MODEL DE PROCEDIMIENTO

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CONTENIDO

1. OBJETIVO ............................................................................................................ 2
2. ALCANCE ............................................................................................................. 2
3. DEFINICIONES ..................................................................................................... 2
4. RESPONSABILIDADES ....................................................................................... 4
5. REFERENCIAS NORMATIVAS .......................................................................... 11
6. DESCRIPCION .................................................................................................... 11
6.1 CONSIDERACIONES GENERALES ............................................................... 11
6.2 GESTIÓN DEL SISTEMA DE PERMISOS DE TRABAJO ............................... 14
6.3 SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN .......................................................................... 19
6.4 RECOMENDACIONES O PRECISIONES ............... ERROR! BOOKMARK NOT
DEFINED.
7. REGISTROS ....................................................................................................... 22
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1. OBJETIVO
Establecer los criterios para la gestión del Sistema de Permisos de Trabajo en cada una de
sus etapas, como herramienta fundamental para asegurar que personas autorizadas y
competentes identifiquen, evalúen y controlen los riesgos previsibles a fin de garantizar las
medidas de seguridad en la ejecución de trabajos y prevenir daños a la salud de las
personas, el ambiente y/o las instalaciones de LA EMPRESA.

2. ALCANCE
El presente estándar aplica tanto a personal propio , como contratistas, sub-contratistas, y
proveedores de LA EMPRESA; abarcando todas las instalaciones y actividades que se
desarrollen dentro de las mismas.

Nota: No forma parte del alcance, los procesos previos, como adjudicación de contratos,
ordenes de servicio y otros similares; así como las actividades consideradas rutinarias, todas
las cuales deben tener un procedimiento, por ejemplo, la medición de niveles de tanques o
procesos de descarga de buques.

3. DEFINICIONES
3.1 Permiso de Trabajo (PT): Es un documento escrito por el cual se autoriza a desarrollar
actividades como inspección, mantenimiento, reparación, instalación o construcción,
entre otros; que consigna las condiciones de seguridad bajo las cuales se ejecutarán, en
un período de tiempo y área definidos y sin el cual no se podrán iniciar dichas actividades.
Esta autorización estará predeterminada en el tiempo y el área en donde se desarrollarán
los trabajos, indicando en el documento la constancia de las medidas de seguridad a
realizarse para la ejecución de los trabajos.
3.2 Responsable del Trabajo (Solicitante): Persona competente de una empresa contratada,
que actúa como “Responsable del Trabajo” y que solicita el permiso, se encarga de validar
los trabajos con el Ejecutante, cumpliendo los términos contractuales y los criterios de
prevención.
3.3 Responsable de Área (Autorizante): Trabajador de LA EMPRESA que tiene bajo su control
el área o lugar donde se desarrollará el trabajo, y que coordina labores operativas para su
control directo en campo.
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3.4 Responsable de Ejecutar el Trabajo (Ejecutante): Trabajador de contratista o sub

contratista, a cargo de la ejecución del trabajo.
3.5 Trabajador Competente: Trabajador que cuenta con la capacidad para aplicar
conocimientos y habilidades con el fin de alcanzar resultados previstos.
3.6 Trabajador Habilitado: Trabajador competente que ha aprobado los requisitos para
firmar los Permisos de Trabajo.
3.7 Trabajo con equipos presurizados: Trabajo seguro con equipos que contienen o por los
que circulan fluidos a presión.
3.8 Trabajo de apertura de línea de Equipo de Proceso: Termino utilizado para establecer las
medidas preventivas para apertura de línea y equipos de procesos.
3.9 Trabajo de Rutina: Actividad desarrollada con frecuencia, esta descrita en un
procedimiento o instructivo operativo, y que se encuentra identificada en las actividades
registradas en la Matriz IPERC. Trabajo que incluye actividades que son parte de una
secuencia establecida de operar un proceso.
3.10 Trabajo no rutinario / operación no rutinaria: Cualquier actividad de operación o
mantenimiento que no esté completamente descrita en un procedimiento operativo. No
rutinario no se refiere necesariamente a la frecuencia con la que ocurre la actividad; más
bien, se refiere a si la actividad es parte de la secuencia establecida (rutina) de la
operación.
3.11 Trabajos Simultáneos: Término utilizado para tareas que se desarrollan al mismo tiempo
en una misma área o áreas colindantes.
3.12 Área Clasificada: Es aquella donde pueden existir atmósferas inflamables, combustibles o
explosivas bien sea, bajo condiciones normales de operación o en casos de emergencia,
que puedan afectar la integridad de las personas, la calidad del medio ambiente y la
seguridad de la propiedad, y en la cual se requiere que los equipos a instalar o utilizar
cumplan con características de diseño que minimicen el riesgo, dichas herramientas y/o
equipos deberán ser intrínsecamente seguro.
3.13 Áreas Liberadas: Área no clasificada, es toda área fuera de las zonas de operación de LA
EMPRESA, donde los trabajos son responsabilidad del Contratista, respetando la
Legislación Peruana y los estándares de LA EMPRESA.
3.14 Áreas no Liberadas: Área clasificada, es toda área donde existe operación y se requiere
desarrollar actividad constructiva, y es regida bajo los estándares de LA EMPRESA para
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poder desarrollar cualquier actividad.

3.15 Área compartida: Área donde se ejecutan varias actividades y existe más de un
Responsable de Área, Responsable del Trabajo, Responsable de Ejecutar el trabajo,
usuario o en instalaciones de terceros (Ej.: Interconexiones entre plantas, Corredores de
tuberías, entre otros), en la cual se realizan trabajos de construcción, mantenimiento, o
en caso de contingencia y que podría incidir en la seguridad de las personas, instalaciones
y/o el ambiente, y afectar la continuidad operacional de una o más instalaciones.
3.16 Análisis de Riesgo de Trabajo (ART): Documento anexo al Permiso de Trabajo, donde se
detallan los pasos a seguir para realizar una tarea, incluyendo la identificación de los
peligros y riesgos asociados, y se establecen por cada uno de ellos las medidas para
controlar y/o minimizar los riesgos. El formato de ART se anexa a continuación del formato
de Permiso de Trabajo.
3.17 Actividades Peligrosas: Operaciones o servicios en las que el objeto de fabricar,
manipular, expender o almacenar productos o substancias es susceptible de originar
riesgos graves por explosión, combustión, radiación, inhalación u otros modos de
contaminación similares que impacten negativamente en la salud de las personas, el
medio ambiente o los bienes.
3.18 Trabajos Críticos o de Alto Riesgo: Actividades que impliquen una probabilidad elevada
de ser la causa directa de un daño a la salud del trabajador con ocasión o como
consecuencia del trabajo que realiza. La relación de actividades calificadas como de alto
riesgo será establecida de acuerdo con la evaluación de riesgos y/o por la autoridad
competente.
3.19 Auditoria del Sistema de Permisos de Trabajo: proceso sistemático, independiente y
documentado para obtener evidencias y evaluarlas de manera objetiva con el fin de
determinar el cumplimiento de los criterios establecidos por el sistema.

4. RESPONSABILIDADES

Las responsabilidades relacionadas a este documento son:

4.1 Gerentes/Subgerentes
 Liderar con su ejemplo, su compromiso visible con la gestión de Permisos de Trabajo.
 Facilitar el cumplimiento del presente documento.
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 Retroalimentar al Administrador del Sistema Integrado de Gestión de LA EMPRESA las

oportunidades de mejora a la gestión de Permisos de Trabajo.
 Suministrar los recursos necesarios para el cumplimiento de la gestión de Permisos de
Trabajo.
 Asegurar que se establecen y se mantienen los procedimientos apropiados para que
todo el personal, cumpla sus responsabilidades dentro de la gestión de Permisos de
Trabajo.
 Garantizar que se entrena a todo el personal involucrado de acuerdo con sus roles
dentro de la gestión de Permisos de trabajo y en los procedimientos relacionados,
incluyendo los de alto riesgo
 Evaluar los informes de auditoría de Permisos de Trabajo, para verificar la correcta
aplicación de la gestión del Sistema de Permisos de Trabajo, tomando las medidas
necesarias para la corrección de desvíos.
 Realizar inspecciones y observaciones periódicas de operación segura y los programas
de mantenimiento definidas por el sistema interno.
 Asegura que las investigaciones de incidentes / accidentes que pudieran suscitarse
durante la ejecución de los trabajos sean realizadas oportunamente y facilita los
recursos para los planes de acción correspondientes.
 Realiza el proceso formal de gestión de cambio que deberá aplicarse para cualquier
cambio cuando se desconocen los riesgos específicos ambientales y de seguridad o
tienen importancia potencial de acuerdo con los estándares industriales.

4.2 Supervisores
 Identifica los trabajos y actividades que requieren permiso de trabajo, realiza la gestión
de estos y lleva el control.
 Asegura que el permiso contiene una descripción clara del trabajo, su ubicación, hora
de inicio y duración.
 Controla adecuadamente los Permisos de Trabajos que puedan interferir o afectar
otras actividades del sitio.
 Define los límites de tiempo y alcance del trabajo, así como las acciones a tomar en
caso de emergencia.
 Garantiza que todo el personal involucrado en la elaboración y ejecución del Permiso
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de Trabajo, y responsable por la supervisión y desempeño del trabajo, es competente

y se identifica claramente.
 Lidera las investigaciones de incidentes / accidentes que pudieran suscitarse durante
la ejecución de los trabajos sean realizadas oportunamente y asegurar que los planes
de acción correspondientes sean monitoreados y cerrados eficazmente.
 Realiza inspecciones y observaciones periódicas de operación segura y los programas
de mantenimiento definidas por el sistema interno.
 Provee suficiente información al personal de nuevos turnos que entra a completar un
trabajo que está en desarrollo bajo un Permiso de Trabajo.

4.3 Autorizante del Permiso

 Solo personal de Monte Azul puede autorizar trabajos dentro de las instalaciones:
- En Planta: Personal autorizado de operaciones – Incluido en lista específica, para
lo cual deberá certificarse de manera interna.
- Edificio Administrativo u otros: Personal autorizado de operaciones – incluido en
lista específica, para lo cual deberá certificarse de manera interna.
 La certificación interna: es un filtro que hace Monte Azul para asegurar las
competencias del personal en evaluación de trabajos de riesgo.
 Aprobar los cursos que LA EMPRESA establece como requisitos (Tabla N°1), para contar
con la autorización para firmar los documentos del Sistema de Permisos de Trabajo,
para el rol que desempeña.
 Emitir el Permiso de Trabajo y entregar en condiciones seguras el área de trabajo o
equipo, de acuerdo con lo establecido en el Permiso de Trabajo.
 Revisa el Permiso de Trabajo, el Análisis de Riesgo de Trabajo (ART) y documentos
anexos, presentados por el Ejecutante del trabajo. Con su firma valida los documentos
revisados y declara que ha aprobado las condiciones de SSMA que deben cumplirse
para realizar la actividad.
 Participar en el cierre de los permisos asegurando la entrega de las instalaciones en
condiciones óptimas de operación.
 Suspender el trabajo en caso las condiciones iniciales se modifiquen o si las
condiciones atentan en contra de la integridad física de los trabajadores, de acuerdo
con lo establecido en la Política de Suspensión de Permiso de Trabajo.
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4.4 Solicitante del Permiso

 Toda contratistas o proveedor con alguna actividad definida dentro de las instalaciones
o que tengan que implementar algún proceso o instalación, bien sea a través de las
gestiones de:
- Mantenimiento
- Proyecto
- Operaciones
- Mayorista
- SSMA
- Compras
- Servicio al Cliente
 Es el Residente de Obra, Supervisor de Obra, Supervisor de Seguridad o cualquier otro
que la contratista designe de manera explícita mediante un acta, carta o medio
electrónico.
 El solicitante debe supervisar las actividades que ha solicitado
 No se permitirá realizar trabajos sin permiso de trabajo
 La solicitud del permiso se realiza el día anterior al Supervisor de Operaciones.
 Aprobar los cursos que LA EMPRESA establece como requisitos incluyendo la inducción
de seguridad, para contar con la autorización para firmar los documentos del Sistema
de Permisos de Trabajo, para el rol que desempeña.
 Verificar con el Solicitante que se cumpla con todos los estándares SSMA y las
condiciones señaladas en el Permiso de Trabajo y los documentos revisados por él.
 Verificar que se han identificado y evaluado todos los peligros asociados con el trabajo,
tomando las medidas de control específicas (incluyendo aislamientos) antes de iniciar
el trabajo, y que éstas serán efectivas durante el mismo para garantizar la seguridad
de las personas e instalaciones.
 Verificar que el Ejecutante conoce las precauciones tomadas, y las medidas de control
adicionales que deben tomarse, el equipo particular que se debe usar o portar, y de
todos los procedimientos que se deben seguir.
 Verificar que se han identificado las potenciales interferencias con otras actividades y
se han manejado los potenciales conflictos, documentando tales medidas en el
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permiso.
 Verificar que el personal que hace la tarea conoce la vigencia y la validez del permiso,
y qué hacer si se suspende el trabajo.
 Verificar que se examina en el sitio de trabajo cada vez que el Permiso de Trabajo es
suspendido y antes de reiniciarlo, y finalmente cuando el trabajo concluye para
asegurar que queda en condición segura.
 Verificar que se sigue el proceso de cambio de turno adecuadamente.
 Verificar que se retiren las precauciones y aislamientos al terminar el trabajo, a menos
que exista interferencia con otros permisos de trabajo (superposición de tareas).
 Supervisar que el cierre de los permisos se realice dando la conformidad de la tarea
ejecutada y la recepción de las instalaciones en condiciones óptimas de operación.
 Verificar que el Autorizante recibe el equipo, el área o la planta para su control total.
 Verificar que se suspende el trabajo en caso las condiciones iniciales se modifiquen o
si las condiciones atentan en contra de la integridad física de los trabajadores, de
acuerdo con lo establecido en la Política de Suspensión de Permiso de Trabajo.
 El contratista debe Cumplir con lo establecido en al Manual del Contratista según sea
aplicable

4.5 Ejecutante
 Es el Residente de Obra, Supervisor de la Obra, Supervisor de Seguridad o cualquier
otro que la contratista designe de manera explícita mediante acta, carta o medio
electrónico, y que cuente con las competencias necesarias para hacerse responsable,
debiendo contar con:
- Acreditar certificación de permisos de trabajo o Aplicación de permisos de trabajo
o Curso de seguridad relacionados a gestión de permisos de trabajo
- Acreditar competencia en la especialidad a ejecutar por tipo de trabajo de alto
riesgo
 El contratista debe cumplir con lo establecido en el Manual del Contratista según sea
aplicable
 Aprobar los cursos que LA EMPRESA establece como requisitos (Tabla N° 1), para
contar con la autorización para firmar los documentos del Sistema de Permisos de
Trabajo, para el rol que desempeña.
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 Preparar y presentar el Permiso de Trabajo y ART del trabajo a ejecutar, un día antes
en coordinación con el Solicitante y el Autorizante, para que después que se ha
verificado que se cumple con los controles en el área de trabajo, firme el Permiso para
dar autorización de inicio de las tareas, después de identificar y evaluar todos los
peligros asociados al trabajo.
 Examinar el lugar de trabajo y verificar que se han tomado todas las precauciones
específicas (incluyendo aislamientos) antes de iniciar el trabajo, y que éstas serán
efectivas durante el trabajo
 Mantener el Permiso de Trabajo y ART, en un lugar visible dentro del área de trabajo.
 Capacitar y sensibilizar al personal sobre los peligros, riesgos y medidas de control a
aplicar en las labores de la actividad a realizar en el momento.
 Verificar que se cumplan en todo momento las disposiciones declaradas en el Permiso
de Trabajo y ART.
 Asegurar que sus colaboradores entienden su rol en la gestión de Permisos de Trabajo
y procedimientos particulares en cada sitio en donde ellos trabajen.
 Entregar el área/sistema/equipo en condiciones seguras al momento de dejar las
actividades por finalización y/o suspensión de actividades, dando parte al Solicitante.
 Programar las actividades haciendo seguimiento diario a la ejecución de las mismas.
Dicha programación previa incluye la verificación de los recursos, documentación,
coordinaciones, inspecciones en campo con los Autorizantes respectivos, que sean
requeridas para el éxito de la actividad.
 Participar en el cierre de los permisos asegurando la entrega de las instalaciones en
condiciones óptimas de operación.
 Asegurar que todo el personal directamente involucrado en las tareas a realizar en el
Permiso de trabajo, cuenten con las habilitaciones necesarias y requeridas para
desempeñar su rol en la gestión de Permisos de Trabajo.
 Informar al Solicitante y al Autorizante cuando el trabajo termine, se suspende o si las
condiciones cambian y el trabajo debe ser reevaluado o si las condiciones atentan en
contra de la integridad física de los trabajadores, de acuerdo con lo establecido en la
Política de Suspensión de Permiso de Trabajo.
 Difundir el presente documento a todos los trabajadores, incluyendo contratistas,
subcontratistas y otros terceros que guarden relación con las actividades en ejecución.
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 En caso sea necesario el reemplazo de uno o más de los trabajadores involucrados en

la tarea, después de seleccionar al o los reemplazos competentes, y ser aprobado por
el Solicitante y el Autorizante, se procederá con el cambio de los trabajadores. Este
cambio será registrado en el formato de Permisos de Trabajo donde se consigna el
listado de personal.
 Verificar el orden y limpieza del área/sistema/equipo entregado por el Solicitante,
previo al cierre del Permiso de Trabajo.

4.6 Supervisor SSMA

 Responsable de asesorar en la Gestión del Sistema de Permisos de Trabajo en base al
presente documento, monitoreando y auditando todo este proceso, con la
participación de los emisores del Permiso de Trabajo.
 Analizar las implicaciones de las actividades a realizar y definir las medidas de
seguridad que se deben implementar antes de comenzar los trabajos y durante su
ejecución.
 Coordinar y realizar capacitaciones al personal responsable en la gestión de permisos
de trabajo.
 Realizar la verificación previa del personal que intervendrá en las actividades para
asegurar que son competentes con relación a los riesgos involucrados
 Programar y asignar a los Gerentes, mandos medios y responsables de área un número
de inspecciones y observaciones orientadas a verificar que las personas expuestas
realizan la tarea siguiendo los parámetros establecidos en este procedimiento.
 Asegurar la revisión anual del IPERC detectando todas las tareas u oficios que exponen
al personal a sufrir lesiones por caídas.
 Asegurar que el personal competente cuente con la aptitud física para llevar a cabo las
tareas.

4.7 Trabajadores en General

 Conocer a través de entrenamientos teórico-prácticos y aplicar los procedimientos de
trabajo seguro del presente documento, ejecutando las actividades controlando los
riesgos para su seguridad y la de sus compañeros.
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5. REFERENCIAS NORMATIVAS

 ISO 45001:2018 Sistema de Gestión de la Seguridad y la Salud en el Trabajo

 NFPA 51B Prevención de Incendios durante Operaciones de Soldadura, Corte y Otros
Trabajos en Caliente (2019)
 NFPA 350 Guía de Mejores Prácticas para el ingreso y trabajo seguro en espacios
confinados
 NFPA 70E Norma para la seguridad Eléctrica en lugares de Trabajo

6. DESCRIPCION

6.1 Consideraciones Generales

6.1.1 Necesidad del Permiso de Trabajo

La necesidad de la aplicación de un permiso de trabajo siempre debe ser alineada entre
el Ejecutante y el Solicitante, siguiendo los criterios a continuación:
 Trabajo en áreas clasificadas
 Trabajo que no tiene procedimiento establecido y formalizado
 Trabajo no rutinario
 Trabajos rutinarios que de acuerdo con la evaluación de riesgos requieren controles
adicionales
 Trabajo que requiere algún control especial con instrumentos en actividades de
operación
 Trabajo que afecta algún sistema de emergencia o sistema crítico del terminal
 Participación de personal nuevo en el área
 Historial de incidentes relacionados con este tipo de actividades.
 El trabajo tiene interferencias con otros trabajos en el área.
 Trabajos que puedan generar calor, chispa o llama en un área clasificada (donde hay
presencia de materiales inflamables).
 Movimiento de carga con grúas sobre áreas o equipos de procesamiento o
almacenamiento de hidrocarburos.
 Pruebas de presión.
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 Trabajos que afecten las rutas de evacuación o sistemas de rescate o escape

 Ingreso a espacios confinados.
 Inspección o prueba de equipos de detección de fuego y gas
 Actividades de buceo.
 Trabajos que puedan involucrar la pérdida de contención de sustancias peligrosas o
bajo presión.
 Mantenimiento de instalaciones de gas.
 Mantenimiento de puente grúa en taller de mantenimiento.
 Excavación a partir de 30 cm de profundidad en áreas operativas, y en excavación
manual de más de 1,2 m de profundidad, en áreas despejada y/o naturales.
Algunos ejemplos de trabajos que no requieren permiso de trabajo son:
 Actividades rutinarias de limpieza en áreas administrativas.
 Mantenimiento en áreas verdes fuera de áreas clasificadas.
 Actividades rutinarias en área de talleres, que estén detalladas en las descripciones
de puesto
 Actividades rutinarias y de riesgo controlado en la operación
 Cualquier reparación que por motivo de fuerza se tenga que hacer dentro del
terminal (se priorizará que todas las reparaciones se hagan fuera del terminal)
 Actividades de contratistas (sección 3.14)

El Permiso de Trabajo debe emitirse en el formato MA-RGEG-XXX.00 Permiso de Trabajo

señalado en el presente documento, los mismos que tendrán números correlativos
impresos para su adecuado control.

6.1.2 Duración y Validez del Permiso de Trabajo

 Un permiso es válido únicamente por el turno de trabajo en el cual se emitió el
permiso. Este nunca puede exceder la duración de un turno del equipo ejecutante,
el cual puede ser de 8 a 12 horas como máximo.
 Si un trabajo toma más de un turno en completarse, debe suspenderse el permiso
mientras transcurre el cambio de turno, y se deberá emitir un nuevo permiso.
 Es esencial que haya una buena comunicación en el cambio de turno entre el
Ejecutante saliente y el entrante, y el Autorizante saliente y entrante.
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 Solo los Ejecutante y Autorizante que ingresan pueden autorizar el reinicio del
trabajo con su firma en el permiso de trabajo.
 Cuando haya un cambio en las condiciones de seguridad originales, o por suspensión
del trabajo por más de una hora, se debe emitir, en forma obligatoria, un nuevo
permiso.
 En caso de desacuerdo entre el Solicitante y el Ejecutante de emitir y recibir un
permiso, se debe recurrir al Autorizante quien definirá las acciones a realizar en base
a la evaluación de riesgos; si dicha persona decide que el trabajo prosiga, lo debe
refrendar con su firma en el permiso.
 En caso de emergencia en el área donde se desarrollan las actividades, todo trabajo
quedará suspendido inmediatamente y el personal debe evacuar a las zonas seguras.
 En estas circunstancias que el personal autorizado requiere tomar acciones, quedará
exonerado de solicitar permisos de trabajo para controlar la emergencia.
 Después que se verifique que el área se encuentra en condiciones seguras por el
Ejecutante, las tareas se deben reiniciar con la emisión de un nuevo permiso de
trabajo.

6.1.3 Suspensión del Permiso de Trabajo:

 La paralización temporal o definitiva de un Permiso de Trabajo se da por:
- El incumplimiento a los controles establecidos o cambio de las condiciones para
las cuales se otorgó el Permiso de Trabajo (*).
- La ocurrencia de un incidente de alto potencial o accidente con lesiones
personales o daño a la propiedad (*).
- La no existencia de Análisis de Riesgos de trabajo (ART) (*).
- El permiso de trabajo no ha sido llenado y firmado en el mismo lugar de trabajo
(*)
.
- La lectura de explosividad (LEL) es mayor del 0%.
- El Ejecutante no se encuentra dentro de las instalaciones(*).
- La ocurrencia de una situación de emergencia(*).
(*)
Ante la suspensión definitiva (cancelación) del permiso de trabajo, se deberá gestionar
uno nuevo.
 Todo personal de LA EMPRESA puede suspender una actividad en condición insegura
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y que tenga un riesgo de accidente e incidente, e inmediatamente informar al

supervisor de SSMA y al Autorizante por parte de Monte Azul.

6.1.4 Lineamiento para Trabajos Simultáneos

 Una actividad realizada bajo un permiso de trabajo puede representar un riesgo para
otros trabajos.
 Los que autorizan un permiso de trabajo deben ser conscientes de la interacción
potencial de ese trabajo con otros, y registra los controles adicionales en el Permiso
de Trabajo, en el momento de su elaboración y validación.
 Puede presentarse el caso de que las actividades interactuantes se lleven a cabo en
áreas diferentes pero colindantes, con autorizantes diferentes. En este caso, es
necesario que haya una comunicación apropiada, especificada en los permisos
(referencia cruzada y requerimientos de comunicar a otros).
 Si hay aislamientos comunes a dos o más trabajos, esto debe estar claramente
especificado en la lista de verificación de confirmación de aislamiento y en los
permisos de trabajo involucrados, a través de referencias cruzadas. Procedimiento
de control de energías peligrosas.
 En la reunión donde se revisan los permisos de trabajo se debe evidenciar y aclarar
interacciones entre diferentes áreas, permisos o aislamientos, para entonces
relacionarlas en los formatos de permiso de trabajo y tomar las medidas de
precaución adecuadas y toma de conocimiento.

6.1.5 Lineamientos para Trabajos Rutinarios:

 Cuando los niveles de riesgo residual son bajos, sólo se aplica los controles de SSMA
incluidos en la Matriz IPERC, por el o los trabajadores competentes, para desarrollar
la tarea.
 En los trabajos que se desarrollen con frecuencia y el riesgo residual identificado es
alto, se emitirá el Permiso de Trabajo correspondiente, adicional a los controles
señalados en la Matriz IPERC.

6.2 Gestión del Sistema de Permisos de Trabajo

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Proceso que incluye los lineamientos de la Gestión del Sistema de Permisos de Trabajo

Figura N° 1 Proceso de la Gestión de Sistemas de Permiso de Trabajo

6.2.1 Elaboración
El Ejecutante procede de la siguiente manera:
 Caracteriza la tarea: determina el alcance de la tarea: ¿qué se va a realizar?, ¿dónde
se ejecutará?, ¿cuánto tiempo durará?, y ¿en qué horario se realizará? Asimismo, se
identifica las competencias requeridas para evaluar los riesgos y realizar la tarea.
 Categoriza la tarea: visita el sitio de trabajo para un mejor entendimiento del alcance
y las limitaciones del lugar.
- Revisa la tarea e identifica los peligros, evalúa los riesgos para elaborar el ART.
- Si la tarea es nueva, se procede a realizar un nuevo ART.
- Si la tarea ya se ha evaluado antes, se procede a revisar el ART ya existente.
- Si la tarea está fuera del alcance planificado, se corrige el ART.
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 Evalúa los Riesgos: El Ejecutante y su equipo de trabajadores identifican los peligros

y controles a registrar en el permiso y ART. Si la tarea ya ha sido evaluada, se revisa
el ART, y se incluye aquellos peligros y controles adicionales según el actual contexto.
 Someter a Validación: Completados los permisos de trabajo y el ART se entrega al
Solicitante para la revisión, quien valida todo lo consignado por el Ejecutante con
relación a:
- Identificación de las especificaciones del trabajo a realizar y tiempo estimado de
ejecución.
- Identificación de peligros, riesgos y controles anexos al permiso y ART
- Verificación de participación en ART de personas competentes para el trabajo.

6.2.2 Validación y Entrega de Permisos y ART: Autorización Nivel 1

 El supervisor de turno en adelante el Autorizante Nivel 1 es quien lidera la reunión
de programación en la cual define las autorizaciones a los permisos que cree
pertinente, mediante un visado.
 Las reuniones de programación se darán de lunes a viernes (el día anterior a su
ejecución) los trabajos del lunes se revisarán el viernes de la semana anterior. En esta
reunión estarán presentes
- Supervisor de turno de operaciones
- Solicitante
- Supervisor de mantenimiento
- Supervisor de SSMA
 El Autorizante nivel 1:
- Identifica potenciales interferencias con otros trabajos sometidos a validación,
o con actividades de la operación planeadas previamente o que surjan el mismo
día.
- Verifica que el número de permisos de trabajo es controlable por el Ejecutante.
Si no, se priorizan los trabajos posponiendo algunos para el día siguiente o
devolviéndolos al Solicitante.
- Establece prioridades, condiciones y se incluyen referencias cruzadas en los
permisos.
 Para los trabajos de alto riesgo estos deben ser autorizados en primer nivel por el
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Gerente de Operación, o en su ausencia por el Jefe de Operación.

 La matriz de seguimiento y autorización de actividades revisadas en la Reunión de la
Programación contendrá los datos siguientes:
- Actividad
- Área
- N° permiso de trabajo
- Empresa
- Responsable
 Si los controles planteados por el Ejecutante y el Solicitante hacen el riesgo
aceptable, el Autorizante valida el Permiso, y si no entonces lo devuelve al Solicitante
para su revisión e inclusión de controles adecuados para su realización.

6.2.3 Autorización Nivel 2

 El Responsable de área o equipo asignado es quien autoriza las actividades en el sitio
validando previamente que tenga la autorización del nivel 1, y luego de verificar las
condiciones en sitio y el cumplimiento de las medidas de seguridad descritas en el
permiso de trabajo y el ART.
 Esta autorización es requisito para el inicio del trabajo y es otorgado al Ejecutante
por el Autorizante Nivel 2 previa verificación del área de trabajo y de las medidas de
prevención tal como se indica a continuación:
 Verificación del alcance y procedimiento
- Ejecutante con entendimiento consistente con lo especificado en el permiso.
- Procedimiento de trabajo consistente con la tarea a realizar y consignado en el
Permiso de Trabajo y el ART como control.

- Ejecutante ha dictado la charla de seguridad a los trabajadores comunicando:

los peligros y riesgos, medidas preventivas, procedimiento de trabajo y plan de
emergencias, evidenciado por registro de control de asistencia firmado.
 Verificación del análisis de riesgos
- El Ejecutante entiende los peligros y las medidas de prevención a tomar.
 Revisión de equipos y herramientas
- Ejecutante y Autorizante revisan los equipos y herramientas para verificar que
están en condición estándar y cumplen con lo especificado en el permiso.
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 Verificación de riesgos perimetrales

- El Autorizante identifica potenciales interferencias con otros trabajos que se
desarrollan en el sitio al mismo tiempo.
- El Autorizante verifica que las condiciones de la operación permitan el inicio del
trabajo e informa al Ejecutante los planes de la operación, como pruebas del
sistema de alarmas, parada o arranque de equipos cercanos, etc.
 Verificación de plan de emergencia.
- El Autorizante verifica que los usuarios conozcan las rutas de evacuación, los
sonidos de las alarmas y qué hacer en caso de que éstas se activen.
 Verificación de canales de comunicación.
- El Autorizante verifica que se establezca claramente los canales de comunicación
entre Solicitante, Ejecutante y Autorizante.
 Autorización de Ejecución
- El Autorizante y Ejecutante establecen compromisos respecto de las
precauciones, monitoreo, orden y limpieza, y cualquier otro aspecto relevante
para la seguridad del trabajo.
- Una vez verificado todos estos controles y revisados con el Autorizante firman
el Ejecutante y Autorizante.

6.2.4 Ejecución
 El Ejecutante asegura la implementación y mantenimiento de los controles
establecidos en el permiso de trabajo al inicio de la actividad, siguiendo el
procedimiento aprobado y aplicando los controles determinados en el permiso.
 El Ejecutante verifica aleatoriamente el uso apropiado de los equipos y los controles
a seguir por el equipo de trabajo, verificando su efectividad
 Se exhibe en el área de trabajo los Permisos junto al ART
 La IPERC está disponible para consulta de los usuarios en el lugar de trabajo.

6.2.5 Cierre
 Se cierra el permiso de trabajo cuando se ha concluido satisfactoriamente, y el área
se entrega en condiciones seguras de orden y limpieza al Autorizante y retirando los
controles de la zona
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 El Autorizante, recibe el trabajo e inspecciona el área para verificar que se deja en

condiciones aceptables de orden y limpieza.
 El Autorizante verifica la funcionalidad de los equipos intervenidos (cuando aplique),
verificando la realización de las pruebas correspondientes en base al procedimiento
de trabajo.
 El Ejecutante y el Autorizante firman el permiso en la casilla de cierre y se archivan
todas las copias del permiso.

6.2.6 Control de Registros

 Todos los permisos de trabajo serán identificados, numerados y archivados.
 Una vez finalizados los trabajos o cerrado el Permiso por cualquier motivo éste será
debidamente archivado y custodiado por el Autorizante (original), SSMA (COPIA-1),
y el Solicitante (COPIA -2), junto con todos sus respaldos.

6.3 Seguimiento y Medición

Al sistema se le hace seguimiento a través del uso de los indicadores de desempeño. Estos
son de dos tipos:

 Los indicadores de gestión permiten medir la gestión de prevención,

 Los indicadores de resultado miden directamente el resultado de la gestión.

En la Tabla N° 2 se presenta los indicadores del sistema y forma de cálculo.
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Tabla N° 2. Indicadores del Sistema de Permisos de Trabajo

Tipo Descripción del Indicador
Liderazgo en auditoría de
permisos
De Gestión
Cumplimiento del programa de
auditorías de permisos
Expresión o fórmula
𝑁º 𝑎𝑢𝑑𝑖𝑡𝑜𝑟𝑒𝑠 𝑝𝑎𝑟𝑡𝑖𝑐𝑖𝑝𝑎𝑛𝑡𝑒𝑠
%
𝑁º 𝑎𝑢𝑑𝑖𝑡𝑜𝑟𝑒𝑠 ℎ𝑎𝑏𝑖𝑙𝑖𝑡𝑎𝑑𝑜𝑠
𝑁º 𝑎𝑢𝑑𝑖𝑡𝑜𝑟í𝑎𝑠 𝑟𝑒𝑎𝑙𝑖𝑧𝑎𝑑𝑎𝑠
%
𝑁º 𝑎𝑢𝑑𝑖𝑡𝑜𝑟í𝑎𝑠 𝑝𝑟𝑜𝑔𝑟𝑎𝑚𝑎𝑑𝑎𝑠

Cumplimiento de seguimiento 𝑁º 𝑜𝑏𝑠𝑒𝑟𝑣𝑎𝑐𝑖𝑜𝑛𝑒𝑠 𝑠𝑜𝑙𝑢𝑐𝑖𝑜𝑛𝑎𝑑𝑎𝑠

De Resultado %
al cierre de observaciones 𝑁º 𝑜𝑏𝑠𝑒𝑟𝑣𝑎𝑐𝑖𝑜𝑛𝑒𝑠 𝑟𝑒𝑎𝑙𝑖𝑧𝑎𝑑𝑎𝑠

6.3.1 Inspección / Observación de Permisos de Trabajo y ART:

 Se requiere establecer un programa de inspecciones y observaciones regulares para

revisar y hacer recomendaciones de mejora continua sobre la aplicación correcta del
Sistema de Permisos de Trabajo y ART, incluyendo toda la documentación, controles,
entrenamiento y competencias.
 En caso de observarse disconformidades frente al proceso, se deben implementar
planes de acciones correctivas.
 Los resultados de las inspecciones se registrarán, analizarán y usarán para mejorar la
administración y calidad del proceso de Sistemas de Permisos de Trabajo mediante
la ejecución de medidas correctivas, registradas en el formato MA-RGEG-00X-V0
Inspección / observación de Permisos de Trabajo y ART.
 Cada día una persona relacionada con la actividad donde la tarea se están realizando,
previamente capacitada para ello, realizará la Auditoría de un Permiso de Trabajo en
un frente de trabajo (emplear anexo de Auditoría de Permisos de Trabajo). Para ello,
cada mes se publica el Programa de Auditorías, que incluye el listado de las personas
que realizarán la auditoría cada día del mes siguiente, lo cual permite a ese personal
planear sus actividades para el día de la auditoria.
 La auditoría se realiza siempre en campo, a trabajos en ejecución con un permiso de
trabajo autorizado en curso.

6.4 Mejora Continua

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 El sistema de Permisos de trabajo se revisa por lo menos una vez al año. La revisión
la inicia el Administrador del Sistema de Gestión SSMA. Con ella se busca identificar
oportunidades de mejora en base a las lecciones aprendidas, auditorías internas y
externas, reportes de investigaciones de incidentes, sugerencias de mejora, etc.
 El presente documento se revisa para su actualización, de ser necesario, anualmente
o cuando se presenten cambios en las circunstancias que lo ameriten como, por
ejemplo: modificaciones en requisitos legales.
 Asegurar que se comprenda y apliquen todos los lineamientos de la Gestión de
Sistema de Permisos de Trabajo, para que se alcancen los objetivos trazados, y se
establezcan metas alcanzables, en función a los recursos disponibles por la
organización.
 Se recomienda, que los emisores del Permiso de Trabajo realicen reuniones de
coordinación diarias para evaluar y aprobar las tareas a realizarse en el turno
siguiente o al día siguiente.
 El personal propio, contratado y contratistas pueden acceder a copias no controladas
de estos archivos solicitándolos a la dependencia que origina el documento o
Administrador del Contrato.

6.5 Capacitaciones al Personal

El personal responsable de la gestión de permisos de trabajo debe contar con la habilitación

en el Sistema de Permisos de Trabajo, para lo cual debe cumplir con los entrenamientos
siguientes:
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Tabla 1. Requisitos para Firmar Permisos de Trabajo

Requisitos LA EMPRESA Contratista Vigencia
Aprobar inducción en Seguridad y Salud en el
Requerido Requerido 1 año
Trabajo y Ambiente (1)
Aprobar curso Matriz IPERC, ART y Aspectos
Requerido Requerido 1año
ambientales (1) (3)
Aprobar curso de Permisos de Trabajo (4) Requerido Requerido 1 año
Registrado en lista Maestra de Personal
Requerido Requerido 1 año
Habilitado (2)
Aprobar los cursos de trabajos de alto riesgo
Requerido Requerido 1 año
aplicable (5)

(1) Pre requisito para llevar el curso de Permiso de Trabajo.

(2) La Lista Maestra de Personal Habilitado para firmar Permisos de Trabajo. “Se actualizará mediante
comunicación del Instructor autorizado por el área de SSMA para desarrollar los cursos requisitos para firmar
los Permisos de Trabajo, dirigido a la dependencia de SSMA, informando la relación de trabajadores que han
aprobado los cursos para ser personal Habilitado, de acuerdo con la responsabilidad a desempeñar. El
rol/responsabilidad a desempeñar está en función a las competencias, años de experiencia y la formación
recibida.
(3) En caso el profesional haya llevado y aprobado el correspondiente curso en una entidad externa, debe
alcanzar copia del certificado al administrador del contrato, quién enviará copia a la dependencia de Seguridad
para la validación correspondiente.
(4) El Profesional cuenta con 3 intentos consecutivos para aprobar el curso de Permiso de Trabajo, en caso
desapruebe tendrá que pasar 6 meses para volver a intentar aprobar el curso de Permiso de Trabajo.
(5) Los cursos para trabajos de alto riesgo deberán realizarse por empresas / personas competentes y
reconocidas para certificar al personal.

El área SSMA elaborará, actualizará y comunicará periódicamente la Lista Maestra con el

personal autorizado a firmar Permisos de Trabajo. Asimismo, cada dependencia y/o
contratista deberá mantener registro actualizado de la Lista Maestra de su personal
autorizado para firma de Permisos de Trabajo.

7. REGISTROS
 Permisos General de Trabajo
 Análisis de Riesgo de Trabajo
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 Inspección de Permisos de Trabajo y ART

 Formato de Auditorías de Permisos de Trabajo
 Programa de Auditoría de Permisos de Trabajo
 Permiso de Trabajo en Altura
 Permiso de Trabajo en Caliente
 Permiso de Trabajo en Espacio Confinado
 Permiso de Trabajo de Izaje de Carga
 Permiso de Trabajo con Montacargas
 Permiso de Trabajo con Fuentes de Radioactivas
 Permiso de Trabajo de Excavación y Zanjas