Desarrollo de la auditoría

EVIDENCIA: AA3-EV2
TALLER REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la AA2, escoja un (1)

proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua) y
realice los siguientes puntos:

a) Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a la

asistencia de la “Reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración del
personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros
aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad a
auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la
reunión de apertura y cierre de la auditoría.

REUNION DE INICIO DE AUDITORIA

EMPRESA: CIPA S.A.S

REPRESENTANTE: JHONNATAN TORRES
DIRECCION: CARRERA 44 # 49-21
TEL:3135344439
CARGO: GERNTE GENERAL
CORREO: JONATAN-T@HOTMAIL.COM

MEMORANDO DE INICIO DE REUINION

PARA: LIDERES DE CALIDAD Y AUDITORES

DE: AUDITOR INTERNO(RESPONSABLE)
FECHA: 21-03-2023

ODJETIVO
Evidenciar mediante una auditoria el estado actual de la compañía cipa sas verificando
la gestión de calidad y poder tener mejoras.

ALCANCE:

Verificar si las normas están siendo ejecutadas a cabalidad y los formatos actualizados

CRITERIOS:
-NORMAS ISO 9001
-POLITICAS ANTICORRUCION
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-MANUAL DE FUNCIONES
-POLITICA DEL CLIENTE
-MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

ACTA DE CITACION Y APERTURA DE AUDITORIA

INICIO DE REUNION

10/04/2023 HORA 8:00 AM

CIERRE REUNION:
11/04/2023 HORA 1.30 PM

Cordial saludo la presente es para dirigirnos a ustedes que son los responsables del
proceso ,con el fin de informar que se va llevar a cabo el proceso de auditora desde los
días 10 a 11 de febrero con el fin de verificar cumplimientos de las normas establecidas
y de cliente, la alta gerencia ya dio su abal para este proceso, les agradeceremos por la
disposición dada .

Cordial mente

Equipo de auditoria interna

ASISTENTES EQUIPO AUDITORES

Desarrollo de la auditoría

NOMBRE CARGO

DIEGO ARDILA AUDITORA EXPERTA

ANGEL DIES AUXILIAR DE AUDITORIA

GERARDO AUDITOR EXTERNO

AUDITADOS

NOMBRE CARGO

JHONATAN TORRES LIDER DE CALIDAD

ALEX CIFUENTES LIDER DE PODUCCION

MAXI DURANGO LIDER DE INVENTARIOS

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b) Revisión documental durante la realización de la auditoría.

No Documento Revisado Observaciones del Documento

1 FORMATOS FORMATOS INCOMPLETOS POSIBLES MEJORAS

2 POLITICA DE CALIDAD COMPRNCION Y CONOCIMIENTO SOBRE POLITICAS

3 PROCESO DE CONTRATACION REVICION OJAS DE VIDA Y COMPETENCIA

4 CONTROL DE DESPERDICIOS REVICION DE FORMATOS DE DESPERDICIOS O

SOBRANTES

5 FORMATO DE ANALICIS VERIFICACION DE FORMATOS Y REGISTROS DE

MATERIA PRIMA

c) Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

comunicación que usará durante la auditoría.
-LA ESCUCHA Y COMUNICACIÓN ASERTIVA

d) Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de

recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista
de Chequeo).
-LISTA DE CHEQUEO Y LAS TECNICAS USADAS COMO DOCUMENTOS, LO
QUE SE ODSERVA Y VERIFICAR

e) Generación de hallazgos de auditoría.

Fecha: Auditor (es):

Proceso Auditado: Auditado (s):
No Evidencias de Auditoría Criterios de Hallazgos de la C NCM NCm
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Auditoria Auditoría
1 FORMATOS POLITICA ISO 9001 SE EVIDENCIA X
FORMATOS
INCOMPLETOS
2 CONTRO DE POLITICAS ISO 9011 NO CUENTA CON X
DESPERDICIOS CERTIFICADOS DE
DISPOCICION
3 FORTATOS DE ALALICIS POLITICAS INTERNAS FORMATOS X

C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f) Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

-Revisar proceso auditado
-que el personal tenga conocimiento
-implementar acciones correctivas

Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de
esta actividad.

Mi conclusión es que por medio del proceso de auditoria podemos monitorear los
procesos que todos los estándares de calidad se cumplan igual que su documentación
y con los hallazgos vistos hacer correctivos de mejora para día a día mejorar sus
estándares de calidad , siempre tienen que intervenir todos los sectores de la empresa
y tener en cuenta las políticas de calidad muy presente

Una vez termine de documentarse y aclarar las dudas con su instructor, debe entregar
como evidencia lo siguiente: Archivo en un procesador de textos (Ejemplo: Word) que
contenga todo lo solicitado.

Para entregar la evidencia solicitada, diríjase a: Actividad 3 / Evidencias / AA3-Ev2

Taller Realización de la auditoría interna.