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TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a


continuación:
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja un
(1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a
la asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración
del personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros
aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad
a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la
reunión de apertura y cierre de la auditoría.
b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento
revisado Observaciones del documento.
No. Documento revisado Observaciones del documento
1 Manual de procedimientos de M-PC-002 Versión junio de 2017.
laboratorio
2 Instructivos de desarrollo de I-EL-002 Carpetas de Protocolos e
Ensayos de laboratorio Instructivos.
3 Manual de Documentos de M-DR-005 Libros de registro de
Retención y Archivo del muestras
Laboratorio de Ensayos
4 Manual de Formatos y Registro M-FR-03 Versión junio de 2017.
de Ensayos
5 Tarjetas de Datos y Resultados LAL- REG 01 Pruebas

6 Manual de Calidad M-AM-001 Versión Junio de 2013


7 Libros de Registro Recepción de muestras y solicitud
de Análisis Verificación II Semestre

c- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de


comunicación que usará durante la auditoría.
d- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de
recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista
de Chequeo).
e- Generación de hallazgos de auditor.
Fecha: Junio de 2017 Auditor (es): Paulo Paz Eraso
Proceso Auditado: Laboratorio Auditado (s): Personal de laboratorio
de ensayos e investigación
Evidencias Criterios de Hallazgos de
No. C NCM NCm
de Auditoría Auditoría Auditoría
1 Instructivos I-EL-002 Existen varias X
de copias de
desarrollo manuales no se
de Ensayos conoce cuál es el
de más reciente
laboratorio
2 Manual de M-FR-03 Se diligencia a X
Formatos y mano, en diferentes
Registro de tintas, lo hace poco
Ensayos entendible en
ocasiones
3 Formato de M-FR-03 No se escriben los X
registro de nombres de los
ensayo ensayos se usan
Manual de siglas internas no
Formatos y codificadas
Registro de
Ensayos
4 Libro de Libros de Se omite X
recepción Registro información de la
de muestras Recepción procedencia de la
de muestras muestra
y solicitud
de Análisis
5 Libro de Libros de Dependiendo de la X
realización Registro carga laboral se
de ensayos. Recepción llena
de muestras completamente o
y solicitud no
de Análisis

C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor


f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.
g- Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar
la ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de ésta actividad).
h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
Para realizar esta actividad de aprendizaje debe:
• Leer y analizar el material de formación de la actividad de aprendizaje 3: Objeto
de aprendizaje llamado Desarrollo de la Auditoría.
• Hacer otras consultas del tema en internet si lo considera necesario.
DESARROLLO

ACTIVIDAD PRESENTADA POR: SANDRA MILENA CUELLAR NUÑEZ

UNIDAD 3.
PROCESO DE AUDITORÍA

ACTIVIDAD: DE LA AUDITORÍA INTERNA AL PROCESO ORGANIZACIONAL

Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, tome un


(1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:

A. Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a


la asistencia de la “Reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración
del personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros
aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad
a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la
reunión de apertura y cierre de la auditoría.

REUNION DE APERTURA PROCESO DE AUDITORIA INTERNA EMPRESA:

Laboratorio de Alimentos del Sena


Dirección: Avenida Centenario Pasto
Cargo: Subdirector Regional Nariño
Correo naladino@misena.com.co
De: Equipo Auditor Área Gerencia Calidad smcuellar9@misena.edu.co
Para: Coordinación laboratorio de Ensayos e Investigación
Paulo Emilio Paz Eraso
Fecha: julio 20 de 2017

OBJETIVO: Verificar mediante auditoria interna que se esté cumpliendo con el


programa de Sistema de Gestión de Calidad del Laboratorio de Alimentos, en los
procedimientos de prestación de servicios del Laboratorio de Investigación y
Ensayos.
Alcance: Verificar la prestación de los servicios del laboratorio de Ensayos e
investigación del departamento Aseguramiento de la Calidad de la Centro
agroindustrial Regional Quindío- Laboratorio de Control de Calidad en Alimentos.

AUDITORIA

o Norma ISO 9001:2008 Manual de Procedimientos de Laboratorio M-PC-002


Versión Marzo de 2014
o Instructivos de desarrollo de Ensayos de laboratorio I-EL-002
o Manual de Documentos de Retención y Archivo del Laboratorio de Ensayos
M-DR-005
o Manual de Formatos y Registro de Ensayos M-FR-03 Versión Junio de 2013
o Manual de Calidad M-AM-001, Versión 00 de Junio 15 de 2013
o Tipo de Auditoria: PRE-AUDITORIA, OTORGAMIENTO, SEGUIMIENTO,
EXTRAORDINARIA, AMPLIACION, RENOVACION, OTRO,

Reunión de Apertura: 15 de marzo 2017


Hora 7:45 am
Reunión de Cierre: 17 de marzo 2017
Hora 4:30 pm

Con un cordial saludo, me dirijo a usted para informar que el equipo auditor de
Gerencia de Calidad realizará la Auditoria Interna de seguimiento al proceso del
cual se hace mención en el alcance de este documento. El objetivo es verificar y
evaluar que se están aplicando los procesos y procedimientos inherentes a la
prestación de servicios del Laboratorio de Investigación y Ensayos de Alimentos del
SENA consignados en cada uno de los documentos relacionados como criterio de
auditoria. La visita será realizada por un equipo de tres (3) auditores de calidad y
debe ser atendida en primera instancia por el Coordinador del Laboratorio de
Ensayos e Investigación, El Coordinador de Análisis y Ensayos y los Analistas de
Laboratorio de Calidad y Fisicoquímico, el día 15 de Marzo del presente año, con
una duración de 7 horas, en las instalaciones del laboratorio de Investigación y
Ensayos. Adjunto lista de Chequeo y procedimiento establecido en el SGC
empresarial para el proceso en cuestión. En caso de tener alguna observación o
aclaración a la presente comunicación, por favor comunicarnos.
Cordialmente: Gerencia de Calidad y Producción
Sandra Milena Cuéllar Nuñez

Auditor Líder:
Paulo Emilio Paz Eraso
Correo electrónico: pauloeraso@hotmail.com
Experto Técnico Equipo Auditor Área Gerencia de Calidad

Revisión documental durante la realización de la auditoría

Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de


recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista
de Chequeo)

LISTA DE CHEQUEO

Lista de Verificación:
CUMPLIMIENTO EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

Manual de Calidad (Documentación nivel I): Si, copias controladas del manual de
calidad
Se encuentran documentadas las responsabilidades de cada puesto de trabajo?:
Si, claramente señaladas en el manual de calidad.

Se encuentran comunicadas las responsabilidades a cada uno de los empleados


del laboratorio de Ensayos?: Si, no hay evidencia de la comunicación.

Procedimientos operativos (Documentación nivel II):


Existen manuales, instructivos, y/o procedimientos que unifiquen los criterios en la
realización de actividades?:Si

Existe evidencia documentada del conocimiento de manuales, normas, instructivos


y procedimientos de laboratorio?: No, Se da por entendido que cada uno conoce
sus funciones pero no se documenta

Instrucciones de trabajo paso a paso (Documentación nivel III): Si


Están identificados los planes de trabajo de cada uno de los miembros del área de
control de calidad? : No, Tácitamente se en tiende que las solicitudes de trabajo de
laboratorio están ordenadas por los formatos solicitud de análisis de producción.
Existen registros de las acciones de trabajo asignadas? : Si.
Formatos y registros (Documentación de nivel IV): Si.
Se lleva una bitácora de análisis con sus respectivos registros?: Si.
Existe una metodología definida para el almacenamiento y retención de los
documentos que evidencian los análisis?: Si, Documentación completa.

Son los protocolos, manuales, instructivos y métodos vigentes y actuales: Si, La


información está en desorden.

Está debidamente almacenada, compilada y ordenada la información que se


maneja en el Laboratorio de Ensayos e Investigación: No, Hay riesgo de perder
información debido al desorden respecto del servicio.

Existen registros de las verificaciones o calibraciones realizadas: No

Están definidas las pautas de actuación cuando se observa que las medidas han
sido erróneas: No, exhibición del proceso a auditar en lugar visible.

Existen definidos procesos para realizar el seguimiento, medición, análisis y mejora


Si, verbalmente conocen el procedimiento, pero no está documentado.

Se emplean técnicas estadísticas: No, satisfacción del cliente.

Existen indicadores adecuados para cada uno de los procesos del sistema de
gestión de calidad del laboratorio de medición y ensayos?: No.

Se emprenden acciones para conocer y realizar un análisis de satisfacción del


cliente?: No

Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

Conclusiones de la Auditoria:

o Se debe actualizar la Política de Gestión De Laboratorio y crear un


procedimiento para el manejo de protocolos de análisis y entregas de
resultados.
o Se debe unificar el formato de solicitud de análisis y entrega de resultado en
uno solo.
o Se debe actualizar la política de gestión de recepción, registro y análisis de
muestras.
o Es indispensable actualizar los procedimientos para el diligenciamiento de
los libros de registros de muestras.
o Se hace necesario mantener actualizado y en buen estado de mantenimiento
las tarjetas de datos y resultados de análisis.
o Se debe establecer un manual o protocolo de actividades en el laboratorio de
investigación y ensayos que permitan generar actividades de seguimiento,
medición, análisis y mejora.
o Se debe aclarar las políticas de satisfacción del cliente y establecer
indicadores que permitan conocer el grado de satisfacción de los mismos.

Conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta actividad:

o La auditoría interna organizacional es fundamental para encontrar falencias


o incumplimientos en el SGC de una compañía y en cada uno de los procesos
que la conforman (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua).

o La auditorías internas es el pilar de mejoramiento y sostenimiento del SGC y


para obtener resultados exitosos en la implantación del SGC, se debe tener
un buen procedimiento para la realización de las mismas y contar con una
frecuencia adecuada durante el año para la revisión de todos sus procesos,
garantizando así la calidad de la labor que desempeña en su campo
económico.