Introducción

El procedimiento penal se desarolla en tres etapas, las cuales se encuentran

expresas en el artículo 211 del Código Nacional de Procedimientos penales. Estas
etapas son: la de investigacion que a su vez se divide en investigacion inicial y
complementaria, una vez terminanda esa etapa se procede a la etapa intermedia o
de preparacion de juicio y finalmente se llega a ala etapa del juicio.

En el presente trabajo se abordará de manera detallada cada una de estas etapas,

señalando en que consisten cada una y lo que se realiza en ella, asi como tambien
se hablará sobre las caracteristicas de la carpeta de investigación, los datos de
prueba y la etapa de investigacion con detenido y sin detenido, la formulacion de
imputación, las medidas cautelares y el cierre de la investigación.

Toda vez que estos aspectos son muy importantes para no cometer algun error
durante el desarrollo del procedimiento que pudiera afectar a las partes.

Desarrollo

El proceso penal se divide en tres etapas:

Primera Etapa: De investigación, la cual a su vez está dividida en inicial y

complementaria. Dentro de esta primera etapa se celebra la Audiencia Inicial que
puede comenzar desde el control de la detención para continuar con la
Formulación de Imputación y culmina con la Vinculación a proceso.

a) Investigación inicial: Comienza con la presentación de la denuncia y concluye

cuando la persona imputada queda a disposición del juez.

b) Investigación complementaria

 Comprende desde la formulación de la imputación y se agota cuando se ha

cerrado la investigación.

 En esta etapa se desarrolla la Audiencia Inicial que incluye el control de la

detención, en caso de flagrancia; la formulación de la imputación de cargos
y la vinculación a proceso. El Juez de Control analiza la información, sujeta
al Imputado a proceso y otorga un plazo común al Ministerio Público y a la
 Defensa para realizar la investigación complementaria. En este tiempo se
recabarán los medios de prueba que se necesiten para perfeccionar la
teoría del caso, los mismos con los que, en su momento, el Ministerio
Público sustentará la acusación.

 Corresponde al Ministerio Público solicitar, en la Audiencia Inicial, las

medidas cautelares que sean necesarias de acuerdo a los delitos que se
formulan y según los antecedentes de prueba recabados en la
investigación.

Segunda Etapa: Intermedia o de preparación a juicio, donde se resuelve sobre la

admisión de pruebas.

Tiene por objeto el ofrecimiento y admisión de los medios de prueba, así como la
depuración de los hechos controvertidos que serán materia del Juicio Oral.

Comprende desde la formulación de la acusación hasta el auto de apertura a

juicio. Tanto el Ministerio Público como la Defensa presentarán sus pruebas ante
el Juez de Control y él aprobará las que puedan llevarse a la siguiente fase.

Tercera Etapa: La de Juicio Oral, que inicia con la audiencia de debate, donde se
desahogan las pruebas y que concluye con la sentencia.

 a) Es la etapa de decisión de las cuestiones esenciales del proceso. Se realiza

sobre la base de la acusación en el que se deberá asegurar la efectiva vigencia de
los principios de inmediación, publicidad, concentración, igualdad, celeridad
y continuidad.

El Juicio comprende desde que se recibe el auto de apertura a juicio hasta la

sentencia emitida por el Tribunal de Juicio Oral.

En esta etapa:

 El Juez de Juicio Oral escuchará a la Defensa y al Ministerio Público,

 Se desahogan las pruebas,

 Se emiten los alegatos de clausura o finales por las partes,

  Finalmente se delibera, se emite el fallo y se dicta una sentencia en la que
se explica oralmente si el Imputado es inocente o culpable. 

b) Ejecución de sanción

En caso de sentencia condenatoria, el Tribunal de Enjuiciamiento enviara copia de

la sentencia que haya quedado firme al Juez de Ejecución correspondiente y a las
autoridades penitenciarias que intervienen en el procedimiento de ejecución para
su debido cumplimiento. 

Estas etapas forman parte del procedimiento ordinario, el cual se encuentra

fundamentado en el artículo 211 del Codigo Nacional de Procedimientos Penales,
sin embargo existen procedimientos especiales que de igual forman ayudan a la
resolucion de los casos.

Algunos de estos procedimientos especiales son: cuando el presunto responsable

se encuentra en un estado de inimputabilidad, es decir, que la persona no es
responsable penalmente de un ilícito que cometió ya que no está en condiciones
de comprender su accionar o las consecuencias de éste; cuando el imputado es
de alguna comunidad ingena, se dice que se utiliza un procedimiento especial.

Otro procedimiento especial es el procedimiento abreviado el cual se considera

una forma de terminar el proceso de manera anticipada según el artículo 185 del
Código Nacional de Procedimientos Penales. A grandes rasgos, es el juicio que se
realiza como alternativa al juicio oral, donde es el juez de control quién dicta la
sentencia.

Y como ultimo ejemplo de los procedimientos especiales, tenemos a los

Mecanismos Alternativos de Solucion de Controversias en Materia Penal, los
cuales tienen como finalidad propiciar, a través del diálogo, la solución de las
controversias que surjan entre miembros de la sociedad con motivo de la denuncia
o querella referidos a un hecho delictivo, mediante procedimientos basados en la
oralidad, la economía procesal y la confidencialidad.

Por otra parte las caracteristicas de la carpeta de investigacion. Primeramente

para que se inicie la etapa de investigacion se requiere de una denuncia o
querella, la denuncia la puede relizar cualquier persona que conozca sobre un
hecho delictivo, el artículo 222 del Código Nacional de Procedimientos Penales,
indica que toda persona esta obligada a denuncias y podra hacerlo de forma
verbal o escrita, mientras que la querella como se define en el artículo 225 del
mismo Código es la expresión de la voluntad de la víctima u ofendido o de quien
legalmente se encuentre facultado para ello, mediante la cual manifiesta
expresamente ante el Ministerio Público su pretensión de que se inicie la
investigación de uno o varios hechos que la ley señale como delitos y que
requieran de este requisito de procedibilidad para ser investigados y, en su caso,
se ejerza la acción penal correspondiente. En otras palabras la querella solamente
la puede interponer la persona que se ve afectada o es víctima.

El dato de prueba es la referencia al contenido de un determinado medio de

convicción aún no desahogado ante el Órgano jurisdiccional, que se advierta
idóneo y pertinente para establecer razonablemente la existencia de un hecho
delictivo y la probable participación del imputado. Dicho de otra manera, se
entiende a los datos de prueba como los registros, constancias o documentos ya
presentados y que se incorporan a la Carpeta de Investigacion.

En cuanto a la etapa de investigación, la podemos diferenciar cuando existe

detenido y cuando no lo hay.

En el caso donde haya detenido hay seis aspectos que se deben de conocer:

1. Noticia criminal flagrancia y caso urgente

2. Acuerdo de inicio
3. Retención
4. Integración de la triología investigadora
5. Constitución al lugar de los hechos
6. Integración de la primera teoría del caso
7. Propuesta de salidas alternas mediante acuerdos reparatorios
8. Determinación

Y para el caso donde no hay detenido se tienen los siguientes aspectos:

 1. Noticia Criminal
2. Acuerdo de inicio
3. Integración de la triología investigadora
4. Constitución al lugar de los hechos
5. Integración de la primera teoría del caso
6. Determinación

En cuanto a la formulación de la imputación, podemos encontrar su

fundamentación en el artículo 311 del Código Nacional de Procedimientos
Penales, donde nos menciona que el imputado esté presente en la audiencia
inicial, por haberse ordenado su comparecencia, por haberse ejecutado en su
contra una orden de aprehensión o ratificado de legal la detención y después de
haber verificado el Juez de control que el imputado conoce sus derechos
fundamentales dentro del procedimiento penal o, en su caso, después de
habérselos dado a conocer, se ofrecerá la palabra al agente del Ministerio Público
para que éste exponga al imputado el hecho que se le atribuye, la calificación
jurídica preliminar, la fecha, lugar y modo de su comisión, la forma de intervención
que haya tenido en el mismo, así como el nombre de su acusador, salvo que, a
consideración del Juez de control sea necesario reservar su identidad en los
supuestos autorizados por la Constitución y por la ley.

Seguidamente tenemos a las medidas cauterales y estan pueden ser:

I. La presentación periódica ante el juez o ante autoridad distinta que aquél

designe.

II. La exhibición de una garantía económica.

III. El embargo de bienes.

IV. La inmovilización de cuentas y demás valores que se encuentren dentro del

sistema financiero.

V. La prohibición de salir sin autorización del país, de la localidad en la cual reside

o del ámbito territorial que fije el juez.
VI. El sometimiento al cuidado o vigilancia de una persona o institución
determinada o internamiento a institución determinada.

VII. La prohibición de concurrir a determinadas reuniones o acercarse o ciertos

lugares.

VIII. La prohibición de convivir, acercarse o comunicarse con determinadas

personas, con las víctimas u ofendidos o testigos, siempre que no se afecte el
derecho de defensa.

IX. La separación inmediata del domicilio.

X. La suspensión temporal en el ejercicio del cargo cuando se le atribuye un delito

cometido por servidores públicos.

XI. La suspensión temporal en el ejercicio de una determinada actividad

profesional o laboral.

XII. La colocación de localizadores electrónicos.

XIII. El resguardo en su propio domicilio con las modalidades que el juez disponga.

XIV. La prisión preventiva.

Cada una de estas medidas seran aplicadas de acuerdo a la gravedad del caso.

Finalmente el cierre de la investigación, de acuerdo con el artículo 323 del Código

Nacional de Procedimientos Penales, el cierre de la investigacion sucede cuando
transcurrido el plazo para el cierre de la investigación, el Ministerio Público deberá
cerrarla o solicitar justificadamente su prórroga al Juez de control, observándose
los límites máximos previstos en el artículo 321 del mismo Código.

Si el Ministerio Público no declarara cerrada la investigación en el plazo fijado, o

no solicita su prórroga, el imputado o la víctima u ofendido podrán solicitar al Juez
de control que lo aperciba para que proceda a tal cierre. Transcurrido el plazo para
el cierre de la investigación, ésta se tendrá por cerrada salvo que el Ministerio
Público o el imputado hayan solicitado justificadamente prórroga del mismo al
Juez.
 Conclusión

Conocer cada una de las etapas del proceso penal es sumamente importante,
puesto que son el camino a seguir dentro de una acción penal, comprenderlo con
claridad y exactitud nos lleva a que no cometamos errores lo cual puede llevarnos
a nulidades o impugnaciones, lo cual puede afectar a la víctima u ofendido o al
imputado.

El nuevo sistema de justicia penal busca antes que nada disminuir el índice de
impunidad, otorgar rapidez y seguridad jurídica a los procedimientos penales, y la
más importante de todas que se recupere la credibilidad de la ciudadanía hacia las
instituciones de sistemas de justicia penal.