Desarrollo de la auditoría

EVIDENCIA: AA3-EV2
TALLER REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la AA2, escoja un (1)

proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua) y
realice los siguientes puntos:

a) Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a la

asistencia de la “Reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración del
personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros
aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad a
auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la
reunión de apertura y cierre de la auditoría.

b) Revisión documental durante la realización de la auditoría.

No Documento Revisado Observaciones del Documento

1 Manual de procedimientos de M-PC-002 Versión junio de 2017.
laboratorio
2 Instructivos de desarrollo de Ensayos I-EL-002 Carpetas de Protocolos e Instructivos.
de laboratorio
3 Manual de Documentos de Retención M-DR-005 Libros de registro de muestras
y Archivo del Laboratorio de Ensayos
4 Manual de Formatos y Registro de M-FR-03 Versión junio de 2017.
Ensayos
5 Tarjetas de Datos y Resultados LAL- REG 01 Pruebas

6
Manual de Calidad
7 Libros de Registro Recepción de muestras y solicitud de Análisis
Verificación II Semestre

c) Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

comunicación que usará durante la auditoría.

d) Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de

recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista
de Chequeo).

e) Generación de hallazgos de auditoría.

Fecha: Auditor (es): Adriana Johana Muñoz

Desarrollo de la auditoría

Proceso Auditado: Laboratorio de ensayos e Auditado (s): Personal de laboratorio

investigación.
No Evidencias de Auditoría Criterios de Hallazgos de la C NC NCm
Auditoria Auditoría M
1 Instructivos de desarrollo X
de Ensayos de
laboratorio
2 Manual de Formatos y M-FR-03 Se diligencia a mano, en X
Registro de Ensayos diferentes tintas, lo hace
poco entendible en
ocasiones
3 Formato de registro de M-FR-03 No se escriben los X
ensayo Manual de nombres de los ensayos
Formatos y Registro de se usan siglas internas
Ensayos no codificadas
4 Libro de recepción de Libros de Registro Se omite información de X
muestras Recepción de la procedencia de la
muestras y solicitud muestra
de Análisis
5 Libro de realización de Libros de Registro Dependiendo de la carga X
ensayos. Recepción de laboral se llena
muestras y solicitud completamente o no
de Análisis

C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f) Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

* Se debe actualizar la Política de Gestión De Laboratorio y crear un procedimiento para el

manejo de protocolos de análisis y entregas de resultados.
* Se debe actualizar la política de gestión de recepción, registro y análisis de muestras.
* Se debe unificar el formato de solicitud de análisis y entrega de resultado en uno solo.
* Se debe establecer un manual o protocolo de actividades en el laboratorio de investigación y
ensayos que permitan generar actividades de seguimiento, medición, análisis y mejora.
* Se debe aclarar las políticas de satisfacción del cliente y establecer indicadores que permitan
conocer el grado de satisfacción de los mismos.

g) Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar la

ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de esta actividad).
Desarrollo de la auditoría

h) Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.

* La auditoría interna organizacional es fundamental para encontrar falencias o incumplimientos en el

SGC de una compañía y en cada uno de los procesos que la conforman (compras, recurso humano,
misionales o de mejora continua).

Una vez termine de documentarse y aclarar las dudas con su instructor, debe entregar
como evidencia lo siguiente: Archivo en un procesador de textos (Ejemplo: Word) que
contenga todo lo solicitado.

Para entregar la evidencia solicitada, diríjase a: Actividad 3 / Evidencias / AA3-Ev2

Taller Realización de la auditoría interna.