TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a

continuación:
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja
un (1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un
memorando, a la asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un
formato para la corroboración del personal asistente, en éste mismo
formato se debe plantear, además de otros aspectos (objetivo de la
auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar,
observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la
reunión de apertura y cierre de la auditoría.
REUNION DE APERTURA PROCESO DE AUDITORIA INTERNA EMPRESA:
Laboratorio de Alimentos del Sena Dirección: Avenida Centenario Km 30 Bolívar
Cargo: Subdirector Regional Bolívar Correo juliana@misena.com.co 
 De: Equipo Auditor Área Gerencia Calidad LUIS9@misena.edu.co  
Para: Coordinación laboratorio de Ensayos e Investigación Jorge Méndez Fecha:
Marzo 20 de 2014
OBJETIVO:
 Verificar mediante auditoria interna que se esté cumpliendo con el programa de
Sistema de Gestión de Calidad del Laboratorio de Alimentos, en los
procedimientos de prestación de servicios del Laboratorio de Investigación
y Ensayos.
ALCANCE: Verificar la prestación de los servicios del laboratorio de Ensayos e
investigación del departamento Aseguramiento de la Calidad de la Centro
agroindustrial Regional Bogotá Laboratorio de Control de Calidad en Alimentos.
AUDITORIA

Norma ISO 9001:2008 Manual de Procedimientos de Laboratorio M-PC-

002Versión Marzo de 2014
Instructivos de desarrollo de Ensayos de laboratorio I-EL-002
Manual de Documentos de Retención y Archivo del Laboratorio de Ensayos M-DR-
005
Manual de Formatos y Registro de Ensayos M-FR-03 Versión Junio de 2013
Manual de Calidad M-AM-001, Versión 00 de Junio 15 de 2013
Tipo de auditoria: PRE-AUDITORIA, OTORGAMIENTO, SEGUIMIENTO,
EXTRAORDINARIA, AMPLIACION, RENOVACION, OTRO.

Reunión de Apertura: 19 de Marzo 2015

Hora 8:00 am
Reunión de Cierre: 20 de Marzo 2015
Hora 4:00 pm

Con un cordial saludo, me dirijo a usted para informar que el equipo auditor de
Gerencia de Calidad realizará la Auditoria Interna de seguimiento al proceso del
cual se hace mención en el alcance de este documento. El objetivo es verificar y
evaluar que se están aplicando los procesos y procedimientos inherentes a la
prestación de servicios del Laboratorio de Investigación y Ensayos de Alimentos
del SENA consignados en cada uno de los documentos relacionados como
criterios de auditoria. La visita será realizada por un equipo de tres (3) auditores de
calidad y debe ser atendida en primera instancia por el Coordinador del
Laboratorio de Ensayos e Investigación, El Coordinador de Análisis y Ensayos y
los Analistas de Laboratorio de Calidad y Fisicoquímico, el día 15de Marzo del
presente año, con una duración de 7 horas, en las instalaciones del laboratorio de
Investigación y Ensayos. Adjunto lista de Chequeo y procedimiento establecido en
el SGC empresarial para el proceso en cuestión. En caso de tener alguna
observación o aclaración a la presente comunicación, por favor comunicarnos.
Cordialmente: Gerencia de Calidad y Producción
Enriqueta Núñez
Auditor Líder : Carlos Mejía
Correo electrónico Cmejia@misena.edu.co  
Experto Tecnico Equipo Auditor Área Gerencia de Calidad

Favor devolver este documento diligenciado con los nombres y cargos de las
personas que van a recibir la auditoria, al E-mail Cmejia@misena.edu.co  
. Cualquier duda comunicarse al celular: 3146572683. Los elementos 4.2.3 (control
de documentos), 4.2.4 (control de registros), 6.3 (Infraestructura), 6.4 (ambiente de
trabajo), 5.5.3 (comunicación interna), 8.5.2 y 8.5.3 (acciones correctivas y
preventivas), 8.4 (Análisis de datos), se auditaran en todas las áreas y procesos
aplicables. Los nombres de los procesos corresponden a la denominación dada
por la empresa. Durante la auditoria se cerrarán las acciones correctivas
planteadas para las no conformidades detectadas en la auditoria anterior y que
están pendientes.

b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento

revisado Observaciones del documento.

No. Documento revisado Observaciones del documento

1 Manual de procedimientos de M-PC-002 Versión Junio de 2013

laboratorio

2 Instructivos de desarrollo de EL-002 Carpetas de protocolos

ensayos de laboratorio e instructivos

3 Manual de documentos de retención M-dr-005 Libros de registros de

y archivo del laboratorio de ensayos muestras

4 Manual de formatos y registros de m-fr-03Versión junio de 2013

ensayos

5 Tarjeta de datos y resultados LAL-Reg 01 pruebas

6 Manual de calidad m-am-001 Versión junio 2013

b- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

comunicación que usará durante la auditoría.
Entrevistas escucha activa
c- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o
estrategias de recolección y verificación de información usará durante la
auditoría (ejemplo: lista de Chequeo).
LISTA DE CHEQUEO
Lista de Verificación:
CUMPLIMIENTO EVIDENCIAS Y OBSERVACIONE
Manual de Calidad (Documentación nivel I): Si, copias controladas del manual de
calidad
Se encuentran documentadas las responsabilidades de cada puesto de trabajo?:
Si, claramente señaladas en el manual de calidad.
Se encuentran comunicadas las responsabilidades a cada uno de los empleados
del laboratorio de Ensayos?: Si, no hay evidencia de la comunicación.
Procedimientos operativos (Documentación nivel II): Existen manuales,
instructivos, y/o procedimientos que unifiquen los criterios en la realización de
actividades?: Si
Existe evidencia documentada del conocimiento de manuales, normas, instructivos
y Procedimientos de laboratorio?: No, Se da por entendido que cada uno conoce
sus funciones pero no se documenta.
Instrucciones de trabajo paso a paso (Documentación nivel III): Si Están
identificados los planes de trabajo de cada uno de los miembros del área de
control de calidad?: No, Tácitamente se en tiende que las solicitudes de trabajo de
laboratorio están ordenadas por los formatos solicitud de análisis de producción
.Existen registros de las acciones de trabajo asignadas ?: Si
e- Generación de hallazgos de auditor.
Fecha: 19 de marzo de 2015 Auditor (es):GRUPO AUDITOR GERENCIA
DE CALIDAD
Proceso Auditado: Auditado (s):PERSONAL DE
LABORATORIO DE ENSAYOS LABORATORIO
Evidencias Criterios
Hallazgos de
No. de de C NCM NCM
Auditoría
Auditoría Auditoría
Instructivos
1 de Existen varias copias
desarrollo de manuales no se
de ensayo I-EL-002 conoce cuál es el más x
de reciente
laboratorio
 2 Manual de M-FR-03 Función a mano en
formatos y diferentes tintas lo raro
registros de poco extendible en x
ensayos ocasiones

Formato de
registro de No se escriben los
ensayos M-FR-03 nombres de los
3 Manual de ensayos se usan siglas x
formatos y internas no codificadas
Registros
de ensayos

Libros de
Libro de registros Se omite información
recepción recepción de la procedencia de la
4 de muestras de muestra x
muestras y
solicitud de
análisis

Libro de Libro de Dependiendo de la

5 realización registros de carga laboral se llena x
de ensayos ensayos complemente o no
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCM: No Conformidad Menor

f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

 Se debe actualizar la Política de Gestión De Laboratorio y crear un procedimiento
para el manejo de protocolos de análisis y entregas de resultados.
 Se debe unificar el formato de solicitud de análisis y entrega de resultado en uno
solo.
Se debe actualizar la política de gestión de recepción, registró y análisis de
muestras.
 Es indispensable actualizar los procedimientos para el diligenciamiento de los
libros de registros de muestras. 
Se hace necesario mantener actualizado y en buen estado de mantenimiento las
tarjetas de datos y resultados de análisis.
Se debe establecer un manual o protocolo de actividades en el laboratorio de
investigación y ensayos que permitan generar actividades de seguimiento,
medición, análisis y mejora. 
Se debe aclarar las políticas de satisfacción del cliente y establecer indicadores
que permitan conocer el grado de satisfacción de los mismos.

g- Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para

verificar la ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de ésta actividad).
h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
La auditoría interna organizacional es fundamental para encontrar falencias o
incumplimientos en el SGC de una compañía y en cada uno de los procesos que
la conforman (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua). 
 
La auditorías internas es el pilar de mejoramiento y sostenimiento del SGC y para
obtener resultados exitosos en la implantación del SGC, se debe tener un buen
procedimiento para la realización de las mismas y contar con una frecuencia
adecuada durante el año para la revisión de todos sus procesos, garantizando así
la calidad de la labor que desempeña en su campo económico.