 ¿Cuál es la situación jurídica internacional privada del caso?

analice los
elementos de la situación jurídica internacional privada

La casuística tiene como fondo desconocer el procedimiento de exequátur, previsto

con carácter de orden público en las normas de derecho internacional privado peruano
para que los concursos extranjeros produzcan efectos en el Perú.

El exequatur es el procedimiento jurídico que se encarga de examinar si una sentencia

(o laudo) extranjera es válida y cumple ciertos requisitos para que posea plena eficacia
y se pueda ejecutar en otro país distinto del que se dictó.1

Para la RAE el exequatur se define como: «Reconocimiento en un país de las

sentencias dictadas por los tribunales de otro Estado.»

Asimismo, otra situación jurídica encontrada es si la Sala Superior ha respetado o no

el derecho a probar de la demandada, en relación a la existencia y sentido de la ley
española, y al Oficio emitido por la SBS y segundo; si en el presente caso, a fin de
dilucidar lo que es materia de controversia, debió aplicarse la ley española como
aduce la recurrente; en ese sentido, verifico si los artículos pertinentes del Código
Civil, Ley de Bancos y Ley General del Sistema Concursal denunciados como
infracción, fueron debidamente aplicados o interpretados por el Colegiado Superior.2

Ahora, no hay Derecho sin acción ni acción sin derecho. La acción tiene tal autonomía
que, en vez de ser un instrumento del Derecho, éste se ha convertido en un
instrumento del Proceso. En efecto, se comprende que tutela procesal efectiva aquella
situación jurídica de una persona en la que se respetan, derechos de libre acceso al
órgano jurisdiccional, a probar, de defensa, al contradictorio e igualdad sustancial en el
proceso, a no ser ajeno a la jurisdicción predeterminada ni sumiso a procedimientos
distintos de los previstos por la ley, asimismo, a la obtención de una resolución
fundada en derecho, a acceder a los medios impugnatorios regulados, a la actuación
adecuada y temporalmente oportuna de las resoluciones judiciales y a la observancia
del principio de legalidad procesal penal.3

Entonces de acuerdo a los suscrito letras arriba existe un derecho constitucional a

probar, aunque no autónomo, que se encuentra orientado por los fines propios de la
observancia o tutela del derecho al debido proceso. Constituye un derecho básico de
los justiciables de producir la prueba relacionada con los hechos que configuran su
pretensión o su defensa. Según este derecho, las partes o un tercero legitimado en un
1
https://elbloglegal.com/procedimiento-exequat
2
Casación 1106-2017 Lima
3
EXP. N.° 01151-2021-PA/TC PIURA
proceso o procedimiento tienen el derecho de producir la prueba necesaria con la
finalidad de acreditar los hechos que configuran su pretensión o defensa.

El artículo 188 del Código Procesal Civil establece que los medios probatorios tienen
por finalidad acreditar los hechos expuestos por las partes, producir certeza en el juez
respecto de los puntos controvertidos y fundamentar sus decisiones. Se trata de un
derecho complejo que está compuesto por el derecho a ofrecer medios probatorios
que se consideren necesarios, a que estos sean admitidos, adecuadamente actuados,
que se asegure la producción o conservación de la prueba a partir de la actuación
anticipada de los medios probatorios, y que estos sean valorados de manera
adecuada y con la motivación debida, con el fin de darle el mérito probatorio que tenga
en la sentencia. La valoración de la prueba debe estar debidamente motivada por
escrito, con la finalidad de que el justiciable pueda comprobar si dicho mérito ha sido
efectiva y adecuadamente realizado.4

La existencia de la aplicación parcial del Código de Bustamante, las cuales se

contradicen con lo dispuesto en el Artículo 190° del Código Procesal Civil sobre la
carga de la prueba, la Sala comete un vicio insubsanable al momento de resolver y no
es coherente al aplicar parcialmente el código de Bustamante, cuando lo que debió
hacer es aplicar dichas reglas en su totalidad.

En efecto, se pretende comprobar que hubo Afectación al Principio Probatorio, al no

valorarse informes jurídicos ofrecidos y admitidos en el proceso mediante sentencia de
vista del año dos mil seis asi como el Oficio remitido por la SBS a fin de acreditar la
existencia de la ley extranjera- española- a efectos de determinar que la obligación
que pretende ser materia de compensación resulta es exigible.

Asimismo, se advierte afectación al debido proceso, si bien la Sala de mérito colige

que al caso concreto debe aplicarse las reglas contenidas en el Código de Bustamante
obre la actuación de pruebas de leyes extranjeras, cierto es que omite aplicar la regla
principal que regula dicho cuerpo normativo, la cual le impone al juez la
responsabilidad de aplicar de oficio la ley extranjera a fin de obtener los actos
necesarios para obtener el sentido y vigencia de la norma conforme al artículo 2053°
del Código Civil y establecer si se dan los supuestos o no de la compensación
solicitada. Aspecto que afecta el derecho de la parte emplazada ya que lo deja en una
situación de indefensión, por lo que el recurso de casación debe ser amparado,
declarándose nula la sentencia de vista y disponerse la expedición de una nueva

4
cfr. sentencia emitida en el Expediente 06712-2005-PHC/TC.
decisión, atendiendo las consideraciones expuestas en la presente ejecutoria.
Careciendo de objeto emitir pronunciamiento sobre las infracciones materiales.

Adicionalmente, consideran la normatividad de la Convención Interamericana sobre

prueba e información del derecho extranjero, que describe que entre los medios para
acreditar la norma extranjera, esta la prueba documental en copias certificadas de los
textos legales con indicación expresa de su vigencia o precedentes vinculantes.

Ahora, respecto a los elementos de la situación jurídica como son la competencia y la

ley aplicable, invocamos a la competencia como un elemento importante, según el
artículo 2058 del Código establece: “Los tribunales peruanos tienen competencia para
conocer de los juicios originados por el ejercicio de acciones de contenido patrimonial
aun contra personas domiciliadas en país extranjero en los casos siguientes: 2 Cuando
se ventilen acciones relativas a obligaciones que deban ejecutarse en el territorio de la
República o que deriven de contratos celebrados o de hechos realizados en dicho
territorio (…)”.5 Es por ello que son los Tribunales españoles ante la competencia
jurisdiccional se pronunciaron de manera negativa, aludiendo “(…)no es la
competente al no ser el lugar de cumplimiento de las obligaciones ni de ejecución de
éstas pues la cuenta bancaria sobre la que se pide la nulidad de la compensación es
de Perú y en España no ha nacido la obligación contractual que une a las partes(…)”.
Es así que son los Tribunales Peruanos quienes resolvieron la controversia.

¿Qué tipo o tipos de competencia jurisdiccional de Derecho Internacional Privado se

encuentra presente en el caso concreto? Analice y desarrolle cada una de las
competencias jurisdiccionales que encuentra (al menos dos de ellos).

Las normas que regulan la competencia judicial son atribuibles a los Tribunales en
atención al hecho de que ciertos supuestos ofrecen una proximidad razonable con el
ordenamiento y, por tanto, respecto a ellos debe ejercerse la jurisdicción peruana.

Los Criterios de atribución de competencia judicial generalmente utilizados pueden

ser; De carácter objetivo, puesto que operan con independencia de la voluntad de las
partes, ya sean personales o territoriales.

Entre los primeros se incluye la nacionalidad, el domicilio, la residencia habitual o la

mera residencia de las partes en el litigio o de una de ellas (actor o demandado). A los

5
Casación 1106-2017 Lima
que cabe agregar, respecto a las sociedades y otras personas jurídicas la sede o el
domicilio social y, en materia concursal, el centro de intereses principales del deudor.

Los criterios territoriales, en cambio, se basan en una circunstancia que no se refiere a

las partes, sino a la materia objeto del litigio y su localización en el territorio estatal.
Este es el caso del lugar donde están situados los bienes, del lugar donde se ha
perfeccionado o ha de cumplirse una obligación contractual o donde ha ocurrido el
hecho del que deriva una obligación extracontractual etc.6

Los autores Calvo & Carrascosa señalan a la competencia como una aptitud de los
Estados:

La competencia judicial internacional es la aptitud legal de los órganos jurisdiccionales

y autoridades públicas de un Estado, considerados en su conjunto, para conocer de
los litigios derivados de situaciones privadas internacionales. Competencia interna es
la atribución del conocimiento de un asunto a un concreto órgano jurisdiccional, en
virtud de los criterios de competencia material u objetiva, territorial y funcional
previstos en la ley de un Estado para atribuir el conocimiento de los litigios a sus
órganos jurisdiccionales.7

En efecto, como se observa en esta pluralidad normativa de dos países no es tan

sencillo ubicar la jurisdiccional del país en que se resolverá la causa y de ahí saltar a
que competencia institucional específica le corresponde atender la situación
planteada.

Para ello se recurre a una serie de técnicas de interpretación que se nos propondrán
las leyes de los dos o más países, que normalmente se encuentran el Código Civil.
Primero debe recurrirse a analizar sí sobre la problemática existen Tratados que
pacifiquen los conflictos entre ambos países.

Entonces siempre habrá una diversidad de alternativas para los casos, según se trate
de derecho familiar, derechos societarios, derecho de obligaciones, derechos reales,
etc.

En el Perú existen diversos motivos para considerar exclusividad en la competencia.

Esta situación está básicamente centrada en que los intereses que tiene un país
puedan ser relevante a la hora que el conflicto jurídico entre varios países requiere que
el Perú sea el que lo determine esa causa. Según el artículo 2058 del Código Civil
tiene tres casos donde se ha determinado la competencia exclusiva: 1. Se ha

6
https://slideplayer.es/slide/1121872/
7
CALVO CARAVACA, Alfonso. Práctica procesal civil internacional. 2000. COMARES: España, p. 64.
determinado que tenga exclusiva competencia el Perú a la hora de la determinación
sobre derechos reales de predios que se encuentren en suelo peruano. 4. Las
acciones de contenido patrimonial sobre asuntos de jurisdicción peruana exclusiva no
pueden ser sometidos a prórroga o elección de Tribunal Extranjero referente a un
derecho internacional privado.

En el artículo 2104 del Código Civil establecen que las sentencias extranjeras sean
reconocidas en el Perú no deben de resolver asuntos de competencia peruana
exclusiva

Puede apreciarse que la exclusividad de estos temas no está sujeto a interpretación

por un Estado extranjero por cuanto el Estado peruano por decisión de su soberanía
ha establecido que estos temas no deben estar sujeto a decisión de otro país.

Seguidamente invocamos a las competencias jurisdiccionales encontradas, sino antes

hacer mención que existen las competencias directa e indirecta, esta sentencia se ve
expuesta a la competencia indirecta, porque un juez decide acerca de la competencia
de otro juez extranjero conforme a sus normas o las normas de aquel (depende de la
solución derecho positivo), para ver si ese juez era competente para conocer de un
caso que ya finalizó con sentencia con el fin de evaluar si se reconocerá y ejecutará
esta sentencia ya dictada en el extranjero en el propio país. 8 Asimismo, se ubica la
competencia indirecta internacional o exequatur.

¿Cuál es su opinión personal sobre la resolución de la Casación Nº 1106-2017 Lima?

argumente su respuesta señalando las consecuencias jurídicas de la doctrina
casatoria.

La presente sentencia tiene como decisión definitiva declarar infundado el recurso de

casación interpuesto por la demandada AVANZIT S.A. que declaró fundada la
pretensión principal y accesoria del principal de la demanda interpuesta por Banque
BNP Paribas Andes S.A., respecto a la compensación.

Empero, dicha sentencia esta argumentada en el actuar debido proceso en el

desarrollo de la demanda, así como la competencia jurisdiccional del Estado peruano
para la resolución del caso.

Primero, Pese a que la ley establece procedimientos para un proceso, cualquiera sea
el fuero, la forma de aplicarlos, ya sea por jueces, fiscales y defensores, hace que

8
El tema de la competencia judicial internacional en el ámbito de la OEA: balance y perspectivas; lo que
queda por hacer, Eduardo VÉscovi.
incluso se busque luego modificar la normativa para adecuarla a estos usos, aunque
no siempre son los mejores.

Las pruebas deben ser una de las cosas que más se van desvirtuando en las causas.
Según los entendidos, la acusación fiscal debe tener un fundamento fáctico, o sea los
hechos de los que se acusa al procesado; uno jurídico, la ley que se quiere aplicar; y
uno probatorio, la prueba que va a sustentar el pedido de juicio oral.

En consecuencia, la Sala Suprema considera que el derecho a probar no se ha visto

afectado en el presente caso, al haber el Colegiado valorado de manera conjunta los
medios probatorios aportados por la recurrente (admitidos), tendientes a acreditar la
existencia y contenido de las leyes españolas que ésta considera aplicables.9

Se ha manifestado que una sentencia extranjera puede hacerse efectiva en territorio

distinto en del Estado en que fue expresada Cabe precisar que el artículo 2105 del
Código Civil en concordancia con el artículo 2061, regulan la competencia de los
Tribunales peruanos no sólo cuando el deudor aun siendo extranjero tiene bienes en el
territorio peruano sino también se habla de créditos o acreencias inscritas en el Perú.
En cualquiera de los supuestos, es indispensable el procedimiento de exequátur para
el reconocimiento de la sentencia extranjera sobre la materia; con lo cual se desestima
los argumentos vertidos por la recurrente en dicho extremo.

Asimismo, respecto a la competencia; en el contrato de cesión de derechos, las partes

se sometieron expresamente a las leyes y tribunales españoles, el contrato de cuenta
corriente, se da por existido en Perú. Respeto a las partes y su domicilio en Estados
diferentes, como es, el banco demandante en Perú y la empresa demandada en
España y no en todos los contratos se ha establecido la jurisdicción a la que se
encuentran sometidas, corresponde determinar la ley aplicable. Al haber tratado con
España, es de aplicación el Codigo Civil, a través del su libro X.

En ese sentido, manifestamos que existe una jerarquía superior a los tratados
internacionales sobre las normas internas, excepto la propia Constitución.

9
Casación 1106-2017 Lima