EVIDENCIA: AA3-EV2

TALLER REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la AA2, escoja un (1)

proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua) y
realice los siguientes puntos:

• Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a la

asistencia de la “Reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración del
personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros
aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad a
auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la
reunión de apertura y cierre de la auditoría.

REUNION DE APERTURA: AUDITORIA INTERNA

empresa de alimentos del norte s,a,s

Dirección: calle 23 12a 101
Cargo: gerente
Correo :alimentosdelnorte@gmail.com

De: Equipo Auditor Área Gerencial Calidad

Para: area de procesos
yarlenis torres guerrero
Fecha: 20 de Marzo de 2023

OBJETIVO: Verificar la informacion mediante la auditoria interna, que se esté

cumpliendo con el programa de Sistema de Gestión de Calidad de la empresa de
Alimentos del norte, en los procedimientos de prestación de servicios.

ALCANCE: Verificar la prestación de los servicios de la empresa de alimentos del

norte , Asegur la Calidad y el Control de la Calidad en los Alimentos.

AUDITORIA

• Norma ISO 9001:2008 Manual de Procedimientos

• Manual de Formatos y Registro
• Manual de Calidad
• Tipo de Auditoria: PRE-AUDITORIA, OTORGAMIENTO, SEGUIMIENTO,
EXTRAORDINARIA, AMPLIACION, RENOVACION, OTRO,

Reunión de Apertura: 15 de Marzo 2023

Hora 09:45 am
Reunión de Cierre: 17 de Marzo 2023
Hora 06:30 pm
Con un cordial saludo, me dirijo a usted para informar que el equipo auditor de
Gerencia de Calidad realizará la Auditoria Interna de seguimiento al proceso del cual se
hace mención en el alcance de este documento. El objetivo es verificar y evaluar la
prestación de los servicios de la empresa de alimentos del norte , Asegur la Calidad y
el Control de la Calidad en los Alimentosque se están aplicando los procesos y
procedimientos inherentes a la prestación de servicios de Alimentos consignados en
cada uno de los documentos relacionados como criterios de auditoria. La visita será
realizada por un equipo de tres (3) auditores de calidad y debe ser atendida en primera
instancia por el Coordinador del Laboratorio e Investigación, El Coordinador de Análisis
y los Analistas de Laboratorio de Calidad y Fisicoquímico, el día 15 de Marzo del
presente año, con una duración de 7 horas, en las instalaciones de procesamientos en
nuetra cede principal. Adjunto lista de Chequeo y procedimiento establecido en el SGC
empresarial para el proceso en cuestión. En caso de tener alguna observación o
aclaración a la presente comunicación, por favorcomunicarnos.

Cordialmente: Gerencia de Calidad

YARLENIS TORRES

Auditor Líder:
JHON CASTRO
correo: jcastro@gmail.com
celular:3120000000

por Favor devolver este documento diligenciado con los nombres y cargos de las
personas que van a recibir la auditoria, al E-mail : jcastro@gmail.com. Cualquier duda
comunicarse al celular: 3120000000. Los elementos (control de documentos), (control
de registros), (Infraestructura), (ambiente de trabajo), (comunicación interna), (acciones
correctivas y preventivas(Análisis de datos), se auditaran en todas las áreas y procesos
aplicables. Los nombres de los procesos corresponden a la denominación dada por la
empresa. Durante la auditoria se cerrarán las acciones correctivas planteadas para las
no conformidades detectadas en la auditoria anterior y que están pendientes.

Revisión documental durante la realización de la auditoría

• Revisión documental durante la realización de la auditoría.

No Documento Revisado Observaciones del Documento

1 Manual de Calidad M-AM-001 Versión Junio de 2013

2 Libros de RegistroLibros de Recepción de muestras y solicitud de Análisis

Registro Verificación II Semestre
3 Manual de Procedimientos de M-PC-002 Versión Junio de 2013.
Laboratorio

Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de

recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista de
Chequeo)

LISTA DE CHEQUEO

Lista de Verificación:
CUMPLIMIENTO EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

Manual de Calidad (Documentación nivel I): Si, copias controladas del manual de
calidad
Se encuentran documentadas las responsabilidades de cada puesto de trabajo?: Si,
claramente señaladas en el manual de calidad.

Se encuentran comunicadas las responsabilidades a cada uno de los empleados del

laboratorio de Ensayos?: Si, no hay evidencia de la comunicación.

Procedimientos operativos (Documentación nivel II):

Existen manuales, instructivos, y/o procedimientos que unifiquen los criterios en la
realización de actividades?:Si

Existe evidencia documentada del conocimiento de manuales, normas, instructivos y

procedimientos de laboratorio?: No, Se da por entendido que cada uno conoce sus
funciones pero no se documenta

Instrucciones de trabajo paso a paso (Documentación nivel III): Si

Están identificados los planes de trabajo de cada uno de los miembros del área de
control de calidad?: No, Tacitamente se en tiende que las solicitudes de trabajo de
laboratorio están ordenadas por los formatos solicitud de análisis de producción.
Existen registros de las acciones de trabajo asignadas?: Si.

Formatos y registros (Documentación de nivel IV): Si.

Se lleva una bitácora de análisis con sus respectivos registros?: Si.
Existe una metodología definida para el almacenamiento y retención de los
documentos que evidencian los análisis?: Si, Documentación completa.

Son los protocolos, manuales, instructivos y métodos vigentes y actuales?:Si, La

información está en desorden.
Está debidamente almacenada, compilada y ordenada la información que se maneja en
el Laboratorio de Ensayos e Investigación?: No, Hay riesgo de perder información
debido al desorden respecto del servicio.

Existen registros de las verificaciones o calibraciones realizadas?: No

Están definidas las pautas de actuación cuando se observa que las medidas han sido
erróneas?: No, exhibición del proceso a auditar en lugar visible.

• Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de

recolección y verificación de información usará durante la auditoría
• utilice la lista de Chequeo

Generación de hallazgos de auditoría:

AUDITOR(ES): GRUPO AUDITOR

FECHA:12 DE MARZO DE 2014
GERENCIA DE CALIDAD
PROCESO AUDITADO: LABORATORIO AUDITADO(S): ):PERSONAL DE
DE ENSAYOS E INVESTIGACION LABORATORIO
Evidencia de Criterios de la Hallazgos de la
N° C NCM NCm
auditoría auditoría auditoría
1 Existen varias
Instructivos de copias de manuales
I-EL-002 X
desarrollo no se conoce cuál
es el más reciente
2 Se diligencia a
Manual de mano, en diferentes
Formatos y M-FR-03 tintas, lo hace poco X
Registro entendible en
ocasiones
3 No se escriben los
Formato de registro
nombres de los
M-FR-03 ensayos se usan X
Manual de
siglas internas no
Formatos
codificadas
4 Libro de recepción Libros de Se omite X
Registro información de la
Recepción de procedencia de la
muestras y muestra
solicitud de
 Análisis
5 Libros de
Registro Dependiendo de la
Recepción de carga laboral se
Libro de realización X
muestras y llena
solicitud de completamente o no
Análisis

Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

Conclusiones de la Auditoria:

• Se debe actualizar la Política de Gestión De Laboratorio y crear un

procedimiento para el manejo de protocolos de análisis y entregas de resultados.
• Se debe unificar el formato de solicitud de análisis y entrega de resultado en uno
solo.
• Se debe actualizar la política de gestión de recepción, registro y análisis de
muestras.
• Es indispensable actualizar los procedimientos para el diligenciamiento de los
libros de registros de muestras.
• Se hace necesario mantener actualizado y en buen estado de mantenimiento las
tarjetas de datos y resultados de análisis.
• Se debe establecer un manual o protocolo de actividades en el laboratorio de
investigación y ensayos que permitan generar actividades de seguimiento,
medición, análisis y mejora.
• Se debe aclarar las políticas de satisfacción del cliente y establecer indicadores
que permitan conocer el grado de satisfacción de los mismos.

Conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta actividad:

• La auditoría interna organizacional es fundamental para encontrar falencias o

incumplimientos en el SGC de una compañía y en cada uno de los procesos que
la conforman (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua).

• La auditorías internas es el pilar de mejoramiento y sostenimiento del SGC y

para obtener resultados exitosos en la implantación del SGC, se debe tener un
buen procedimiento para la realización de las mismas y contar con una
frecuencia adecuada durante el año para la revisión de todos sus procesos,
garantizando así la calidad de la labor que desempeña en su campo económico.

C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

• Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

 • Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar la
ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de esta actividad).

• Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.

Una vez termine de documentarse y aclarar las dudas con su instructor, debe entregar
como evidencia lo siguiente: Archivo en un procesador de textos (Ejemplo: Word) que
contenga todo lo solicitado.

Para entregar la evidencia solicitada, diríjase a: Actividad 3 / Evidencias / AA3-Ev2

Taller Realización de la auditoría interna.