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GESTION DE CONTRATISTAS Versión: V-01
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 Contenid
o
1 OBJETIVO..............................................................................................................................3
2 ALCANCE...............................................................................................................................3
3 ABREVIATURAS Y DEFINICIONES.................................................................................3
4 DOCUMENTOS DE REFERENCIA....................................................................................4
5 RESPONSABILIDADES GENERALES...............................................................................5
6 DESARROLLO DEL PROCESO..........................................................................................8
7 SANCIONES AL CONTRATO...........................................................................................21
8 REGISTROS..........................................................................................................................22
9 ANEXOS................................................................................................................................23
1 OBJETIVO

Establecer los requisitos mínimos de gestión SSOMA que deben cumplir las empresas
contratistas para el desarrollo de servicios en la Fundición y Refineria Pisco.
2 ALCANCE

Aplica a todas las empresas contratistas y subcontratistas de servicios que participen de un

proceso de licitación y/o presten servicios en el ámbito de las operaciones en la Fundición y
Refineria Pisco.

3 ABREVIATURAS Y DEFINICIONES

 SIG: Sistema Integrado de Gestión, que abarca los requisitos establecidos en las normas
internacionales ISO 9001:2015, ISO14001:2015 e ISO 45001:2018.
 IPERC: Identificación de peligros, evaluación de riesgos y controles.
 ATS: Análisis de Trabajo Seguro.
 PETS / Procedimiento Operativo: Procedimiento Escrito de Trabajo Seguro.
 SSOMA: Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente
 CSST: Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo.
 SGSSOMA: Sistema de Gestión de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente.
 AAS: Aspectos Ambientales Significativos
 RISSO: Reglamento Interno de Seguridad y Salud Ocupacional.
 Empresa Apta: Contratista que ha aprobado la evaluación inicial del área de SSOMA en
la etapa de concurso.
 Empresa Contratista de actividades Conexas (ECC): Es toda persona natural o jurídica
que realiza actividades auxiliares o complementarias a la actividad minera por encargo
del titular minero.
 Empresa Contratista Minera (ECM): Es toda persona jurídica que, por contrato, ejecuta
una obra o presta servicio a los titulares mineros, en las actividades de exploración,
desarrollo, explotación y/o beneficio y que ostenta la calificación como tal emitida por la
Dirección General de Minería del Ministerio de Energía y Minas.
 Empresa Descalificada: Contratista que ha presentado información que no concuerda
con la realidad en su propuesta de SSOMA, por tanto, no obtiene un puntaje y no
continúa en el proceso del concurso.
 Empresa No Apta: Contratista que no ha alcanzado el puntaje aprobatorio en la
evaluación inicial del área de SSOMA en la etapa de concurso.
 Espónsor: Área o empleado responsable de F&R Pisco, que tiene una necesidad
operativa y que inicia el procedimiento de requerimiento de un contratista o una Orden
de Servicio para la designación de una empresa. Asimismo, desarrolla el alcance del
trabajo y es responsable del contrato. Asignado para velar por el cumplimiento de
procedimientos de
 SSOMA, especificaciones técnicas, diseños establecidos en los planos u otro documento
relativo al Contrato u Orden de servicio, según corresponda.

 Contratos: Área de soporte de F&R Pisco responsable del aspecto comercial de la

empresa, encargada de gestionar la atención de los requerimientos de las áreas usuarias
en forma oportuna y costo adecuado.
 Permisos de Trabajo: Documentos establecidos para verificar los controles para
actividades críticas.
 Reglas por la Vida: Reglas establecidas en F&R Pisco cuyo incumplimiento podría llevar
a la ocurrencia de un incidente grave o crítico y su incumplimiento es considerado falta
grave.
 Ingeniero de SSOMA de la empresa contratista: Es un ingeniero de minas, ingeniero
geólogo, ingeniero químico, ingeniero metalurgista, ingeniero de higiene y seguridad,
o ingeniero de seguridad industrial y minera, de acuerdo con la actividad minera,
colegiado y habilitado, con un mínimo de tres (3) años de experiencia en la actividad
minera y/o en Seguridad y Salud Ocupacional y con capacitación o estudios de
especialización en estos temas con una duración mínima de ciento veinte (120) horas. Si
por la necesidad de la(s) actividad(es) conexa(s) se requiere contar con un Ingeniero de
Seguridad y Salud Ocupacional, puede ser profesional de otras especialidades, de
acuerdo con la actividad que realice, debidamente colegiado y habilitado, con un mínimo
de tres (3) años de experiencia en la actividad conexa y/o en Seguridad y Salud
Ocupacional y con capacitación o estudios de especialización en estos temas con una
duración mínima de ciento veinte (120) horas. Asimismo, es responsable de la
identificación y análisis de riesgos ambientales y en la planificación de actividades para
dar soporte, seguimiento y velar por el cumplimiento de las disposiciones en Medio
ambiente por parte de personal propio y contratista a su cargo.
 Trabajo de Alto Riesgo (TAR): Actividad que expone a una persona al riesgo con el
potencial de daño en seguridad o salud cuya consecuencia podría ser una fatalidad,
lesión incapacitante o efectos sobre la salud permanentes (irreversibles) de 1 o más
personas.
 Trabajador Competente: Persona que posee conocimiento, experiencia y habilidad para
realizar una tarea específica, los mismos que se basará en criterios definidos por la
empresa contratistas, en cumplimiento de las normativas legales.
4 DOCUMENTOS DE REFERENCIA

 ISO 45001:2018, Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional. Requisitos con

Orientación para su uso.
 ISO 14001:2015, Sistema de Gestión de Ambiental. Requisitos con Orientación para su uso.
 Ley 29783, Ley de Seguridad y Salud en el trabajo, y sus modificatorias.
 D.S. 005-2012, Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud en el trabajo, y sus modificatorias.
 D.S. 024-2016-EM, Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minería y sus
modificatorias.
  D.S. 040-2014-EM, Reglamento de protección y gestión ambiental de las actividades de
exploración, beneficio, labor general, transporte y almacenamiento minero y sus
modificatorias.
 R.M. N° 004-2014/MINSA, Modificatoria R.M. N° 312-2011/MINSA.
 MI-COR-CAA-ADQ-PRO-002, Procedimiento de compra de bienes y/o servicios.
5 RESPONSABILIDADES GENERALES

5.1 Gerente de Unidad / Operaciones

 Aprobar el presente procedimiento y cumplir con las responsabilidades indicadas en el

presente documento.
 Liderar y proveer los recursos necesarios para la implementación y cumplimiento del
presente procedimiento.

5.2 Superintendente de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente

 Asegurar el cumplimiento de lo indicado en el presente procedimiento.

 Evaluar a las empresas contratistas bajo los criterios de seguridad, salud ocupacional y
medio ambientales en todo proceso de licitación, auditorias y evaluación de desempeño.
 Emitir en un plazo de 72 horas a 96 horas en la etapa de licitación, los resultados de las
evaluaciones de los contratistas MI-PIS-SSO-CRI-FOR-XX ANEXO 001 Pre-evaluación
de seguridad y salud ocupacional, clasificándolas como empresa Apta, No Apta o
Descalificada a la jefatura de Contratos. Asimismo, como la validación de los
documentos entregables de los contratistas una vez seleccionado el servicio.
 Participar en el proceso de reunión de inicio del proyecto, que incluye el llenado del
formato de Lista de verificación de SSOMA previo al inicio del proyecto Formato MI-
PIS-SSO-CRI-FOR-XX ANEXO 003
 Asegurar que las empresas contratistas cuenten con sus Planes y Programas de SSO y Gestión
Ambiental.
 Asegurar que las empresas contratistas cuente con un Ing. de SSOMA para el cumplimiento de
los requisitos de gestión SSOMA, según aplique.
 Asegurar el cumplimiento de las Auditorías / Inspecciones planificadas o inopinadas para
asegurar el cumplimiento de la gestión de la SSOMA de las empresas contratistas.
 Asegurar que se brinde a las empresas contratista los formatos e información necesaria para la
adecuación a la gestión de SSOMA de F&R Pisco.
 Liderar reuniones al menos 1 vez al mes con las empresas contratistas a fin de revisar la
gestión y establecer acciones a implementar para la mejora de su desempeño.
 Efectuar el seguimiento de los reportes mensuales de desempeño en SSOMA de las empresas
contratistas.
 Asegurar el cumplimiento de los requisitos de salud e higiene ocupacional definidos en
la presente norma.
 Realizar auditorías del Sistema de Gestión de SSOMA a las empresas Contratistas
aleatoriamente.
 Evaluar las “Sanciones del Contrato” de acuerdo con los requerimientos indicados en el
presente estándar procedimiento y otros de la F&R Pisco.
  Enviar la notificación de la multa al área de Contratos, quien se encargará de notificar a
Contabilidad y a la Contratista afectada con la lista específica de las razones por las
cuales fue multada y la cantidad que será cargada.
 Mantener los registros de las Evaluaciones de Desempeño de Empresas Contratistas.

5.3 Ingeniero de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente

 Evaluar a las empresas contratistas bajo los criterios de seguridad, salud ocupacional y medio
ambientales en todo proceso de licitación, auditorias y evaluación de desempeño.
 Asegurar el cumplimiento de las Auditorías / Inspecciones planificadas o inopinadas para
asegurar el cumplimiento de la gestión de la SSOMA de las empresas contratistas.
 Asegurar que se brinde a las empresas contratista los formatos e información necesaria para la
adecuación a la gestión de SSOMA de F&R Pisco.
 Efectuar el seguimiento de los reportes mensuales de desempeño en SSOMA de las empresas
contratistas.
 Asegurar el cumplimiento de los requisitos de salud e higiene ocupacional definidos en
el presente procedimiento.

5.4 Superintendente / Jefatura de área (Espónsor)

 Asegurar el cumplimiento de lo indicado en el presente procedimiento.

 Ser el Rrepresentante de compañía con quien la empresa contratista, posterior a la
adjudicación del contrato deberá realizar todas las coordinaciones y comunicaciones en
todas las materias del Contrato.
 Ser Rresponsable de supervisar y asegurar el cumplimiento del alcance del servicio
contemplado, cumplimiento los lineamientos de SGSSOMA y demás obligaciones
estipuladas en el contrato u orden de servicio correspondiente.
 Definir el alcance del proyecto o solicitarlo al área correspondiente que cuente con la
información.
 Asegurarse que la empresa contratista seleccionada cumpla con el presente procedimiento.
 Participar y liderar la visita de campo y la evaluación de la propuesta técnica de los
postores en el proceso de selección.
 Revisar la documentación de Salud y Seguridad presentada por el contratista antes del
inicio de los trabajos.
 Asegurar que la empresa contratista cumpla con la contratación de profesionales
propuestos en el concurso y levante las observaciones o recomendaciones emitidas por
SSOMA antes de iniciar su trabajo.
 Verificar el cumplimiento de los estándares de Salud y Seguridad y otros aplicables a su
actividad, por parte de la contratista, informando a las áreas correspondientes.
 Asegurar el cumplimiento del Procedimiento de Entrega de área de F&R Pisco.
 Liderar reuniones al menos 1 vez al mescada dos meses con las empresas contratistas a fin
de revisar la gestión y establecer acciones a implementar para la mejora de su desempeño.
 Asegurar que las empresas contratistas cuenten con sus Planes y Programas de SSO y Gestión
Ambiental.
 Asegurar que las empresas contratistas cuente con un Ing. de SSOMA para el cumplimiento de
los requisitos de gestión SSOMA, según aplique.
5.5 Empresa Contratista

 Considerar Een la etapa del concurso, la empresa contratista debe presentar la

información solicitada en el presente procedimiento, la misma que debe concordar con la
realidad y ser actualizada a la fecha de presentación de la propuesta.
 Considerar Een el caso de que el ingeniero de SSOMA propuesto en la etapa del concurso
no pueda ser contratado por la empresa ganadora, el contratista deberá coordinar y
presentar una terna que cumpla el perfil aprobado inicialmente, para el visto bueno del
área de SSOMA antes del inicio de los trabajos.
 Cada contratista esSer responsable de la Salud y Seguridad de su propio personal.
 Las contratistas están obligadas a Ccumplir con la legislación peruana vigente, sus
estándares propios de Salud y Seguridad y los estándares de F&R Pisco, Manual de
Respuesta a Emergencias, Procedimiento Operativos de manipulación de Material
Peligroso, u otro similar aplicable existente al momento de celebrar el contrato y
cualquier revisión que se realice de éstos durante la vigencia del contrato.
 Entregar copia física y/o electrónica de los Documentos, Formatos (Políticas,
Procedimientos y plan de Respuesta a Emergencias), de acuerdo con sus necesidades, a la
línea de supervisión que participará en la ejecución del proyecto para el que fue
contratado (contratos).
 Remitir oportunamente la documentación y certificados solicitados por F&R Pisco
 Mantener todos los registros que requiera F&R Pisco, así como aquellos registros que
exige la legislación peruana vigente.
 Mantener estadísticas actualizadas de Accidentes/Incidentes ocurridos en su Empresa, y
realizar los reportes correspondientes al Ministerio de Trabajo.
 Asegurar que todos los empleados tengan capacitación para realizar su trabajo en forma
correcta.
 Asegurar el cumplimiento del Procedimiento de Entrega de área de F&R Pisco.
 Asegurar el firmado para cada turno por el Ingeniero Supervisor y jefe de Área donde se
realiza el trabajo mediante el cual se autoriza a efectuar trabajos en zonas o ubicaciones
que son peligrosas y consideradas de alto riesgo.
 Asegurar la disponibilidad de un supervisor SSOMA con conocimientos y competencias
comprobadas.

5.6 Jefatura de contratos

 Liderar los procesos de licitación con la participación del espónsor y las áreas
involucradas según corresponda (Seguridad, Salud y Medio Ambiente).
 Asegurar y coordinar el adecuado proceso de calificación, selección y aprobación de
todos los contratos de la F&R Pisco contando además con la participación de área de
SSOMA y otras áreas involucradas.
 Coordinar la realización de las visitas y reuniones necesarias previas al inicio del servicio.
 Mantener archivos del proceso de calificación, selección y aprobación de todos los contratos en
F&R Pisco.
 Evaluarción de gestión de las empresas contratistas.
 Promover el desarrollo y la mejora continua de las empresas contratistas.
 Efectuar penalizaciones a las empresas contratistas en caso de algún incumplimiento de
acuerdo con el contrato..

 Entregar copia digital de los documentos Políticas, Estándares, Procedimientos y plan de
Respuesta a Emergencias y otros documentos vigentes a las Contratistas que mantengan
un nexo comercial con F&R Pisco.
 Mantener documentos, informes y registros de evaluación de performance final al
concluir el contrato, que incluya al área de SSOMA.
5.7 Ingeniero deResponsable de área SSOMA del Contratista:

 Verificar el cumplimiento de las disposiciones del reglamento de SSO en minería (D.S.

024-2016- EM y sus modificatorias), del Reglamento Interno de Seguridad y Salud
Ocupacional, del Sistema de Gestión de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio
Ambiente, de los procedimientos, entre otros implementados en las actividades que
corresponda, tanto de la F&R Pisco y de su empresa.
 Asegurar el cumplimiento de las herramientas de gestión establecidas en el PASSO
(Entrega de área, IPERC, ATS, PETAR, entre otros).
 Asegurar el cumplimiento y actualización del Plan de Manejo Ambiental (PMA) para
alcanzar el IDA superior a 98%. Para su elaboración tomar en cuenta el estándar Plan
de Manejo Ambiental de Minsur
 Capacitar y cumplir con el estándar de Incidentes Ambientales y Plan de Manejo
Ambiental.
 Cumplir a cabalidad con los lineamientos establecidos en el Estándar de Gestión
Ambiental de contratistas.
 Analizar la causa raíz de los reportes de observaciones/incidentes para la aplicación de
acción correctiva.
 Verificar que las instalaciones/ equipos/ herramientas /materiales cumplan con los
estándares establecidos en las normas/ procedimientos.
 Coordinar con la supervisión el levantamiento inmediato de las condiciones/actos
subestándares.
 Asegurar el cumplimiento de la supervisión permanentemente en las actividades alto
riesgo.
 Realizar el seguimiento al cumplimiento de las acciones derivadas de la investigación de
incidentes /inspecciones / auditorias, etc.
 Presentar el reporte de desempeño SIG mensual dentro de los plazos establecidos al
área SSOMA de la F&R Pisco.

6 DESARROLLO DEL PROCESO

 El proceso general de administración de la Gestión SSOMA para empresas contratistas

en F&R Pisco es liderada por la Superintendencia de SSOMA en coordinación con
Jefatura de contratos, este proceso comprende la evaluación pre, durante y post
realización de un servicio.
 Estos requisitos se han establecido según la clasificación de la empresa contratista, dicha
clasificación se da acorde al:
o Tiempo de permanencia en la unidad.
o Nivel de riesgo de las actividades.
o Cantidad de personal requerido.
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6.1 CLASIFICACIÓN DE LAS EMPRESAS CONTRATISTAS:

6.1.1 Por el Nivel de Riesgo:

Tip Nivel
Ru
o de
bro
Empr Ries
esa go
1. Mantenimiento Mecánico
2. Transporte de Personal
3. Mantenimiento Eléctrico >50 voltios
4. Automatización, instrumentación y control de procesos
5. Movimiento de tierras
6. Proyectos de construcción: Obras civiles, mecánicas,
A Alto
eléctricas
7. Transporte de Personal
8. Operación de equipos
9. Servicio de geotecnia e hidrogeología
10.Transporte de carga y MATPEL
11.Prestación de servicios de Salud
12.Limpieza Industrial
13.Servicios Generales
14.Actividades relacionadas a los Estándares Operacionales:
Aislamiento de Energía
Excavaciones y Zanjas
Izaje de Cargas
Espacios Confinados
Protección en Máquinas y Equipos
Materiales Peligrosos
Trabajos Altura
Trabajos en Caliente
Trabajos Cerca o Sobre Fuentes de Agua
Vehículos Motorizados Livianos
Vehículos y Equipos Motorizados Pesados
Pruebas en Equipos Energizados
Metales Fundidos
Subestaciones Eléctricas, Salas Eléctricas y Centro de Control de
Motores

B 1. Limpieza en áreas administrativas/ oficinas Me

2. Servicios de alimentación/Recojo de residuos/ Monitoreos/. dio
1. Trabajos administrativos
C 2. Consultoría Baj
3. Capacitación o

NOTA: Para Actividades no indicadas en la tabla, la clasificación será evaluada y definida por
la superintendencia de SSOMA de la F&R Pisco.

6.1.2 Por Nro. de personas:

Cantidad de personal por turno de trabajo y por proyecto u orden de servicio; el personal por
turno de trabajo refiere a la cantidad de personal que se tiene durante una jornada laboral para
realizar el servicio; este no incluye la supervisión ni personal administrativo.
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Tipo #
Empresa personas
I Menos de
20
II de 20 a 40
III Mayor a
40

6.1.3 Tiempo de permanencia en planta:

Según el tiempo de permanencia para la prestación del servicio, las empresas contratistas se
clasifican en:

Tipo Empresa Tiempo de permanencia

Permanente Empresas contratistas con actividades mayores a 3 meses en la

unidad.
Empresas contratistas con actividades menores o igual a 3 meses
Tempo
en la
ral
unidad.
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6.2 REQUISITOS SSOMA EN EL PROCESO SELECCIÓN DE CONTRATISTAS:

6.2.1 Proceso de evaluación

Para la adjudicación de un servicio/obra, toda empresa participante de un proceso de licitación,

deberá acreditar su competitividad en términos de gestión SSOMA presentando la
documentación requerida para dicha evaluación, esta información será remitida a la Jefatura
de Contratos, como parte de la propuesta integral del contratista en el proceso de licitación. La
Jefatura de Contratos canalizará lo referido al SGSSOMA a las áreas correspondientes para su
revisión.
 El proceso de Evaluación de Contratistas se llevará a cabo al iniciar todo concurso de
contratación.
 En el proceso de Evaluación Inicial, la contratista deberá presentar el formato (MI-PIS-
SSO-CRI-FOR-XX ANEXO 01) adjuntando los requisitos solicitados en el mismo. La
evaluación se llevará a cabo siguiendo los lineamientos detallados en los Criterios de
Evaluación del presente procedimiento.

Nota: Durante el proceso de licitación la entrega de los documentos solicitados se hará en

formatos y registros propios de los contratistas.
Acorde a la calificación obtenida, se determinará la competitividad SSOMA de la empresa de
servicios definiendo que:

Puntaje obtenido Calificación

> 80 Puntos La empresa está APTA para postular a licitación de servicios.

< 80 Puntos La empresa NO CALIFICA para postular a licitación de servicios.

La empresa DESCALIFICADA por presentar información que no
0 puntos
concuerda
con la realidad.
 Se considera que una empresa es APTA si el puntaje obtenido es mayor o igual a 80
puntos, en caso obtenga menos de 80 tendrán opción a levantar las observaciones
encontradas???? en caso contrario la empresa no realice el levantamiento de las observaciones
estará considerada como No APTA para el presente concurso.
 Si se identifica que alguna empresa ha presentado información que no concuerda con la
realidad, quedará fuera del proceso del concurso y será considerada como Descalificada.
La evaluación referida a tema de SSOMA será realizada por la Ssuperintendencia de SSOMA;
los resultados serán remitidos a la Jefatura de Contratos quiénes integrarán esta información en
la matriz de evaluación, junto con las evaluaciones técnica y comercial.
 6.2.2 Proceso de selección

 El proceso de Selección se llevará a cabo entre las contratistas aptas, liderado por la
jefatura de Contratos. La contratista que resulte seleccionada debe recibir las copias
digitales de los documentos de SSOMA y otros aplicables.

6.3 REQUISITOS PARA EL INICIO DE ACTIVIDADES

6.3.1 Reunión Previa al Inicio del Proyecto (Kick Off Meeting)

 La Jefatura de contratos convocará a una reunión previa al inicio del Proyecto, con la
participación del contratista, el área espónsor, SSOMA y otras áreas involucradas en el
proyecto.
 La Contratista que resulte ganadora de la licitación será invitada a una conferencia
previa al inicio del proyecto. En esta reunión se indicará a la contratista los requisitos de
SSOMA que debe cumplir para el desarrollo de su trabajo de acuerdo los lineamientos
establecidos en la Lista de Documentos Entregables SSOMA de Contratistas (ANEXO
002- MI-PIS-SSO-CRI-FOR-XX ), y posterior validación según la Lista de Verificación de
SSOMA Previo al inicio del Proyecto (ANEXO0 03- MI-PIS-SSO-CRI-FOR-XX ).
Dada la adjudicación de un servicio por la Jefatura de contratos, antes del inicio de actividades
la empresa deberá presentar la siguiente información:

6.3.2 Ingeniero de SSOMA/Supervisor SSOMA

a) Necesidades por el tipo de empresa:

Se han definido la cantidad de Ingenieros y su calificación requerida por el tipo de empresa
(Nivel de riesgo, nro. de personal a cargo y tiempo de permanencia):

Profesional (**) Tipo de empresa Tipo de empresa Tipo de empresas

según el nivel de según la cantidad de según el tiempo de
Riesgo personas permanencia
Ingeniero de A III Permanente/Temporal
SSOMA*
Ingeniero/Supervisor A II Permanente/Temporal
SSOMA*
Ingeniero/Supervisor B II,III Permanente/Temporal
SSOMA*
Ingeniero/Supervisor C III Permanente
SSOMA*

Profesional Tipo de empresa Tipo de empresa Tipo de

según el nivel de según la cantidad de empresas
Riesgo personas según el tiempo de
permanencia
(2) Ingenieros de AyB III Permanente/Tempor
SSOMA* al
(1) Ingeniero de AyB II Permanente/Tempor
SSOMA* al
(1) Ingeniero de C II Permanente
SSOMA*
** Como mínimo

*En forma permanente y/o por guardia de trabajo.

Se tienen las siguientes excepciones:
 En el caso de paradas de planta y consultoría se tomará en consideración de las
necesidades dadas en la planificación del servicio debiendo contar con al menos un (01)
Ingeniero SSOMA por frente de trabajo según la clasificación de la empresa y de
acuerdo con la evaluación de la Superintendencia de SSOMA.
  En caso de que, por las características del servicio, la empresa contratista no cuente con
Ing. de SSOMA, deberá asignar un Supervisor de SST, quién será responsable de
cumplir con las funciones del Ing. SSOMA aplicables.
b) Validación del Ingeniero de SSOMA
La empresa contratista enviará una terna de profesionales que cumplan con el perfil establecido
tomando de referencia en el
D.S. 024-2016-EM. La validación del Ingeniero de SSOMA, se dará acorde a los siguientes aspectos:

Perfil del Ingeniero SSOMA:

 Ingeniero de minas, ingeniero geólogo, ingeniero químico, ingeniero metalurgista,
ingeniero de higiene y seguridad, o ingeniero de seguridad industrial y minera, de
acuerdo a la actividad minera, colegiado y habilitado. Si por la necesidad de la(s)
actividad(es) conexa(s) se requiere contar con un Ingeniero de SSOMA, puede ser
profesional de otras especialidades, de acuerdo a la actividad que realice, debidamente
colegiado y habilitado con experiencia mínima de tres (3) años de experiencia en la
actividad conexa y/o en Seguridad y Salud Ocupacional y con capacitación o estudios de
especialización. en estos temas con una duración mínima de ciento veinte (120) horas.
Supervisor SSOMA

Puede ser profesional titulado de preferencia, de acuerdo s la actividad que se va a realizar, con
experiencia mínima de tres (3) años de experiencia en la actividad y/o en Seguridad y Salud
Ocupacional y con capacitación o estudios de especialización

XXXXXXXXXXXxxxx

El incumplimiento de las funciones y responsabilidades es causal de despido por su empleador.

6.3.3 Personal competente:

Acorde a la clasificación de la empresa y riesgos asociados al servicio a brindar se determinará

la matriz de capacitación que deberá desarrollarse de manera previa al inicio de actividades
estas deben incluir el anexo 4 y anexo 5 del D.S. 024-2016-EM. Asimismo, se debe incluir las
capacitaciones básicas de seguridad y salud de acuerdo con el anexo 6 del mismo reglamento,
estas capacitaciones las brinda el Titular Minero y es requisito que todo el personal califique en
ellas de acuerdo con su posición y necesidades identificadas.

6.3.4 Plan anual de Seguridad y Salud Ocupacional (PASSO) e Higiene Ocupacional:

Un plan de seguridad y salud en el trabajo es aquel documento de gestión, mediante el cual el

empleador desarrolla la implementación del sistema de gestión de seguridad y salud en el
trabajo en base a los resultados de la evaluación inicial o de evaluaciones posteriores o de otros
datos disponibles, con la participación de los trabajadores, sus representantes y la organización
sindical según corresponda. Este plan debe ser revisado y aprobado por el comité de seguridad y
salud o el trabajo o el supervisor de seguridad y salud en el trabajo según corresponda. Su
elaboración y aprobación es anual.
Las empresas contratistas, deben presentar el PASSO cumpliendo con la estructura de la RM-
050-2013- TR.
6.3.5 Plan de Preparación y Respuesta Ante Emergencias:

Documento guía detallado sobre las medidas que se deben tomar bajo varias condiciones de
emergencia posibles. Incluye responsabilidades de individuos y departamentos, recursos del
titular de actividad minera disponibles para su uso, fuentes de ayuda fuera de la empresa,
métodos o procedimientos generales que se debe seguir, autoridad para tomar decisiones,
requisitos para implementar procedimientos dentro del departamento, capacitación y práctica
de procedimientos de emergencia, las comunicaciones y los informes exigidos.
Las empresas contratistas, deben presentar el plan de preparación y respuesta ante emergencias
alineado al plan de preparación y respuesta en Fundicion y Refinería Pisco.

6.3.6 IPERC de línea base:

Las empresas contratistas realizarán la matriz de identificación de peligros, evaluación de

riesgos y controles para las actividades a desarrollar, siguiendo como mínimo lo indicado por el
D.S 024-2016-EM y en el formato de IPERC base. Sobre la matriz IPERC base, las empresas
contratitas elaborarán el mapa de riesgos, los cuales deben formar parte de su Programa Anual
de Seguridad y Salud Ocupacional.
La matriz IPERC base será actualizado anualmente, y cuando:

 Se realicen cambios en los procesos, equipos, materiales, insumos, herramientas y

ambientes de trabajo que afecten la seguridad y salud ocupacional de los trabajadores.
 Ocurran accidentes/incidentes peligrosos.
 Se dicte cambios en la legislación.

6.3.7 Matriz de AAS:

La matriz de identificación de aspectos, evaluación de impactos y determinación de controles

para las actividades a desarrollar, se realizará siguiendo el formato de Matriz de Evaluación y
Clasificación de los AAS y metodología establecida por la empresa contratista, y sobre dicha
matriz las empresas contratitas elaborarán la lista de aspectos ambientales significativos.
La matriz de Evaluación y Clasificación de los AAS base será actualizado al menos una vez al
año y cuando se requiera.

6.3.8 Plan de manejo Ambiental:

Documento que debe asegurar el desempeño ambiental del contratista buscando las alternativas
más adecuadas para eliminar, reducir o mitigar los impactos al medio ambiente que podrían
generar sus
 actividades, aplicando las mejores prácticas ambientales y tecnológicas, asegurando el
cumplimiento legal y respondiendo oportuna y adecuadamente ante cualquier incidente
ambiental. Para sus actividades el cual incluye el manejo de residuos.

6.3.9 Procedimiento Operativo/ PETS:

Documento que contiene la descripción específica de la forma cómo llevar a cabo o desarrollar
una tarea de manera correcta desde el comienzo hasta el final, dividida en un conjunto de pasos
consecutivos o sistemáticos. Este documento será actualizado al menos 1 vez cada 2 años y cuando
requiera. Las empresas contratistas elaborar sus PETS de acuerdo D.S. 024-2016-EM.

6.3.10 Lista de control de Materiales Peligrosos:

En caso de utilizar sustancias químicas o materiales peligrosos, las empresas contratistas

deberán completar la lista de materiales peligrosos, adjuntar sus respectivas Hojas de datos de
seguridad del material con 16 secciones, en castellano y a colores.

6.3.11 Matriz de necesidades de EPP y Ficha técnica de EPP:

Adecuada a la labor, las empresas contratistas deberán identificar el equipo de protección

personal para cada puesto de trabajo, para lo cual tomarán de referencia el formato matriz de
necesidad de EPP, establecido por Fundición y Refinería Pisco.
6.3.12 Matriz de Análisis Preliminar de Riesgos - Higiene Ocupacional

Las empresas contratistas, deben realizar la identificación de los agentes físicos, químicos,
biológicos, ergonómicos, psicosociales a los que están expuestos sus trabajadores en los
ambientes de trabajo y/o las actividades que desarrollan. Esta relación de riesgos, así como los
controles de estos se podrán documentar en el formato de Análisis preliminar de riesgos en
Higiene Ocupacional (APR-HO), establecido por F&R Pisco y son de conocimiento del Área de
Seguridad y Salud Ocupacional.
La matriz de análisis preliminar de riesgos – higiene ocupacional, se actualizará con una
frecuencia anual.
6.3.13 Plan para la vigilancia, prevención y control de COVID-19

En el contexto de la emergencia sanitaria y considerando la legislación vigente, las empresas

contratistas considerados como permanentes, deberán elaborar el plan para la vigilancia,
prevención y control de COVID, el cual debe ser revisado y aprobado por su comité de SST o
supervisor de seguridad y salud en el trabajo según corresponda.
Nómina de trabajadores para la vigilancia de COVID-19.
 6.3.14 Inventario de herramientas y equipos:

Debidamente revisados y acorde a los estándares establecidos en Fundición y Refinería Pisco:

está terminantemente prohibido el uso de herramientas hechizas; todas las herramientas y
equipos deben estar identificados, codificados y en condiciones estándar (no representar un
peligro para los trabajadores).

6.3.15 Acceso a las instalaciones de Fundición y Refinería Pisco:

Para ingresar a las instalaciones e iniciar con la prestación del servicio, la empresa contratista
deberá registrar al personal en el sistema de acceso 2Personnel de MINSUR, para lo cual
deberá contar con:

 Antecedentes penales y policiales vigentes.

 SCTR salud y pensiones vigentes.
 Exámenes médicos pre ocupacionales y Constancia de APTITUD MEDICA APTO
validado por el Centro Médico Fundición y Refinería Pisco.
 Inducción general Hombre Nuevo (Anexo 04 del D.S. 024-2016- EM) - Fundición y
Refinería Pisco. En el caso de que el trabajador ingrese a planta a para realizar labores
especiales de mantenimiento de instalaciones y equipos y otras que no excedan de treinta
(30) días, recibirá una inducción de acuerdo con el Anexo N°4, no menor de ocho horas
(8 horas). Para el caso que el trabajador ingrese a planta para realizar labores menores a
7 días hábiles, se considerará como visitante y deberá recibir la Inducción de visita (2
horas).
 Contrato u Orden de Servicio vigente.
 Otros, de acuerdo con lo indicado por el Centro de Acreditación de Minsur.

Una vez el centro de acreditación de la conformidad al personal contratista que tengan la

condición de contratista permanente, el personal deberá contar con su capacitación específica
teórico-práctica en el área de trabajo y presentar al área SSOMA. Esta capacitación en ningún
caso p odrá ser menor de ocho (8) horas diarias durante cuatro (4) días, en actividades de alto
riesgo, según el Anexo 05 del D.S. 024-2016-EM y no menor de ocho (8) horas diarias durante dos
(2) días en actividades de menor riesgo, los cuales son realizados por los supervisores responsables
de las empresas contratistas.

6.4 REQUISITOS DURANTE LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO:

Durante la permanencia o el desarrollo de labores, las empresas contratistas alinearán su
gestión SSOMA a la gestión de F&R Pisco en los siguientes puntos:
a) Mapas de Riesgos Actualizados.

b) Difusión de Reglamento Interno de SSO, y RISSO de la empresa contratista, en caso

aplique.

c) Difusión de documentos propios y de Minsur: Políticas, Reglamentos, Procedimientos

Operativos/PETS y Estándares, IPERC de línea base, AAS, Momentos de Seguridad,
etc.
d) Acta de conformación de CSST o Carta de designación de supervisor de seguridad y
salud en el trabajo en caso de contar con menos de 20 trabajadores. Aplicable a las
empresas contratistas considerados como permanentes.

e) Para la ejecución de los monitoreos de agentes de riesgos ocupacionales, la empresa

contratista deberá coordinar con el área de SSOMA de planta, que empresa realizará los
respectivos monitoreos de acuerdo con lo establecido a su PASSO. Las empresas
contratista al término del servicio de monitoreo, deberán enviar el informe de
Monitoreos de Higiene Ocupacional y Ergonomía al área de SSOMA del Titular.
Aplicable a las empresas contratistas considerados como permanentes.

f) Reuniones diarias de seguridad: reuniones diarias previas al inicio de la jornada de

trabajo para discutir aspectos de seguridad y medio ambiente.

g) IPERC continuo / Permisos de trabajo: Identificación de peligros, evaluación de riesgos

y controles, gestión de los permisos de trabajo antes de cada tarea, que también debe
incluir los aspectos ambientales para su control en campo. Los permisos de trabajo
aplican según la actividad a desarrollar (transporte de personal, caliente, altura,
excavación, espacios confinados, entre otras consideradas como actividad de alto riesgo).
Para labores administrativas aplicará la matriz IPERC Línea Base.

h) Cumplimiento MI-PIS-SSO-CRI-PRO-05 Procedimiento de Entrega y devolución de área.

i) Reporte de observaciones (acto/condición): según formatos y plataforma establecida.

j) Reporte de incidentes ambientales: de acuerdo con los indicadores planteados en la

matriz de objetivos y metas del PMA.

k) Programa/registro de inspecciones: diarias, semanales, mensuales, trimestrales,

semestrales según lo establecido en el D.S. 024-2016-EM.

l) Auditoria anual de Gestión SSOMA y seguimiento al plan de acción respecto a las

observaciones detectadas.

m) Participación obligatoria en las reuniones COSSOMA de contratistas del personal de

supervisión que se encuentre en la operación, las mismas que son realizadas
periódicamente semanalmente, ya sea virtual o presencial.
 n) Equipamiento necesario: Las empresas contratistas deberán contar con el equipamiento
necesario acorde a las actividades y controles definidos en la matriz IPERC línea
base/Procedimientos Operacionales (PETS).

o) Reporte de eventos: Las empresas contratistas deberán reportar todo evento (incidente/
accidente) de manera inmediata a la línea de supervisión, espónsor y área de SSOMA del
titular.

p) Informe de investigación de eventos: Las empresas contratistas realizarán la

investigación dentro de las 72 horas de ocurrido el evento, que involucran a las
personas/equipos de la empresa contratista o del titular minero.

El incumplimiento en la presentación de estos reportes conllevará a sanciones

administrativas de acuerdo con el contrato y establecidas en el presente procedimiento.

6.4.1 Documentos entregables mensualmente:

a) Informe mensual: Todas las empresas contratistas que tengan contrato por más de 3
meses deberán presentar el informe mensual en la estructura definida por F&R Pisco, el
cual debe ser enviado a la superintendencia de SSOMA, como máximo el día 30 de cada
mes o según término de la fecha de servicio.
b) Estadísticas de Seguridad y Salud Ocupacional: Todas las empresas contratistas
deberán presentar las estadísticas de seguridad del Anexo 24 al 30 (según D.S.024-2016-
EM), en los formatos establecidos por la F&R Pisco. De igual forma, estos deberán ser
enviados como máximo el día 30 de cada mes o según término de la fecha de servicio.
c) Investigación de incidentes/ accidentes: Las empresas contratistas deberán presentar el
consolidado de los informes de investigación de incidentes/ accidentes, en caso de tener
algún evento.
d) Inspecciones de SSO: Todas las empresas contratistas, deberán enviar al área de
SSOMA el informe de las inspecciones de SSO, de acuerdo con el formato o plataforma
establecida por la unidad. Estas inspecciones también incluyen las VCT (Verificación del
Ciclo de Trabajo), y las Observaciones Comportamentales.
e) Anexo 05: las empresas contratistas deberán enviar al espónsor con copia al área de
SSOMA un consolidado del anexo 05 (según D.S.024-2016-EM) en digital de todo el
personal a su cargo.
f) Kardex de Entrega de EPP: las empresas contratistas deberán enviar al espónsor con
copia al área de SSOMA un consolidado del registro de entrega de EPP (Kardex) en
digital de todo el personal a su cargo.
g) Campañas de SSOMA: las empresas contratistas deberán enviar al área de SSOMA el
reporte de las campañas ejecutadas durante el mes de acuerdo con su programa
establecido.
h) Reconocimientos SSOMA: las empresas contratistas deberán enviar al área de SSOMA
los reconocimientos realizados durante el mes hacia sus trabajadores por un buen
desempeño en materia de SSOMA.
F&R PISCO proporcionará los formatos y los alcances para la correcta aplicación de las
herramientas de gestión. Asimismo, se deberá incluir dentro del reporte mensual los requisitos
establecidos en el listado de documentos entregables SSOMA (MI-PIS-SSO-CRI-FOR-XX
ANEXO 002) en caso exista alguna actualización u el área SSOMA del titular lo solicite.
6.5 ANUAL O AL TERMINO DEL TRABAJO

a) Las empresas contratistas deben entregar el Informe final de Seguridad (considerando

cumplimiento de la documentación entregable mensual) anualmente o al término del
contrato.
b) Las empresas contratistas deben de elaborar y enviar el Informe de Cumplimiento del
PASSO con sus respectivas evidencias al área de SSOMA.
c) Al término del contrato o servicio las empresas contratistas deben enviar al área de
SSOMA el Programa de desmovilización de personal y equipos.
d) Al término del contrato o servicio las empresas contratistas, deben entregar al área de
RRHH el fotocheck y licencias internas al área SSOMA.
6.6 EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO

Evaluación de desempeño SSOMA anual y al término del contrato

La evaluación de desempeño SSOMA se realizará de manera anual y al término del servicio,

registrando en el formato de Evaluación de desempeño en SSOMA del contratista (MI-PIS-
SSO-CRI-FOR-XX ANEX0 04), estando a cargo del espónsor y el área de SSOMA, quienes
notifican los resultados a la Jefatura de contratos para la toma de acciones correctivas
necesarias en coordinación con el espónsor u otras áreas involucradas.
6.7 AUDITORIAS DE GESTIÓN SSOMA (Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente)

Estas auditorías tienen como Objetivo verificar el cumplimiento de los requisitos de Gestión
SSOMA de los Contratistas.
 Anualmente se realiza la programación de un proceso de auditoría a la gestión
SSOMA de las empresas contratistas que cuenten con una permanencia mayor a 3
meses en nuestra operación y que cuentan con más de 20 trabajadores. Sólo están
exentas de este proceso las contratistas que realizan servicios extemporáneos.
 Para la ejecución de las auditorías se utilizará el formato de Auditoría SSOMA para
contratistas (MI-PIS-SSO-CRI-FOR-XX ANEXO 005).
 Estas auditorías son realizadas por el área de SSOMA según programa, para la
ejecución de la auditoría se requiere de la presencia del Espónsor (Fundición y
Refinería Pisco), Administrador/Residente de la empresa contratista.
 Los informes de auditoría con los resultados obtenidos son entregados a la empresa
contratista y espónsor para que se establezca un plan de acción con medidas
correctivas y/o preventivas a fin de corregir las desviaciones.
 Se ha establecido calificaciones acordes al puntaje obtenido y acciones para
garantizar un nivel de gestión SSOMA acorde a las expectativas de Fundición y
Refinería Pisco:
Escala de CRITERIOS PARA EL SEGUIMIENTO
calificación:
El contratista tiene el plazo de 15 días para presentar el plan de
90 a 100 % Óptimo acción para el levantamiento de las observaciones.
El área de SSOMA podrá realizar una verificación inopinada
de cumplimiento y tomar las acciones que considere pertinentes.
80 a 89 % Bueno La verificación de cumplimiento se realizará en la siguiente
Auditoría, si se evidencia falta de levantamiento de las
observaciones se procederá con el informe respectivo al
65 a 79 %
Satisfactorio espónsor y Jefatura de Contratos como una falta a los
compromisos SSOMA de la empresa contratista.
Se detienen las operaciones del contratista hasta la presentación
del plan de acción para levantamiento de las observaciones y la
50 a 64 % Débil corrección de aquellas observaciones indicadas como de
Atención Inmediata en el Informe.
El área SSOMA podrá realizar una verificación inopinada de
cumplimiento y tomar las acciones que considere pertinentes.
La verificación de cumplimiento se realizará en la siguiente
< a 50 % Auditoría, si se evidencia falta de levantamiento de las
Insatisfactorio observaciones se procederá con el informe respectivo al
espónsor y Jefatura de Contratos como una falta a los
compromisos SSOMA de la empresa contratista.
7 SANCIONES AL CONTRATO

Las sanciones económicas se aplicarán de acuerdo al anexo XX según el contrato realizado. con el
siguiente cuadro:

FALTA CUADRO
 La contratista que tenga cinco multas y/o carta de preocupación en un periodo de un año
será considerada como No Apta. La decisión de continuar en Fundición y Refinería Pisco
la tomar la Gerencia de Unidad con el espónsor del área.
  Estas multas serán destinadas a la implementación de mejoras en SSOMA y las
empresas contratistas deberá enviar las evidencias de estas mejoras y los recursos
asignados.
8 REGISTROS

 ANEXO 001 Pre-evaluación de seguridad y salud ocupacional.

 ANEXO 002 Lista de documentos entregables de SSOMA.
 ANEXO 003 Lista de verificación de SSOMA previo al inicio del proyecto.
 ANEXO 004 Evaluación de desempeño en SSOMA del contratista
 ANEXO 005 Auditoría SSOMA para contratistas.

9 ANEXOS

 N.A.