un bien o un servicio, útil al ser
humano o a la sociedad, en este sentido puede haber diferentes ideas, inversiones de
monto distinto, tecnología y metodologías con diverso enfoque, pero todas ellas destinadas
a satisfacer las necesidades del ser humano en todas sus facetas.
20
20

Aprender a conseguir recursos, para manejar de manera eficiente los cambios

organizacionales y en fin, para Gestionar cualquier nueva forma coherente de satisfacer
necesidades, se denomina GESTION DE PROYECTOS.
Los PROYECTOS son la unidad operativa del desarrollo, esta afirmación nace de la
importancia que ha venido adquiriendo la metodología de la GESTIÓN DE PROYECTOS.
Es importante que todo profesional de

cualquier ramo del conocimiento, debe
manejar de manera eficiente las
herramientas gestión de proyectos,
debido a que esta se constituye como un
estilo de gestión dentro de las
organizaciones y no tan solo un cúmulo de
herramientas con un objetivo común.
21
21
HUAMANCHUMO ‐

 Un proyecto de inversión es una PROPUESTA DE

ACCIÓN que implica la utilización de un conjunto
determinado de recursos para el logro de unos resultados
esperados, siendo la solución inteligente al planteamiento
de un problema que tiende a resolver, entre otras, una
necesidad humana.
 En definitiva, es un CONJUNTO DE ACCIONES o planteamientos destinadas a
PRODUCIR UN BIEN O PRESTAR UN SERVICIO, en el fondo a satisfacer una
necesidad, un problema o hacer un negocio, con un beneficio económico o social
22
22

PROYECTO DE INVERSIÓN
UTILIZA RECURSOS FÍSICOS Y MONETARIOS
QUE SE MATERIALIZA EN UNA INFRAESTRUCTURA, UN

SERVICIO O PRODUCTO
CONSTRUCCION; AMPLIACION; CONSERVACION;

REPOSICION; ETC.
23
23

NATURALEZA DEL PROYECTO DE INVERSION
PROYECTOS DE INVERSIÓN PRIVADA. Es acometido por un

empresario para satisfacer sus propios objetivos. Su beneficio
es el resultado de la venta de productos y/o servicios
PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA.(*) Son un

instrumento de intervención del Estado en aquellas áreas que
corresponden a su misión y naturaleza.
(*)El beneficio no se mide necesariamente por el valor que retribuyan los usuarios a la entidad del Estado por los
servicios prestados, sino que debe maximizar el grado de satisfacción de las personas por cada peso invertido
Ver video: PROYECTOS DE INVERSIÓN: https://www.youtube.com/watch?v=qLe9u_N6ycg
24
24
HUAMANCHUMO ‐

 Una inversión, en el sentido económico, es una

colocación de capital en una operación, proyecto o
iniciativa empresarial con el fin de recuperarlo con
intereses y obtener una ganancia futura. Esta colocación
supone una elección que resigna un beneficio inmediato
por uno futuro y, por lo general, improbable.
 Invertir es destinar bienes con el objetivo de adquirir un
conjunto de activos reales o financieros, tendientes a
proporcionar rentas y/o servicios en el futuro, durante un
cierto tiempo; es necesario hacerlo de manera planeada
para alcanzar el éxito de dicha inversión.
 Una INVERSIÓN contempla tres variables: el rendimiento esperado (cuánto se espera

ganar), el riesgo aceptado (qué probabilidad hay de obtener la ganancia esperada)
y el horizonte temporal (cuándo se obtendrá la ganancia).
25
25

 Vivimos en una sociedad compleja

en la que existe una búsqueda
permanente de las necesidades
del ser humano, para ser resueltas.
 En otros casos, la oportunidad
consiste en crear las necesidades,
para que las personas vivan de
acuerdo a la dinámica presente.
 Para satisfacer las necesidades humanas se requiere INVERTIR.

 Una inversión inteligente se apoya en un proyecto bien elaborado y evaluado que
indique el camino a seguir para conseguir los beneficios que se consignan en el
documento.
26
26

 Por tanto, siempre que exista una necesidad humana de un bien o un servicio habrá
necesidad de invertir, hacerlo es la única forma de producir dicho bien o servicio..
 Es claro que las inversiones no se
hacen sólo porque alguien desea
producir determinado artículo o piensa
que al producirlo ganará dinero. En la
actualidad una inversión inteligente
requiere una base que la justifique.
 Dicha base es precisamente un
proyecto estructurado y evaluado que
indique la pauta a seguir, de ahí se
deriva la necesidad de elaborar los
proyectos.
27
27
HUAMANCHUMO ‐

ENTUSIASMADOS POR LAS POTENCIALIDADES DE LA IDEA DEL PROYECTO,

ES MUY COMÚN QUE LOS PROMOTORES DEL MISMO SALTEN
A LA
DE LA IDEA EJECUCIÓN
¡PLAF!
ESTO SUELE SER UN SALTO QUE …….
 Por lo tanto es necesario utilizar un procedimiento racional que me muestre los beneficios y riesgos
para determinar la acción a ejecutar ante tal idea u oportunidad, debiéndose efectuar su
evaluación, cualquiera que éste sea, cuyo objetivo es conocer su rentabilidad económica y social,
de tal manera que asegure resolver una necesidad humana en forma eficiente, segura y rentable.
Sólo así es posible asignar los escasos recursos económicos a la mejor alternativa.
28
28

 Es necesario someterlo al ANÁLISIS MULTIDISCIPLINARIO de diferentes especialistas, el

mismo que no puede ser tomada por una sola persona con un enfoque limitado, o ser
analizada sólo desde un punto de vista.
 No se puede hablar de una metodología
estricta que guíe la toma de decisiones
sobre un proyecto, debido a la gran
diversidad de proyectos y a sus diferentes
aplicaciones, sí es posible afirmar
categóricamente que una decisión siempre
debe estar fundada en el análisis de un
sinnúmero de antecedentes con la
APLICACIÓN DE UNA METODOLOGÍA
LÓGICA que abarque la consideración de
todos los factores que participan y afectan
al proyecto.
29
29

 Es necesario realizar un análisis lo más completo posible, por el alto riesgo que la
inversión asume donde el dinero se enfrenta a los futuros inciertos, por lo tanto en el
calculo de ganancias y/o utilidades no están incluidos los factores fortuitos como
huelgas, incendios, derrumbes, etc.; simplemente porque no son predecibles y no es
posible asegurar que una empresa de nueva creación o cualquier otra, estará a salvo
de factores fortuitos.
 Estos factores también provienen del ámbito
económico o político, como es el caso de las
drásticas devaluaciones monetarias, la política
económica, los golpes de Estado u otros
acontecimientos que afectan gravemente la
rentabilidad y la estabilidad de la empresa.
 Por lo tanto toda actividad encaminada a tomar
una decisión de inversión sobre un proyecto se le
llama EVALUACIÓN DE PROYECTOS. 30
30
HUAMANCHUMO ‐

 Es la búsqueda de una solución inteligente al planteamiento de un problema tendiente a

resolver, entre muchas, una necesidad humana.
 Es una Respuesta a una idea que busca aprovechar una oportunidad de negocio
 Es una fuente de costos y beneficios que ocurren en distintos periodos de tiempo.
 Busca el Cambio de la realidad.
 Un proyecto de inversión Tiene como objetivos
aprovechar los recursos para mejorar las condiciones
de vida de una comunidad.
 En conclusión es un documento por escrito formado
por una serie de estudios que permiten al
emprendedor que tiene la idea y a las instituciones que
lo apoyan saber si la idea es viable, que se puede
realizar y dará rentabilidad y ganancias.
31
31

Análisis Externo
Mejoramiento y
Optimizaciones
MISION PLAN
Cambio de la realidad
(Proyecto de Inversión)
(Oportunidades de Negocio
Análisis Interno
Entorno económico y social de las

decisiones de inversión
 Muy importante para decidir cual es el escenario en
el que se desarrollará un proyecto
 Nos da una primera aproximación sobre la
pertinencia de avanzar en el desarrollo del
proyecto.
32
32

CAUSALES
 La existencia de una necesidad básica insatisfecha
 La existencia de un recurso susceptible de explotación
 La existencia de una necesidad política
 La existencia de una necesidad estratégica
 La necesidad de sustituir exportaciones
 La posibilidad de competir a nivel internacional
 La necesidad de agregar valor a las materias primas
 La necesidad de desarrollar algún polo de desarrollo
 La necesidad de asegurar la calidad en un producto
 La necesidad de responder a los cambios en el mercado.
 La necesidad de introducir innovaciones tecnológicas en procesos productivos
33
33
HUAMANCHUMO ‐

 QUE se quiere hacer (Naturaleza del proyecto)

 POR QUE se quiere hacer (Fundamento)
 PARA QUE se quiere hacer (Objetivos)
 CUANTO y CUANDO se quiere hacer (Metas)
 DONDE se quiere hacer (Ubicación)
 COMO se quiere hacer (Actividades y tareas)
 QUIENES lo van a hacer (Recursos humanos)
 CON QUE se va a hacer (Recursos materiales y financieros)
34
34

IDEA Vs. PROYECTO
IDEA: ocurrencia de un posible negocio La idea puede ser brillante o muy

con posible rentabilidad. creativa, pero transformarla en un
proyecto requiere transitar una serie
PROYECTO: es un conjunto de
de etapas
antecedentes que permiten juzgar las
ventajas y desventajas que presenta la No todas las ideas se pueden
asignación de recursos económicos a transformar en un negocio, dado que
una unidad productora, donde serán no logran superar las etapas de
transformados en determinados bienes formulación o bien su evaluación es
o servicios. NEGATIVA
35
35

¿Qué es un Programa?
Vs.
Proyecto de inversión
 Un programa es diferente a un proyecto.
 Un Programa tiene un alcance más grande y agrupa varios
proyectos.
 El Programa espacial de la NASA es un ejemplo donde podemos
apreciar los proyectos Apollo y Challenger entre otros
Concepto de la PMI (Project Management Institute)
Ver Video: Diferencias entre Programas y Portafolios de Proyectos por Liliana Buchtik (2021);
https://www.youtube.com/watch?v=GmOZgvS_95c
36
36
HUAMANCHUMO ‐

PLAN
“Constituye
un conjunto de disposiciones
destinadas a permitir a la
PROGRAMA
economía de un país o de
una región el que pueda
alcanzar en el curso de cierto
tiempo los objetivos de
“Constituye crecimiento yo desarrollo
un conjunto Coordinado de esperados”
PROYECTO acciones a emprender con
vista al acrecentamiento
“Constituye del potencial de
la parte más pequeña del plan
producción de cada sector
cuya actividad puede económico”
formularse, evaluarse y
efectuarse como una unidad
independiente”
37
37

PROCESO DE TOMA DE DECISIONES

EN EL ANÁLISIS DE PROBLEMAS
Identificar variables
endógenas
Análisis del Problema Identificar variables
exógenos.
Restricciones
Exigencias
Generación de Alternativas de
Solución
Criterio de Selección
Objetivo
Selección PROYECTO
38
38

 De acuerdo al sector y Objetivos al que van dirigidos

 Proyectos de Inversión en la Obtención de
beneficios económicos futuros
 Proyectos Sociales de Bienestar de una
comunidad y desarrollo social
 De acuerdo a su naturaleza
 De bienes y/o servicios
Ver video: QUÉ ES UN PROYECTO Y TIPO; https://www.youtube.com/watch?v=rhAtUaDDtqA
39
39
HUAMANCHUMO ‐

Clasificación General de los Proyectos de

Inversión
1. BIENES 2.2Infraestructura Social
1.1 Bienes de Consumo Final:  Electrificación Rural
 Agrícolas  Escuelas
 Pecuarios  Hospitales y Postas
 Frutícolas  Hoteles, Cines y Teatros
1.2 Bienes de Consumo Intermedio  Vivienda
 Pesqueros  Urbanización y Habilitación Urbana y Equipamiento Comunitario
 Forestales  Edificios Públicos
 Agroindustriales  Caminos
 Industriales  Plantas de Tratamiento de Residuos
 Extractivos 2.3 Otros servicios
 Energéticos  Transporte Público
1.3 Bienes de Capital  Saneamiento Ambiental
Industriales  Mantención y Reparación de Bienes
2. SERVICIOS  Desarrollo Comunitario
2.1 Infraestructura Económica:  Información y Demostración
 Carreteras y Puentes  Esparcimiento
 Riego  Capacitación y Adiestramiento
 Generación de Energía Eléctrica 3. INVESTIGACION
 Almacenamiento  Investigación Teórica
 Transporte  Investigación Experimental
 Comunicaciones  Investigación aplicada
 Puertos
 Parques Industriales
Por la complejidad que representa una clasificación como la mostrada, pueden existir proyectos con clasificación cruzada, como ejemplo
pueden citarse los proyectos de transportes, comunicaciones y obras viales.
40
40

CLASIFICACIÓN DE LOS PROYECTOS SEGÚN EL SECTOR
Inversión privada INVERSIÓN PUBLICA
Generación
Especulativas Infraestructura Desarrollo social
de Valor
Creación de nuevas mercado Comunicación y

Cultura y turismo
empresas intermediado transporte
Ampliación de mercado no
Eléctricos Educación
empresas intermediado
Supervivencia de Acueducto y
Salud, bienestar, etc.
empresas alcantarillado, etc.
41
41

Inversión privada
Generación
de Valor Obtención de beneficios
económicos futuros
Creación de
nuevas empresas
Ampliación de
empresas
Supervivencia de
empresas
42
42
HUAMANCHUMO ‐

Inversión privada
Generación
de Valor
Creación de
nuevas empresas
Ampliación de
Fabricación de Productos o
empresas prestación de servicios
Supervivencia de
empresas
43
43

Inversión privada
Generación
de Valor
Creación de Creación de nuevas unidades
nuevas empresas económicas
Ampliación de
empresas
Supervivencia de
empresas
44
44

Inversión privada
Generación
de Valor
Creación de
nuevas empresas
Ampliación de Mejoramiento de la capacidad
empresas
de la unidad Productiva
Supervivencia de
empresas
45
45
HUAMANCHUMO ‐

Inversión privada
Generación
de Valor
Creación de
nuevas empresas
Ampliación de
empresas
Repotenciamiento de la
Supervivencia de unidades económicas
empresas
46
46

Inversión social
lograr un aumento en el Infraestructura Desarrollo social

bienestar de una comunidad
específica Comunicación y
Cultura y turismo
transporte
Acueducto y Salud, bienestar,

alcantarillado, etc. etc.
47
47

Inversión social
Infraestructura Desarrollo social
Comunicación y
Cultura y turismo
transporte
Mejorar la infraestructura física de
una región

48
48
HUAMANCHUMO ‐

Inversión social
Infraestructura Desarrollo social
Comunicación y
Cultura y turismo
transporte
Mejorar la calidad de vida de
una población
49
49

Inversión privada
Generación
Especulativas
de Valor
Se busca disminuir (o no
Creación de mercado
nuevas empresas intermediado asumir) el riesgo
Sistema financiero
Ampliación de mercado no
empresas intermediado
Supervivencia de
empresas
50
50

TIPOLOGIA DE PROYECTOS
SEGÚN LA FINALIDAD DEL ESTUDIO SEGÚN EL OBJETO DE LA INVERSIÓN
Rentabilidad del proyecto Creación de nuevo negocio

Rentabilidad del inversionista Proyecto de modernización
Capacidad de pago
Outsourcing
Internalización
Reemplazo
Ver Video: 10 Términos de la Gerencia de Proyectos que debes Ampliación
conocer; https://www.youtube.com/watch?v=YMZiA_O2H94 Abandono
51
51
HUAMANCHUMO ‐

1. Video 1 : La importancia de realizar proyectos (17 MAYO 2018) -15:42

https://www.youtube.com/watch?v=7FHoqUeeVP8
2. Video 2 : EL EXITO EN LOS PROYECTOS (22 nov 2015) – 3:59
https://www.youtube.com/watch?v=IuyGhWcXek8
3. ¿Que es la gestión de proyectos? (19 abr 2016) – 7:01
https://www.youtube.com/watch?v=MlyrriEzx3o
TAREA DISCUSION - VIDEO : LOS JUEGOS PANAMERICANOS COMO
CASO DE ÉXITO DE GERENCIA PÚBLICA (7 sept. 2019) 1:46:35
https://www.youtube.com/watch?v=c-Pp7DhvM98
52
52

1. ¿Como definimos el Termino Proyecto ?

2. ¿Por qué son necesarios los Proyectos de Inversión?
3. ¿Qué función cumplen los Proyectos en la Sociedad?
4. ¿Cómo se clasifican los Proyectos?
5. ¿Cuáles son las Etapas requeridas en la elaboración
de Proyectos?
Revisar bibliografía:
Sarmiento Rojas, J. A. Garzón Agudelo, D. M. y Gutiérrez-Junco, Ó. J. (2019). FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN
DE PROYECTOS DE INGENIERÍA. Editorial UPTC. -
53
53

Muchas Gracias
!Continuamos
la Próxima
Clase!
54
54
HUAMANCHUMO ‐


DOCENTE:
Docente: DR. ING. M. HAMILTON WILSON HUAMANCHU MO

Em a i l : m h a m w i l @g m a i l . c o m / m h a m w i l @Ho t m a i l . c o m v i s i t e e l Bl o g : h t p p : / i n g h a m il t o n w i l s o n . b l o g s p o t . c o m
Em a i l I n s t i t u c i o n a l : h a m i l t o n . w i l s o n @ú n i c a . e d u . p e Teléf.. (51) (056) – 225924 – (51)958654298


2

1. Video 1 : La importancia de realizar proyectos (17 MAYO 2018) -15:42

https://www.youtube.com/watch?v=7FHoqUeeVP8
2. Video 2 : EL EXITO EN LOS PROYECTOS (22 nov 2015) – 3:59
https://www.youtube.com/watch?v=IuyGhWcXek8
3. ¿Que es la gestión de proyectos? (19 abr 2016) – 7:01
https://www.youtube.com/watch?v=MlyrriEzx3o
TAREA DISCUSION - VIDEO : LOS JUEGOS PANAMERICANOS COMO
CASO DE ÉXITO DE GERENCIA PÚBLICA (7 sept. 2019) 1:46:35
https://www.youtube.com/watch?v=c-Pp7DhvM98
3
3
HUAMANCHUMO ‐

TITULO SESION: TIPO Y CICLO DE VIDA DEL PROYECTO
PROPOSITO APRENDIZAJE: CONOCE E IDENTIFICA TIPOS Y CICLO DE VIDA DEL PROYECTO.
INTERPRETA LOS CONCEPTOS DEL TIPO Y CICLO DE VIDA DE LOS PROYECTOS

EVIDENCIA DE DESEMPEÑO: ELABORA CUADROS CONCEPTUALES.


 Ver video: CICLO DE VIDA DE UN PROYECTO: https://www.youtube.com/watch?v=ag7oIIkZP2k
4


1. ¿Como definimos el Termino Proyecto ?

2. ¿Por qué son necesarios los Proyectos de Inversión?
3. ¿Qué función cumplen los Proyectos en la Sociedad?
4. ¿Cómo se clasifican los Proyectos?
5. ¿Cuáles son las Etapas requeridas en la elaboración de
Proyectos?
Revisar bibliografía:
Sarmiento Rojas, J. A. Garzón Agudelo, D. M. y Gutiérrez-Junco, Ó. J. (2019). FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN
DE PROYECTOS DE INGENIERÍA. Editorial UPTC. -
6
6
HUAMANCHUMO ‐

 Inversión es emplear recursos con el ánimo de obtener BENEFICIOS EN EL FUTURO. De

esta manera inversión se corresponde con ahorro, siendo una asignación irreversible de
recursos con la expectativa de obtener beneficios en el futuro que es incierto
 Irreversible en el sentido de que una mala asignación de
recursos usualmente tiene un alto costo; como mínimo el
costo de oportunidad de no asignarlos a otro uso, donde el
futuro que es incierto y por lo tanto implica RIESGO de no
obtener los beneficios esperados.
 En Conclusión podemos decir que una inversión es un
conjunto de recursos convertidos en un negocio para ganar
dinero.
Ver Video: proyectos de inversión
https://www.youtube.com/watch?v=Tb6wBLIbP0E
7

1. Es la búsqueda de una solución inteligente al planteamiento de un problema tendiente a resolver, entre

muchas, una necesidad humana.
2. Es un conjunto de egresos (inversiones y costos) y beneficios que ocurren en distintos periodos de tiempo.
3. Es un esfuerzo temporal para la creación de un producto o servicio único siendo un conjunto de actividades,
planificadas, ejecutadas y supervisadas que, con recursos finitos tiene como objeto crear un producto o
servicio único
Características de un proyecto de inversión:

 Es un evento único
 Se compone de actividades específicas.
 Está limitado a un presupuesto.
 Utiliza recursos múltiples.
 Tiene un ciclo de vida, con comienzo y fin.
Ver Video: proyectos de inversión https://www.youtube.com/watch?v=Tb6wBLIbP0E /
https://www.youtube.com/watch?v=KSd6PN5L-sQ
8

 El Proyecto de Inversion es la FORMALIZACIÓN DE UNA IDEA DE NEGOCIO que tiene

por objetivo encontrar una solución inteligente al planteamiento de un problema que tiende
a resolver una necesidad humana. Por lo tanto el proyecto surge como respuesta a una
idea que busca la solución de un problema o la forma de aprovechar una OPORTUNIDAD
DE NEGOCIO.
 Es un PLAN basado en un conjunto de
estudios sistemáticos y coherentes en función
de antecedentes, que requiere apreciaciones,
cálculos y evaluaciones que permiten tener
elementos de juicio para la toma de decisión
de instalar una nueva unidad económica
(empresa) o ampliar una unidad económica
antigua para la producción de bienes o
servicios y que generen MÁXIMOS
BENEFICIOS AL MÍNIMO COSTO. 9
9
HUAMANCHUMO ‐

 El PROYECTO DE INVERSION es un Documento de carácter multidisciplinario que

plantea la idea de un negocio o inversión y se desarrolla hasta llegar a determinar su
justificación de ejecutarlo o no siendo una herramienta para tomar decisiones.
 También se define como un plan prospectivo de una unidad de ACCIÓN ESTRATÉGICA
para decidir invertir y operar una unidad económica (comercio, industria, servicio) de
cualquier tamaño o sector económico.
 Desde la PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA, existe una relación estrecha entre proyectos,
programas y portafolios. Así, un proyecto es un estudio especifico sobre sobre la
posibilidad de asignar recursos para la producción de bienes o servicios con beneficios
futuros. Un programa es un conjunto de proyectos de diferente naturaleza pero con un
objetivo común. Por su parte, un portafolio es un conjunto de actividades, programas y
proyectos vinculado a los objetivos estratégicos de la organización.
10
10

11
11

Portafolios
Programas
Proyectos
Sub Proyectos
Ver Video: ¿Qué busca el Plan Nacional de Infraestructura?
https://www.youtube.com/watch?v=_dklvyU-I8k
Plan Bicentenario 2021
https://www.youtube.com/watch?v=ogkcFSOBTZ
Q
12
12
HUAMANCHUMO ‐

 Existen muchos criterios para clasificar proyectos y por ende muchas categorías bajo las
que pueden agruparse clasificándose de distintas formas. Una de ellas es en base a la
producción de bienes y servicios
A. PRODUCCIÓN DE BIENES
a) PRIMARIA (EXTRACCIÓN): Agrícola, minera,
pesquera y forestal. Ejm. Extracción de la madera,
Producción de frutas, Extracción de minerales
(oro, cobre, etc.).
b) SECUNDARIA (TRANSFORMACIÓN): Bienes de
consumo final, intermedios o de capital. Ejm.,
Industria del calzado, Elaboración de vinos y
licores, Fábrica de velas.
13
13

B. PRODUCCIÓN DE SERVICIOS
a) TERCIARIA (COMERCIO):
Compra y venta de artículos o
insumos: Farmacia, Restaurantes,
Venta de gas Domestico, etc.
b) SERVICIOS (REPARACIÓN,
INTANGIBLES) : Ejm., Hoteles,
Clínicas de Salud, Taller de
Mecánica.
Ver Video: Tipos de proyectos de Inversión
https://www.youtube.com/watch?v=8YPi5eNErK8
14
14

PROYECTO PRIVADO PROYECTO PUBLICO

 El privado son aquellos cuyo  Son realizados por el Estado en sus diferentes Niveles de
capital es privado y tienen un Gobierno. (Nacional, Regional, Local), dentro de del marco
propósito lucrativo y están de la Planificación del desarrollo con un objetivo principal
orientados al Mercado social y orientados a la comunidad.
 Ejm., Crear un nuevo
negocio o Inversión sobre un PROYECTO MIXTO
negocio en marcha.  Los mixtos tienen parte privada y parte pública,
 La Ampliación de Servicios, generalmente toman la forma de asociaciones público-
en nuevos activos, privadas (APP).
Ampliación o reemplazo de  Por Ej. Las concesiones de carreteras o servicios de
activos existente. Peajes
15
15
HUAMANCHUMO ‐

Empresarial Rentabilidad Empresas
Social Bienestar Estado / Org. Int.
EMPRESARIAL O PRIVADO: Si la decisión final de su realización

se hace sobre la bases de una demanda capaz de pagar el precio del bien
o servicio que producirá el proyecto. OPORTUNIDAD DE NEGOCIOS
SOCIALES: Si la decisión final del de su realización se hace sobre la

bases de una necesidad de ciertos grupos de la población, que se busca
satisfacer por razones políticas, económicas, sociales o morales,
IMPACTO DE DESARROLLO HUMANO
16
16

SU DURACIÓN ES FINITA: Es un trabajo temporal, que finaliza cuando se logran

los objetivos.
SU RESULTADO ES ÚNICO: Por su
naturaleza y estructura, cada proyecto produce
resultados irrepetibles.
TIENEN CARÁCTER EVOLUTIVO: A través
de su “ciclo de vida”, se producen avances
desde una situación actual hacia una deseada.
SE DESARROLLAN BAJO
INCERTIDUMBRE: por lo que requieren
estricta planificación y control de las
actividades.
17
17

OBJETIVOS: Son las metas que se pretende alcanzar a través

de la ejecución de las actividades. En el caso de los proyectos
de investigación, estas metas se relacionan con los aspectos
que se desea conocer.
TAREAS: Son las actividades, consumidoras de recursos, que
se deben ejecutar para lograr esos objetivos.
RECURSOS: Son todos los activos necesarios para ejecutar las
actividades y lograr los objetivos del proyecto. Este elemento
incluye recursos humanos, materiales, financieros y de cualquier
otro tipo.
RESTRICCIONES: Son las condiciones que limitan las
actividades. Pueden ser de tiempo, de espacio, de recursos, etc.
18
18
HUAMANCHUMO ‐

criterios de Calificación de uso frecuente

Tamaño
Proyectos menores Proyectos mayores
Disciplinas
Multidisciplinario Especializado
Resultados
Generadores de infraestructura Generadores de conocimiento
Fuente: Principios esenciales para realizar proyectos. Un enfoque latino. Luis Enrique Palacios, 1998
19
19

criterios de Calificación de uso frecuente

Rentabilidad
Interés Social Máxima rentabilidad
Temporalidad
Corto Plazo Largo Plazo

Complejidad
Simple Muy complejo

Fuente: Principios esenciales para realizar proyectos. Un enfoque latino. Luis Enrique Palacios, 1998
20
20

Productivos
Según la categoría del proyecto:
Agrícolas, pecuarias, Frutícolas, pesqueros, clínicas, financieros
Infraestructura
Energía, carreteras, puentes, puertos, hospitales, hoteles etc.
Sociales
Salud, Educación, Vivienda, Saneamiento, Esparcimiento, Capacitación .
Según el AMBITO GEOGRAFICO:
Nacional
Regional
Local
21
21
HUAMANCHUMO ‐

Según su UTILIZACION :
Proyectos que producen artículos o
De Bienes mercancías. B. Consumo Final,
Intermedio y de capital.
Proyectos cuyo producto final es un

servicio, ya sea público o privado.
De Servicios Se agrupan en servicios de
infraestructura económica, de
infraestructura social, educativa, etc.
De Investigación Proyectos cuyo producto no es bien,

ni un servicio, sino conocimientos.
Pueden ser de investigación teórica,
experimental o aplicada.
22
22

Los proyectos generadores de conocimiento

también suelen llamarse proyectos de
investigación, puesto que su propósito es
PRODUCIR NUEVO CONOCIMIENTO O
MODIFICAR EL EXISTENTE, a través de
actividades concentradas en la búsqueda,
análisis e interpretación de información.
Ver Video: Qué es un Proyecto de Investigación

https://www.youtube.com/watch?v=KZ0GYLFF_38
23
23

De acuerdo a su naturaleza
a) Dependientes
b) Independientes
c) Mutuamente excluyentes
24
24
HUAMANCHUMO ‐

 Proyectos Independientes: Son proyectos que no tienen ningún

tipo de relación entre ellos. Deben ser evaluados independientemente.
Pueden realizarse sólo uno o sólo dos de ellos; o todos los proyectos.
 Proyectos Complementarios: Son aquellos que no pueden

existir sin el otro. En este caso, lo normal es evaluar ambos proyectos
en conjunto como si fuera uno sólo.
 Proyectos mutuamente excluyentes: Son alternativas para

realizar un mismo proyecto.
25
25

Los PROYECTOS SON PRODUCTO DE UN ESTUDIO DE MERCADO determinado para

conocer la demanda o necesidades insatisfechas, un producto del mercado externo que no
existe en el país o la creación de un nuevo producto o servicio. Los principales orígenes de
los proyectos son:
1. PLANES DE DESARROLLO: Se establecen medios y propósitos requeridos para el logro de
la visión de desarrollo.
2. LA TECNOLOGÍA: La generación de tecnología da origen a productos nuevos y otros
servicios.
3. SUSTITUCIÓN DE IMPORTACIONES: Cuando los países, establecen políticas de
sustitución de importaciones de productos y servicios importados.
4. RELACIONES INSUMO-PRODUCTO: Cuando se requiere determinadas partes del
producto que pueden ser proporcionadas por otras empresas.
5. GENERACIÓN DE EXPORTACIONES: La apertura de un mercado internacional puede ser
una razón para comercializar productos nacionales en el mercado exterior.
26
26

Identificación
Evaluación Formulación
Ejecución
27
27
HUAMANCHUMO ‐

Pre- Inversión Post-inversión

inversión*
Estudio Operación
Perfil Definitivo/
Expediente
Y
Pre- Técnico mantenimiento
Idea factibilidad Fin
Ejecución Evaluación
Factibilidad
Retroalimentación
*Banco de Proyectos del SNIP registra este proceso.

28
28

 Idea o solución al problema o la oportunidad ( Inicio del Proyecto)

 Preinversión – Formulación del proyecto de Inversión (La Planeación)
 Inversión o ejecución del proyecto (la ejecución)
 Operación y monitoreo (Control)
29
29

Único
Temporal Recursos
Presupuesto Cronograma Entrega
Inicio Fin
 Personal técnico
administrativo
PROYECTO DE CONSTRUCCION  Equipo
“Es un conjunto de tareas( actividades) realizadas con un
presupuesto y plazo definidos, con la calidad y seguridad  Materiales
especificada de los recursos (Mano de obra, equipos y
materiales) sin dañar el medio ambiente, para crear un
producto y servicio único(obras lineales, concentradas o
dispersas)”  Mano de obra directa
30
30
HUAMANCHUMO ‐

CARACTERÍSTICAS DE LOS PROYECTOS

1. TEMPORAL y FINITO.-Un inicio y término definidos.
2. UNICO e IRREPETIBLE.-Significa que el producto o servicio es diferente en alguna forma que
lo distingue de todos los demás productos o servicios.
3. ELABORACIÓN PROGRESIVA.-Trabajar paso a paso con cuidado y detalladamente.
4. MUCHA INCERTIDUMBRE.-Este hecho exige mucha labor de Planificación y Control.
5. COMPLEJA Y MULTIDISCIPLINARIA.-Requiere la participación de un conjunto de recursos y
personas de distintas habilidades tanto interna como externa a la Organización.
6. RECURSOS LIMITADOS Y PROCEDIMIENTOS PREESTABLECIDOS.-
7. CARÁCTER EVOLUTIVO.-Todo Proyecto tiene un ciclo de vida, donde se producen
secuencialmente las transformaciones de un conjunto de materias primas, a productos y
servicios comercializables con mayor valor agregado.
31
31

32
32

PLANIFICACIÓN Y CONSTRUCCIÓN
FACTIBILIDAD DISEÑO 1. Fabricación
1. Formulación del Proyecto.
1. Diseño base. 2. Entrega
2. Estudio de factibilidad
2. Presupuesto y Cronograma. 3. Obras civiles
3. Diseño y aprobación de la
3. Condiciones y términos de 4. Instalación
Estrategia.
contrato.
5. Pruebas
4. Planificación detallada.
ENTREGA Y PUESTA
EN MARCHA
1.-Prueba final
2.-Mantenimiento
33
33
HUAMANCHUMO ‐

Ingeniería
Conceptual
Ingeniería Ingeniería Pruebas y

Básica de Detalle Construcción Puesta en
Marcha
Contratista de Diseño Cierre del

Proyecto
Contratista de Obra
34
34
 Construir un Central Hidroeléctrica.

 Implementar un Plan de Gestión de Calidad en obra
 La construcción de un edificio para oficinas.
35
35

Proyecto: Nuevo Local del Proyecto: Parque Rímac Proyecto: Gas de camisea
Banco de la Nación
Proyecto: Edificio Multifamiliar Proyecto: DNI Electrónico Proyecto: Tren Bioceánico Perú -
Brasil 36
36
HUAMANCHUMO ‐

FASE DE INGENIERÍA GENERACION DE NEGOCIOS
Anteproyecto
Estudio de mercado
conceptual
Ingeniería básica Estudio técnico
Ingeniería de Detalle Estudio financiero
Procura
Evaluación
Construcción
Proyecto
Puesta en marcha
Introducción al mercado
37
37

PROYECTO.-
Definición.- Es la aplicación sistemática de una serie de
conocimientos, habilidades, herramientas y técnicas para
alcanzar o exceder los requerimientos de los stakeholders
(involucrados)
GERENCIA DE PROYECTOS está cada día ganando adeptos a
nivel mundial por los asombrosos resultados que se vienen
obteniendo.
Asociaciones como IPMA(International Project Management
Association) y APM(Association Project Management) y sobre
todo el PMI(Project Management Institute) que en la actualidad
cuenta con alrededor de 140,000 asociados en muchos países,
quienes organizan cursos, seminarios y programas de maestría
en Gerencia de Proyectos. 38
38

Guía de los Fundamentos de la Dirección de Proyectos

PROJECT MANAGEMENT BODY OF KNOWLEDGE - Project Management Institute - PMI
 Constituye la SUMA DE CONOCIMIENTOS de

los profesionistas dedicados a la administración
de proyectos.
 Concentra tanto PRÁCTICAS
PROFESIONALES COMPROBADAS y
ampliamente aceptadas, como prácticas
innovadoras con la finalidad de permitir al
administrador del proyecto aplicar
conocimientos, habilidades, técnicas y
herramientas para satisfacer los requisitos del
mismo.
39
39
HUAMANCHUMO ‐

La Gestión de un proyecto es un sistema dinámico que debe mantenerse en equilibrio.

Si falla un vértice, se compromete el resultado final
LA TRIPLE RESTRICCION CLASICA:
 TIEMPO: Es la fecha límite del proyecto
 COSTO: Son todos los recursos para llevar a cabo el
proyecto, tales como las personas, el equipamiento,
materiales o cualesquier insumo que requiera recursos
financieros. Para todos los proyectos , el costo supone
una delimitación restrictiva. Solo algunos proyectos no Alcance
estarán sujetos a un presupuesto
 CALIDAD: Describe la características y funciones del
producto (con frecuencia de manera detallada). Los
documentos que esquematizan esta información se Costo
denominan especificaciones del producto. Concepto de la PMI (Project Management Institute)
40
40

CURSO: FORMULACIÓN, EVALUACIÓN Y GESTIÓN DE PROYECTOS
Tiempo
SATISFACCIÓN
Buen uso de DE TODOS
Los recursos LOS CLIENTES
limitados
CALIDAD INTEGRAL
Costo Calidad
Especificaciones
41
41

Pruebas de Desempeño
RECURSOS Pruebas y Puesta en Servicio
Construcción
Fabricación de Suministros
para el Proyecto
Desarrollo de Ingeniería del
Proyecto
Definición de Alcances del
Proyecto TIEMPO
42
42
HUAMANCHUMO ‐

( SERVIR A LOS DEMÁS)

(Fin único)
HOMBRE DEMÁS
1.-Libertad (Involucrados)
2.-Razón 1.-Usuarios
3.-Talentos 2.-Trabajadores
EMPRESA CONSTRUCTORA 3.-Inversionistas
1.-Misión 4.-Proveedores.
2.-Visión
3.-Valores
4.-Políticas
PARÁMETROS
INFRAESTRUCTURA PROYECTOS DE 1.-Costo
1.-Nueva CONSTRUCCIÓN 2.-Tiempo
2.-Existente 3.-Calidad
GERENCIA DE PROYECTOS
10 Areas de Conocimiento
43
43

Es la disciplina de Organizar y Administrar recursos, de forma tal que un proyecto dado sea
terminado, completamente dentro de las restricciones de alcance, tiempo y costo planteados
a su inicio
44
44

Identificar los Equilibrar las

requisitos restricciones de
alcance, calidad,
cronograma,
presupuestos,
recursos y riesgos
Establecer
objetivos claros y
alcanzables
45
45
HUAMANCHUMO ‐

La Guía del PMBOK® es la aplicación sistemática de una

serie de conocimientos, habilidades, herramientas y técnicas
para alcanzar o exceder los requerimientos de los
STAKEHOLDERS (INVOLUCRADOS) -
CLIENTES
La Gerencia de Proyectos está cada día ganando adeptos a
nivel mundial por los asombrosos resultados que se vienen
obteniendo.
La Gestión de un proyecto es un sistema dinámico que debe
mantenerse en equilibrio. Si falla un vértice, (COSTO –
TIEMPO – ALCANCE) se compromete el resultado final.
Los proyectos de alta calidad entregan el producto, servicio o
resultado requerido con el alcance solicitado, puntualmente y
dentro del presupuesto. 46
46

La finalidad principal de la Guía del PMBOK® es identificar el subconjunto de

Fundamentos de la Dirección de Proyectos generalmente reconocido como BUENAS
PRÁCTICAS, siendo la Guía del PMBOK® 6ta. Edición 2017, un proceso continuo ya
que las ediciones son actualizadas y se publican cada 3 o 4 años y esta alineada con
la norma ISO 21500:2012, determinándose que la Guía es:
 Suma de conocimientos en la gestión de proyectos
 Incluye practicas tradicionales y practicas innovadoras
 Reside en los practicantes y académicos
 Esta en constante evolución
47
47

 La NORMA ISO 21500:2013 es una

norma internacional para la Dirección de
Proyectos desarrollado por la
Organización Internacional de
Normalización (ISO).
 Proporciona orientación y una
descripción de alto nivel de los
conceptos y procesos considerados
para formar buenas o mejores prácticas
en la profesión de Dirección de
Proyectos
48
48
HUAMANCHUMO ‐

Gerenciar de la Gerenciar del Gerenciar de

Seguridad Medio Ambiente las Finanzas
Gerenciar el Gerenciar el Gerenciar el Gerenciar la

alcance tiempo costo calidad
Plan y
INTEGRACIÓN DE LOS PROCESOS ÉXITO
control
Gerenciar los Gerenciar la Gerenciar el Gerenciar las Gerenciar los

Recursos comunicación riesgo adquisiciones Involucrados
49
49

Es el resultado del trabajo realizado por el Comité de Estándares del PMI,

cuya Visión es:
 Lograr la excelencia mundial en la práctica de la gerencia de proyectos a través de
estándares que son ampliamente reconocidos y consistentemente aplicados
 Provee una estructura básica para el entendimiento de la gerencia de proyectos y del
ambiente en los que opera el proyecto
 Vista generalizada de cómo varios procesos de gerencia de proyectos actúan
recíprocamente
¿CUÁL ES LA FINALIDAD DEL PMBOK?
Identificar, concentrar y publicar las mejores prácticas generalmente
aceptadas en la Dirección de Proyectos.
50
50

ADMINISTRACIÓN REGULACIÓN
• Aporta elementos para satisfacer las • Según lo plantea el PMBOK, una Dirección de
necesidades de administración de proyectos. Proyectos efectiva requiere que el equipo de
• Los proyectos son una forma de organizar las administración del proyecto comprenda los
actividades que no pueden ser tratadas conceptos correspondientes al cumplimiento de
dentro de los límites operativos de la las normas y regulaciones del área de
organización. aplicación.
• Los proyectos se utilizan para lograr los • Las mejores prácticas definidas en el PMBOK
objetivos definidos en el plan estratégico de la pueden ser tomados como referencia para la
empresa, independientemente si el proyecto planeación, organización y control de las
es administrado por la propia organización, o actividades de los proyectos destinados a
si corresponde a un proveedor de servicios garantizar el cumplimiento de los requerimientos
externo. regulatorios.
• Las mejores prácticas integradas en PMBOK
• Los equipos de proyectos efectivos integran las
ayudan a lograr los resultados esperados de
mejores prácticas para la administración de
los proyectos de forma más efectiva,
proyectos con la normatividad y regulación a las
garantizando que éstos sirven como
que están sujetas las operaciones de la
inductores para la consecución de los
empresa.
objetivos definidos en el plan estratégico.
51
51
HUAMANCHUMO ‐

PMBOK facilita los procesos

involucrados en el desarrollo
y gestión de los riesgos CONTROL
asociados a un proyecto.
Las mejores prácticas compiladas
PMBOK considerados los en el PMBOK ayudan a la empresa
controles necesarios para la a administrar los proyectos que
administración de los tienen por objetivo garantizar la
principales riesgos de cada disponibilidad, confidencialidad e
fase del proyecto. integridad de la información, ya que
proporciona prácticas probadas
para mejorar los procesos de
SEGURIDAD administración de los proyectos de
seguridad.
52
52

 La Guía del PMBOK®, en su sexta edición, contiene una descripción de 49

PROCESOS DE DIRECCIÓN DE PROYECTOS en 10 ÁREAS DE CONOCIMIENTO.
Estos procesos se colocan dentro de 5 grupos (iniciación, planificación, ejecución,
supervisión y control, cierre) para describir la etapa del proyecto en que son más
utilizados.
 Dirigir un proyecto significa tomar el
proceso adecuado, sus herramientas y
sus técnicas, y aplicarlas apropiadamente
al trabajo que debe realizarse, es pues,
simplemente la aplicación de cualquiera
de la áreas de conocimiento de la Guía,
con el objetivo de entregar un producto,
servicio o resultado.
53
53

 La Guía del PMBOK®, en su séptima edición, tiene los cambios de PMBOK 6th Edición, el mismo
que define en lugar de áreas de conocimiento, habrá dominios de desempeño.
 PMBOK 6th Edition tiene cinco grupos o etapas del ciclo de vida y de procesos de gestión de
proyectos: inicio, planificación, ejecución, seguimiento y control y cierre, conocidos como las 5
etapas del ciclo de vida de un proyecto, lo cual se ha cambiado al enfoque basado en procesos al
enfoque basado en principios. Habrá 12 principios de entrega de proyectos y un sistema de
entrega de valor.
 El Sistema de Entrega de Valor se enfocará en entregar
resultados valiosos. Los proyectos son componentes
fundamentales del sistema de entrega de valor y los
principios guiarán a los gerentes de proyecto, miembros
del equipo y partes interesadas sobre cómo lograr los
resultados previstos para entregar valor a la
organización y las partes interesadas.
54
54
HUAMANCHUMO ‐

Una dirección de proyectos

efectiva requiere que el equipo
de dirección del proyecto
comprenda y use los
conocimientos y las
habilidades correspondientes a
por lo menos, cinco áreas de
experiencia:
55
DOCENTE: DR.. ING. M. HAMILTON WILSON HUAMANCHUMO
55

ÁREAS DE CONOCIMIENTO
GESTIÓN DE LA INTEGRACIÓN DEL PROYECTO
GESTIÓN DEL ALCANCE DEL PROYECTO
GESTIÓN DEL TIEMPO DEL PROYECTO
GESTIÓN DE LOS COSTES DEL PROYECTO
GESTIÓN DE LA CALIDAD DEL PROYECTO
GESTIÓN DE LOS RECURSOS DEL PROYECTO
GESTIÓN DE LAS COMUNICACIONES DEL PROYECTO
GESTIÓN DE LOS RIESGOS DEL PROYECTO
GESTIÓN DE LAS ADQUISICIONES DEL PROYECTO

56
56

57
57
HUAMANCHUMO ‐

TIEMPO: Es la fecha límite del proyecto, tiene una duración determinada para que deba ser
concluido, con hitos intermedios o puntos de control para cumplir con fechas.
COSTO: Son todos los recursos para llevar a cabo el
proyecto, tales como las personas, el equipamiento, materiales o
cualesquier insumo que requiera recursos financieros. Para
todos los proyectos , el costo supone una delimitación restrictiva.
Solo algunos proyectos no estarán sujetos a un presupuesto
ALCANCE: Describe la características y funciones del

producto (con frecuencia de manera detallada). Los documentos
que esquematizan esta información se denominan
especificaciones técnicas del producto, con características,
funciones y calidad final que tiene el producto una vez terminado.
Este alcance esta formado por tareas, fases y entregables a
culminar. 58
58

 Si el TIEMPO de un proyecto disminuye, podría ser

necesario aumentar el presupuesto ya que serán
necesarios más recursos para realizar el mismo trabajo en
menos tiempo. Si no se puede incrementar el presupuesto,
podría ser necesario reducir el alcance de un proyecto
puesto que no se puede hacer todo el proyecto en menos
tiempo.
 Si el COSTO del proyecto se reduce, puede que sea
necesario disponer de más tiempo ya que no se puede
contar con tantos recursos como es preciso, o con recursos
tan especializados. Si no se puede aumentar el tiempo,
puede que sea forzoso reducir el alcance del proyecto ya
que son menos recursos y no se puede cumplir con todo el
trabajo previsto en el tiempo dispuesto. 59
59

 Si el ALCANCE del proyecto aumenta, puede ser

necesario más tiempo y/o más recursos para realizar el
trabajo adicional. La variación del alcance puede resultar
perjudicial si el Gestor del Proyecto no reconoce y
planifica los nuevos requerimientos.
60
60
HUAMANCHUMO ‐

“Hay una estrecha relación entre

el alcance del proyecto, el tiempo
que demandará su ejecución y el
costo involucrado”
61
61

1. Alcance
2. Tiempo
¿Triple?
3. Costo Restricción
4. Calidad
5. Riesgo
6. Recursos
Siempre que se mencione a la triple restricción se debe pensar en
estas seis dimensiones. 62
62

 Una o dos de esas tres restricciones, o a veces las tres,

son limitadas.
 Es posible trabajar en proyectos con presupuesto
holgado (también es deseable), pero con tiempo
limitado.
 Es posible tener todo el dinero y personal necesarios
para ejecutarlo, pero se necesita concluirlo en 24
meses.
 Otros proyectos pueden presentar un escenario
opuesto. Se tiene todo el tiempo necesario, pero el
presupuesto es fijo.
 Otros, aun pueden incorporar dos o tres de las
restricciones. Los órganos gubernamentales son
especialistas en iniciar proyectos con dos y, a veces,
tres restricciones.
63
63
HUAMANCHUMO ‐

 Entendemos que si el objetivo del proyecto es un producto de alta

calidad, valdrá la frase: "Puedo hacer rápidamente o puedo
cobrar barato, pero no puedo hacer rápido y barato“.
64
64

Ing. Ing.
Econ.
Contador
PROYECTO
Gerente
65
65

CONSIDERACIONES PARA EL DESARROLLO DEL

TRABAJO
 Conformar Grupos de trabajo máximo de 6 alumnos el mismo que

desarrollaran el MAPA CONCEPTUAL de la Lectura seleccionada.
 Las Lecturas se encuentran en el aula Virtual
TEMAS: DEFINICIÓN, TIPO Y CICLO DE VIDA DEL
PROYECTO
 Tiempo de duración: 30 minutos
66
66
HUAMANCHUMO ‐

Muchas Gracias
!Continuamos
la Próxima
Clase!
67
67
HUAMANCHUMO ‐


DOCENTE:



2

CONSIDERACIONES PARA EL DESARROLLO DEL

TRABAJO
 Conformar Grupos de trabajo máximo de 6 alumnos el mismo que
desarrollaran el MAPA CONCEPTUAL de la Lectura seleccionada.
TEMAS: DEFINICIÓN, TIPO Y CICLO DE VIDA DEL
PROYECTO
3
HUAMANCHUMO ‐

TITULO SESION: PROCESOS Y ETAPAS DE FORMULACION DE PROYECTOS
COMPRENDE LOS PROCESOS Y ETAPAS EN LA FORMULACION DE LOS

PROPOSITO APRENDIZAJE: PROYECTOS
INTERPRETA LOS CONCEPTOS DE LOS PROCESOS Y ETAPAS EN LA
EVIDENCIA DE DESEMPEÑO: FORMULACION DE LOS PROYECTOS DE INVERSION PRIVADO


 Ver video: ETAPAS PROYECTO DE INVERSIÓN: https://www.youtube.com/watch?v=rf2Vp-eSpcg
4

5

CICLO DE VIDA DE UN PROYECTO

DESARROLLO EVALUACION
PROBLEMA DE ALTERNATIVAS
ALTERNATIVA
IDENTIFICACION SELECCIONADA EL PROYECTO
Sostenibilidad FORMULACIÓN (EVALUACION EX‐ANTE)
OPERACION Término de
Proyecto
Impactos Solución del Problema
RESULTADOS
EVALUACION
DE RESULTADOS (EX-POST) Capacidad generada EJECUCIÓN
6
HUAMANCHUMO ‐

CICLO DE VIDA
PREINVERSION EJECUCION FUNCIONAMIENTO RETORNO DE LA
INVERSIÓN
Funcionamiento EVALUACIÓN
EXT-POST
Retorno de la
Desarrollo del proyecto
Ejecución
inversión
Autosostenimiento
EVALUACIÓN
Financiación
Formulación
Selección del proyecto
Tiempo
Posibles soluciones
Identificación de la necesidad
Fuente: Elaboración propia
7

CICLO DE VIDA
INVERSIÓN
EXT-POST
Retorno de la
Ejecución
inversión
EVALUACIÓN Autosostenimiento
Financiación
Formulación
Múltiples soluciones que
podrían producir los
resultados esperados
Tiempo
Posibles soluciones
8

CICLO DE VIDA
INVERSIÓN
EXT-POST
Retorno de la
Ejecución
inversión
Financiación
Formulación
Se selecciona una o varias ideas, que
en principio cumplen con las
expectativas de manera eficiente
Tiempo
Posibles soluciones
9
HUAMANCHUMO ‐

CICLO DE VIDA
INVERSIÓN
EXT-POST
Retorno de la
Ejecución
inversión
EVALUACIÓN
Autosostenimiento
Financiación
Formulación Se definen todos los elementos que intervendrán en

él, los recursos necesarios, las actividades por
realizar y las variables con las que se va a trabajar
Tiempo
Posibles soluciones
10
10

CICLO DE VIDA
INVERSIÓN
Se evalúan todos los Funcionamiento EVALUACIÓN
aspectos fundamentales EXT-POST
del proyecto
Retorno de la
Ejecución
inversión
Financiación
Formulación
Tiempo
Posibles soluciones
11
11

CICLO DE VIDA
INVERSIÓN
EXT-POST
Retorno de la
Ejecución
inversión
Financiación
Formulación
Se consiguen los recursos
necesarios para poner en
marcha el proyecto
Tiempo
Posibles soluciones
12
12
HUAMANCHUMO ‐

CICLO DE VIDA
INVERSIÓN
Se ejecuta el plan trazado EXT-POST
en el proyecto
Retorno de la
Ejecución
inversión
Financiación
Formulación

Tiempo
Posibles soluciones
13
13

CICLO DE VIDA
INVERSIÓN
EXT-POST
Se pone a funcionar el nuevo
desarrollo concebido en el proyecto Retorno de la
Ejecución
inversión
Financiación
Formulación

Tiempo
Posibles soluciones
14
14

CICLO DE VIDA
INVERSIÓN
EXT-POST
Recuperación de la inversión o
evaluación ext - post Retorno de la
Ejecución
inversión
Financiación
Formulación

Tiempo
Posibles soluciones
15
15
HUAMANCHUMO ‐

CICLO DE VIDA
INVERSIÓN
Autosostenimiento EXT-POST
Retorno de la
Ejecución
inversión
Financiación
Formulación

Tiempo
Posibles soluciones
16
16

GESTIÓN DEL CICLO DE VIDA

DEFINICIÓN DEL PROBLEMA
Generación de opciones
IDENTIFICACIÓN DEL
de intervención
PROYECTO
Selección de la mejor
opción
Formulación o diseño
del proyecto
Comprende la aplicación de los Ejecución del proyecto:

conocimientos, habilidades, métodos y Gerencia y Monitoreo
herramientas para realizar proyectos de
forma exitosa, siguiendo la secuencia de CULMINACIÓN, CIERRE Y
etapas correspondientes con su CICLO EVALUACIÓN FINAL
DE VIDA
17
17

CICLO DE VIDA DE LOS

PROYECTOS INVERSION PRIVADO
PRE-INVERSION INVERSION EJECUCION
ESTUDIOS EJECUCION FUNCIOIONAMIENTO
(No existen mayores (Efectos sobre la (Efectos sobre la Oferta y
efectos sobre la demanda) demanda agregada) la demanda agregada)
Tiempo para los estudios Tiempo para la ejecución Tiempo para la Operación
Costo de Pre-inversión Costo de Inversión Maduración
Costos y Beneficios de
Operación
Formulación y evaluación de proyectos Administración de Proyectos Administración del Proyecto y/o empresas
18
18
HUAMANCHUMO ‐

Ciclo de Vida de un Proyecto de

Inversión a Largo Plazo
IDEA
PERFIL
PREFACTIBILIDAD
FACTIBILIDAD
POSTERGACION EVALUACION ABANDONO DE
EX ANTE LA INVERSION
DE LA INVERSION
DISEÑO DEFINITIVO
NEGOCIACION DEL FINANCIAMIENTO

19
19

EVALUACIÓN DURANTE EL
CICLO DE VIDA DEL PROYECTO
PRE - INVERSIÓN INVERSION OPERACIÓN
EVALUACION DURANTE
EVALUACIÓN Control de proceso EVALUACION EX- POST
EX-ANTE Evaluation de resultados
C4
Cronograma
Costos
Cantidad EVALUACIÓN EX-POST
Calidad
20
20

ETAPAS DEL PROYECTO DE

INVERSION
Comprende las etapas que es necesario cubrir para lograr su formulación,
selección, aprobación, apropiación de recursos, ejecución, evaluación,
seguimiento…
1 2
IDENTIFICACIÓN FORMULACIÓN
REFORMULACIÓN
4 3
EVALUACIÓN EJECUCIÓN
EXPOST
21
21
HUAMANCHUMO ‐


INVERSION
 FASE PRE – INVERSIÓN (Formulación y

Evaluación de Proyectos).
 INVERSIÓN (Ejecución del proyecto)

Implementación.
 OPERACIÓN Y EVALUACIÓN DE LA
POST – INVERSIÓN (Administración de
Proyecto). Seguimiento.
22
22


CONSTRUCCIÓN
Ver video: Como hacer un Proyecto de Inversión; https://www.youtube.com/watch?v=LVs-YXoC-oo&t=29s

23
23

FASE DE PRE INVERSIÓN
OBJETIVO COMPRENDE
Evaluar la conveniencia y pertinencia

del Proyecto en particular. La elaboración del Proyecto, que
En esta fase se realiza la evaluación además incluye el análisis a nivel de
ex ante del proyecto, destinada a un estudio a nivel de PERFIL,
determinar la pertinencia, rentabilidad PREFACTIBILIDAD O
y sostenibilidad del Proyecto, criterios
que sustentan la declaratoria de FACTIBILIDAD según sea el caso.
Factibilidad y el éxito esperado
EN LA ELABORACION DE PROYECTO DE INVERSION PUBLICA EN EL SISTEMA INVIERTE.PE,

LA FASE DE PREINVERSION CULMINA CON LA DECLARATORIA DE VIABILIDAD POR PARTE
DEL OPMI
24
24
HUAMANCHUMO ‐

FASE DE INVERSION
COMPRENDE:
La Fase de Inversión corresponde

a la IMPLEMENTACIÓN Y La Fase de Inversión culmina
EJECUCIÓN del Proyecto el luego de que el proyecto ha sido
mismo que se debe ceñir a los totalmente ejecutado, liquidado y
parámetros bajo los cuales fue de corresponder, continuar con
otorgada su aprobación en la sus SOSTENIBLIDAD para el
formulación que declaro su funcionamiento dentro de su vida
viabilidad. útil.
TODO PROYECTO DE INVERSION INGRESA EN FASE DE INVERSION LUEGO DE SER

DECLARADO VIABLE EN LOS ESTUDIOS DE PRE INVERSION
25
25

TIEMPO – EJECUCION -
COSTOS
26
26

FASES DE LA GESTIÓN DEL

PROYECTO
27
27
HUAMANCHUMO ‐

FLUJOGRAMA DE ELABORACION
DEL PROYECTO DE INVERSION
INICIO
Idea de inversión
Perfil
del
PERFIL proyecto
SI NO
¿Es viable o Rechazar Fin
no el proyecto?
Evaluación ex-ante
o aplazar
Anteproyecto
PREFACTIBILIDAD preliminar
SI ¿Es viable o
no el proyecto?
NO Rechazar Fin
o aplazar
Anteproyecto
FACTIBILIDAD definitivo
A B
28
28

…….Continuación
A B
NO
¿Acepto los
Rechazar
estudios? o aplazar
Etapa de Ejecución
Evaluación
ex-post
Etapa de Operación
Fin
29
29

PAUTAS EN LA IDENTIFICACIÓN
DE PROYECTOS
 El objetivo esencial de todo proyecto es
cambiar una situación actual por una
situación deseada.
 En la situación actual subyace un problema,
cuya solución deberá ser lograda mediante la
ejecución del proyecto que se propone, para
avanzar así a la situación futura esperada.
 Para concebir adecuadamente el proyecto, es
necesario, como punto de partida,
desentrañar y definir con la mayor claridad
posible el problema que debe ser resuelto.
30
30
HUAMANCHUMO ‐

PAUTAS EN LA IDENTIFICACIÓN
DE PROYECTOS
Pretende responder:
¿Qué hacer? Alternativas planteadas
¿Para quién? Población objetivo
¿Cuánto? Tamaño
¿Dónde? Localización
¿Cómo? Estudios de Ingeniería
¿Cuánto Cuesta? Presupuesto

31
31

FASE DE IDENTIFICACION DEL

PROYECTOS DE INVERSIÓN
32
32

FASE DE IDENTIFICACION DE
LA IDEA DEL PROYECTO
PROCESO I.- IDENTIFICACIÓN DE LA IDEA:

 Detectar áreas de oportunidad a través de
conocer necesidades que se pueden
satisfacer. Obtener información relevante que
ayude a definir objetivo. Intercambiar ideas
con personas adecuadas e interesadas.
 Conocer sitio tentativo del proyecto para
elaborar un Perfil que muestre fortalezas y
debilidades del proyecto.
33
33
HUAMANCHUMO ‐

IDENTIFICAR LA IDEA
 Detección de una necesidad

 Visualización de una
oportunidad
 Existencia de una fortaleza
 Posibilidad de utilización de
activos
34
34

FASE DE FORMULACION DEL

ANTEPROYECTO
PROCESO II.- ANTEPROYECTO:

 Profundiza estudio en fuentes secundarias
y primarias en investigación de mercados,
detalla tecnología a emplear, determina
costos totales y rentabilidad económica del
proyecto.
 Sobre esta base. inversionistas se apoyan
para tomar decisiones.
35
35

FASE DE PROYECTO DEFINITIVO
PROCESO III.- PROYECTO DEFINITIVO:

 Contiene toda la información del
anteproyecto. Se presentan canales de
comercialización mas adecuados, listas de
contratos de ventas ya establecidos,
cotizaciones actualizadas de la inversión,
presentar planos arquitectónicos de
construcción, etc., es, en suma, trabajo fino
del proyecto.
36
36
HUAMANCHUMO ‐

EL PROCESO DE INVERSION EN
EL PROYECTO
El ciclo de vida de los proyectos se concibe como una desagregación sistemática de las
etapas comprendidas en el proceso de inversión, que incluye fases en cada una de las
etapas:
Diseño y Evaluación Ejecución
Identificación Prueba de equipos
Operación/Dirección
PRE INVERSION INVERSION OPERACION
Etapas en la fase de Pre Inversión en un proyecto

a. Idea
b. Perfil de un proyecto
c. Estudio de pre factibilidad
d. Estudio definitivo
37
37

ETAPA DE LA PRE INVERSIÓN

 El costo de los análisis y estudios previos
 Necesidad de evaluación de terrenos y edificios
 Estimación de principales variables (costos y
beneficios)
 Determinación de la conveniencia de llevar a cabo
la inversión
 Se inicia en el momento en que surge la idea de hacer el proyecto
 Termina en la toma de decisión de iniciar o no el proyecto.
 Se efectúan los estudios de Identificación, Preparación y Evaluación del Proyecto,
que pueden realizarse a diferentes niveles de profundidad.
 La necesidad de alcanzar una situación deseada.
 Una oportunidad que conviene aprovechar
38
38

FASES DE LA PREINVERSION
DESDE OTRO ANGULO
Fases o componentes:
 Identificación
 Formulación
 Evaluación
 Financiamiento
 Sostenibilidad
39
39
HUAMANCHUMO ‐

ETAPA DE LA INVERSIÓN
 Elaboración del cronograma de

inversiones
 Programa de trabajo
 Ejecución del financiamiento
 Necesidades adicionales que surjan
durante la implementación de un proyecto
 Incluye el diseño definitivo y la ejecución del proyecto.

40
40

ETAPA DE LA OPERACIÓN DEL

PROYECTO
 Estimación de la fecha de puesta en
marcha
 Costos previstos para el inicio de las
operaciones (necesidad de pruebas
previas)
 Ejecución y validación de las estimaciones
hechas en la etapa de pre inversión
 Cuando ya el proyecto empieza a generar beneficios.

 Producción de los bienes y servicios para los que fue diseñado el proyecto.
41
41

Etapa de preinversión: ¿A dónde nos

conduce el documento a nivel de idea?
 La idea debe identificar de forma muy preliminar el problema o la

necesidad:
• Sus características
• Causas
• Efectos
• Magnitud
• Población afectada
 Y entrever las acciones mediante las cuales se podría atender.
42
42
HUAMANCHUMO ‐

43
43

FASE DE FORMULACIÓN DEL

PROYECTO
44
44

NIVELES DE FORMULACION
DEL PROYECTO (ETAPA
PREINVERSION)
IDEA PERFIL
PREINVERSIÓN
PREFACTIBILIDAD
INVERSIÓN
FACTIBILIDAD
OPERACIÓN
45
45
HUAMANCHUMO ‐

NIVELES DE FORMULACION
ESTUDIOS DE PREINVERSION
IDEA PERFIL PREFACTIBILIDAD FACTIBILIDAD DISEÑO FINAL
Identificación del Incorpora información Precisa información. Perfecciona la Diseños finales

problema por adicional. Incorpora datos para alternativa que de ingeniería y
resolver. Precisa información descartar presenta la mayor arquitectura.
Identificación proveniente del nivel alternativas. rentabilidad Se definen
geográfica. anterior. Evaluación técnica- económica y aspectos
Identificación de Cuantifica en forma económica de las social. administrativos,
los beneficios preliminar la oferta y la alternativas. Reduce el rango legales e
esperados. demanda. Identifica la de mayor de incertidumbre institucionales
Los objetivos. Establece en forma rentabilidad hasta límites como inscripción
El sector de la preliminar el tamaño económica y social. aceptables de terrenos,
economía. del proyecto. mediante detalle de costos
Institución que lo Análisis preliminar de estudios. finales
identifica. alternativas técnicas.
Estima monto de
inversión.
Costo de operación.
Vida Util.
Evaluación de
alternativas.
EVALUACION EXANTE
46
46

PERFIL DEL ESTUDIO DE

PREINVERSION DEL PROYECTO
 Incorporación de la ideas Básicas

 Estimaciones aproximadas de costos y beneficios
 Sugerencia de proseguir con el estudio, conclusión; “En
Principio”
47
47

ETAPA DE PREINVERSIÓN:
EL PERFIL
 El perfil estudia aspectos y antecedentes que permiten formar
un juicio respecto a la conveniencia.
• Técnica
• Económica
• Social
• Financiera
 Debe asignar recursos hacia el objetivo.
Ver video:
Estudio de PREFACTIBILIDAD de un PROYECTO; https://www.youtube.com/watch?v=EKf1rKd1cIU
48
48
HUAMANCHUMO ‐

ETAPAS DEL ESTUDIO DE PRE

INVERSION
CONTENIDOS BASICOS MINIMOS
Contenido básico de un proyecto:
 Análisis del Entorno
 Estudio de Mercado
 Estudio Técnico
 Estudio Administrativo
 Estudio Legal
 Estudio Económico
 Evaluación Económica y
Financiera
49
49

EL PERFIL
Finalizado el estudio de perfil, se debe contar con elementos de

juicio para:
 Rechazar definitivamente por inconveniente el proyecto.
 Aplazar la decisión.
 Pasar al nivel de factibilidad.
 Aceptar la ejecución del proyecto.
50
50

Etapa de preinversión:
Requerimientos de datos para la
elaboración del perfil
 El mercado
 Técnicos
 Dimensionamiento
 Instituciones ambientales
 Impacto ambiental
 Legales
 Costos e ingresos flujo de caja
51
51
HUAMANCHUMO ‐

ESTUDIOS DE PREFACTIBILIDAD
 En los estudios de Prefactibilidad

se realiza una evaluación más
profunda y detenida de las
alternativas encontradas viables en
el nivel de perfil.
 Se descartan las menos viables.
52
52

EL ESTUDIO DE
PREFACTIBILIDAD
 Identificación y estimación  Análisis de probables
aproximada en forma dificultades que podría
desagregada de los costos y encarar el proyecto durante
beneficios del proyecto su vida útil
 Identificación de la magnitud  Evaluación de las

de las inversiones y las proyecciones y determinar
posibilidades de conveniencia de iniciar los
financiamiento estudios definitivos
53
53

EL ESTUDIO DE
PREFACTIBILIDAD
 Los estudios de factibilidad

perfeccionan la alternativa
recomendada por los de
Prefactibilidad.
 Miden en forma precisa.
• Los costos y beneficios
• La programación de la obra
• Los diseños definitivos
54
54
HUAMANCHUMO ‐

Cuadro comparativo entre las

fases extremas de la etapa de
PREINVERSIÓN
PERFIL FACTIBILIDAD
¿Qué se quiere lograr con el Diagnóstico
proyecto?
¿Cómo estamos?
¿Qué bien producir o qué servicio Estudios de mercado del bien o
prestar? servicio
¿Cuánto y cuándo producir?
¿Como producir el bien o prestar el Estudios Tecnológicos.
servicio?
55
55

Cuadro comparativo entre las

fases extremas de la etapa de
PREINVERSIÓN
PERFIL FACTIBILIDAD
¿Qué recursos utilizar para el servicio? Estudios de mercadeo y localización de
¿Cuánto y cuándo conviene utilizar esos recursos
recursos? Estudio de localización del proyecto
¿Dónde producir o prestar el servicio? Estudios de organización, institucional y

¿Cómo se ejecutará y operará el proyecto? legales del proyecto.
¿Como se puede financiar el proyecto? Estudio de financiación del proyecto.
56
56

EL ESTUDIO DEFINITIVO
 Reducción del margen de error de las

estimaciones de los costos y beneficios
del proyecto
 Afinamiento de los requerimientos de
inversión y financiamiento
 Estimación de criterios de evaluación de
proyectos
 Decisión de llevar a cabo el proyecto
57
57
HUAMANCHUMO ‐

Fase de Evaluación del Proyecto
58
58

ESTUDIOS DE VIABILIDAD
TÉCNICA ECONÓMICA LEGAL
DE GESTIÓN POLÍTICA
AMBIENTAL
59
59

Fase de Financiamiento para el

proyecto
60
60
HUAMANCHUMO ‐
Fase de Verificación de la
Sostenibilidad del proyecto
 Se debe prever cuales son las

dificultades o limitaciones que
se pueden presentar para el
normal desarrollo del proyecto:
Tanto para el período de
inversión como para el de
operación del proyecto
61
61

Fase de Verificación de la
Sostenibilidad del proyecto
Se deben contemplar aspectos

tales como:
1. Factores externos que retrasan la
inversión.
2. Disponibilidad de recursos para la
inversión y operación del Proyecto.
3. Fuentes de financiación.
4. Capacidad Institucional.
62
62

Costos y Grados de Certidumbre

en la Formulación del Proyecto
COSTOS/UNIDAD DE TIEMPO
Factibilidad
Prefactibilidad
Perfil
Idea
TIEMPO
Grado de incertidumbre
100%
50% Umbral de lo
previsible
0%
Idea Perfil Prefactibilidad Factibilidad COSTOS
63
63
HUAMANCHUMO ‐

NIVEL DE CERTIDUMBRE EN LA
FORMULACION DEL PROYECTO
LA PREINVERSIÓN: PROCESO
DE ADQUISICIÓN DE CERTIDUMBRE
100
80
60
Costo de
40 los estudios
Incertidumbre
20
(Costo del error)
0
Idea Perfil Prefactibilidad Factibilidad Diseño final
64
64

Caso de aplicación de
Elaboración de Proyecto
Ejemplo: La fiesta de fin de semestre

 Supongamos que quieres organizar una
fiesta al final de este semestre, para celebrar
que llegaron las vacaciones.
 Quieres que todo salga perfecto, así que

decides tratar la idea como un proyecto
formal, siguiendo con cuidado todas las
etapas.
65
65

MODELO Y ETAPAS DEL

PROYECTO
ETAPA 1: PREPARACIÓN
• Problema: Preparar un evento de celebración, a realizarse al finalizar este
semestre.
• Justificación: El final del semestre es una buena oportunidad para intercambiar
socialmente con otros estudiantes y fortalecer la creación de vínculos que
complementen la relación académica.
• Alcance: El proyecto incluirá la preparación y ejecución de una fiesta que reúna
a estudiantes de la Universidad, ofreciéndoles música, pasatiempos y bebidas.
Ver video: Etapas proyecto de inversión: https://www.youtube.com/watch?v=rf2Vp-eSpcg

66
66
HUAMANCHUMO ‐

MODELO Y ETAPAS DEL

PROYECTO
ETAPA 1: PREPARACIÓN
Objetivo: Desarrollar una actividad que vincule
socialmente a los estudiantes.
Fases principales:
Determinación de la fecha y la hora del evento.
Selección y obtención de los recursos necesarios
(local, alimentos, bebidas, música).
Promoción e invitación al evento.
Ejecución.
67
67

MODELO Y ETAPAS DEL

PROYECTO
ETAPA 2: PLANIFICACIÓN
 Descomposición de las fases en actividades.
 Descomposición de las actividades en tareas.
 Organización de las tareas.
 Definición de la duración de cada tarea.
 Asignación de recursos a cada tarea.
Descomposición de las fases en actividades y de estas en tareas: Una vez
que se establecen las fases principales, se debe aplicar sucesivamente la
capacidad de abstracción a cada una de ellas, para descomponerlas hasta su
nivel de detalle más elemental, es decir, se debe aplicar el Diseño de
Construcción Descendente.
68
68

MODELO Y ETAPAS DEL

PROYECTO
 Organización de las tareas: Para ejecutar el proyecto eficientemente,
las tareas deben estar lógicamente organizadas, de acuerdo con la
relación que existe entre ellas. Así, algunas tareas tendrán una evidente
y necesaria relación secuencial, mientras que otras podrán realizarse
simultáneamente o en forma independiente.
 Duración y recursos necesarios para cada tarea: Finalmente, en esta
etapa se debe establecer el tiempo que tomará completar cada tarea y
los recursos que se requerirán para lograrlo.
69
69
HUAMANCHUMO ‐

MODELO Y ETAPAS DEL

PROYECTO
 Es importante destacar que en la etapa de planificación, todos los

parámetros se establecen en base a estimaciones.
 Aunque probablemente todos ellos sufrirán desviaciones durante
el desarrollo, es importante tratar de acercarse lo más posible a
los valores reales que los parámetros tomarán.
70
70

MODELO Y ETAPAS DEL

PROYECTO
ETAPA 3: DESARROLLO
 La etapa de desarrollo corresponde a la ejecución de las

actividades que conforman el proyecto.
 En esta etapa, se llevan a efecto las tareas previstas y es
cuando las estimaciones que se hicieron en las etapas
anteriores, se enfrentan con sus valores reales.
71
71

MODELO Y ETAPAS DEL

PROYECTO
ETAPA 3: DESARROLLO
 Como consecuencia de la ejecución real de las tareas y con el
propósito de lograr los objetivos planteados, en esta etapa se
debe:
• Administrar y/o redistribuir los recursos.
• Dar seguimiento a las tareas.
• Ajustar las desviaciones.
• Registrar los avances.
72
72
HUAMANCHUMO ‐

MODELO Y ETAPAS DEL

PROYECTO
ETAPA 4: CIERRE
 Organización de resultados.
 Análisis e interpretación de
resultados.
 Elaboración de conclusiones.
 Informe de cierre.
73
73

ETAPAS Y CICLO DEL PROYECTO

Todo proyecto en el Sistema de inversión
pública tiene 3 fases y/o Etapas
Pre- Inversión Post-inversión

inversión*
Estudio Operación
Perfil Definitivo/
Expediente
Y
Técnico mantenimiento
Pre-
Idea factibilidad Fin
Ejecución Evaluación
Factibilidad
Retroalimentación
*Banco de Proyectos del SNIP registra este proceso.
74
74

ETAPAS EN LA
IDEA
FORMULACION DEL
ESTUDIO DE
MERCADO
TAMAÑO Y
LOCALIZACION
ESTUDIO
TECNICO
INVERSIONES Y
FINANCIAMIENTO
COSTOS Y
PRESUPUESTO
EVALUACION
ECONOMICA FINANCIERA
EJECUCION
75
75
HUAMANCHUMO ‐

ETAPAS Y CICLO DE VIDA DE

UN PROYECTO DE INGENIERÍA
 Son cada una de aquellas fases en las que los directores de proyectos o
la organización pueden dividir los proyectos, con los enlaces
correspondientes a las operaciones de la organización ejecutante.
76
76

CONSIDERACIONES EN LA
FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE
PROYECTOS DE INVERSIÓN
 Es un Trabajo de grupo interdisciplinario,

en el que interviene la estadística,
investigación de mercados, investigación
de operaciones, ingeniería de proyectos,
contabilidad, finanzas, ingeniería
económica y otras.
 El Resultado es el establecimiento de
viabilidad técnica, económica y de
mercado.
77
77

CONSIDERACIONES PARA EL DESARROLLO DEL TRABAJO

 Conformar Grupos de trabajo en el aula el mismo que desarrollaran el RESUMEN DE
LA LECTURA y el MAPA CONCEPTUAL.
 TEMA: ETAPAS Y PROCESOS DE PREPARACION DE PROYECTOS –
FORMULACION
BIBLIOGRAFIA:
• Rodríguez Aranday, F. (2018). Formulación y evaluación de proyectos de inversión: una
propuesta metodológica. Instituto Mexicano de Contadores Públicos.
• Mandujano L. Luis Jesús (2011) Proyectos de inversión: formulación y evaluación
• Nassir Sapag Chain (2014) PROYECTOS DE INVERSIÓN Formulación y Evaluación
78
78
HUAMANCHUMO ‐

!Continuamos la
Próxima Clase!
79
79
HUAMANCHUMO ‐
APUNTES DE CLASES: FORMULACION 02/12/2021


DOCENTE:



2

1. ¿Cuáles son los Objetivos que busca los Estudios de Preinversión?

2. ¿Cómo define la fase de identificación de la idea del Proyecto?
3. ¿Cuáles cree Ud., que son las consideraciones en el estudios de Preinversión
a Nivel de perfil?
4. ¿En los Estudio de prefactibilidad, como lo define Ud.,?
5. ¿A que denominamos la Sostenibilidad del proyecto y como se considera?
6. ¿Cuáles son consideraciones en la formulación y evaluación de proyectos de
inversión
Ver Video: PROYECTOS DE INVERSIÓN: https://www.youtube.com/watch?v=qLe9u_N6ycg
Como hacer un Proyecto de Inversión paso a paso: https://www.youtube.com/watch?v=LVs-YXoC-oo
3
HUAMANCHUMO ‐

TITULO SESION: LAS OPORTUNIDADES DE NEGOCIOS Y LAS IDEAS DE PROYECTO
ANALIZA E IDENTIFICA LAS OPORTUNIDADES DE NEGOCIOS EN LA GENERACIÓN
PROPOSITO APRENDIZAJE: DE PROYECTOS DE INVERSIÓN
IDENTIFICA LA IDEA DE OPORTUNIDADES DE NEGOCIOS Y DETERMINA EL
EVIDENCIA DE DESEMPEÑO: PROCESO DE GENERACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PRIVADO


 Ver video: 8 Claves para detectar oportunidades de negocio: https://www.youtube.com/watch?v=_9gYNbPDBx0
4

5

VIABILIDAD TECNICA
La Idea
Y ECONOMICA
Pre Inversión
Inversión
Operación
6
HUAMANCHUMO ‐

Fases Actividades
IDEA
1. Perfil
Pre inversión 2. Estudio Prefactibilidad
3. Estudio Factibilidad
Inversión 4. Expediente Técnico

(Ejecución física ,
evaluación y seguimiento) 5. Ejecución de Proyecto
Operación 7
6. Evaluación Ex-Post
7

El ciclo de vida del proyecto se inicia con la identificación del problema,

necesidad u oportunidad que requiere una solución
Se compone de las siguientes fases:
 IDEA
 FORMULACION
 EVALUACION
 INVERSION
 OPERACION
8

VALIDACION DEL PROYECTO DE

INVERSIÓN
Documento que sirve Evalúa la viabilidad
para formular y técnica y económica
evaluar una inversión EL de la inversión
PROYECTO
DE
Muestra estudios para INVERSION Detalla una serie de
verificar si la inversión actividades para
es rentable instalar un proyecto
9
HUAMANCHUMO ‐

Para generar muchas ideas que eventualmente se convertirán en

proyectos, organice la empresa bajo un esquema de búsqueda constante
(“GERENCIA DE BENEFICIOS”)
Ante un mismo problema, pueden surgir varias ideas: cada idea puede
constituir un proyecto inversión o oportunidades de Negocios.
La generación de ideas no debe constituir un evento fortuito y ocasional:

tenga personas y departamentos curiosos y creativos en su organización
empresarial
10
10

LA IDEA DE PROYECTO DE
INVERSION Y LOS NEGOCIOS
La idea puede ser brillante o muy creativa, pero

transformarla en un proyecto requiere transitar
una serie de etapas, por lo cual también lo
conocemos como IDEAS DE NEGOCIOS
No todas las ideas se pueden transformar en un

negocio, dado que no logran superar las etapas
de formulación o bien su EVALUACIÓN ES
NEGATIVA.
11
11

DE LA IDEA BASICA AL PLAN

DE NEGOCIOS
 Una IDEA BÁSICA debe pasar las pruebas de: mercado,
innovación, tecnología y finanzas.
 Así se convierte en una OPORTUNIDAD DE NEGOCIOS o en una
idea de negocios.
 Una idea de negocios plantea la innovación de productos o del
sistema de negocio.
 Sistema de negocio es la forma como el producto se elabora o
comercializa.
Ver Video: LA IDEA DE NEGOCIO: https://www.youtube.com/watch?v=3kVsrFCIJps
12
12
HUAMANCHUMO ‐

LAS IDEAS DE PROYECTO Y

LOS PLANES DE NEGOCIOS
Las IDEAS DE NEGOCIOS pueden surgir de:
 Detectar las necesidades y /o carencia de personas que no pueden satisfacerlas, y toda
ideas parte de las necesidades insatisfechas de los clientes estos forman el mercado
potencial
 Identificar deficiencias o errores en ideas existentes
 Encontrar nuevas aplicaciones a viejos productos
 Detectar cambios en la sociedad, la moda, tendencias.
 Aprovechar experiencias previas propias y de otras personas.
 Aprovechar inventos o cambios científicos y tecnológicos, estas ideas se generan
investigando al cliente e investigando a las tecnologías, siendo la fuente de abundante de
ideas de nuevos negocios.
 También las ideas parten de imitar, copiar y mejorando un negocio que haya sido exitoso,
o Identificación de las debilidades de los competidores.
13
13

LAS IDEAS DE PROYECTO Y LOS

PLANES DE NEGOCIOS
FUENTES PARA IDENTIFICAR IDEAS DE NEGOCIO
 NECESIDADES E INSATISFACION DE CLIENTES
 DESEOS
 EL DESARROLLO DE LA TECNOLOGIA
 ESTUDIOS DE MERCADO
 DEBILIDAD DE LOS FUTUROS COMPETIDORES
Criterios de la idea de negocios
 Beneficiar a clientes; Satisface la necesidades del cliente
 Tener demanda; Existencia de un mercado objetivo para el producto
 Generar ganancias; Demostrar como se generan los ingresos y beneficios
 Poder ser protegida; Los diseños pueden ser protegidos por marcas y patentes
14
14

ETAPA DEL PROYECTO:

EL ESTUDIO DE PRE-INVERSION
 Esta es la etapa que más atención debe recibir ya que en ella se formula
el proyecto, es decir se realiza el estudio que luego se evaluara
pudiéndose convertir inicialmente en PLAN DE NEGOCIOS
 Comprende tres estudios distintos y progresivos, siendo el mas crítico el
de factibilidad:
PERFIL, PREFACTIBILIDAD, Y FACTIBILIDAD
 Se diferencian en el nivel de detalle, las fuentes consultadas para la
obtención de datos, la solidez de sus conclusiones, entre otros aspectos
15
15
HUAMANCHUMO ‐


Identificar; ¿Cuál es el mercado ?
 ¿Quiénes son las personas que tienen la necesidad de usar mi producto o
servicio?
 Una idea de negocio sólo adquiere valor económico
real si la gente quiere comprar el producto o
servicio.
 Así, la segunda característica de una idea de
negocio con éxito es que sea capaz de demostrar la
existencia de un mercado para el producto o
servicio, y que identifique al grupo, o grupos, de
clientes objetivo.
16
16


Identificar; ¿Cómo ganara Dinero?
 La mayoría de los productos generan ingresos directamente a partir de las
ventas a los clientes.
 En algunos casos, sin embargo, el "mecanismo de generación de ingresos"
puede ser más complicado; por ejemplo, el producto se entrega gratuitamente
al cliente, y son los anunciantes quienes lo pagan.
 Por ello, la tercera característica
para que una idea de negocio tenga
éxito es que deje muy claro cómo se
generarán ingresos y en qué
cantidad.
17
17


Conclusión:
Una buena idea de negocio debe poseer al menos las siguientes
características:
 Debe responder a una necesidad o un
problema de los clientes u oportunidad de
mercado.
 Tener altas dosis de innovación.
 Ser única o, en el peor de los casos, diferente.
 Tener claridad en los objetivos.
 Ofrecer rentabilidad a Corto o largo plazo.
18
18
HUAMANCHUMO ‐


Cuando esté buscando Ideas… Cuando esté buscando Ideas…
Libere su imaginación Busque muchas ideas
19
19


Cuando esté buscando Ideas… Cuando esté buscando Ideas…
Busque ideas novedosas Busque combinaciones
20
20

Documento que sirve Evalúa la viabilidad

de guía para técnica y económica
implementar un de la inversión
negocio
EL PLAN DE
NEGOCIOS
Muestra planes para
Comunica la idea a
que la inversión logre
socios potenciales y
la rentabilidad
entidades financieras
esperada
21
21
HUAMANCHUMO ‐

BENEFICIOS DEL PLAN DE

NEGOCIOS
Evalúa la viabilidad de Sirve de hoja de ruta a la
ejecución de una empresa para la
iniciativa empresarial BENEFICIOS operación del negocio
Expone la iniciativa
DEL PLAN Expone plan para
empresarial ante socios DE alcanzar el éxito y la
potenciales NEGOCIOS rentabilidad de inversión
Expone la iniciativa Identifica las posibles

empresarial para el fallas y reduce el riesgo
financiamiento del negocio
22
22

LOS RIESGOS EN LOS PLANES

DE NEGOCIOS
Plan de negocios y la información
 El plan de negocios trabaja con información ordenada y completa
que permite tomar buenas decisiones en la planeación de las
inversiones
Plan de negocios y el riesgo
 El plan de negocios con información
adecuada minimiza los riesgos
generados por el comportamiento de
las variables en el futuro
23
23

FACTORES DE EVALUACION
DEL PLAN DE NEGOCIO
 El VALOR AGREGADO que le genera a los clientes potenciales
 Cantidad de DEMANDA SUFICIENTE que compense la inversión
 Proyección de CRECIMIENTO DE LA DEMANDA del sector en el largo
plazo.
 CONDICIONES DE COMPETENCIA
favorables en el mercado
 VENTAJA COMPETITIVA DEL
NEGOCIO sostenida a largo plazo.
 GANANCIAS ESTIMADAS que
compensen la inversión
24
24
HUAMANCHUMO ‐

MATRIZ DE NEGOCIOS
INNOVATIVOS
INNOVACIÓN: INNOVACIÓN:
EXISTENTE INNOVACION
Introducción de un nuevo Introducción de un nuevo

PRODUCTO
producto en un sistema producto en un nuevo

de negocio existente sistema de negocio
NO HAY INNOVACIÓN: INNOVACIÓN:

Introducción de un Introducción del producto
producto existente en un existente en un nuevo
sistema de negocio sistema de negocio
existente
EXISTENTE INNOVACION
Sistema de negocio:
PRODUCCIÓN O VENTAS
25
25

DEFINICION
 Es una GUIA PRACTICA que ayuda a desarrollar la idea de negocio, aprovechando
un oportunidad del mercado
 Es un DOCUMENTO ESCRITO donde se muestra información valiosa y necesaria
para evaluar la viabilidad de un negocio
 Es una SECUENCIA DE PASOS para la concepción y el desarrollo de un proyecto,
siendo una importante herramienta para el éxito del negocio, concretizando las ideas
del Emprendedor.
 Guía especifica para CANALIZAR EFICIENTEMENTE LOS RECURSOS, siendo
un conjunto de documentos articulados o estudios de análisis que emplea la
metodología de proyectos de inversión (perfil, pre factibilidad, factibilidad) para
definir un camino a seguir que conlleve a alcanzar el objetivo del inversionista.
26
26

PRESENTACIÓN DE LA IDEA
DE NEGOCIOS
 CAPACIDAD DE SATISFACER LA NECESIDAD DEL
DESCRIPCIÓN
CLIENTE
 GRADO DE INNOVACIÓN DEL PRODUCTO O
SISTEMA
 CARACTERÍSTICAS DEL MERCADO OBJETIVO
 FACTIBILIDAD TECNOLÓGICA DE PRODUCCIÓN
 FACTIBILIDAD ECONÓMICA Y FINANCIERA
 PROTECCIÓN DE LA PROPIEDAD INDUSTRIAL
27
27
HUAMANCHUMO ‐

PLAN DE NEGOCIOS
(detalle Pre Inversión e Inversión)
Responderá a una Estrategia de Negocios con:

 Qué vamos a hacer?
 ¿Cómo lo vamos a hacer?
 ¿Cuantos RECURSOS vamos a necesitar?
 ¿En cuanto TIEMPO vamos a realizar lo que planeamos?
 ¿Cuales son los COSTOS?
 ¿Donde podemos FINANCIARNOS?
 ¿Qué resultados buscamos obtener?
28
28

MODELO INTEGRADOR
INVERSIÓN - NEGOCIOS
Recolección Ideas seleccionadas Calificación de
de ideas para estudio ideas
CREATIVIDAD Desarrollo de aplicaciones

para ideas
estudiadas o seleccionadas
INICIO
ESTUDIO TÉCNICO ESTUDIO DE NECESIDADES

ESTUDIO MERCADO
ESTUDIO DE MERCADO POTENCIAL
ESTUDIO DE COSTOS DE PRODUCCIÓN
ESTUDIO TECNOLÓGICO
Fuentes de
Factibilidad
financiamiento
ESTUDIO FINANCIERO
29
29

La Administración del
Proyecto...
 Consiste en GESTIONAR EL PLAN DE NEGOCIOS, para un producto o
servicio dentro del tiempo dado y los límites de fondos económicos.
 Involucra no solo la organización técnica y las habilidades organizacionales, sino
también el arte de administrar personas y recursos logísticos, y económicos
asociados al tiempo.
 Un proyecto de inversión, es un conjunto de actividades, que se asocian a las
metas y al uso de recursos.
 Un proyecto debe ser controlado en base a las tareas que involucra (tiempo y
recursos).
 Para este fin es importante disponer de un sistema de control y seguimiento, el
cual es útil aplicar el MsProjects, Primavera P6 y otros sistemas informáticos.
30
30
HUAMANCHUMO ‐

Control y Seguimiento del

Proyectos del Plan de Negocio...
31
31

Algunas Preguntas de la
Descripción del proyecto
 Explicar la idea general
 ¿Qué Lugar que ocupa el sector elegido a nivel nacional?
 ¿Cuál es el Tamaño y crecimiento del sector?
 ¿En cuál mercado, en general, está incluido su negocio?
 ¿Cuál es el producto y/o servicio en su negocio?
 ¿Cuál es la imagen de calidad que el negocio va a tener?
 ¿En cuál rango de precios va a competir?
 ¿Cuál es el volumen de ventas que usted espera?
 ¿Cuáles de las necesidades del cliente su negocio satisface?
 ¿Qué hace su negocio diferente de la competencia?
32
32

1. Descripción 2. Análisis 3. Análisis de

del plan estratégico mercado
6. Plan de 5. Plan de 4. Plan

organización marketing estratégico
7. Plan de 8. Plan
operaciones financiero
33
33
HUAMANCHUMO ‐

ESTRUCTURA MÍNIMA REQUERIDA

EN EL PLAN DE NEGOCIOS
 Descripción del proyecto.
 Análisis Mercado y Marketing.
 Estudio Técnico y tecnológico
 Estudio Organizacional.
 Aspecto Legal.
 Análisis Estratégico.
 Plan Económico Financiero.
 Evaluación Financiera.
Ver Video: Qué Es Un Plan de Negocios : https://www.youtube.com/watch?v=mHO9tpSRaXs
34
34

CONTENIDO DEL PLAN DE

NEGOCIOS
1. DESCRIPCIÓN DEL PLAN DE NEGOCIOS
Expone el proceso de transformar la idea básica en oportunidad de negocio. Describe
los criterios de oportunidad y presenta la idea de negocios
2. ANÁLISIS ESTRATÉGICO
Comprende el análisis de los factores externos que afectan el sector y competencia del
giro del negocio. Análisis de los factores internos que afectan el negocio
3. ANÁLISIS DEL MERCADO
Estudio del comportamiento y características del mercado del sector. Análisis histórico y
proyectado de la demanda y oferta del sector
4. PLANEAMIENTO ESTRATÉGICO
Organiza los esfuerzos de la empresa para lograr los objetivos del negocio. Se definen: la
visión, la misión, los objetivos y las estrategias o cursos de acción
35
35

CONTENIDO DEL PLAN DE

NEGOCIOS
5. PLAN DE MARKETING
Busca llegar al mercado objetivo, para posicionar el producto en la mente de los clientes
e influir en ellos para que se decidan a comprar el producto
6. PLAN DE ORGANIZACIÓN
Se describen los aspectos legales , la estructura orgánica de la empresa negocio para
lograr el objetivo. Se describe el plan de personal con sus estrategias
7. PLAN DE OPERACIONES
Planificación de los procesos, capacidad de planta, localización y distribución de planta.
Planifica la producción y los recursos para elaborar los productos
8. PLAN ECONÓMICO Y FINANCIERO
Cuantifica la inversión y el financiamiento, así como las ventas, costos y estados
financieros proyectados, que permite evaluar el plan de negocio
36
36
HUAMANCHUMO ‐

DESCRIPCIÓN DEL NEGOCIO

DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO:
 Explicación de lo que el negocio es, sus ventajas competitivas.
 Una descripción clara de la industria o medio en el cual está participando
 Una descripción precisa de las cualidades únicas que posee su idea de negocio y lo hacen
diferente a otros negocios que están compitiendo con usted por los mismos clientes
 Identificación clara del servicio o producto a fabricar o comercializar
 Cual son los procesos operativos del negocio (esquemas).
LA PROPUESTA DEL NEGOCIO:
 Describir con claridad el producto o servicio, explicando cuales son los beneficios o ventajas,
las que aseguraran el éxito futuro del proyecto
 Definir:
 Que productos o servicios vamos a brindar?
 Por que creemos que el negocio tendrá éxito?
37
37

CONTENIDO DE LA DESCRIPCIÓN
DEL PROYECTO
1. Nombre del negocio
Nombre del proyecto o negocio, os datos básicos tales como la ubicación, el tipo de empresa, el
tipo de actividad económica (si será una empresa productora, comercializadora o de servicios),
etc.
2. La descripción del negocio
En qué consiste el negocio que vamos a realizar, y describir el producto o servicio que vamos a
ofrecer, señalando sus características principales.
3. Características diferenciadoras
Características con las que va a contar el negocio o producto, que nos van a permitir
diferenciarnos o distinguirnos de la competencia. un atributo especial en el producto, precios
bajos, una buena atención al cliente, etc.
4. Procesos del negocio
Mostrar, las actividades productivas y económicas del negocio mediante BMP. (Esquemas y
gráficos tipo BPWIN BZAGI)
38
38

CONTENIDO DE LA DESCRIPCIÓN
DEL PROYECTO
5. Ventajas competitivas
Aspecto del negocio, que nos van a permitir sobresalir y destacar ante nuestros competidores. Ejemplos un
sistema de distribución eficiente, el ser los primeros en el mercado, en tener una buena localización, etc.
6. Público objetivo
El mercado objetivo al cual nos vamos a dirigir, las principales características del consumidor que lo
conforma, y las razones por las que hemos elegido dicho mercado. Para ello, en primer lugar debemos
realizar una segmentación de mercados que nos permite elegir el mercado más atractivo para incursionar
7. Visión de la empresa (Inicial)
Indica hacia dónde se dirige ésta en el largo plazo, o qué es aquello en lo que pretende convertirse.
8. Misión de la empresa (Inicial)
indica el objeto, propósito o razón de ser de ésta.
9. Justificación de la propuesta del negocio
Las razones por las que se ha encontrado atractiva la idea de negocio, por las que se ha considerado la idea
como una oportunidad de negocio, o por las que se piensa que el proyecto tendrá éxito. Análisis económico
inicial de rentabilidad. Como creo que será en un medio cibernético (comercio electrónico) justificar
porque es conveniente.
39
39
HUAMANCHUMO ‐

CONTENIDO DE LA
DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO
10. Objetivos del negocio (metas)
Tanto generales como específicos y metas, que se buscarán una vez puesto éste en marcha.
Ejemplos de objetivos pueden ser el ser una marca líder en el mercado, el aumentar las ventas en un
20% para el segundo semestre, etc.
11.Estrategias del negocio
Definir los métodos que utilizamos para que sea posible alcanzar los objetivos propuestos, asociados
a formas tradicionales y electrónicas (vía Internet).
Comienza con un minucioso análisis de los procesos operativos, alinearlo con la estrategia de la
empresa y con las metas que se desean alcanzar mediante el uso de la tecnología.
Las estrategias pueden ser la diferenciación en cuanto a lo que al diseño del producto se refiere, el
contar con insumos de primera calidad, puntos de ventas ubicados estratégicamente, ancho de banda,
nombre del dominio etc.
12. Conclusiones
40
40

Similitudes entre un proyecto

de inversión y un plan de
negocios
Documentos de DOCUMENTOS QUE

PLANIFICACIÓN EXPONEN Y SINTETIZAN
GENERADOS POR LAS LOS LOGROS A
OPORTUNIDADES DE ALCANZAR EN LA
MERCADO para crear IMPLANTACIÓN DE UNA
nuevas empresas o para ACTIVIDAD EMPRESARIAL
mejorar las empresas y evalúan su viabilidad
actuales de ejecución
41
41

Diferencias entre un proyecto de

inversión y un plan de negocios
PROYECTOS DE PLANES DE
INVERSIÓN NEGOCIOS
Describe una serie de Describe un conjunto de
actividades necesarias planes para el éxito del
para lograr un objetivo y negocio y lograr que la
evalúa la conveniencia inversión alcance la
de realizar una inversión rentabilidad esperada
Ver Video: Convierte tus ideas y tu creatividad en acción: https://www.youtube.com/watch?v=KCNIzNU92pc

42
42
HUAMANCHUMO ‐

43
43

LOS PROYECTOS SEGÚN SU

OBJETIVO:
 El Proyecto es la búsqueda inteligente de una solución al
planteamiento de problemas.
 Los proyectos según su objetivo son:
• PROYECTOS DE INVERSIÓN PRIVADOS
 Obtención de beneficios económicos futuros
• PROYECTOS SOCIALES
 Bienestar de una comunidad y desarrollo social
44
44

Nivel del estudio de PASOS DEL ESTUDIO CONTENIDO DEL

Preinversión DE PREINVERSIÓN INFORME DEL ESTUDIO
Identificación del Definición del problema y
problema presentación del estudio
IDEA
Diagnóstico de la Estudio de mercado:
situación actual Demanda, Oferta y Déficit
PERFIL Optimización de la
Identificación y situación base; Tamaño y
definición de localización; anteproyecto
alternativas de solución de ingeniería
PREFACTIBILIDAD
Evaluación de la (s) Estimación de costos y
alternativa (s) beneficios, cálculo de
FACTIBILIDAD indicadores.
Presentación de la Descripción detallada y
alternativa justificación de la selección
seleccionada de la alternativa
45
45
HUAMANCHUMO ‐

 FORMULACIÓN Y PREPARACIÓN
 EVALUACIÓN
46
46

Los 4 Niveles de estudios de la Formulación (PRE – INVERSION) que

analizan las mismas variables pero con distinto grado de intensidad e
información.
* Idea (Iniciativa de Inversión)

* Estudio a Nivel de Perfil
* Estudios de Prefactibilidad
* Estudio de Factibilidad.
47
47

 Recopilar información.
*Fuentes Secundarias: INEI, Banco
Central, Cámara de Comercio.
*Fuentes Primarias: Encuestas, Focus
Groups, observación.
 Sintetizar en términos monetarios la
información disponible.
48
48
HUAMANCHUMO ‐

 El objetivo principal de la fase de PRE -

INVERSIÓN es aumentar la certidumbre,
recabando información suficiente y
necesaria para tomar la mejor decisión
desde el punto de vista técnico -
económico.
 En la medida que se requiera mayor
precisión, tanto en calidad como en
cantidad, el costo de este proceso va en
aumento.
49
49

NIVEL DE
INCERTIDUMBRE
COSTO
(TIEMPO, INFORMACIÓN)
50
50

En esta fase se encuentra la formulación y evaluación de

proyectos.
INCERTIDUMBRE
IDEA PERFIL PRE-FACTIBILIDAD FACTIBILIDAD
51
51
HUAMANCHUMO ‐

 Es la primera etapa y la más importante

 Identificar el problema a solucionar o la necesidad a
satisfacer.
 Plantear las metas a alcanzar.
 Identificar opciones básicas de solución.
 Plantear las mejores opciones a estudiar más
profundamente.
52
52

 El estudio de perfil de proyecto aborda preliminarmente los principales aspectos

técnico-económico de la idea de un proyecto,
 Comprende el planteamiento del proyecto, para lo cual se identifican por una parte, la
necesidad insatisfecha, el problema a solucionar o la potencialidad a desarrollar, y por otra
analizar y determinar el Grado de viabilidad técnica, económica y legal del proyecto,
de las posibles soluciones y sus principales beneficios y costos.
 El perfil permite seleccionar diversas alternativas que por razones de peso es la más
atractiva, pero en términos muy generales, sus opciones son: profundizar, ejecutar,
postergar o abandonar.
 La fuente de información podrá provenir de fuente secundaria, la cual se elabora a
partir de la información existente o de primera mano, con juicio común u opinión de los
expertos.
 Las Estimaciones son muy globales. 53
53

Constituye el primer estudio de la idea de un proyecto y deberá como mínimo contar con los
siguientes elementos:
1. Diagnóstico preliminar de la situación que motiva considerar el proyecto, que permita identificar
la necesidad insatisfecha, el problema a solucionar o la potencialidad a desarrollar con el
proyecto.
2. Descripción preliminar de los principales aspectos técnicos del proyecto, como ser sus
componentes, su capacidad, dimensionamiento, etc.
3. Identificación y estimación de los beneficios y costos (de inversión y operación) del proyecto,
así como su posible financiamiento.
4. Las conclusiones resultantes del estudio, deben recomendar alguna de las siguientes
decisiones:
 Abandonar la idea de proyecto analizada.
 Postergar el estudio de la idea de proyecto analizada. (*)
(*)Profundizar el estudio del proyecto, en cuyo caso se debe formular claramente los términos de referencia de los
estudios a realizar (Prefactibilidad).
La información necesaria para la realización de este estudio, se debe obtener de fuentes secundarias oficiales, las
cuales deben citarse con precisión. 54
54
HUAMANCHUMO ‐

 El estudio de Prefactibilidad comprende el análisis técnico económico de las alternativas de

inversión que solucionan el problema planteado.
 Los objetivos de la Prefactibilidad se cumplirán a través de la preparación y evaluación de
proyectos que permitirán reducir los márgenes de incertidumbre a través de la estimación
de los indicadores de rentabilidad socioeconómica y privada que apoyan la toma de decisiones
de inversión
 Se examina con más detalle las opciones viables desde el punto de vista técnico, económico
y legal.
 Estudiar aspectos tales como mercado, localización, tamaño y momento óptimo, institucional y
otros expresamente señalados en la etapa anterior.
 La fuente de información debe provenir de fuente secundaria.
55
55

El estudio de Prefactibilidad debe concentrarse en la identificación de alternativas y en

el análisis técnico de las mismas, el cual debe ser incremental. Es decir, debe
realizarse comparando la situación "con proyecto" con la situación "sin proyecto".
El estudio de Prefactibilidad debe tener como mínimo los siguientes aspectos:
1. El Diagnóstico de la situación actual, que identifique el problema a solucionar con el
proyecto. Para este efecto, debe incluir el análisis de la oferta y demanda del bien o servicio
que el proyecto generará.
2. La identificación de la situación “Sin proyecto” que consiste en establecer lo que pasaría en
caso de no ejecutar el proyecto, considerando la mejor utilización de los recursos disponibles.
3. El análisis técnico de la ingeniería del proyecto de las alternativas técnicas que permitan
determinar los costos de inversión y los costos de operación del proyecto.
4. El tamaño del proyecto que permita determinar su capacidad instalada.
5. La localización del proyecto, que incluye el análisis del aprovisionamiento y consumo de los
insumos, así como la distribución de los productos.
56
56

… Continuación
6. El análisis de la legislación vigente aplicable al proyecto en temas específicos como
contaminación ambiental y eliminación de desechos.
7. Ficha ambiental.
8. La evaluación socioeconómica del proyecto que permita determinar la conveniencia de su
ejecución y que incorpora los costos ambientales generados por las externalidades
consistentes con la ficha ambiental.
9. La evaluación financiera privada del proyecto sin financiamiento que permita determinar su
sostenibilidad operativa.
10. El análisis de sensibilidad y/o riesgo, cuando corresponda, de las variables que inciden
directamente en la rentabilidad de las alternativas consideradas más convenientes.
11. Las conclusiones del estudio que permitan recomendar alguna de las siguientes decisiones:
a) Postergar el proyecto. b) Reformular el proyecto.
c) Abandonar el proyecto. d) Continuar su estudio a nivel de factibilidad.
57
57
HUAMANCHUMO ‐

 El estudio de Factibilidad comprende el análisis de la alternativa seleccionada en la

etapa de Prefactibilidad, es un análisis más profundo de la opción viable determinada
en la fase anterior, resume lo más importante y realizado finalmente.
 Contiene toda la información del anteproyecto, pero puntos más finos, precisos y de
detalle, al grado de poder tomar una decisión de aceptación o de rechazo, para tal
efecto, se volverá a practicar la preparación y evaluación de proyectos reduciendo los
márgenes de incertidumbre y recalculando los indicadores de rentabilidad
socioeconómica y privada de los proyectos, se debe efectuar el análisis de
sensibilización.
 Se debe definir localización, tamaño, tecnología, calendario de ejecución y fecha de
puesta en servicio.
 La fuente de información debe provenir de fuente primaria.
58
58

 La fase de factibilidad busca generar una decisión definitiva sobre la realización del
proyecto y la definición detallada de los aspectos técnicos así como el cronograma
de actividades.
 El estudio de Factibilidad debe tener como mínimo los siguientes aspectos:
1. En esta fase, es necesario que el proyectista profundice en el análisis de la mejor alternativa,
2. Con base en los resultados de estos estudios, el grupo interdisciplinario de formulación y
evaluación determina la viabilidad de la alternativa seleccionada en todos sus aspectos.
3. En esta etapa tan avanzada, el rechazo de un proyecto debe ser la excepción, y no la regla,
siempre y cuando las primeras etapas del ciclo se hayan cumplido cabalmente.
4. En caso de ser necesario, se podría recomendar la reprogramación de inversiones o el
redimensionamiento del proyecto, sujeto a la revisión de posibles cambios en los beneficios y
costos cuantificados y no cuantificados.
Como se puede apreciar el trabajo de la evaluación en la etapa de formulación y preparación se basa en la
proyección de actividades, costos y logros esperados y, por lo tanto, suele ser llamada "evaluación ex – ante".
59
59

 Introducción
 Estudio de Mercado
 Estudio Técnico
 Estudio Administrativo
 Estudio Económico
 Estudio Financiero
 Conclusiones
60
60
HUAMANCHUMO ‐

ETAPAS DE PRE - INVERSION

FORMULACIÓN Y PREPARACIÓN EVALUACIÓN
OBTENCIÓN Y CREACIÓN FLUJO

SENSIBILIZACIÓN
DE INFORMACIÓN DE CAJA
ESTUDIO ESTUDIO ESTUDIO ESTUDIO ECONOMICO Y
DE
MERCADO TÉCNICO ADMINIST ESTUDIO FINANCIERO
61
61

 Es primera parte que se debe desarrollar el proyecto que corresponde

al Estudio de Pre – Inversión, la cual se explica en breve al producto,
usos que tiene y señala razones que fundamentan su consumo.
 Se debe explicar entorno socioeconómico del proyecto y razones que
justifican a la organización; a quienes va a beneficiar y qué problemas
específicos resuelve.
 Asimismo, debe mostrar objetivos del proyecto:
• Verificar la existencia de un mercado insatisfecho
• Mostrar la viabilidad tecnológica
• Demostrar que es factible su rentabilidad
62
62

 Inicia la parte formal de la investigación del proyecto. Los aspectos que lo

integran son:
• Cuantificación de la demanda y la oferta
• Análisis de los precios y la comercialización.
 Su objetivo es verificar posibilidades de entrar en un mercado competido y
evaluar posibilidad de éxito. Aquí es importante recabar datos de fuentes
primarias.
 Ayuda a prever una política adecuada de precios así como la mejor forma
de comercializar producto, aplicando técnicas de proyección del mercado.
 Aporta información útil para decisión final de inversión.
63
63
HUAMANCHUMO ‐

Consideraciones del
Estudio de Mercado
Los principales puntos que debe considerar un estudio de mercado
son:
 Perfil de los productos y/o servicios
 Análisis de la demanda
 Análisis de los precios
 Análisis de la oferta
 Análisis de los canales de distribución
 Promoción
64
64

 Se compone de 4 aspectos:
• Determinación del tamaño óptimo de
inversión
• Localización óptima del proyecto
• Ingeniería del proyecto
• Análisis administrativo
 Cada aspecto tiene como resultado dato de
costo. Estos costos sirven para iniciar el
estudio financiero.
65
65

Consideraciones del
Estudio Técnico
En este estudio se decide dónde deben fabricarse o generar los
productos yo servicios, de tal manera que los puntos que deben de
incluirse son:
Procesos de fabricación
Localización general y específica del proyecto
Materia primas e insumos requeridos
Equipo, maquinaria e instalaciones necesarias
Capacidad de producción
Tecnología
66
66
HUAMANCHUMO ‐

 Revela el IMPACTO
SOCIOECONÓMICO del
proyecto dentro de su entorno,
destacando información como
número de empleos que se
generan y los beneficios
marginales como asistencia
médica, escolares, de
transporte, etc.
67
67

 Ordena y sistematiza información financiera.

 Comienza con determinación de costos totales y de inversión inicial,
sobre base de tecnología escogida.
 Sigue con determinación de depreciación y amortización de inversión
inicial.
 Evaluación económica se realiza sobre información de estados
financieros. Flujos netos de efectivo, VAN y TIR se obtienen de estados
proyectados en un horizonte de planeación.
 Punto de Equilibrio es una herramienta administrativa de interés para
una empresa productiva.
68
68

Consideraciones del
Estudio Financiero
Llamado también CUANTITATIVO o de viabilidad y la información
que se debe de determinar son:
 Inversión total o Monto original de la inversión fija y flexible; las formas
de financiamiento para la operación
 Vida útil del proyecto
 Valor de rescate al final de la vida útil del proyecto para conocer la
utilidad y la calidad de la inversión del proyecto.
 Costo de capital o Tasa mínima requerida
 Flujos netos de efectivo positivos y negativos a lo largo del horizonte de
planeación
69
69
HUAMANCHUMO ‐

Evaluación Privada: Supone que la riqueza, expresada en

dinero, constituye el único interés del inversionista.
Evaluación Social: Compara los beneficios y costos que una
determinada inversión puede tener para la comunidad de un país
en su conjunto.
La EVALUACIÓN SOCIAL Y LA PRIVADA usan
razonamientos parecidos para analizar la
viabilidad de los proyectos, pero difieren en la
apreciación de variables determinantes tales
como las de los costos y beneficios asociadas.
70
70

 La evaluación privada de proyectos supone que, riqueza expresada en dinero,

constituye el único interés del inversionista privado y contempla beneficios y
costos que afectan directamente a los dueños del proyecto; es así, como para
la evaluación privada, es importante determinar los flujos anuales de dinero
(flujos de fondos) que para el inversionista privado implica el proyecto en
cuestión.
 No siempre un proyecto de inversión que es beneficioso para un sector privado
es también beneficioso para la comunidad, y viceversa.
71
71

“Maximizar el bienestar social”.
 La evaluación social de proyectos

consiste en comparar los beneficios con los
costos que dichos proyectos implican para
la sociedad; es decir, consiste en
determinar el efecto que el proyecto tendrá
sobre el bienestar de la sociedad
(bienestar social de la comunidad).
 La evaluación social de proyectos coteja
beneficios y costos que una inversión
pueda llegar a tener para la comunidad de
una nación.
72
72
HUAMANCHUMO ‐

 Beneficios y Costos directos se valoran a precios sociales,

sombra o de eficiencia.
 Externalidades: Efectos secundarios de proyectos.
 Positiva y negativa en el Consumo.

 Positiva y negativa en la Producción.
 Beneficios y costos intangibles.
73
73

IDEA
PERFIL Evaluación
ex - ante
PREFACTIBILIDAD
FACTIBILIDAD
DISEÑO
Evaluación Seguimiento
EJECUCION físico - financiero
ex - post
Seguimiento de
OPERACION la operación
74
74

FORMULACIÓN
Corresponde a la obtención de
información relevante para la
construcción del flujo de fondos y
aspectos cualitativos que permitan
juzgar la conveniencia de
implementar una determinada
iniciativa o idea de proyecto.
75
75
HUAMANCHUMO ‐

EVALUACIÓN
La evaluación de un proyecto de inversión tiene por objeto conocer su
Rentabilidad económica y social, de tal manera que asegure resolver una
necesidad humana en forma eficiente, segura y rentable.
Tras formular un proyecto ,éste es evaluado a fin de poder recomendar el
mejor curso de acción:
 Realizar inversión
 Desalentar la inversión
 Esperar
76
76

77
77

 Viabilidad Económica
 Viabilidad Comercial
 Viabilidad Técnica
 Viabilidad Legal
 Viabilidad Gestión
 Viabilidad Financiera
 Viabilidad Política 78
78
HUAMANCHUMO ‐

 Mediante la comparación de los

beneficios y costos estimados de
un proyecto, si es recomendable
su implementación y posterior
operación.
79
79

 Indicará si el mercado es o no
sensible al bien o servicio
producido por el proyecto y la
aceptabilidad que tendría en su
consumo o uso, permitiendo, de
esta forma, determinar la
postergación o rechazo de un
proyecto, sin tener que asumir
los costos que implica un estudio
un estudio económico completo.
80
80

 Necesidad de  Estudia las

determinar la posibilidades
inexistencia de materiales, físicas y
trabas legales para la químicas se
instalación y producir el bien o
operación normal del servicio que desea
proyecto. generarse con el
proyecto.
81
81
HUAMANCHUMO ‐

 Es el que normalmente recibe

menos atención , a pesar que
muchos proyectos fracasen por
falta de capacidad administrativa
para emprenderlo.
 Determinar la capacidad
administrativa para emprenderlo,
en lo estructural y en lo funcional.
82
82

 Presenta un doble objetivo: estimar la

rentabilidad de la inversión y verificar si
existen incongruencias que permitan
apreciar la falta de capacidad de
gestión.
 El estudio de viabilidad financiera
determinan en último término su
aprobación o rechazo
83
83

 Es la conveniencia o posibilidad de realizar un

proyecto sin perjuicio del medio ambiente.
 El estudio del impacto ambiental debe contenerse
reflexiones de carácter ambiental, no solo por la
cognición que la comunidad ha ido alcanzando en
torno a la calidad de vida presente y futura, sino
que además también por los efectos económicos
que produce en un proyecto.
 El ESTUDIO IMPACTO nos dirá cuán sensible es el
mercado al bien o servicio elaborado por el
proyecto y la aceptabilidad por parte de consumidor
que tendría.
84
84
HUAMANCHUMO ‐

 Intencionalidad de querer o no
implementar un proyecto
independientemente de su rentabilidad.
 Identificar a los beneficiarios e
intereses favorables a la ejecución del
proyecto
 Identificar a los perjudicados e
intereses opuestos a la ejecución del
proyecto
85
85

 Conclusiones son una síntesis sumaria de datos cuantitativos del

estudio, junto a interpretación de esos resultados que explica al
proyecto que se estudia.
 Es importante subrayar que juicio subjetivo de distintos

evaluadores a un mismo proyecto, no resta valor a Formulación
del proyecto de inversión.
 Hay que considerar que tienen visiones distintas.

86
86

EN SÍNTESIS,
LA FASE DE PREINVERSIÓN ASEGURA:
1. Que el proyecto es una BUENA SOLUCIÓN al problema planteado.
2. Que la alternativa seleccionada es MÁS CONVENIENTE que las
desechadas y que no hay a disposición otra alternativa mejor.
3. Que el proyecto demuestra ESTÁNDARES TÉCNICOS E
INDICADORES DE RENTABILIDAD eficientes respecto a proyectos
similares.
Los proyectos pueden sufrir cambios durante esta fase (aplazar inicio,
fusionarse con proyectos complementarios, no ejecutarse, etc).
87
87
HUAMANCHUMO ‐

88
88

 Se podría definir a esta etapa como la

implementación del proyecto.
 Se presentan efectos en la demanda y

erogaciones de dinero por concepto de
implementación del proyecto, así como
tiempo.
 La persona encargada en esta fase será el

Gestor y/o Administrador de proyectos.
89
89

 Todas las acciones tendientes a desarrollar

el diseño definitivo de ingeniería y
arquitectura y ejecutar físicamente el
proyecto o programa, tal y como fue
especificado en la PRE-INVERSIÓN.
 Dentro de las actividades que contempla la

inversión, se encuentran: implementación,
adquisición de activo fijo, montaje,
capacitación, organización.
90
90
HUAMANCHUMO ‐

 Elaborar el diseño preliminar de

ingeniería y arquitectura, ajustar
detalles finales previos a la ejecución,
tales como disponibilidad y
características del terreno o área de
influencia y las bases para la
contratación de las obras.
 Diseño y término de referencias para

la ejecución de programas.
91
91

Herramientas informáticas
 Herramientas informáticas en planificación y desarrollo de

proyectos.
 Informática ofrece múltiples y sofisticadas herramientas para

facilitar, al gerente de proyectos y a los miembros del equipo,
ejecución de etapas de planificación y desarrollo.
 Un ejemplo de estas herramientas es aplicación Microsoft

Project.
92
92

Organización para la
construcción del bien capital
definido en el estudio del
proyecto
93
93
HUAMANCHUMO ‐

 Si el proyecto pasó las etapas de

formulación, evaluación e implementación,
se logró la transformación de una idea de
proyecto a una realidad.
 El campo de acción siguiente viene dado

por la ejecución del proyecto, el encargado
de esta etapa es el administrador y/o
Gerente del Proyecto.
94
94

Marcha blanca:
Los responsables de la ejecución y administración trabajan
juntos en detalles finales de operación.
95
95

FACTORES CRÍTICOS QUE DEBEN

CONSIDERARSE PARA EL ÉXITO DE
UN PROYECTO
 Cambio Tecnológico
 Cambios políticos
 Cambio en las relaciones comerciales internacionales
 Inestabilidad de la naturaleza
 Entorno Institucional
 Normativa legal
 Barreras arancelarias
96
96
HUAMANCHUMO ‐

Contenidos Mínimos entre

Proyectos de inversión y un plan de
negocios
CONTENIDO DE UN CONTENIDO DE UN
PROYECTO DE PLAN DE NEGOCIO
INVERSIÓN
1. Descripción del negocio
1. Estudio de mercado 2. Análisis estratégico
2. Tamaño 3. Análisis de mercado
3. Localización 4. Plan estratégico
4. Ingeniería proyecto 5. Plan de marketing
5. Organización 6. Plan de organización
6. Estudio económico 7. Plan de operaciones
7. Evaluación empresarial 8. Plan financiero
8. Sensibilidad y riesgo
97
97


LA LECTURA de las unidades que constan el Texto y el su respectivo MAPA
CONCEPTUAL.
 El Texto Lectura se encuentran en el aula Virtual
PLANTEAR UNA IDEA DE NEGOCIO CUMPLIENDO LOS
REQUERIMIENTO MINIMOS QUE SE SOLICITAN PARA
SUSTENTARLO
98
98

!Continuamos la
Próxima Clase!
99
99
HUAMANCHUMO ‐


DOCENTE:



2

1. ¿Por qué surge las ideas de Negocios?

2. ¿Cuáles son los Riesgos que se enfrentan los Planes de negocios?
3. ¿Cuáles son las Preguntas que se debe responder en la descripción del Proyecto?
4. ¿Identifique cuáles son las Similitudes entre un proyecto de inversión y un plan de
negocios?
5. ¿Qué es un Perfil de Inversión?
6. ¿Qué es la Evaluación Social del Proyecto?
Ver Video: Cómo tener ideas de negocio rentable: https://www.youtube.com/watch?v=3U-x0YD4sA8

Perfil de proyecto: https://www.youtube.com/watch?v=xxV37-ZHWz0
3
HUAMANCHUMO ‐

TITULO SESION: LAS OPORTUNIDADES DE NEGOCIOS Y LAS IDEAS DE PROYECTO
ANALIZA E IDENTIFICA LAS OPORTUNIDADES DE NEGOCIOS EN LA GENERACIÓN
PROPOSITO APRENDIZAJE: DE PROYECTOS DE INVERSIÓN
IDENTIFICA LA IDEA DE OPORTUNIDADES DE NEGOCIOS Y DETERMINA EL
EVIDENCIA DE DESEMPEÑO: PROCESO DE GENERACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PRIVADO


 EVALUACION DE PROYECTOS DE INVERSION – 6ta, Ed., Autor: Gabriel Baca Urbina
 Ver video: 8 Claves para detectar oportunidades de negocio: https://www.youtube.com/watch?v=_9gYNbPDBx0
4

5

 Búsqueda de información disponible sobre la idea del

proyecto y la oportunidad de negocio, ya que esta evita el
trabajo innecesario.
 Búsqueda bibliográfica y de estudios previos,
efectuados.
 Entrevistas a expertos en el tema del proyecto, o la
oportunidad de negocio.
 El Proyecto de Inversión Privado también se denomina
PLAN DE NEGOCIOS
6
HUAMANCHUMO ‐

CONDICIONES DEL MERCADO.

 Estudiar empresas existentes en la zona.
ANÁLISIS DEL
 Examinar necesidades de abastecimiento, distribución, suministros y servicios, a fin de

agregar valor a las materias primas .
ENTORNO
 Analizar tendencias de población, datos demográficos y cambios sociales.

 Detectar demanda insatisfecha, detectar escasez de productos o servicios, a fin de
responder a cambios en el mercado.
 Aprovechamiento de otros recursos, susceptible de explotación.
 Análisis de antiguos proyectos, sustituyendo las importaciones
 Experiencia de otros países o regiones.
 Impacto de nuevas tecnologías, con Posibilidad de innovar o mejorar productos a
menor costo
 Ferias y exposiciones, Publicaciones.
 Analizar habilidades de mano de obra, analizar la capacidad de mejorar calidad, precio
y servicio.
7

BUSCAR UN ATRIBUTO IDEA. MERCADO.

ESPECIAL Y DIFERENTE
PROTECCION LEGAL. REGISTRARLA

CESIÓN DE DERECHOS DE EXPLOT.
MUESTRA DEL PROD. O SERVICIO

AFINAR DETALLES/REDISEÑO. PROTOTIPO
CONTRATO DE TECNOLOGÍA PROCESO DE

DISEÑO DE PLANTA,ASPECTOS TEC. FABRICACIÓN.
EVALUAR VIABILIDAD PROYECTO

PLAN DE PRIVADO DE
INTEGRAL
NEGOCIOS.
FUENTES DE FINANCIAMIENTO INNOVACIÓN
8
8

 El proyecto surge como una respuesta a una “idea” que busca ya sea la solución de un problema
(reemplazo de tecnología obsoleta, abandono de una línea de productos) o la forma de aprovechar
una oportunidad de negocio, que por lo general corresponde a la solución de terceros (demanda
insatisfecha de algún producto, sustitución de importaciones de productos que se encarecen
por el flete y la distribución en el país)
 Un proyecto debe resolver una necesidad humana en forma eficiente, segura y rentable, en otras
palabras, se pretende dar solución al “problema económico” (QUÉ PRODUCIR, CÓMO PRODUCIR,
PARA QUIÉN PRODUCIR, CUÁNTO PRODUCIR, CUÁNDO PRODUCIR)
 Pocos productos generan nuevos mercados, la mayoría busca atraer clientes de empresas u
organizaciones que dan el servicio, lo que justifica un nuevo negocio es la ventaja que traerá al
mercado.
 Ningún negocio puede servir a todos los mercados, se requiere definir su cliente objetivo,
segmentar el mercado y definir su mercado meta, barreras para el ingreso : actitudes y hábitos de los
clientes, costos de cambio del proveedor, respuesta de los proveedores ya existentes, capacidad de
organización social.
9
HUAMANCHUMO ‐

Identificación Idea de Negocio
1.Preinversión
Perfil
Formulación y
Pre Factibilidad
Evaluación
Factibilidad
2.-Inversión Implementación Diseño definitivo

Ejecución
3.Post-Inversion Funcionamiento Inicio de operaciones

Operación del Negocio
10
10

 Estudio a nivel de Perfil

Identificación de la idea, estimación ingresos-egresos.
 Estudio a Nivel Pre Factibilidad
Opciones : tamaño,localización e ingeniería.
Alternativas: rechazo o estudio de factibilidad.
 Estudio a Nivel Factibilidad
Investigaciones, estudios de campo y gabinete extensos y
detallados. Decisión importante se ejecuta o no.
 Ejecución y Montaje
Construcción y equipamiento de la instalaciones, capacitación
 Puesta en Marcha
Inicio de operaciones. 11
11

ESQUEMA DEL ESTUDIO PRE - INVERSION

12
12
HUAMANCHUMO ‐

1. Resumen Ejecutivo
 Introducción
 Antecedentes
 Objetivo
2. Definición del proyecto
3. Estudio de Mercado
4. Estudio Técnico
5. Estudio Legal y del Medio Ambiente
6. Estudio de la Organización
7. Estudio Financiero de costos, ingresos, e inversión.
8. Evaluación Económica y Financiera
9. Conclusiones y Recomendaciones
13
13

Capítulo 1
 Un resumen ejecutivo es una síntesis de los

aspectos más relevantes del proyecto, el
cual se presenta al inicio del estudio de pre–
inversión para facilitar al lector tener una
primera visión global del proyecto y sus
características
14
14

ELEMENTOS BASICOS DEL

RESUMEN DEL PROYECTO DE INVERSION
INTRODUCCIÓN:
Breve reseña histórica del desarrollo y los usos del producto/servicio, además de precisar cuales son
los factores relevantes que influyen directamente en su consumo o prestación.
ANTECEDENTES:
Proporcionar detalles de la constitución de la persona física o moral o quien le interesa el proyecto. El
estudio debe ser situado en las condiciones económicas y sociales en el momento de su realización.
OBJETIVO:
Sintetiza los fines del proyecto tanto de manera general como específica.
CARACTERÍSTICAS:
 Describir la oportunidad de negocio que se quiere desarrollar.
 Señalar a quiénes está dirigido el producto o servicio que se plantea implementar.
 Mostrar la inversión requerida y la estructura de financiamiento.
 Presentar los indicadores obtenidos en la evaluación financiera.
 Resumir las principales conclusiones y recomendaciones.
15
15
HUAMANCHUMO ‐

Capítulo 2
2.1 Nombre
2.2 Naturaleza
2.3 Ubicación
2.4 Unidad Ejecutora
2.5 Concepción del Problema
2.6 Objetivos del Proyecto
2.7 Objetivos del Estudio
2.8 Estrategias
16
16

NOMBRE:
Se define cual va a ser la denominación o razón social que identificará al
proyecto.
NATURALEZA:
Debe especificarse si la actividad económica que se desarrollará será de
producción, servicios, extracción, comercialización, etc.
UBICACIÓN:
Debe indicarse el lugar geográfico en donde se implementará, si es que ésta se
encuentra pre-establecida.
UNIDAD EJECUTORA Y/O UNIDAD PROMOTORA:
Se deberá indicar quienes son los inversionistas y quienes desarrollarán el
estudio.
17
17

CONCEPCION DE LA IDEA DE
NECESIDAD U OPORTUNIDAD DE
NEGOCIO
 Se explicará cuál es la idea básica del
negocio y por qué se considera que esta
idea va a tener éxito, justificando la idea
de inversión.
 Para ello, generalmente se realiza un
análisis exploratorio de mercado que
permita sustentar la idea de negocio, con
el análisis de su viabilidad y el éxito en el
MERCADO OBJETIVO que se va ha
desarrollar
18
18
HUAMANCHUMO ‐

Identif icación de
Problemas o
IDEA - NEGOCIO
Necesidades
Formulación y
Def inición del
Problema
Principal
El Proyecto de
Solución inteligente
al Planteam iento
de un Problem a:
Idea de Negocio
Inversión es una Ele m e ntos M e todologicos par a la For m ulación
oportunidad de
y Evaluación de un Pr oye cto de Inve r s ión
1.A nálisis del estudio de mercado
2.A s pectos Técnicos: proceso produccion y elec ción
de tecnologia, capacidad de produccion, ubicación de
Negocio
planta.
3.-Estudio de la Organización, aspectos legales y
ambientales.
4.Inv ersión inicial
5.Financiamiento
6.Costos
!Cada estudio de inversión es 7.-Ingresos

8.-Evaluación económica y f inanciera
único y distinto a todos los Ejecución del Proyecto
demás! Bien y/o Serv icio
19
19

OBJETIVOS DEL PROYECTO

OBJETIVOS DEL PROYECTO: Los proyectos pueden
tener diversos objetivos, los cuales los podemos
clasificar en:
a) INSTITUCIONALES, los cuales están relacionados
a la visión del negocio.
b) OPERACIONALES, los cuales están vinculados a
aspectos técnicos y organizacionales.
c) DE MARKETING, referidos a metas de mercado.
d) FINANCIEROS, relacionados a temas de
rentabilidad del negocio.
20
20

OBJETIVOS DEL PROYECTO

OBJETIVOS DEL ESTUDIO
Demostrar la viabilidad integral del proyecto
ESTRATEGIAS DEL PROYECTO
Presentar las estrategias básicas del proyecto
21
21
HUAMANCHUMO ‐

ESTRATEGIA DEL PROYECTO

Es el criterio elegido que define la forma en que se va a realizar la
incursión del proyecto en el mercado para tener posibilidades de
éxito, podemos clasificarlas en:
1. Estrategia de Liderazgo en Costos
2. Estrategia de Diferenciación
3. Estrategia de Nicho
Ver Video: Las 5 estrategias de negocio de Michael Porter:

https://www.youtube.com/watch?v=CsN6cWE-VmA
22
22

ESTRATEGIA DEL PROYECTO

1. ESTRATEGIA DE LIDERAZGO EN COSTOS: Básicamente consiste
en tener costos más bajos que la competencia.
2. ESTRATEGIA DE DIFERENCIACIÓN: Busca establecer un vínculo
entre los compradores y la marca de la empresa, minimizando el
efecto del precio en la decisión de compra.
3. ESTRATEGIA DE NICHO:
Consiste en dirigir nuestro
producto a un grupo específico
de consumidores, lo que
generalmente conlleva a un nivel
de precios altos.
23
23

Capítulo 3
 Estructura del estudio
 Producto/servicio
 Mercado
 Demanda
 Oferta
 Precio
OBJETIVO: Determinar si existe o no una  Comercialización
demanda insatisfecha
 Funciones físicas y auxiliares
El estudio de mercado debe medir la calidad y la cantidad de la demanda del producto(bien o servicio) cuya
producción es el objeto del proyecto, así como los precios y las formas de comercialización y promoción
para llegar al consumidor.
¿A quién, cuánto, a que precio, dónde, cuando y cómo venderá mi futura empresa?.
24
24
HUAMANCHUMO ‐

ESTUDIO DE MERCADO
DEMANDA
OFERTA
PRODUCTO
ATRIBUTOS
ESTUDIO MERCADO
DE POTENCIAL
MERCADO
PROMOCION
PRECIOS
COMERCIALIZACION
 La prueba de nuestra idea, es efectuando el ESTUDIO DE MERCADO, de esta manera

determinaremos si nuestro producto será comprado por los consumidores, si existen otras empresas
que produzcan algún bien o servicio similar al que hemos ideado y cuál será el precio al que lo
ofreceremos para ser competitivos.
25
25

Ámbito de Aplicación del Estudio

de Mercado
• Motivaciones de consumo
Consumidor • Hábitos de compra

• Aceptación
preferencias.
de precio,
• Usos del producto

Producto • Aceptación
• Tamaños, formas y envases.
• Distribución
• Cobertura de Producto
Mercado •
•
Publicidad
Estudios sobre puntos de ventas.
• Entre otros.
26
26

ESTUDIO DE MERCADO
 Análisis de la Demanda
 Análisis de la Oferta
 Análisis de precios
 Estudio de la Comercialización
El Estudio de Mercado es el resultado de una investigación y recopilación de información que en
términos formales nos permite determinar la oferta, la demanda y el precio del bien o servicio que
deseamos producir y comercializar.
CÓMO HACERLO?
Para tener la información necesaria se debe hacer una recolección de datos esta se puede hacer mediante:
Fuentes Primarias:
Fuentes Secundarias.
Una de las mejores fuentes primarias es por medio de una encuesta de mercado, esta es una de las formas
más comunes de hacerlo.
27
27
HUAMANCHUMO ‐

Datos que se obtiene específicamente para

el estudio que se está realizando
Consumidor
PRIMARIAS competidor
Experimentación
Entrevistas
Técnicas o
métodos Sesiones de grupo
FUENTES DE
INFORMACION Observación,
ESTUDIO DE
MERCADO Encuestas
Datos que Libros

ya existen
SECUNDARIAS Revistas
Datos de la oficinas de
Fuente estadísticas.
Datos de otras empresa

28
28

ESTUDIO DE MERCADO
 La empresa que desea iniciar una nueva actividad o que pretende ampliar su
actual producción, debe considerar la potencialidad de la demanda del bien o
servicio que desea lanzar al mercado.
 Tiene la finalidad de conocer las futuras posibilidades y lograr una mayor
eficiencia.
 Constituye el punto de partida de
la elaboración de la mayoría de los
proyectos y es una de las partes
importantes y críticas en los
aspectos técnicos y económico
financieros.
Ver Video: ¿Porqué es necesario hacer un estudio de mercado?
https://www.youtube.com/watch?v=LxQtLNvJwJM
29
29

ESTUDIO DE MERCADO
Es un estudio diseñado para definir:
 Clientes potenciales para el proyecto.
 Determinar la tendencia de la demanda.
 Determinar la competencia actual y potencial.
 Determinar la tendencia de la oferta.
 Definir las principales estrategias comerciales (intermediación).
 Determinar la viabilidad del mercado para el proyecto de inversión.
QUÉ HACER?
 Descripción del producto o servicio, Segmentación del mercado
 Análisis de demanda, Análisis de oferta
 Balance demanda-oferta/ cuantificar mercado potencial
 Análisis y Definición de estrategias de precios, comercialización y
promoción
30
30
HUAMANCHUMO ‐

CONSIDERACIONES BASICAS
 EL ESTUDIO DE MERCADO es la Recolección y evaluación de todos los
factores que influyen directamente en la oferta y demanda del producto, lo cual
en un análisis de mercado se conocen cuatro variables fundamentales: demanda,
oferta, precios y comercialización.
 Dentro de sus objetivos está determinar el segmento del mercado al que se
enfocará, y la cantidad de producto/servicio que se desea vendar o brindar.
 Este estudio busca diferentes datos que van a ayudar a identificar el mercado y
debe asegurar que realmente exista el mercado potencial, el que se pueda
aprovechar para lograr los objetivos planteados.
 Se puede realizar de diferentes formas: encuestas, información de cámaras o
entidades relacionadas al producto; datos estadísticos de consumo o prestación
(INEI), etc.
31
31

ESTRUCTURA DEL ANÁLISIS

DE MERCADO
 Debe incluir una breve descripción de las características del mercado incluyendo
el área, volúmenes manejados, canales de distribución, proveedores, precios,
competencia así como las prácticas generales del comercio de la región.
 Se debe analizar datos históricos actuales y pasados de la oferta y demanda y
analizar las variaciones de estos elementos en función del tiempo.
 Como en todo proyecto de inversión se debe analizar el futuro en base a la
información que se tiene, para crear un ambiente en que se pueda dar una imagen
de lo que será la demanda futura del bien o servicio.
 Se debe considerar que participación en el mercado tendrá el proyecto, en base
a la oferta y demanda y asimismo, estructurar el programa de marketing a utilizar.
 La investigación debe proporcionar la información necesaria y suficiente, para la
toma de decisiones del o los inversores.
32
32

ESTRUCTURA DEL ANÁLISIS

DE MERCADO
ANÁLISIS DEL MERCADO
ANÁLISIS DE LA ANÁLISIS DE LA ANÁLISIS DE ANÁLISIS DE LA

OFERTA DEMANDA PROVEEDORES COMERCIALIZACIÓN
CONCLUSIONES DEL
ANÁLISIS DEL MERCADO
Ver video: Estructuras de mercado; https://www.youtube.com/watch?v=oLiDtuU2bUo

33
33
HUAMANCHUMO ‐

DETALLE DEL ESTUDIO DE

MERCADO
3.1 Análisis de la Oferta
3.2 Análisis de la Demanda
3.3 Análisis de la Comercialización
3.4 Análisis del Mercado Proveedor
34
34

DETALLE DEL ESTUDIO DE MERCADO

Producto:
 Conjunto de atributos tangibles e intangibles, que incluye entre otras cosas: empaque,
color, formato, precio, calidad y marca. Un producto puede ser un bien, un servicio, un lugar,
una persona o una idea.
 Es importante identificar cual será el producto y cual o cuales sus subproductos,
señalar la existencia y características de los productos que sustituyan a los del proyecto en
desarrollo, de acuerdo con las características de los productos del proyecto, precisar si su uso
está condicionado a la existencia de otro producto en el mercado.
Mercado:
 Área en que confluyen las fuerzas de la oferta y
la demanda para realizar las transacciones de
bienes y servicios a precios determinados.
 Se pretende mediante este estudio generar una
idea del mercado en el que se va a colocar el
producto o brindar el servicio.
35
35


Demanda:
 Cantidad de un bien o servicio que los consumidores o usuarios están dispuestos a adquirir,
a un precio establecido, en un momento dado y en un espacio geográfico fijo.
 El estudio de la Demanda viene a constituir un aspecto fundamental en el estudio de mercado
que permite estimar las cantidades demandadas en la actualidad así como la evolución de su
comportamiento futuro dentro del horizonte de planeamiento o período de vida del proyecto, el cual
generalmente es de 10 años.
 El análisis de la Demanda involucra diversos aspectos tales como;
métodos de producción, período de análisis, tipos de demanda,
población, ingreso per cápita, etc., aspectos que nos conducen a dar
respuestas a la pregunta; ¿Qué cantidad de productos de nuestro
proyecto será absorbido por el mercado seleccionado y a qué
precio?
 TIPOS DE DEMANDA: Existen varios tipos de demanda que es
necesario identificar con claridad para no incurrir en errores que son
costosos y graves, lo cual nos conduce a determinar sus relaciones con la
oferta.
36
36
HUAMANCHUMO ‐


Oferta:
 Está constituida por las cantidades de bienes y servicios que los productores están
dispuestos a colocar en el mercado a diferentes precios, satisfacer la demanda. Cuando se
habla de capacidad se refiere al manejo de los recursos y a la capacidad instalada de la
competencia.
 El conocimiento de la oferta y su proyección permite determinar la demanda insatisfecha
por la diferencia entre la demanda proyectada y la oferta futura de la competencia.
 Se hace necesario conocer algunos aspectos que si bien no
pueden afectar el nivel de la oferta, pero si podrían afectar la
distribución del mercado. Entre estos aspectos se consideran:
1. La capacidad productiva anual programada o planes de
ampliación y posibilidades de creación de nuevas empresas.
2. Las importaciones
3. Productores e importadores; para esto será necesario contar con
una relación de los principales productores, el grado de
participación en el mercado y el área geográfica a la que abastecen.
37
37


Precio:
 Cantidad de dinero o de otros objetos con utilidad necesaria para satisfacer una
necesidad que se requiere para adquirir un producto/servicio.
 El precio variará de acuerdo al juego de oferta y demanda, o si éste es regulado por el
organismo que lo controla.
 Tomará en cuenta los siguientes factores:
 Precios de venta de la competencia
 Poder adquisitivos de los consumidores
 Reacción esperada de la competencia con la
introducción del producto
 Que el producto sea nuevo en el mercado
 Que el producto exista en el mercado pero sea nuevo
para la empresa
 Los canales de distribución que se utilicen
 Versatilidad del producto
 Servicios auxiliares del producto (complementarios.
 La promoción
38
38


Comercialización:
 Conjunto de acciones realizadas por la empresa para hacer llegar un producto a los
consumidores. Por lo tanto, se establecerán los objetivos e instrumentos necesarios para
alcanzar este objetivo. Para esto, se requiere las funciones físicas y auxiliares./
Funciones físicas y auxiliares:
 Las funciones físicas están relacionadas con el empaque,
tamaño, aspecto, marca, transporte, etc.
 Las funciones auxiliares están relacionadas con el precio,
control de calidad, normas de elaboración del producto, etc.
 El precio es quizás el elemento más importante de la
estrategia comercial en la determinación de la
rentabilidad del proyecto, ya que será el que defina en
último término el nivel de los ingresos. Es importante
también, las condiciones de venta, el % de cobro al
contado, el plazo de crédito, el monto de las cuotas, los
descuentos por pronto pago, los descuentos por volumen,
39
etc.DR. ING. M. HAMILTON WILSON HUAMANCHUMO
DOCENTE:
39
HUAMANCHUMO ‐

CONCLUSIONES DEL ESTUDIO

DE MERCADO
Aspectos positivos y negativos
Riesgos
Magnitud del mercado potencial
Seguimos o no seguimos con el proyecto

Ver Video: El mercado inmobiliario (Primera parte): https://www.youtube.com/watch?v=vXLThG5yKtA
ESTUDIO DE MERCADO https://www.youtube.com/watch?v=67yWQwFWqCA
40
40


LA LECTURA de las unidades que constan el Texto y elabore su respectivo MAPA
CONCEPTUAL.
LECTURA 1: EVALUACIÓN DE PROYECTOS – 6ta, Ed., Autor:
Gabriel Baca Urbina
CAPITULO 1 y 2,
Tiempo de duración: 40 minutos
41
41

1.¿Cómo se clasifican los Objetivos del Proyecto?

2.¿Qué define el Estudio de Mercado en el proyecto?
3.¿Qué detallen define la Forma de comercialización en el
Proyecto?
4.Cuales cree Ud., que se debe tener las consideraciones básicas
que se ah de tener en la ejecución del Estudio de Mercado?
5. Como defino la forma de incursionar en el Mercado y como se
clasifican para el proyecto?
42
42
HUAMANCHUMO ‐

Capítulo 4
 Concepto
 Objetivo
 Elementos del estudio técnico
 Tamaño óptimo de un proyecto
 Proceso de producción y selección del
proceso
 Localización de la planta
 Ingeniería básica
43
43

ESQUEMA DEL ESTUDIO

TÉCNICO
Proceso
Tam año
Localización
El Estudio Técnico de un proyecto de inversión consiste en diseñar la función de producción óptima, que
mejor utilice los recursos disponibles para obtener el producto deseado, sea éste un bien o un servicio.
44
44

PARTES QUE CONFORMAN EL ESTUDIO

TÉCNICO
ANÁLISIS Y DETERMINACIÓN DEL TAMAÑO DEL PROYECTO
ANÁLISIS Y DETERMINACIÓN DE LA LOCALIZACIÓN DEL PROYECTO
ANÁLISIS DE LA DISPONIBILIDAD Y EL COSTO DE LOS

SUMINISTROS E INSUMOS
IDENTIFICACIÓN Y DESCRIPCIÓN DEL PROCESO TECNOLÓGICO
ORGANIZACIÓN PARA LA CORRECTA OPERACIÓN DEL PROYECTO

45
45
HUAMANCHUMO ‐

Concepto:
 El Estudio Técnico pretende resolver las preguntas referente a dónde, cuándo, cuanto,
cómo y con qué producir lo que se desea, por lo que el aspecto técnico operativo de un
proyecto comprende todo aquello que tenga relación con el funcionamiento y la operatividad del
propio proyecto”
 Son todos aquellos recursos que se tomarán en cuenta para poder llevar a cabo la
producción del bien o servicio.
 Consiste en diseñar la función de producción óptima, que mejor utilice los recursos
disponibles para obtener el producto/servicio deseado.
Objetivos:
 Verificar la disponibilidad técnica de fabricación del
producto que se pretende crear.
 Analizar y determinar el tamaño óptimo, la
localización óptima, los equipos y las instalaciones
requeridas para realizar la producción.
46
46

DONDE?
CUANDO? CUANTO?
PRODUCIR LO
CON QUE? QUE SE DESEA COMO?
PRODUCTO O SERVICIO
47
47

4.1. INGENIERIA DEL PROYECTO
Tamaño del proyecto

Localización
Selección de la Tecnología y Procesos
48
48
HUAMANCHUMO ‐

Elementos del Estudio Técnico:
Los elementos constituyentes del estudio técnico son los siguientes:
 Descripción del producto
 Descripción del proceso de manufactura elegido
 Determinación del tamaño de planta y programa de producción
 Selección de maquinaria y equipo
 Localización de la planta
 Distribución de planta
 Disponibilidad de materiales e instalaciones
 Requerimientos de mano de obra
 Organización de la Empresa
 Desperdicios
 Estimación del costo de inversión y producción de la planta
49
49

Materia Prima
Desarrollo Producto Localización
Proceso de Producción Distribución de planta

ESTUDIO
TECNICO
Maquinaria y Equipo Plan de Producción
Sistema de Control Ingeniería del Proceso
Tamaño
Ver Video: Técnico de un Proyecto : https://www.youtube.com/watch?v=2PYjdF-TpN0

50
50

4.1.1. ESTUDIO TÉCNICO DEL PROYECTO

Obras Físicas:
a) Preparación y acondicionamiento
• Reubicación de estructuras, caños, cables, líneas de alta tensión, etc.
• Nivelación y llenado de terrenos.
• Drenaje y remoción de aguas superficiales.
• Conexión de servicios: electricidad, agua, teléfono, etc.
b) Ejecución de la Construcción:
• Fábrica o planta de elaboración
• Edificios auxiliares: mantenimiento, garajes, cafeterías, control, etc.
• Edificios para administración.
• Depósitos para suministros, productos terminados y en proceso.
• Varios: cocinas, comedores, laboratorios, etc.
• Otros.
c) Instalaciones complementarias:
• Instalaciones para suministro y distribución de servicios.
• Tratamiento y eliminación de efluentes.
• Depósitos de desechos.
• Playa de estacionamiento.
• Instalación de cercas y supervisión.
• Instalaciones para seguridad y vigilancia de la planta.
• Otros. 51
51
HUAMANCHUMO ‐

ELEMENTOS DEL ESTUDIO TECNICO
Análisis y determinación de la localización óptima del proyecto
Análisis y determinación del tamaño óptimo del proyecto
Análisis y disponibilidad y el costo de los suministros e insumos
Identificación y descripción del proceso
Determinación de la organización humana y jurídica que se requiere

para la correcta operación del proyecto
52
52

ORGANIZACIÓN
a) Organización para la ejecución
• Entidades ejecutoras
• Tipos de contratos de ejecución
• Administración y control de la ejecución
b) Organización para la operación
• Estructura orgánica de todo el proyecto
• Desarrollo progresivo de la organización
• Planteamiento de la organización jurídico-administrativo
• Planteamieto de la organización técnico-funcional
• Planteamiento del sistema de control
• Organigrama general
53
53

CALENDARIO DE EJECUCIÓN DEL

PROYECTO
 Gestión de la ejecución del Proyecto
 Elección de la tecnología
 Proyección técnica detallada: equipos y obras de ingeniería civil, licitaciones, evaluación de
ofertas, otorgamiento de contratos.
 Financiación del proyecto.
Períodos de construcción
 Adquisición de terrenos.
 Supervisión, coordinación, ensayo y transferencia de equipo y
obras de ingeniería civil.
 Establecimiento del componente de administración y
contratación de operarios y personal técnico y de gestión.
 Suministros.
 Comercialización previa de la producción.
 Aprobación requerida del Gobierno.
 Indicar la secuencia de las actividades en diagramas de barras
y/o gráficos de redes.
54
54
HUAMANCHUMO ‐

PROCESO DE PRODUCCION
Descripción General del Proceso de Producción

 Etapas de producción
(Preparación, maquinado,
acabado).
 Productos intermedios (Hilados y
Tejidos de algodón).
 Sub-productos (Acetileno y Negro
de Humo).
 Diagramas de flujo del proceso.
55
55

Selección de la tecnología y
procesos
 Escala de producción
 Accesibilidad
 Economías de escala
 Selección del proceso
 Distribución de equipos
(Layout)
 Flexibilidad
56
56

Clasificación del Proceso

Productivo
El proceso productivo se puede clasificar de acuerdo a:
 Flujo de producción: en
serie, por pedido o por
proyecto.
 Tipo de producto o servicio:
depende de las
características de la
actividad: transformación,
extracción, transporte, etc.
57
57
HUAMANCHUMO ‐

4.1.2 ESPECIFICACIÓN DEL TERRENO Y

DE LA CONSTRUCCIÓN
 Terrenos y accesos
 Edificios
 Talleres y almacenes
 Viviendas y campamento
 Conexiones eléctricas, sanitarias, agua, gas,
etc.
 Obras complementarias.
58
58

4.1.3 ESPECIFICACIÓN DE LOS

EQUIPOS NECESARIOS
59
59

INFORMACIÓN NECESARIA
Aspecto: Pago inicial
 ¿Cuál es el precio?
 ¿Quién es el fabricante?
 ¿Está disponible ese modelo?
 ¿Se efectuará la compra al contado o al crédito?
Aspecto: Mano de obra
 ¿Qué tipo de mano de obra se requiere, calificada o no?
Aspecto: Obsolescencia
 ¿En qué tiempo se estima que la máquina va a ser obsoleta?
 ¿Puede modificarse para ser utilizada por otras líneas de producción?
60
60
HUAMANCHUMO ‐

Aspecto: Capacidad de producción
¿Cuántas unidades puede producir la máquina y en qué tiempo?
Aspecto: Operación y manejo
¿Es fácil de usar?
¿Es necesario dar capacitación especial para su operación?
¿Requiere medidas especiales de seguridad?
¿Qué efecto tiene sobre el medio ambiente?
Aspecto: Mantenimiento
¿Con qué frecuencia debe revisarse?
¿Qué nivel de complejidad tiene?
¿Hay necesidad de un departamento de mantenimiento especial?
¿Hay repuestos disponibles?
NOTA:
Es muy importante la precisión y la calidad de la información que se obtenga porque de ella
dependerá el monto de inversión a efectuarse.
61
61

Se deberá indicar para cada equipo lo
siguiente:
 Identificación
 Cantidad requerida
 Vida útil
 Características: capacidad, tamaño, principales
características de operación
 Posibles proveedores
62
62

4.1.4 DETERMINACIÓN DE LAS

MATERIAS PRIMAS
Se deberá considerar:
 Identificar los principales insumos (grado de elaboración, transporte, almacenamiento).
 Definir la unidad de medida (lata, bolsa de 50 Kg., bolsa de 25 Kg., etc.).
 Cantidad requerida para el nivel de producción establecido.
 Proveedores alternativos.
Es conveniente considerar aspectos como:
 Productividad de los insumos (estándares de consumo)
 Insumos alternativos
 Grado de elaboración de los insumos
 Transporte y almacenamiento de los insumos
63
63
HUAMANCHUMO ‐

4.1.5 DETERMINACIÓN DE LA MANO

DE OBRA DIRECTA
 Se deberá determinar la tasa de

eficiencia laboral en cada etapa
de la producción.
 Esta información será útil para
conocer cuál es el costo de la
mano de obra directa que se
incurre en el proyecto.
64
64

4.1.6 DETERMINACIÓN DE LOS COSTOS

INDIRECTOS DE FABRICACIÓN
 Se considerarán todos aquellos items involucrados en el proceso

de conversión como:
• La electricidad
• El mantenimiento de planta
• Los lubricantes
 Estos rubros deberán ser estimados considerando el volumen de
producción proyectado de unidades de producto que se estiman
van a fabricar.
65
65

4.1.7 PROGRAMACIÓN DE ACTIVIDADES
 Programa de actividades de inversiones (iniciales y futuras).

 Programa de producción, capacidad de la planta y ventas (en
unidades, por período de tiempo y en porcentaje sobre capacidad).
 Una programación acertada permitirá plantear una adecuada estrategia
financiera que baje la presión sobre la caja.
66
66
HUAMANCHUMO ‐

4.2 TAMAÑO
 El tamaño de planta de un proyecto

se refiere a su capacidad de
producción, expresado en unidades
de producción por unidad de tiempo.
 El estudio del tamaño del proyecto

busca el planteamiento y análisis de
los parámetros que permitan definir
el tamaño óptimo de la planta y el
tamaño mínimo de producción.
67
67

TAMAÑO DEL PROYECTO
 Capacidad de producción
 Variables determinantes del tamaño
 El mercado
 Disponibilidad de insumos
 Localización
 Financiamiento
68
68

Capacidad Financiera
Política Gubernamental Mercado
Economías de Escala TAMAÑO Tecnología
Posibilidades de Expansión Obras complementarias
Disponibilidad de Insumos
69
69
HUAMANCHUMO ‐

TAMAÑO OPTIMO DEL PROYECTO

 Es aquel que asegure la más alta rentabilidad desde el
punto de vista privado o la mayor diferencia entre
beneficios o costos sociales. El tamaño de un proyecto es la
capacidad instalada y se expresa en unidades de producción
por año.
 Un factor importante en el tamaño del proyecto es la
demanda. Pueden ocurrir tres situaciones:
• Que la demanda sea mayor el tamaño mínimo del proyecto.
• Que sean de igual magnitud.
• Que la demanda sea menor al tamaño mínimo del proyecto.
 Existen ciertos procesos o técnicas de producción que conllevan
tecnología y equipos que exigen una escala mínima de
aplicación, ya que por debajo de ella los costos serían
demasiado altos.
70
70


 En este elemento del Estudio Técnico se cuantifica la
capacidad de producción y todos los requisitos que
sean necesarios para el desarrollo del bien por ello se
debe tomar en cuenta la demanda y de esta manera
determinar la proporción necesaria para satisfacer a esa
demanda.
 El tamaño óptimo de un proyecto es su capacidad
instalada, y se expresa en unidades de producción por
año.
 Se considera óptimo cuando opera con los menores
costos totales o la máxima rentabilidad económica.
 Otros indicadores: monto de la inversión, monto de
ocupación efectiva de mano de obra o algún otro efecto en
la economía. 71
71


Los factores que pueden apoyar a la determinación del tamaño
óptimo del proyecto:
FACTORES
DETERMINANTES CONDICIONALES
DEMANDA TECNOLOGIA
INSUMOS LOCALIZACION
ASPECTOS
ESTACIONALIDAD
FINANCIEROS
CAPACIDAD GENERAL
RECURSOS HUMANOS
72
72
HUAMANCHUMO ‐

DISTRIBUCION DE LA PLANTA
 Una buena distribución del equipo en la planta
corresponde a la distribución de las máquinas,
los materiales y los servicios complementarios
que atienden de la mejor manera las
necesidades del proceso productivo y asegura
los menores costos y la mas alta productividad,
a la vez que mantiene las condiciones óptimas
de seguridad y bienestar para los trabajadores
Objetivos de la Distribución de Planta
 Proporcionar condiciones de trabajo
aceptables, permitir la operación más
económica, y a la vez mantener las
condiciones óptimas de seguridad y bienestar
para los trabajadores.
73
73

DISTRIBUCIÓN DE LA PLANTA
Principios básicos
 Integración total: obtener una visión de conjunto y la importancia de cada valor
relativo.
 Seguridad y bienestar para el trabajador
 Mínima distancia recorrida
 Utilización del espacio cúbico
 Flexibilidad ante los cambios
• La Maquinaria
• Equipo, Identificar los espacios y recorridos
• Personal, que permitan que los materiales y las
• Materia Prima, personas se encuentres seguros y
• Almacenamiento, etc. bien establecidos.
74
74

4.3 LOCALIZACIÓN
75
75
HUAMANCHUMO ‐

LOCALIZACIÓN
 MACRO Y MICROLOCALIZACIÓN
 FACTORES
• Fuentes de materias primas
• Disponibilidad de mano de obra
• Tecnología del proceso productivo
• Aspectos Impositivos (Tributarios)
76
76

Generalidades sobre
Localización
 La localización debe entenderse como la

ubicación de una unidad productiva en un
lugar determinado.
 El objetivo del estudio es localizar a la
nueva unidad productora, de tal forma
que se maximice la rentabilidad o se
minimice el costo del bien o servicio a
ofrecerse al mercado.
77
77

LOCALIZACIÓN
P roceso
E n e r g ía
M ano de
obra
M ercado
M a te r ia le s
Tr a n s p o r te
78
78
HUAMANCHUMO ‐

Análisis y Determinación de la
Localización del Proyecto
Este elemento consiste en identificar el lugar ideal para la
implementación del proyecto, se toman en cuenta algunos
elementos importantes que darán soporte a la decisión del
lugar específico de la planta.
La selección de la localización del proyecto
se define en dos ámbitos:
 El de la macrolocalización donde se elige la región o
zona mas atractiva para el proyecto, puede estar
compuesta por la ubicación del mercado de consumo; las
fuentes de materias primas y la mano de obra disponible;
además, cuenta con todos los servicios básicos para el
funcionamiento del proyecto
 El de la microlocalización, que determina el lugar
específico donde se instalará el proyecto.
79
79

FACTORES GENERICOS DE LOCALIZACIÓN

• Costo del transporte
• Forma de transporte
Fuentes de • Camiones y carreteras
aprovisionamiento Mercado
Comunicación
• Pero de las materias primas • Potencial
• Diversidad de las materias primas • Centralizado
• Dispersión de las fuentes de • Disperso
abastecimiento • Peso del producto terminado
Mano de obra PROYECTO Energía
• Disponibilidad
• Calificación • Tipos de energía
• Productividad • Tipos de servicios
• Costos • Tarifas fiscales
• Estabilidad Estudios sobre el • Capacidad y confiabilidad de las
fuentes
medio ambiente
• Impuestos prediales
• Restricciones jurídicas
Clima • Ayuda financiera Agua
• Presupuesto municipal
• Temperatura • Servicios Públicos • Potable
• Precipitación pluvial • Servicio de policía • De servicio
• Escuelas, alojamiento, hospitales
80
80

FACTORES GENERICOS DE LOCALIZACIÓN
Los factores Específicos que pueden apoyar a la determinación de la

localización del proyecto.
FACTORES
DETERMINANTES CONDICIONALES
FUENTE MATERIAS
GEOGRAFICO
PRIMAS
MANO DE OBRA INSTITUCIONAL
TECNOLOGIA SOCIAL
ASPECTOS
ECONOMICO
TRIBUTARIOS
81
81
HUAMANCHUMO ‐

CONCLUSIONES DEL
ESTUDIO TÉCNICO
Tamaño y localización del proyecto
Tipo de Tecnología y Proceso productivo
Inversiones y Costos
Seguimos o no con el Proyecto

82
82


CONCEPTUAL.
LECTURA 2: EVALUACION DE PROYECTOS DE INVERSION – 6ta,
Ed., Autor: Gabriel Baca Urbina
CAPITULO 3
Duración: 30 minutos
83
83

!Continuamos la
Próxima Clase!
84
84
HUAMANCHUMO ‐


DOCENTE:



2

FORMULACION PROYECTO - ESTUDIO DE LA ORGANIZACIÓN, LEGAL Y
TITULO SESION:
ECONOMICO FINANCIERO DEL PROYECTO DE INVERSION
COMPRENDE Y RECONOCE LOS CONCEPTOS DE ORGANIZACIÓN, EL ASPECTO
PROPOSITO APRENDIZAJE: LEGAL Y EL ECONÓMICO FINANCIERO DEL PROYECTO
DESARROLLA LA METODOLOGÍA DE LA ESTUDIO DE LA ORGANIZACIÓN, LEGAL Y
EVIDENCIA DE DESEMPEÑO: ECONÓMICO FINANCIERO DEL PROYECTO


 Ver video: Evaluación financiera de proyectos de inversión; https://www.youtube.com/watch?v=KP9O89MNOlM
3
HUAMANCHUMO ‐

4

ESTUDIO
ESTUDIO DE LA
DE
ADMINISTRATIVO MERCADO INGENIERIA
Y DE LA DEL
ORGANIZACION PROYECTO
PROYECTO
DE
INVERSION
EVALUACION
ECONOMICA Y ESTUDIO
FINANCIERA DEL TECNICO
PROYECTO ESTUDIO
ECONOMICO
FINANCIERO
5

Capítulo 5
 Objetivos
 Estratégicas
 Estructura Organizacional
• División del trabajo
• Departamentalización
• Establecer Jerarquías
• Integrar (Coordinación)
El ESTUDIO DE LA ORGANIZACIÓN O ADMINISTRACIÓN, se refiere a cómo se administrarán los
recursos disponibles, su organización, sus procedimientos administrativos; aspectos legales y
reglamentaciones ambientales, definiendo criterios para enfrentar los aspectos legales,
ambientales, fiscales, así como las consecuencias económicas en los resultados de la evaluación.
6
HUAMANCHUMO ‐

LA ORGANIZACIÓN
 El objetivo es definir un esquema de organización
para la nueva empresa, determinando las tareas,
funciones y responsabilidades (puestos de trabajo).
 La organización debe considerar:
Para la etapa operativa:
• Forma legal
• Estructura organizativa y funcional
• Requerimientos de personal
“La Organización de la empresa, se debe presentar un organigrama de la institución, donde se muestre su
estructura, dirección y control de funciones para el correcto funcionamiento de la entidad, identificando los puestos
creados que deberán contar con los perfiles necesarios para evitar confusiones en la asignación de tareas y hacer
más eficiente dicha tarea del individuo en el puesto, en base a una descripción detallada de las actividades que se
desarrollarán en cada uno de ellos; responsabilidades, línea de autoridad y coordinación.”.
7

Capítulo 6
“Investigar todas las leyes que tengan injerencia

directa o indirecta en la diaria operación de la
empresa: ley de contrato de trabajo; convenios
colectivos; leyes sobre impuestos; etc.”
 Envergadura de la empresa
 Aspectos Tributários
 Riesgo a asumir
 Persona Natural
 Persona Jurídica, EIRL, S.A.C.,S.A.A.
8

EL ESTUDIO LEGAL
Cada nación tiene un ordenamiento jurídico
fijado por su constitución, leyes, reglamentos,
decretos y costumbres, que expresan normas
permisivas, prohibitivas e imperativas que
pueden afectar a un proyecto.
9
HUAMANCHUMO ‐

Algunos Estudios Legales

 Titulación y gravámenes del bien raíz que se incluyen los Gastos notariales por
transferencia e inscripción.
 Análisis de terrenos adyacentes (Derecho de agua, demarcación de límites).
 Legislación tributaria: que afecta a: equipos y máquinas que deban importarse,
patentes.
 Aspecto ecológico: Reglamentos en cuanto a la prevención y control de la
contaminación del agua, aire y en materia de impacto ambiental.
 Marco legal: Dentro de cualquier actividad en la que se quiera participar existen ciertas
normas que se deben seguir para poder operar, las que son obligatorias y equitativas.
Entre las principales se encuentran, las siguientes:
• Mercado: Legislación sanitaria; contratos con proveedores y clientes; Transporte del
producto.
• Localización: Títulos de bienes raíces; contaminación ambiental; apoyos fiscales; trámites
diversos.
• Estudio técnico: Transferencia de tecnología; marcas y patentes; aranceles y permisos.
10
10

Algunos Estudios Legales
 Legislación financiera
 Legislación sobre exportaciones e importaciones
 Legislación laboral
 Legislación tributaria
 Legislación ambiental
11
11

Capítulo 7
ESTUDIO DE COSTOS, INGRESOS, INVERSIONES Y

FINANCIAMIENTO
 El Estudio de INVERSIONES Y FINANCIERO, en este
estudio se empieza a jugar con los números, los
egresos e ingresos que se proyectan, en un período
dado, arrojando un resultado sobre el cual el
inversionista fundamentará su decisión, determinándose
cual es el monto de los recursos económicos necesarios
para la realización del proyecto.
12
12
HUAMANCHUMO ‐

ESTUDIO ECONOMICO
FINANCIERO
LA EVALUACIÓN ECONÓMICA
 Cuál será el costo total de la planta (que abarque las
funciones de producción, administración y ventas), así
como otra serie de indicadores que servirán como
base para la parte final y definitiva del proyecto, que
es la EVALUACIÓN ECONÓMICA, la que es muy
importante para la toma de decisiones sobre la vida
del proyecto, Demostrando la rentabilidad económica
y la viabilidad financiera del proyecto y aportar las
bases para su evaluación económica.
13
13

LA EVALUACIÓN ECONÓMICA
OBJETIVO
 Formular las proyecciones de ingresos y egresos necesarias para, posteriormente,
realizar las proyecciones de estados financieros que correspondan, utilizando la
base de datos ha sido ya trabajada en el estudio de mercado y estudio técnico,
entre otros.
ASPECTOS METODOLÓGICOS:
Para efectos de presentación de los proyectos se deberá considerar:
 Es recomendable que las proyecciones que se efectúen estén
formuladas a precios constantes en dólares americanos, de
manera tal, que las variaciones se registrarán por efecto cantidad
y no efecto precio.
 El horizonte temporal de proyección debe ser de CINCO AÑOS,
COMO MÍNIMO.
14
14

PRONÓSTICO DE VENTAS
 El pronóstico de ventas, el cual, en términos

de unidades físicas ha sido determinado en
el estudio de mercado, constituye la base
sobre la cual se estimarán los egresos e
ingresos en la fase operativa del proyecto.
 En este sentido, se requiere una permanente
revisión del entorno y factores que pueden
incidir en la modificación de dicho
pronóstico.
15
15
HUAMANCHUMO ‐

PRONÓSTICO DE VENTAS
 Es importante tener siempre presente que el
pronóstico de ventas debe ser formulado
considerando una periodicidad acorde con las
características propias de cada proyecto, para
lo cual, se debe tener en cuenta, por ejemplo,
el ciclo productivo, el ciclo de ventas, entre
otros conceptos.
 En el mismo sentido, sería conveniente que
las proyecciones para el primer y segundo año
sean formuladas en meses o trimestres.
16
16

EGRESOS PROYECTADOS
COSTO TOTAL Y UNITARIO DE
PRODUCCIÓN PROYECTADO
17
17

EGRESOS PROYECTADOS
Para el cálculo del Costo de Producción, la secuencia a
seguir es la siguiente:
 Se calcula el volumen de producción, el cual debe incluir las

unidades consideradas en el pronóstico de ventas más las
correspondientes al inventario o stock de seguridad estimado. Es
importante definir las unidades de medida y el horizonte temporal de
proyección.
18
18
HUAMANCHUMO ‐

EGRESOS PROYECTADOS
 Se calcula el requerimiento de materias primas y materiales directos
necesarios para alcanzar el volumen de producción proyectado,
estimándose el presupuesto correspondiente.
 Con relación a la mano de obra

directa, se calcula el requerimiento
de horas/hombre para cada uno de
los procesos productivos y, de
acuerdo al volumen de producción
previsto, estimándose el presupuesto
correspondiente.
19
19

EGRESOS PROYECTADOS
 Por ejemplo, se considera como tal a los trabajadores que preparan la
masa en una panadería, los que manejan la cortadora de alambrón en
una fábrica de clavos, o los que cortan el cuero en una fábrica de
calzado.
 Si se trata de un proyecto de servicios, los cocineros y mozos en un
restaurante, los profesores en un centro educativo, los choferes en
una empresa de transporte.
 Hay que incluir sueldos,
salarios, honorarios,
seguro social, CTS, AFP,
gratificaciones y demás
rubros similares. 20
20

EGRESOS PROYECTADOS
 Se elabora el presupuesto de costos indirectos de fabricación, para lo cual,
en primera instancia deben ser identificados. Por ejemplo, entre otros
rubros, se podrían considerar:
1. Materiales indirectos, son por ejemplo: combustibles, lubricantes, útiles de aseo,
refrigerantes, entre otros.
2. Mano de obra indirecta, es la que, aunque participa en el proceso productivo, no
participa directamente sobre las materias primas ni en la prestación del servicio.
3. Servicios (energía eléctrica, agua, comunicaciones, transporte, almacenamiento de
materias primas e insumos, etc.).
4. Suministros de mantenimiento.
5. Seguros.
6. Alquileres.
7. Depreciación de maquinaria y equipos de planta.
21
21
HUAMANCHUMO ‐

EGRESOS PROYECTADOS
El Costo Total de Producción será la suma de los siguientes rubros:
1. Materias Primas.
2. Mano de Obra Directa.
3. Costos Indirectos de Fabricación.
 El cálculo del Costo Unitario de Producción
resulta de dividir el Costo Total entre el número
de unidades producidas. Este dato es
importante tenerlo siempre actualizado, más
aún, en la fase operativa del proyecto, por su
incidencia en la determinación del precio de
venta y márgenes de negociación.
22
22

GASTO DE
ADMINISTRACIÓN PROYECTADO
23
23

GASTO DE
ADMINISTRACIÓN PROYECTADO
 Los gastos de administración son aquellos en que se incurre al
desarrollar las actividades de soporte administrativo o apoyo que se
brinda al área de producción y de ventas. Entre otros se pueden citar
los siguientes:
 Sueldos y salarios del área administrativa
 Materiales de oficina
 Arriendos
 Seguros
 Depreciación
 Comunicaciones
 Otros (luz, agua, etc.)
24
24
HUAMANCHUMO ‐

GASTO DE VENTAS
PROYECTADO
 Los gastos de ventas son aquellos relacionados a las actividades de
comercialización de la empresa. Se puede mencionar los siguientes:
 Sueldos y salarios del área de ventas
 Comisiones y viáticos
 Materiales de oficina
 Arbitrios municipales y otros similares
 Transporte y fletes
 Seguros
 Publicidad y otros
25
25

GASTOS FINANCIEROS
PROYECTADOS
 Los gastos financieros

básicamente pueden originarse
por concepto de:
 Intereses provenientes del
financiamiento recibido.
26
26

El calculo del costo Total

PROCESO PARA EL CÁLCULO DEL COSTO TOTAL
PRONÓSTICO DE
VENTAS
VOLUMEN DE
PRODUCCIÓN
PRESUPUESTO PRESUPUESTO PRESUPUESTO DE

DE M.P. DE M.O.D. C.I.F.
PRESUPUESTO DE COSTO TOTAL PRESUPUESTO DE GASTOS

GASTOS DE DE PRODUCCIÓN GASTOS DE FINANCIEROS
VENTAS ADMINISTRACIÓN
COSTO
TOTAL
27
27
HUAMANCHUMO ‐

LAS INVERSIONES DEL

PROYECTO
 Inversión es el proceso en virtud del cual se
utilizan determinados recursos para la
fabricación, creación, producción o
adquisición de los bienes de capital e
intermedios, necesarios para que el proyecto
pueda iniciar la producción y
comercialización de los bienes o servicios a
que está destinado.
 Una parte de la base de datos necesaria para
el desarrollo del rubro proviene del ESTUDIO
TÉCNICO.
28
28

LAS INVERSIONES DEL

PROYECTO SE CLASIFICAN
Se Clasifican En:
 Activo Fijo
 Activo Intangible
 Capital de Trabajo
29
29

ACTIVOS FIJOS
 Son aquellos bienes de capital necesarios para el funcionamiento del
proyecto, los cuales fueron definidos y cuantificados en el estudio
técnico.
1. Inmuebles, maquinarias, equipos
2. Recursos Naturales
3. Terrenos
 Estos bienes físicos se caracterizan por su materialidad y están en su

mayor parte sujetos a depreciación
30
30
HUAMANCHUMO ‐

ACTIVOS INTANGIBLES
 Son aquellos activos que se caracterizan por su inmaterialidad.

 Son servicios o derechos adquiridos que son necesarios para
implementar el proyecto.
1. Gastos de Organización
2. Patentes y licencias
3. Gastos de puesta en marcha
4. Sistemas de información pre-operativos
 Para los efectos de la recuperación de su valor se usa un concepto denominado
amortización de intangibles
31
31

CAPITAL DE TRABAJO
 El capital de trabajo tiene que asegurar el financiamiento de todos los recursos
de operación que se consumen en un ciclo productivo.
 El capital de trabajo inicial constituirá una parte de las inversiones de largo
plazo. Forma parte de los activos corrientes necesarios para asegurar la
operación del proyecto.
 Si el proyecto considera aumentos en el nivel de
operación, pueden requerirse adiciones al capital
de trabajo. En las actividades sujetas a
sustanciales variaciones estacionales, existen
necesidades mínimas o permanentes de capital
de trabajo y necesidades máximas o
estacionales, siendo estas últimas parte del
planeamiento financiero de corto plazo.
32
32

LA INVERSION
 La inversión en activos (Tangible y no tangibles)

 Gastos pre-operativos
 El cambio en el capital de trabajo
 Determinar la vida útil del proyecto y su valor de
liquidación
Es la salida inicial requerida, tomando en cuenta el
costo por instalación del activo nuevo, los ingresos
después de impuestos obtenidos por la venta del
activo viejo, cualquier gasto pre operativo y cualquier
cambio del capital de trabajo neto
33
33
HUAMANCHUMO ‐

PROGRAMA DE INVERSIÓN
 Es necesario formular una programación de las inversiones del proyecto,

la cual debe contemplar las diversas actividades involucradas y la forma
de pago de acuerdo a las características de cada una de ellas.
 Una programación acertada

depende del grado de conocimiento
del proyecto alcanzado por el
proyectista.
34
34

INVERSIONES DEL
PROYECTO
 Estimado de las Inversiones.

 Calculo de la depreciación
 Estimación del capital de trabajo
35
35

FINANCIAMIENTO DEL
PROYECTO
 El objetivo del financiamiento es

identificar las fuentes de recursos
financieros necesarios y sus
condiciones para la ejecución y
funcionamiento del proyecto
36
36
HUAMANCHUMO ‐

FINANCIAMIENTO DEL
PROYECTO
 Fuentes de recursos alternativas.

 Condiciones del mercado financiero.
 Financiamiento del componente importado
y nacional
 Crédito Comercial y Concesional
 Costo del crédito
37
37

FINANCIAMIENTO DEL
PROYECTO
 Fuente de financiamiento: que pueden ser
recursos propios y/o de terceros.
 Costo de financiación y servicio de la
deuda y sus repercusiones sobre la
propuesta del proyecto.
 Programación de los desembolsos por
fuente de financiamiento (estrategia
financiera).
38
38

CARACTERÍSTICAS DE LAS
LÍNEAS DE CRÉDITOS
 Las líneas de créditos que se obtengan de instituciones financieras
deben ser analizadas considerando:
• Condiciones financieras.
• Relación aval y exposición
al riesgo.
• Proyecciones financieras.
39
39
HUAMANCHUMO ‐

PROGRAMA DE
DESEMBOLSOS
 Es necesario formular una
programación de los desembolsos
de los recursos propios y de
terceros requeridos para la
ejecución del proyecto, la cual debe
contemplar las diversas actividades
involucradas y la forma de pago de
acuerdo a las características de
cada una de ellas.
40
40

CONCLUSIONES DEL ESTUDIO

ECONÓMICO FINANCIERO
Estructura de Costos
Punto de Equilibrio
Financiamiento, plazos, tasas
Seguimos o no con el Proyecto

41
41


CONCEPTUAL.
CAPITULO 4
Duración: 30 minutos
42
42
HUAMANCHUMO ‐

!Continuamos la
Próxima Clase!
43
43
HUAMANCHUMO ‐


DOCENTE:


EVALUACIÓN ECONÓMICA Y FINANCIERA DEL PROYECTO Y EL
TITULO SESION:
PROYECTO INMOBILIARIO
COMPRENDE Y CONOCE LOS ASPECTOS EN LA EVALUACIÓN ECONOMICA Y
PROPOSITO APRENDIZAJE: FINANCIERA
EVIDENCIA DE DESEMPEÑO: CONOCE LOS CONCEPTOS DE LA EVALUACIÓN DE PROYECTOS PRIVADOS.


 Evaluación Económica y Evaluación Financiera, Diferencias; https://www.youtube.com/watch?v=wInKzUeuczg
2


3
HUAMANCHUMO ‐

1. ¿Cómo se define la organización del Proyecto?

2. ¿Indique cuales son los principales aspectos legales que debo considerar en
el proyecto?
3. ¿Cómo definimos la Evaluación Económica del Proyecto?
4. ¿Cuáles son las consideraciones y características en la definición de los
egresos ¨Proyectados?
5. ¿Qué son los gastos Financieros del Proyecto?
6. ¿Cómo define los activos intangibles?
4

Capítulo 8
5

DEFINICIÓN
 La evaluación de un proyecto consiste

en comparar los costos con los
beneficios que estos generan, para
así decidir sobre la conveniencia de
llevarlos a cabo.
6
HUAMANCHUMO ‐

TIPOS DE EVALUACIÓN
DE UN PROYECTO
 La evaluación de un proyecto
puede ser de dos tipos: evaluación
privada y evaluación social.
 La primera pretende determinar el
valor del proyecto para el
inversionista, mientras que la
segunda lo valora en cuanto a la
importancia del mismo para la
sociedad.
7

EVALUACIÓN PRIVADA DEL

 Supone que la riqueza constituye
el único interés del inversionista
privado, es así como para la
evaluación privada es importante
determinar los flujos anuales de
dinero que para el inversionista
privado involucra el proyecto en
cuestión.
8

PROCESO DE EVALUACIÓN
DEL PROYECTO
 Proyección del flujo de caja y

de los estados financieros.
 Selección de los indicadores:
VAN, TIR, Período de
Recuperación, entre otros.
 Determinación de los criterios
de evaluación
9
HUAMANCHUMO ‐

LA EVALUACION ECONOMICA
Pasos para elaborar la evaluación económica
Evaluación Valor actual Neto
económica Tasa interna de retorno
Período de recupero
Relación Beneficio Costo
Otros conceptos de interés
 EVALUACIÓN ECONÓMICA: Una inversión es el desembolso de recursos
financieros, destinados a la adquisición de otros activos que proporcionan rentas y/o
servicios, durante un tiempo, por lo cual el Proyecto es un plan, que asignado a un
determinado capital, producirá un bien o servicio de utilidad para una persona,
clientes o la sociedad.
 La evaluación económica y financiera es el análisis de la información proveniente de
la etapa anterior, con miras a tomar la decisión correcta.
10
10

CRITERIOS DE EVALUACION
Utilizados para saber

 Relación Costo beneficio si se debe realizar
un proyecto
 Periodo de recuperación de la
inversión
 Tasa interna de retorno
 Valor Actual Neto
11
11

EL VALOR ACTUAL NETO –VAN
Considera de manera explícita el valor del dinero en el tiempo,

descontando los flujos de efectivo a una tasa específica (la
tasa de descuento)
El criterio de decisión:
• Si VAN es mayor que cero, aceptar
el proyecto
• Si VAN es menor que cero, rechazar
el proyecto
• Si VAN es igual a cero, es
indiferente
12
12
HUAMANCHUMO ‐

EL VALOR ACTUAL NETO: VAN

Son los Flujo netos de caja actualizados, incluyendo la inversión inicial.
El proyecto de inversión, de acuerdo a este criterio se acepta cuando el valor actual neto es positivo.
• VAN > 0 => aumentará el capital de la empresa por lo tanto el proyecto es aceptable.
• VAN < 0 => Disminuirá el capital de la empresa, por lo tanto es inaceptable.
• VAN = 0 => No aumentará ni disminuirá el capital de la empresa, por lo tanto el proyecto es indiferente. Si el
proyecto se lleva a cabo, es por que se ha priorizado otros aspectos.
VPN = - FNCo + FNC1 / (1 + k ) + FNC2 / (1 + k ) ^ 2 + FNC3 / (1 + k) ^ 3 + ...... + FNCn / (1 + k ) ^ n
FNCo Desembolso inicial requerido para iniciar el
INVERSIÓN proyecto. Se considera negativo dado que implica
una erogación que parte del inversor.
INICIAL Generalmente, es inversión de capital de trabajo
y activos fijos
FNC1 Diferencia entre los ingresos de dinero que
FLUJOS NETOS producirá la inversión y los egresos de dinero
DE CAJA que se generarán por la inversión, ambos
referido al final del período t-ésimo.
TASA DE COSTO k Costo de unidad de capital invertido en una
unidad de tiempo.
DEL CAPITAL
.n Vida útil del proyecto: plazo total previsto
HORIZONTE durante el cual el proyecto generará ingresos.
Generalmente se establece en años. Si se prevé
ECONÓMICO DE que un proyecto se mantendrá en el tiempo sin
LA INVERSIÓN. plazo definido, se suele establecer 10 años como
horizonte.
VR Valor de desecho del proyecto. Es el ingreso
VALOR extra que generará el proyecto, al finalizar el
RESIDUAL horizonte económico. Se adiciona al último flujo
neto de caja.
13
13

EL VALOR ACTUAL NETO: VAN

 La ventaja del VAN es que considera todos los flujos netos de caja, como
así sus vencimientos, al corresponder a distintas épocas se los debe
homogeneizar, trayéndolos a un mismo momento de tiempo.
 La desventaja del VAN, es la dificultad para determinar la tasa del costo de
capital.
 El VAN mide la rentabilidad en valor absoluto, ya que depende de la
inversión inicial. Por lo tanto si se debe comparar proyectos con distinta
inversión inicial se debe relativizar el VAN, a fin de obtenerlo por cada unidad
de capital invertido.
 El VAN depende del horizonte económico de la inversión; por lo tanto si se
deben comparar proyectos de distinta duración se debe relativizar el VAN a
fin de obtenerlo para cada año.
14
14

TASA INTERNA DE RETORNO:

TIR
 La TIR es una tasa que surge de la
relación entre la inversión inicial y
los flujos netos de caja. Se la
simboliza como r, y se la define
como el rendimiento de una unidad
de capital invertido en una unidad
de tiempo.
 Para obtenerla debe tenerse en
cuenta que la TIR es la tasa que
hace que el VAN = 0
0 = - FNCo = FNC1/ (1+r) + FNC2/ (1+r) ^ 2 + FNC3/ (1+r) ^ 3 + ...... + FNCn/ (1+r) ^ n
15
15
HUAMANCHUMO ‐


TIR
 Si existen algunos flujos negativos, las inversiones se denominan no simples, y
puede existir más de una TIR, o sea que es inconsistente.
 TIR mayor que la tasa de costo de capital (k): el rendimiento supera al costo de
capital invertido, por lo tanto el proyecto es rentable. La inversión aporta dinero
para solventar el proyecto y además suministra al empresario una utilidad, por lo
tanto el proyecto es rentable.
 TIR < k, significa que el rendimiento no alcanza a cubrir el costo del capital
invertido, por lo tanto el proyecto no es rentable.
 TIR = k, cubre exactamente el costo de capital invertido, por lo tanto el proyecto
es indiferente.
16
16


TIR
 La ventaja de la TIR es que tiene en cuenta
todos los flujos netos de caja, como así
también su oportunidad; al corresponder a
distintas épocas se deben medir en un mismo
momento de tiempo. La TIR mide la
rentabilidad en términos relativos, por unidad
de capital invertido y por unidad de tiempo.
 La desventaja de la TIR es su inconsistencia,
por cuanto cuando todos los FNC son
positivos, las inversiones se denominan
simples y la TIR es única.
17
17

PERÍODO DE RECUPERACIÓN
DE CAPITAL
 Es el tiempo necesario para cubrir la inversión inicial y su costo de financiación.
Se obtiene sumando los flujos netos de caja actualizados, solamente hasta el
período en que se supera la inversión inicial.
• PR menor que el horizonte económico: la inversión inicial se recupera antes del
plazo total, por lo tanto el proyecto es aceptable. Mientras menor sea PR, mayor
liquidez proporcionará el proyecto y será más conveniente.
• PR mayor que el horizonte económico: la inversión inicial no se recupera antes del
plazo total, por lo tanto el proyecto no es aceptable
• Si el PR es igual al horizonte económico, se cubre la inversión inicial en el plazo
total y el proyecto es indiferente.
• Como ventaja permite conocer cuando se recupera la inversión, y como desventaja,
no considera los flujos netos de caja posteriores al PR, y no mide la rentabilidad del
proyecto.
18
18
HUAMANCHUMO ‐


 Estos conceptos que ayudan a la evaluación económica de un proyecto de inversión
están constituidos por el valor residual de la empresa y la rentabilidad exigida por
el mercado según el endeudamiento elegido por la empresa (ke), y el RATIO DE
COBERTURA DEL SERVICIO ANUAL DE LA DEUDA (RCSD).
 El VR se define como el valor que se adjudica a la empresa en el último año de las
Proyecciones.
Vn = (FCn +)/ (k - g) = (FCn(1+ g))/ (K - g)
Vn: valor residual de la empresa en el año n
FCn: flujo de caja libre generado por la empresa en el año n
n: último año de las proyecciones
k: tasa de descuento
g: tasa de crecimiento constante a perpetuidad de los flujos de caja libres
19
19

 LA RENTABILIDAD exigida por el mercado según el endeudamiento

elegido por la empresa (ke), se calcula de la siguiente manera:
Ke = Ku + ((PRA/ PRP) * (1-t) * (Ku - Cte RA))
Ku: rentabilidad exigida por el mercado sin endeudamiento
PRA: proporción de recursos ajenos sobre recursos totales
PRP: proporción de recursos propios sobre recursos totales
t: tasa impositiva
Cte RA: costo de los recursos ajenos antes de impuestos
• Esta rentabilidad será mayor o menor en función del nivel de endeudamiento que elija la
empresa. Así, a mayor endeudamiento, más riesgo corre la empresa, y mayor
rentabilidad le exige el inversor.
• El RATIO DE COBERTURA DEL SERVICIO ANUAL DE LA DEUDA (RCSD) mide la
capacidad de la empresa para hacer frente a sus compromisos financieros.
20
20


RCSD = FCD / SD
FCD: flujo de caja disponible para el servicio de la deuda
SD: servicio de la deuda anual = i + ppal
i: interés de la deuda
ppal: capital principal de la deuda
• SI RCSD > 0, la empresa dispone de flujo de caja suficiente para cubrir el
servicio de la deuda anual.
• Si RCSD < 0, la empresa no dispone de suficiente flujo de caja para afrontar los
servicios de la deuda anual.
• Así, cuanto mayor sea el valor de este ratio, mejor será la situación de la
empresa para hacer frente al servicio de la deuda anual.
21
21
HUAMANCHUMO ‐

Análisis posteriores
El proyectista puede efectuar algunos análisis

complementarios, los cuales sería conveniente efectuar.
 Riesgo e incertidumbre
 Análisis de Sensibilidad
 Simulación Montecarlo
22
22

EL ANÁLISIS DEL RIESGO EN LA

EVALUACIÓN DE PROYECTOS
 Escenario Optimista
 Escenario Normal
 Escenario Pesimista
EL ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD
Variaciones en factores de importancia para el

proyecto:
Precio, Volumen, Costos, etcétera.
Modelo de Simulación de MONTECARLO

23
23

LA EVALUACION DEL RIESGO
 Por último, cabe mencionar que la evaluación económica analizada no

considera el factor “riesgo”. En materia de inversiones, riesgo significa que la
inversión futura no es predecible.
 Al analizar el proyecto con sus flujos de fondos y suponiendo una distribución
normal de los mismos, éstos pueden presentar los siguientes tres estados:
• Estado de certidumbre: se conoce exactamente que va a suceder con los
flujos de fondos.
• Estado de incertidumbre: se desconoce que sucederá con los flujos.
• Estado de riesgo: no se tiene la certeza de lo que va a ocurrir con estos
flujos, pero se conocen las distribuciones de probabilidades de los flujos de
fondos futuros.
24
24
HUAMANCHUMO ‐

LA EVALUACION DEL RIESGO

 Este último, es un estado intermedio y provoca un desvío del rendimiento esperado y
el real de la inversión. Si se trabaja con valores esperados, los flujos netos estarán
asociados a una probabilidad de ocurrencia.
 Por lo tanto el riesgo económico del proyecto es la variabilidad entre el rendimiento
esperado y el rendimiento real del proyecto.
 Para efectuar la medición del riesgo, se utilizan herramientas estadísticas como la
desviación estándar, aplicadas a los dos conceptos financieros ya vistos como son el
VAN y la TIR.
• “Se ha visto que las valoraciones estrictamente económicas son necesarias pero provocan una
medición restringida a ese solo aspecto.
• Muchas veces los proyectos de inversión involucran otros factores que solo pueden ser evaluados
desde el punto de vista subjetivo en el universo consumidor y que, en última instancia, pueden ser
estos factores los decisivos para aprobar o rechazar un proyecto.
• Considerar los efectos intangibles impone la necesidad de sistematizar en un método mediante
encuestas, que permitan encontrar un referente de valoración necesario y justo”.
25
25

Capítulo 9
26
26

CONCLUSIONES DEL
PROYECTO
 Aquí deben ser resumidos los resultados de la evaluación,
indicando los supuestos sobre los que se basó el estudio.
• Principales ventajas del proyecto
• Principales desventajas del proyecto
• Posibilidades de ejecutar el proyecto
 También deben incorporarse las recomendaciones que se estima
necesario hacer respecto al futuro del proyecto.
27
27
HUAMANCHUMO ‐

CONCLUSIONES DEL
PROYECTO
La presentación de un proyecto de inversión a un inversionista debería seguir
al menos las siguientes recomendaciones:
a) La redacción de un proyecto de inversión debe ser clara y precisa, no dejar nada
al azar y asegurarse de explicar todo claramente sin abrumar en los detalles
técnicos.
b) La estructura del proyecto de inversión debe estar respaldada por un plan de
contingencia ante las situaciones inesperadas. Esto quiere decir, que es
necesario manejar escenarios hipotéticos adversos en el futuro para poder
adelantarse a esas situaciones.
c) Cuando se presente el proyecto de inversión ante una junta o al inversionista
sea estricto en la conferencia y exacto en el tiempo de exposición.
28
28

CONCLUSIONES DEL
PROYECTO
d) El proyecto de inversión es una herramienta poderosa y útil, pero uno decide
a quién presentárselo; se debe tener en cuenta que el inversionista no es
solo dinero. Piense en un inversionista estratégico. producir en el futuro.
Cuando tenga una cartera de clientes propios comience la producción.
e) Sobredimensionamiento: Muchos proyectos empiezan
sobredimensionados (lujosa oficina, grandes equipos, varios vendedores,
etc.) pero nunca se llega al punto de equilibrio (quizás si se hubiese
empezado comercializando hasta conocer mejor el mercado jamás se
hubiese sobredimensionado en base a meras expectativas.
29
29

CONCLUSIONES DEL
PROYECTO
f) Incorrecto análisis de flujo de fondos o rentabilidad del sector: La falta de
información correcta sobre la rentabilidad del mercado o el cálculo incorrecto de
los flujos de fondo, puede hacer fracasar cualquier proyecto de inversión. Es
muy común no tener en cuenta en el cálculo de gastos, factores tales como:
aportes laborales, impuestos, y seguros.
g) Exceso de socios: Amigos, pongamos este negocio. Y los catorce amigos
empiezan el proceso de comercializar el producto, pero al poco tiempo se dan
cuenta que el reparto de las ganancias no es para tanta gente. Y peor aún, esto
puede originar peleas entre viejos amigos.
h) Subcapitalización: El negocio arranca estupendamente, sin embargo el propio
crecimiento obliga a comprar más stock o incorporar más empleados o
empezar a devolver crédito y allí todo se desmorona, por la falta de capital en el
momento crítico.
30
30
HUAMANCHUMO ‐

RECOMENDACIONES DEL
PROYECTO
La sugerencia es:
planificar, consultar,
estudiar y asesorarse
31
31

Muchas manos en un plato

causan arrebato
32
32

PROYECTO DE NEGOCIO
INMOBILIARIO
33
33
HUAMANCHUMO ‐

PROYECTO DE NEGOCIO
INMOBILIARIO
Descripción y Resumen del Producto o servicio
Área 45 m2 Área 70 m2 a más

34
34

PROYECTO DE NEGOCIO
INMOBILIARIO
ESTUDIOS DE MERCADO Tendencias del mercado
Segmentación del mercado objetivo
35
35

PROYECTO DE NEGOCIO
INMOBILIARIO
Identificación de los clientes y Determinación del mercado objetivo
 El proceso de
segmentación del
mercado la empresa,
determinó que el mercado
objetivo es el de familias
jóvenes con máximo 2
hijos. Personas entre 25 y
48 años
36
36
HUAMANCHUMO ‐

PROYECTO DE NEGOCIO
INMOBILIARIO
Estudio Técnico Descripción de la competencia
 Syscor Contratista General EIRL:

 RCC Contratistas Generales SAC:
 Abril Grupo Inmobiliario :
 Grupo MG:
37
37

PROYECTO DE NEGOCIO
INMOBILIARIO
Desarrollo de canales de Comercialización
Internet
Paneles publicitarios
Prensa y televisión
38
38

PROYECTO DE NEGOCIO
INMOBILIARIO
Estudio de los Ingresos y egresos y evaluación financiera
CONSTRUCTORA Y CONTRATISTAS GENERALES HRJJ EIRL

BALANCE GENERAL AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2020 (En nuevos Soles)
39
39
HUAMANCHUMO ‐

PROYECTO DE NEGOCIO
INMOBILIARIO
Estudio de los Ingresos y egresos y evaluación financiera
CONSTRUCTORA Y CONTRATISTAS GENERALES HRJJ EIRL

BALANCE GENERAL AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2020 (En nuevos Soles)
40
40


CONCEPTUAL.
CAPITULO 5, 6 Y 7
41
41


ANALISIS CASUISTICA DE PROYECTOS PRIVADOS
 Trabajo Monográfico Grupal (Máximo 6 Alumnos), se Presentación en versión Digital al aula en formato A4
 Se adjunta las indicaciones en tareas del Aula Virtual
 El trabajo constara en 3 partes; 1ERA. PARTE se desarrollará las preguntas adjuntas y se elaborará el
RESUMEN EJECUTIVO DEL PROYECTO, 2DA. PARTE Presentar el Resumen y conclusiones de cada
etapa de la FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTO PRIVADO, (Presentar las conclusiones
Centrales de cada ítem y/o capítulo del tema, presentando un cuadro sinóptico, tomar como referencia las
guías los manuales entregados en la bibliografía), 3ERA. PARTE Desarrollar la presentación de cada
Proyecto en POWER POINT, para la exposición Grupal correspondiente a fin de sustentar en la rueda de
negocios la factibilidad de rentabilidad y éxito, ante el auditórium en la búsqueda de inversionistas.
 Se adjuntara la presentación en Digital al aula (El Desarrollo del Tema) y la Exposición en POWER POINT.
 La fecha y hora límite para ENTREGAR se indica en el aula virtual.
BIBLIOGRAFIA REFERENCIAL:
 PROYECTOS – Formulación Y Evaluación Luis Angulo Aguirre
 Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión – Luan Carbonel Valdivia
 Evaluación de Proyectos – Gabriel Baca urbina
 Proyectos de Inversion – Nassir Sapag Chain
42
42
HUAMANCHUMO ‐


ANALISIS CASUISTICA DE PROYECTOS PRIVADOS
PREGUNTAS:
1. ¿Qué entiende por Estudio de Mercado, y cuales son los aspectos aplicado en el Proyecto?
2. ¿Qué variables intervienen en la determinación de la demanda y oferta en el Proyecto?
3. Explique los factores que determinan cambios en la oferta y la Demanda?
4. Describa los alcances del estudio del mercado competidor que se ha efectuado en él proyecto?
5. ¿Qué variables deben considerarse, a su juicio, al estudiar el mercado consumidor?
6. Explique los alcances del producto en el estudio de mercado efectuado en el Proyecto?.
7. ¿Qué relación existe entre el estudio de ingeniería y los restantes estudios del proyecto?
8. Cuales son los factores relevantes que se ha tenido para la adquisición de los equipos y maquinarias
requeridas por el proyecto?
9. ¿En qué aspectos la selección del proceso productivo puede afectar a la evaluación económica del
proyecto?
10. Explique en qué consiste la masa crítica técnica del Proyecto?
43
43


PREGUNTAS:
11. Explique en qué consisten el "calendario de reinversiones en equipo durante la operación y el
"calendario de ingresos por venta de equipos de reemplazo".
12. El tamaño de un proyecto nunca debe ser mayor que la demanda actual. Comente.
13. ¿Cuáles son las principales variables determinantes del tamaño?
14. ¿Qué se entiende por "economías de escala"?
15. Explique la relación que existe entre el tamaño y la distribución geográfica de un proyecto.
16. ¿De qué manera el proceso tecnológico condiciona el tamaño de un proyecto?
17. ¿Cómo es posible determinar conceptual y matemáticamente el tamaño óptimo de un proyecto?
18. ¿Qué elementos deben considerarse en la definición de una estructura organizativa?
19. Explique la importancia del marco legal en la evaluación del proyecto.
20. ¿Qué consideraciones legales se debe tener en cuenta para la adecuada localización del proyecto
44
44

!Continuamos la
Próxima Clase!
45
45
HUAMANCHUMO ‐

Parcial Gestion y Evaluacion de Proyectos

Cargado por

Información del documento

Título original

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

Parcial Gestion y Evaluacion de Proyectos

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

APUNTES

FACULTAD DE INGENIERIA CIVIL

CÓDIGO CURSO: 2I110E

Docen t e: DR. ING. M . HAM ILTON WILS ON H UAM ANCHU M O

UNIVERSIDAD NACIONAL SAN LUIS GONZAGA DE ICA FACULTAD DE INGENIERIA CIVIL

 La asignatura es de naturaleza Teórico – Práctico, corresponde al tipo de estudios

Comprende las siguientes unidades:

DOCENTE: DR. ING. M. HAMILTON WILSON HUAMANCHUMO 2

UNIVERSIDAD NACIONAL SAN LUIS GONZAGA DE ICA FACULTAD DE INGENIERIA CIVIL

1. Definición, Características, Tipos de proyecto y los Planes de Negocios

DOCENTE: DR. ING. M. HAMILTON WILSON HUAMANCHUMO 3

UNIVERSIDAD NACIONAL SAN LUIS GONZAGA DE ICA FACULTAD DE INGENIERIA CIVIL

 Comprender y reconocer los aspectos que definen los Tipos y Ciclo

DOCENTE: DR. ING. M. HAMILTON WILSON HUAMANCHUMO 4

UNIVERSIDAD NACIONAL SAN LUIS GONZAGA DE ICA FACULTAD DE INGENIERIA CIVIL

PF  50%(EC)  40%(ED)  10%(EA)

UNIVERSIDAD NACIONAL SAN LUIS GONZAGA DE ICA FACULTAD DE INGENIERIA CIVIL

 EVALUACIÓN DE CONOCIMIENTOS (CONCEPTUAL):

UNIVERSIDAD NACIONAL SAN LUIS GONZAGA DE ICA FACULTAD DE INGENIERIA CIVIL

1. Evaluación de habilidades desempeño y a. Prácticas de Laboratorios, informe de desempeño.

1. Actitudes proactivas en clase a. Lista de cotejo, evaluación de asistencia y

DOCENTE: DR. ING. M. HAMILTON WILSON HUAMANCHUMO 7

UNIVERSIDAD NACIONAL SAN LUIS GONZAGA DE ICA FACULTAD DE INGENIERIA CIVIL

CONCEPTUAL PROCEDIMENTAL ACTITUDINAL

DOCENTE: DR. ING. M. HAMILTON WILSON HUAMANCHUMO 8

UNIVERSIDAD NACIONAL SAN LUIS GONZAGA DE ICA FACULTAD DE INGENIERIA CIVIL

 Exámenes Escritos ( 2 parciales)

UNIVERSIDAD NACIONAL SAN LUIS GONZAGA DE ICA FACULTAD DE INGENIERIA CIVIL

 La evaluación es permanente e integral en función a los objetivos planteados.

01 30/12/2021 – Grupo A 1er. Evaluación Parcial 25%

02 24/02/2022 – Grupo A 2do. Evaluación Parcial 25%

TOTAL 50% (PF)

DOCENTE: DR. ING. M. HAMILTON WILSON HUAMANCHUMO 1

UNIVERSIDAD NACIONAL SAN LUIS GONZAGA DE ICA FACULTAD DE INGENIERIA CIVIL

Enlaces Electrónico Biblioteca de la UNSLG:

 Sarmiento Rojas, J. A. Garzón Agudelo, D. M. y Gutiérrez-Junco, Ó. J. (2019). FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE

DOCENTE: DR. ING. M. HAMILTON WILSON HUAMANCHUMO 1

UNIVERSIDAD NACIONAL SAN LUIS GONZAGA DE ICA FACULTAD DE INGENIERIA CIVIL

DOCENTE: DR. ING. M. HAMILTON WILSON HUAMANCHUMO 12

UNIVERSIDAD NACIONAL SAN LUIS GONZAGA DE ICA FACULTAD DE INGENIERIA CIVIL

1. LOS MICRÓFONOS Y LAS CÁMARAS DE LOS ESTUDIANTES APAGADOS

UNIVERSIDAD NACIONAL SAN LUIS GONZAGA DE ICA FACULTAD DE INGENIERIA CIVIL

2. ¿Cuáles son los elementos de Éxito del proyecto?

3. ¿Qué es un proyecto Social y su

4. ¿Qué se requiere para el desarrollo

UNIVERSIDAD NACIONAL SAN LUIS GONZAGA DE ICA FACULTAD DE INGENIERIA CIVIL

PRESENTACIÓN DEL CONTENIDO DE LA ASIGNATURA – COMPRENDE Y

PROCESO PEDAGOGICO – DESARROLLO: DESARROLLO DE LOS CONCEPTOS

INDICADOR DE EVALUACION PARTICIPA EN GRUPOS, DESARROLLA EL TALLER COLABORATIVO ELABORA EL

UNIVERSIDAD NACIONAL SAN LUIS GONZAGA DE ICA FACULTAD DE INGENIERIA CIVIL

DOCENTE: DR. ING. M. HAMILTON WILSON HUAMANCHUMO 1

UNIVERSIDAD NACIONAL SAN LUIS GONZAGA DE ICA FACULTAD DE INGENIERIA CIVIL

UNIVERSIDAD NACIONAL SAN LUIS GONZAGA DE ICA FACULTAD DE INGENIERIA CIVIL

UNIVERSIDAD NACIONAL SAN LUIS GONZAGA DE ICA FACULTAD DE INGENIERIA CIVIL

UNIVERSIDAD NACIONAL SAN LUIS GONZAGA DE ICA FACULTAD DE INGENIERIA CIVIL

ES UN PLAN COHERENTE DIRIGIDO A CUMPLIR CON

UNIVERSIDAD NACIONAL SAN LUIS GONZAGA DE ICA FACULTAD DE INGENIERIA CIVIL

Aprender a conseguir recursos, para manejar de manera eficiente los cambios

Es importante que todo profesional de

UNIVERSIDAD NACIONAL SAN LUIS GONZAGA DE ICA FACULTAD DE INGENIERIA CIVIL

 Un proyecto de inversión es una PROPUESTA DE

UNIVERSIDAD NACIONAL SAN LUIS GONZAGA DE ICA FACULTAD DE INGENIERIA CIVIL

UTILIZA RECURSOS FÍSICOS Y MONETARIOS