Diagnostico estratégico.

El diagnostico estratégico incluye, por tanto, la auditoria del entorno, de la competencia, de la

cultura corporativa y de las fortalezas y debilidades internas.

El análisis estratégico debe hacerse alrededor de factores claves con el fin de localizar el análisis y
no entorpecerlo con demasiadas variables, las metodologías para realizar el diagnostico
estratégico son muy amplias y variadas.

(Fuente: Gerencia estratégica 11° edición / Humberto Serna Pagina 64).

En este caso utilizaremos la matriz EFE y EFI como metodologías a aplicar.

La matriz de evaluación de factores externos (EFE).

Permite que los estrategas resuman y evalúen información económica, social, cultural,
demográfica, ambiental, política, gubernamental, legal, tecnológica y competitiva.

1. Elabore una lista de los factores externos claves identificados en el proceso de auditoria
externa (Incluya un total de entre 15 y 20 factores) teniendo en cuenta las oportunidades
y amenazas que afectan a la empresa y a la industria donde esta ópera. Primero liste las
oportunidades y después las amenazas.
2. Asigne a cada factor una ponderación que oscile entre 0.0 (No importante) y 1.0 (Muy
importante). La ponderación indica la relevancia que tiene este factor para alcanzar el
éxito en la industria donde participa la empresa. A menudo las oportunidades reciben
valores de ponderación más altos que las amenazas, pero también se les pueden dar
ponderaciones altas si se consideran peligrosas. La suma de todas las ponderaciones
asignadas a los factores debe ser igual a 1.0.
3. Asigne a cada factor externo clave una calificación de 1 a 4 puntos para indicar que tan
eficazmente responden las estrategias actuales de la empresa a ese factor, donde 4: La
respuesta es superior, 3: La respuesta está por encima del promedio, 2: La respuesta es
promedio, 1: La respuesta es deficiente.

Las calificaciones dependen de la empresa, mientras las ponderaciones dependen de la

industria.

4. Multiplique la ponderación de cada factor por su calificación, para determinar una

puntuación ponderada.
5. Sume las puntuaciones ponderadas para cada variable, con el fin de determinar la
puntuación ponderada total para la organización.

Fuente: (Administración Estratégica 14° edición – Fred David; páginas 80 y 81) Pearson.

1
Sin importar el número de oportunidades o amenazas incluidas en la matriz EFE, la puntuación
ponderada más alta posible para una organización es de 4.0, y la más baja posible es de 1.0. La
puntuación ponderada total promedio es de 2.5. Una puntuación ponderada de 4.0, indica que la
organización está respondiendo extraordinariamente bien a las oportunidades y amenazas
existentes en su industria. Una puntuación total de 1.0, indica que las estrategias de la empresa no
están ayudando a capitalizar las oportunidades ni evitando las amenazas externas.

Matriz efe (Matriz de evaluación de factores externos)

Factores externos claves Ponderación Calificación Puntuación
ponderada
Oportunidades
Apertura económica
0.05 3 0.15
Ley de entidades financieras
0.08 4 0.32
Estabilidad de política monetaria
0.08 3 0.24
Renovación clase dirigente
0.07 2 0.14
Paz social
0.09 1 0.09
Telecomunicaciones
0.06 3 0.18
Desregulación del sector financiero
0.03 2 0.06

Amenazas
Creación de nuevos impuestos
0.12 4 0.48
Política fiscal
0.06 2 0.12
Desconfianza en instituciones del estado
0.06 3 0.18
Desempleo
0.04 3 0.12
Política salarial
0.08 2 0.16
Resistencia al cambio tecnológico
0.04 3 0.12
Nuevos competidores
0.08 2 0.16
Dificultad de transporte aéreo
0.06 1 0.06
Total 1.00 2.58

Fuente: (Administración Estratégica 14° edición – Fred David; páginas 80 y 81) Pearson.

2
La matriz de evaluación de factores internos (EFI).

Es una síntesis dentro del proceso de auditoría interna de la administración estratégica. Esta
herramienta para la formulación de estrategias sintetiza y evalúa las fortalezas y debilidades más
importantes encontradas en las áreas funcionales de una empresa y también constituye la base
para identificar y evaluar las relaciones entre estas áreas.

1. Elabore una lista de los factores internos claves identificados en el proceso de auditoría
interna (Incluya un total de entre 10 y 20 factores) teniendo en cuenta las fortalezas y
debilidades que posee la empresa. Primero liste las fortalezas y después las debilidades.
2. Asigne a cada factor una ponderación que oscile entre 0.0 (No importante) y 1.0 (Muy
importante). La ponderación indica la relevancia que tiene este factor para alcanzar el
éxito de la empresa en la industria. La suma de todas las ponderaciones asignadas a los
factores debe ser igual a 1.0.
3. Asigne a cada factor clave una calificación de 1 a 4 puntos para indicar que 4: Fortaleza
importante, 3: Una fortaleza menor, 2: Una debilidad menor, 1: Una debilidad importante.

Observe que las fortalezas deben recibir una clasificación de 3 o 4, y las debilidades una
clasificación de 1 o 2, por tanto, las clasificaciones están basadas en la empresa, mientras las
que las ponderaciones del paso 2 se basan en la industria.

4. Multiplique la ponderación de cada factor por su calificación, para determinar una

puntuación ponderada.
5. Sume las puntuaciones ponderadas para cada variable, con el fin de determinar la
puntuación ponderada total para la organización.

Sin importar cuantos factores se incluyan en una matriz EFI, la puntuación ponderada total puede
abarcar desde un mínimo de 1.0 hasta un máximo 4.0, con una puntuación promedio de 2.5. Las
puntuaciones ponderadas muy inferiores a 2.5 son características de organizaciones con grandes
debilidades internas, mientras que las puntuaciones muy superiores a 2.5, indican una posición
interna fuerte.

Fuente: (Administración Estratégica 14° edición – Fred David; página 122) Pearson.

3
 Matriz EFI (Matriz de evaluación de factores internos)

Factores internos claves Ponderación Calificación Puntuación

ponderada
Fortalezas
Uso de planes estratégicos
0.05 3 0.15
Habilidad para manejar la inflación
0.07 4 0.28
Fuerza de producto, calidad, exclusividad
0.10 3 0.30
Participación del mercado
0.05 3 0.15
Rentabilidad
0.02 3 0.06
Estabilidad de costos
0.15 3 0.45
Fuerza de patentes y procesos
0.05 4 0.20
Valor agregado al producto
0.03 3 0.09
Rotación de personal
0.02 3 0.06

Debilidades
Habilidad para responder a la tecnología
0.10 2 0.20
Evaluación de gestión
0.15 2 0.30
Experiencia de mercado
0.02 1 0.02
Administración de clientes
0.02 1 0.02
Capacidad de endeudamiento
0.04 1 0.04
Economía de escala
0.05 2 0.10
Nivel tecnológico
0.03 1 0.03
Motivación
0.05 1 0.05
Total 1.00 2.50

Fuente: (Administración Estratégica 14° edición – Fred David; página 123) Pearson.

4
 Opciones estratégicas (Matriz PEYEA).

Definido el direccionamiento estratégico de la compañía (Misión, Visión y Principios Corporativos)

y realizado el diagnostico estratégico, deberán explorarse las opciones que la compañía tiene para
anticipar tanto sus oportunidades y amenazas, como sus fortalezas y debilidades.

Para ello con base en su diagnóstico estratégico a través de las matrices EFI, EFE, la compañía
deberá definir los vectores de su comportamiento futuro en el mercado, analizar el
comportamiento de su portafolio de productos, definir los objetivos globales y determinar las
estrategias globales y los proyectos estratégicos que le permitirán lograr eficiente y eficazmente
su misión.
(Fuente: Gerencia estratégica 11° edición / Humberto Serna Pagina 65).

- Análisis de crecimiento
- Análisis de portafolio

Opciones
estratégicas

Objetivos Planes de
globales acción

Estrategias

(Fuente: Gerencia estratégica 11° edición / Humberto Serna Pagina 66).

5
Matriz PEYEA (Matriz de posición estratégica y evaluación de la acción).

Una poderosa herramienta estratégica, se trata de un modelo de cuatro cuadrantes que indica
cuales son las estrategias más adecuadas para una organización determinada: agresivas,
conservadoras, defensivas o competitivas. Los ejes de la matriz PEYEA, representan dos
dimensiones internas: la fuerza financiera (FF) y la ventaja competitiva (VC), y dos dimensiones
externas: la estabilidad del entorno (EE) y la fuerza de la industria (FI). Es posible que estos cuatro
factores constituyan las determinantes más importantes de la posición estratégica general de una
organización. Deben tener en consideración los factores incluidos previamente en las matrices EFE
y EFI y si pueden considerar otros.

Los pasos necesarios para desarrollar la matriz PEYEA son:

1. Seleccionar un conjunto de variables para definir la fuerza financiera (FF), la ventaja

competitiva (VC), la estabilidad del entorno (EE) y la fuerza de la industria (FI).

2. Asignar un valor numérico de +1 (la peor) a +7 (la mejor) a cada una de las variables que
integran las dimensiones FF y FI, asignar un valor numérico de -1 (la mejor) a -7 (la peor) a
cada una de las variables que integran las dimensiones EE y VC. En los ejes FF y VC, hacer
una comparación con los competidores. En los ejes FI y EE, hacer una comparación con
otras industrias.

3. Calcular la puntuación promedio para FF, VC, FI y EE, sumando los valores otorgados a las
variables y dividiendo el resultado entre el número de variables incluidas en la dimensión
respectiva.

4. Graficar las puntuaciones promedio para FF, FI, EE y VC, sobre el eje correspondiente de la
matriz PEYEA, teniendo en cuenta lo siguiente:

- EJE X: VC + FI
- EJE Y: EE + FF
Fuente: (Administración Estratégica 14° edición – Fred David; páginas 178 y 179) Pearson.

Fuerza financiera (FF) Calificación

Apalancamiento 4
Liquidez 2
Flujo de efectivo 2
Promedio
2.67
Fuerza de la industria (FI) Calificación
Potencial de crecimiento 6
Facilidad de ingreso al mercado 3
Potencial de utilidades 1
Promedio

6
 3.33
Estabilidad del entorno (EE) Calificación
Tasa inflacionaria -2
Barreras de ingreso al mercado -4
Presión competitiva -7
Promedio
-4.33
Ventaja competitiva (VC) Calificación
Participación de mercado -7
Calidad del producto -2
Lealtad del cliente -3
Promedio
-4

- Eje X: (-4) + 3.33 : -1.33 La empresa debe

- Eje Y: (-4.33) + 2.67 : -1.66
implementar estrategias
conservadoras

FF

+7
Estrategia conservadora: Estrategia agresiva:

 Intensivas  Integración
 Diversificación  Intensivas
relacionada.  Diversificación

-7 +7

VC -1.33 -1.66 FI

Estrategia defensiva:
Estrategia competitiva:
 Recorte de
gastos  Integración
 Desinversión  Intensivas
 Liquidación

-7

EE

Fuente: (Administración Estratégica 14° edición – Fred David; página 178) Pearson.