SISTEMA PENAL ACUSATORIO

MODULO III: ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO PENAL Y SALIDAS ALTERNAS

Hemos heredado –como otros países de Latinoamérica- un sistema procesal penal de

juicios escritos, en los cuales la investigación se confía al Ministerio Público y la policía
en un entorno desarticulado de colaboración o coordinación.

Con una etapa de investigación que a través de la averiguación previa posee una
estructura secreta y reservada, donde se valora la prueba y se define sin recurso
alguno la situación jurídica del imputado o se afectan los derechos de las víctimas sin
que éstas puedan acudir a un control judicial de esas decisiones.

Un sistema en el que habitualmente no se cumplen los principios de Inmediación,

Publicidad, Oralidad y Concentración, lo que se encuentra en abierta confrontación con
las normas y principios de un moderno Estado de Derecho.

Lo más importante es que ya no sólo la comunidad jurídica sino la sociedad en general,

reclaman los derechos a un debido proceso, a la igualdad ante la ley, a la defensa
jurídica profesional, a las resoluciones judiciales ante las partes.

El contenido de este módulo, explica figuras y actos procesales básicos del proceso
penal acusatorio en los que subyacen principios esenciales que permiten que las
personas sientan realmente que es posible acceder a la justicia, en igualdad de
condiciones que todos los demás ciudadanos, obteniendo una respuesta del sistema en
un tiempo breve y en forma eficaz, como podrá verse en los temas que explican la
estructura básica del nuevo procedimiento penal.

Los temas del módulo patentizan que al entrar a un sistema acusatorio, las actividades
procesales deben centrarse en la existencia de un debido proceso, al separar
tajantemente las funciones de investigar, acusar y juzgar, entregando a la institución
del Ministerio Público la exclusividad de la investigación, en corresponsabilidad con la
policía, y la responsabilidad de acusar y sostener la acción penal cuando corresponda.
Esto permitirá que los jueces asuman el papel que verdaderamente les corresponde,
como es ser un tercero imparcial en la resolución de un conflicto penal.
Objetivos particulares

Identificarás las características de las distintas etapas del proceso penal, así como sus
fundamentos y finalidades.

Reconocerás el objetivo, principios y desarrollo de la audiencia inicial, la audiencia

intermedia y el juicio oral.

Identificarás las características de la investigación formalizada.

Distinguirás los requisitos del escrito de acusación y los derechos del acusado.

Identificarás la justificación, procedencia y clases de soluciones alternativas y

procedimientos especiales.

Temario

Unidad 1. Etapas del procedimiento penal y salidas alternas

1. Etapas del procedimiento.

1.1 Investigación inicial.

1.2 Proceso.

1.2.1 Control Previo.

1.2.2 Audiencia inicial.

1.2.3 Investigación complementaria.

1.2.4 Etapa y Audiencia intermedia.

1.2.5 Juicio Oral.

1.2.6 Ejecución.

2. Formas de terminación de la investigación.

2.1 Facultad de abstenerse de investigar.

2.2 Criterios de oportunidad.

2.3 Archivo temporal.

2.4 No ejercicio de la acción penal.

3. Soluciones alternas al proceso penal.

3.1 Acuerdos reparatorios.

3.2 Suspensión condicional del proceso.

4. Procedimientos especiales.

4.1 Procedimiento abreviado.

4.2 Procedimiento para inimputables.

4.3 Procedimiento para indígenas.

4.4 Ejercicio privado de la acción penal.

UNIDAD I: ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO PENAL Y SALIDAS ALTERNAS

La Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, otorga a los agentes del
Ministerio Público, policías, peritos, facilitadores -mediadores y conciliadores-,
defensores, jueces y magistrados un papel protagónico que dignifica la función en el
proceso penal acusatorio y deja establecida en México una nueva estructura procesal,
en la que el agente del Ministerio Público debe presentar una acusación ante los
jueces, con el fin de dar inicio a un juicio público, oral, con inmediación de las pruebas,
contradictorio, concentrado y respetuoso de los derechos humanos.

En México, el Código Nacional de Procedimientos Penales incorpora un nuevo

procedimiento penal que en su normal desarrollo tiene dos periodos básicos:

1.- La investigación inicial y la complementaria,

2.- La etapa de juzgamiento (juicio oral) que implica el desarrollo de una preparación
previa (etapa intermedia).

¿Cómo es el procedimiento?

El procedimiento penal acusatorio comienza con una investigación inicial y

otracomplementaria a cargo del Ministerio Público y la policía. El desarrollo de la
investigación inicia con la denuncia hasta la formulación de imputación.

A partir de esta actividad que forma parte de la audiencia inicial, se producen otros
actos procesales hasta la vinculación a proceso. La investigación complementaria
termina una vez que transcurre el plazo judicial para investigar, que determinó el juez
de control a solicitud del Ministerio Público y con la intervención del defensor.

Una vez cerrada la investigación complementaria se presenta la acusación por el

agente del Ministerio Público -etapa intermedia- que se notifica a la víctima, al
defensor y al probable imputado. Con este acto procesal, inicia el período de
preparación del juicio oral y se procede a realizar la audiencia intermedia que incluye
la resolución de apertura de juicio oral.

Finalmente, se desarrolla la audiencia de debate de juicio oral y se dicta la sentencia

declarando culpable o inocente a quien fue previamente acusado por el Ministerio
Público que tiene la carga de la prueba.

Si la sentencia es condenatoria una vez comunicada se procederá a llevar a cabo en

fecha posterior una audiencia para la individualización de las penas que corresponda
imponerle al sentenciado y que previamente se solicitaron por el agente del Ministerio
Público, la víctima o el asesor jurídico en el tema de la reparación del daño. El defensor
juega un rol importante en esta audiencia de individualización de sanciones.

En la hipótesis de que no exista conformidad con la sentencia se abre la segunda

instancia a través de los recursos (art.456) que establece el Código Nacional de
Procedimientos Penales.
EVALUACIÓN DIANGNÓSTICA

 
(6 puntos posibles)
Antes de iniciar con el estudio de este módulo, resuelve este cuestionario diagnóstico
para darte cuenta qué tanto sabes los temas que abordaremos. Esta evaluación, por su
carácter diagnóstica, no tiene puntaje en la acreditación del curso, únicamente es un
referente para que sepas qué tanto conoces del tema que trataremos.

En esta etapa se presenta la acusación por parte del agente del Ministerio Público y
son notificados de ésta, la víctima, el defensor y el probable imputado.

 Investigación inicial  Investigación complementaria  Etapa intermedia  

Debate y juicio oral
En esta fase se realiza la audiencia inicial por el Juez de Control, que tiene la facultad
de revisar la legalidad de los actos del Ministerio Público.

 Investigación inicial  Investigación complementaria  Etapa intermedia  

Debate y juicio oral

En esta fase procesal se puede solicitar al juez, la imposición al probable imputado de

alguna de las medidas cautelares previstas en el Código Procesal.

 Investigación inicial  Investigación complementaria  Etapa intermedia  

Debate y juicio oral

Este periodo procesal, tiene por objeto el desarrollo de un sinnúmero de actividades

para identificar o individualizar a los probables autores o partícipes del delito y
asegurar medios de prueba.

 Investigación inicial  Investigación complementaria  Etapa intermedia  

Debate y juicio oral

Durante esta fase, se dicta la decisión judicial que declara culpable o inocente a quien
fue previamente acusado por el Ministerio Público, que tiene la carga de prueba.

 Investigación inicial  Investigación complementaria  Etapa intermedia  

Debate y juicio oral

Etapa en la que el imputado y su defensor pueden, antes o al inicio de la audiencia por

escrito o en forma verbal, hacer observaciones al escrito de acusación, pedir su
corrección, etc.

 Investigación inicial  Investigación complementaria  Etapa intermedia  

Debate y juicio oral
1.1 Investigación inicial.

El procedimiento penal inicia por denuncia o por querella. Estas formas de relato de
hechos que hacen las víctimas u ofendidos accionan la investigación inicial que
comienza desde el momento en que la noticia criminal se produce a través de la
denuncia, la querella, el informe policial o la acción oficiosa de las autoridades y hasta
la formulación de la imputación ante un juez de control.

Comprende diversas actividades tendentes a establecer la existencia de los hechos

concretos de esa noticia criminal y determinar si constituyen o no una conducta típica,
antijurídica y culpable, e identificar o individualizar a los probables autores o partícipes
del delito asegurando medios de prueba que permitan ejercer debidamente la
persecución penal del Estado.

Entre otras, se integra de actividades básicas y dinámicas:

A. Inspecciones en el lugar del hecho.

B. Inspecciones de cadáver.
C. Entrevistas, interrogatorios.
D. Acciones de ubicación e identificación del imputado.
E. Levantamiento de evidencias.
F. Embalaje y conservación de indicios.
G. Preservación y seguridad de los elementos materiales de prueba.

De estas actividades y medios de investigación puede inferirse que se ha cometido un

delito y quién o quiénes son los autores o partícipes.

Sobre estas actividades el agente del Ministerio Público en los términos del
referido Artículo 21, ejerce un control y dirección jurídica con base en los reportes de
iniciación y en los informes de policía pertinentes.
1.2 Proceso.

Mediante el estudio teórico del proceso se puede entender su esencia, objetivo y fines.
Es importante entonces, realizar una distinción entre lo que constituye el objeto del
proceso y el fin del proceso, así como la diferencia entre los vocablos proceso,
procedimiento y juicio.

Todo proceso tiene:

El objeto del proceso penal acusatorio es la conducta o hecho que genera la relación
material de Derecho Penal entre el Estado y el probable autor o partícipe en la
comisión de la conducta punible. Los fines del proceso son las diversas actividades
procesales que tienen como propósitos la búsqueda de la verdad real del hecho
investigado a partir de la noticia criminal.

Por tanto, procedimiento, proceso y juicio, son conceptos frecuentemente confundidos

en su connotación jurídica real.

Procedimiento
Comprende un conjunto de actividades vinculadas entre sí que avanzan hacia el logro
de un fin determinado. El juicio es solamente una actividad procesal que define la
situación jurídica del acusado frente a los jueces del Tribunal de Enjuiciamiento, donde
se determina mediante un enlace conceptual, el objeto del proceso.
Proceso
Es la relación jurídica material que avanza y se desarrolla en forma gradual e
ininterrumpida, de acuerdo a los principios de concentración y continuidad. En cambio,
el procedimiento es trámite, forma o modo de ejercicio. El procedimiento o los
procedimientos se encuentran dentro del proceso penal acusatorio, que se integra de
actividades tendentes a alcanzar sus fines
Juicio
Es solamente una actividad procesal que define la situación jurídica del acusado frente
a un juez o jueces de enjuiciamiento durante el juicio oral, donde se determina el
objeto del proceso.
El proceso es la esencia de la materia a dilucidar: el delito. En cambio, el
procedimiento es la formalidad. Uno y otro son aptos para la búsqueda de la verdad y
la realización de la pretensión punitiva estatal.

1.2.1 Control previo

Esta fase de investigación tiene por objeto continuar la ubicación, identificación,

preparación y aseguramiento de los elementos materiales probatorios y medios de
prueba que fundamentarán la acusación o cualquier otra decisión que permita dar por
concluida la investigación.

Se trata de una actuación de tipo procedimental y por tanto, habrá algunas de las
actuaciones del agente del Ministerio Público que se sometan al juez de control que
ejerce las funciones de control de garantías y protección de los derechos
fundamentales.

Sus actos de búsqueda y preparación de la prueba no se concentran en un expediente

judicial, sino en un archivo electrónico o carpeta de investigación que contiene medios
cognoscitivos, elementos materiales o material de referencia y no pruebas que puedan
ser valoradas por el juez en la audiencia de debate de juicio oral.

El agente del Ministerio Público es el dueño de esta etapa pre-procesal, ya que es

quien controla jurídicamente la labor investigativa de la policía y además, quien puede
suspender, interrumpir y renunciar a la acción penal.

Estas actividades sólo pueden realizarse en los casos que establezca la ley para la
aplicación de los criterios de oportunidad, regulados dentro del marco de la política
criminal del Estado. El Ministerio Público estará sometido al control de legalidad por
parte del juez que ejerce las funciones de control de garantías.

1.2.2 Audiencia inicial.

La principal característica de un sistema acusatorio es que las funciones de acusar y

juzgar quedan claramente separadas entre sí y son cada una responsabilidad de
instituciones distintas. En la audiencia inicial, el juez de control tendrá la facultad de
revisar la legalidad de los actos del Ministerio Público y velar que en las actividades de
la investigación se respeten los derechos fundamentales.
El procedimiento penal acusatorio en nuestro país, de acuerdo a la reforma
constitucional del 18 de junio del 2008, responde a la estructura y los principios
orientadores de un sistema acusatorio que establece el juicio como fase única del
proceso y una fase preparatoria.

Esta fase preparatoria durante la investigación tiene por objeto ubicar, fijar, identificar,
preparar y asegurar los medios de prueba y elementos materiales de prueba que se
presentarán en el juicio o en su caso, que conduzcan a otra decisión que permita la
terminación anticipada del procedimiento penal.

Cualquier actuación o diligencia desarrollada durante la investigación que restrinja un

derecho fundamental del imputado o de otro interviniente debe ordenarse, revisarse o
adoptarse por el juez de control, en audiencia oral y pública, donde el funcionario
resuelva si está ajustada a la ley de acuerdo con los fundamentos fácticos y jurídicos
que presenta una de las partes.

La reforma constitucional incorpora los principios básicos del sistema acusatorio, a fin
de que, cualquier afectación a los derechos fundamentales dentro del curso de una
investigación penal sea ordenada por el juez de control.

Las actividades procesales que se desarrollan durante la audiencia inicial gozan de las
siguientes características:
Están dirigidas a resolver la situación jurídica del imputado y definir el delito por el que
se seguirá el proceso penal acusatorio.

La actuación del juez de control en esta audiencia inicial no es oficiosa, se lleva a cabo
a solicitud del agente del Ministerio Público. En algunos casos, se llegan a celebrar
audiencias de control judicial solicitadas por alguna de las partes.

En la audiencia inicial se garantiza el derecho de controvertir (principio de

contradicción) a la otra parte. Debe quedar claro que no se trata de un juicio breve, ya
que las actuaciones realizadas en ella, no tienen valor de prueba para efectos del juicio
oral.

Corresponde al solicitante de una audiencia inicial, presentar al juez de control el

fundamento fáctico y jurídico de la petición con los medios de prueba que la sustentan.

Las audiencias preliminares que requieren de control judicial -previas a la audiencia

inicial- sobre algunas determinaciones del Ministerio Público, tienen términos
perentorios para su celebración y conclusión previstos en la ley, de acuerdo al objeto
específico de cada audiencia.

Son audiencias de control previo de garantías, aquellas que solicita el agente del
Ministerio Público, a fin de que se resuelva una orden de aprehensión en contra del
probable imputado o una orden de cateo, por ejemplo, también una audiencia para
solicitar obtención de muestras biológicas que involucran al imputado o a la víctima,
cuando se niegan a proporcionarlas.

Cualquier audiencia inicial debe realizarse con la presencia del imputado o su defensor,
salvo las que tienen carácter reservado -orden de aprehensión-. En este tipo de
audiencia el examen que debe realizar el juez no es únicamente de legalidad sino
también de observancia de la autoridad a los derechos fundamentales y garantías
esenciales del debido proceso penal.

En la audiencia inicial, se realizarán las siguientes actividades procesales:

Control de Detención

En la audiencia inicial, que comienza con una revisión sobre la legalidad de la

detención cuando se revisa la situación jurídica de una persona detenida, el examen
que debe realizar el juez de control no es sólo de legalidad sino de respeto de los
derechos fundamentales y garantías esenciales, por lo tanto, además deberán
observarse los principios derivados del artículo 1 de la Constitución Política de los
Estados Unidos Mexicanos, que se corresponden a la reforma constitucional de junio
del 2011.

Ministerio Público
Justificará las razones de la detención con argumentos objetivos y válidos de acuerdo a
las normas constitucionales y procesales. La falta de esas buenas razones dará lugar a
la liberación del detenido, quien podrá quedar libre al terminar la audiencia.
Juez de Control
Procederá a calificar la detención y examinará: los plazos de la detención (flagrancia o
caso urgente), los requisitos de la flagrancia o del caso urgente y elaborará una
resolución en la que determine: si confirma la detención u ordena la libertad para el
imputado.
Imputado
Permanecerá detenido hasta que el juez de control disponga confirmar o revocar la
detención. En su caso, cuando se califica de legal la detención podrá solicitarse alguna
medida cautelar a solicitud del Ministerio Público, a menos que el delito por el que se
inicia el proceso penal tenga prevista la prisión preventiva.
Cuando se trate de autorizaciones o control posterior de diligencias del procedimiento
de investigación, el juez no debe evaluar la necesidad u oportunidad de la práctica de
la diligencia para el éxito de la misma, sino la pertinencia y el fundamento fáctico y
jurídico para afectar el derecho fundamental y si ya se hizo, valorar si en la diligencia
se respetaron los derechos fundamentales y garantías constitucionales.

Formulación de Imputación.

La formulación de la imputación es la comunicación que el agente del Ministerio Público

efectúa al imputado, en presencia del Juez de Control, de que desarrolla una
investigación en su contra respecto de uno o más hechos determinados.

El objeto de la audiencia de formulación de imputación comprende la actividad procesal

siguiente:

1. Comunicar a la persona la calidad de imputado por existir elementos materiales

probatorios, evidencia física o información de la cual se puede inferir
razonablemente que es autor o partícipe de la conducta delictiva que se
investiga.
2. Dar a conocer al imputado los hechos sobre los cuales se le está investigando.
3. Permitir a la defensa preparar de modo eficaz su estrategia de defensa.
4. Interrumpir la prescripción de la acción penal.
5. Permitir al imputado que manifieste si desea optar por una salida alterna o el
procedimiento abreviado con disminución de la pena.
Esta audiencia generalmente se realiza a solicitud del agente del Ministerio Público,
eventualmente puede solicitarla la defensa si tiene conocimiento de indagaciones en
contra de una persona a la que se le están afectando derechos como el de intimidad,
buen nombre, etc. En este caso se puede solicitar al juez de control su intervención
para que el Ministerio Público formule la imputación o archive la investigación.

El fundamento jurídico es precisamente la existencia de una conducta que reúna los

elementos del delito, la identificación o individualización del posible autor o partícipe, o
la captura, sea por orden judicial, orden del Ministerio Público en caso urgente o delito
flagrante.

Es necesario que existan medios de prueba que permitan inferir razonablemente que la
persona es autor o partícipe de la conducta delictiva.

En el caso de la defensa, que la persona ha sido objeto de investigaciones por un

tiempo indefinido y se ha visto afectado un derecho fundamental de su representado a
no ser molestado en forma indefinida por alguna investigación que no le ha sido
informada.

Oportunidad para formular la imputación a personas detenidas.

En el caso de imputados detenidos en flagrancia o caso urgente, el agente del

Ministerio Público deberá formular la imputación después de que el Juez de Control
califique de legal la detención, acto seguido solicitará la vinculación del imputado a
proceso y la aplicación de las medidas cautelares si las estima procedentes, sin
perjuicio de la prórroga que pueda invocar el imputado o su defensor.

El Ministerio Público al solicitar la audiencia de formulación de imputación debe

suministrar al juez los datos para la citación del imputado.

Si habiendo sido debidamente citado no comparece, sin que exista justificación para
ello, se pedirá que lo hagan comparecer y en caso de que no sea localizado, será
solicitada la orden de aprehensión (artículo 310 del Código Nacional de Procedimientos
Penales).

Las medidas cautelares en la audiencia inicial

1. En la audiencia inicial el Ministerio Público puede solicitar la imposición de alguna de

las medidas cautelares previstas en el Código Nacional de Procedimientos Penales.

2. Las partes aportar algunos elementos de prueba.

3. El Juez:

a) Después de que resuelva sobre la procedencia de la vinculación a proceso, decidirá

sobre las medidas cautelares.
b) En su decisión podrá tomar en consideración la información del área de evaluación
de riesgo.

En la Audiencia inicial existe:

1. La oportunidad de declarar.

2. Si el imputado manifiesta su deseo de declarar, lo hará de inmediato.

A. Tiene derecho a guardar silencio o declarar cuantas veces quiera (pertinente-no

medida dilatoria del proceso).
B. “Tendrá validez” la información o contenido de la declaración: si es prestada
voluntariamente ante el Juez y asistido por un defensor.
C. Antes de la declaración se le hará saber: hechos, disposiciones legales y los
antecedentes de la investigación en su contra.
D. Si decide declarar a preguntas de su defensor, el Ministerio Público, víctima o
asesor jurídico puede contrainterrogarlo.

Procedimiento en la Audiencia Inicial:

1. El Juez ofrecerá la palabra al Ministerio Público.

2. El Ministerio Público -art. 311 del Código Nacional de Procedimientos Penales-

expondrá:

a. El hecho que le atribuye al imputado.

b. La calificación jurídica preliminar.
c. La forma de intervención.
d. La fecha, lugar y modo de su comisión.
e. El nombre de su acusador (excepto: menores de edad, víctima de violencia,
trata de personas o secuestro).
f. Deberá justificar la solicitud de vinculación a proceso.
g. El Juez de oficio o a petición de la Defensa podrán solicitar aclaraciones a la
imputación del Ministerio Público.
h. Si el imputado no solicita la prórroga o renuncia al plazo de 72 horas, se
continuará con el desarrollo de la audiencia. Se atenderá a las solicitudes del
Ministerio Público.
i. Hará uso de la palabra el defensor.
j. Escuchadas las réplicas, se resolverá sobre la vinculación a proceso.
3. Efectos: El imputado permanecerá detenido hasta que se defina la situación jurídica
y en su caso se disponga de una medida cautelar a solicitud del Ministerio Público.

1.2.3 Investigación complementaria.

Es la actividad que llevan a cabo las partes y principalmente el agente del Ministerio
Público, con el objeto de recabar todos aquellos elementos probatorios que sean
suficientes para formular o no la acusación, o desvirtuarla, según sea el caso.
Esta fase del proceso penal acusatorio inicia con el ejercicio de la acción penal y
concluye cuando se ha formulado acusación dentro del plazo fijado por el juez. Incluso,
en este momento, el Ministerio Público puede solicitar el sobreseimiento parcial o total,
la suspensión del proceso a prueba, acuerdos reparatorios, o formular acusación.

El imputado tendrá derecho a conocer la solicitud del Ministerio Público para, en su

caso, plantear su teoría del caso y garantizar su derecho de defensa.

El Juez después de que decida la vinculación a proceso y las medidas cautelares, antes
de cerrar la audiencia inicial:

1. Escuchará a las partes.

2. Antes de finalizar la audiencia inicial el juez de control, determinará previa

propuesta de las partes un plazo para el cierre de la investigación (no mayor a 2
meses-delito con pena máxima que no exceda de 2 años de prisión; o de 6 meses, si
la pena excede de este tiempo).

3. En caso de que el Ministerio Público cierre anticipadamente la investigación,

informará a la víctima u ofendido o al imputado para que manifiesten lo conducente.

Cerrada la investigación, el Ministerio Público dentro de los 15 días siguientes debe:

• Solicitar el sobreseimiento parcial o total.

• Solicitar la suspensión del proceso o

• Formular acusación.

1.2.4 Etapa y Audiencia Intermedia.

La etapa intermedia se compone de dos fases: la escrita y la oral. La fase escrita

inicia con el escrito de acusación y comprende todos los actos previos a la celebración
de la audiencia. La fase oral inicia con el desarrollo de la audiencia y concluye con el
auto de apertura de juicio oral.

¿Cómo inicia la etapa intermedia?

Cuando se ha cerrado la investigación y es necesario revisar el cumplimiento de los

requisitos formales del escrito de la acusación.

Escrito de acusación. Su contenido:

1. Individualización de las partes.

2. El relato de los hechos y su clasificación legal.
3. Forma de intervención del imputado
4. Circunstancias modificatorias de la responsabilidad.
 5. Preceptos legales aplicables.
6. Datos o elementos que se propone desahogar en juicio y el registro de la
prueba anticipada.
7. Penas y medidas de seguridad (incluir concurso de delitos).
8. Los datos y elementos de prueba para acreditarlos.
9. Solicitud en su caso, de alguna salida alterna o terminación anticipada del
proceso.
10. Puede variarse o cambiarse la clasificación legal.
11. Testimonios: lista de testigos, identificarlos, señalar la materia de su
declaración.
12. Dictamen perito: identificarlos. Títulos, anexar documento que lo acredite y el
dictamen.
13. Evidencia material: en custodia, anexar el documento de la cadena custodia.

Una vez presentada la acusación, el juez de control ordenará su notificación a las

partes al día siguiente -art. 336 del Código Nacional de Procedimientos Penales-.

Al defensor, acusado, víctima, ofendido y asesor jurídico se les entrega copia de la

acusación. En este caso, el Ministerio Público, la víctima y el ofendido pueden
constituirse en coadyuvantes en el proceso.

El defensor, el acusado, víctima y asesor jurídico sobre el escrito de acusación pueden:

A. Señalar los vicios materiales y formales del escrito de acusación y requerir su

corrección.
B. Ofrecer los medios de prueba que estime necesaria para complementar la
acusación del Ministerio Público.
 C. Concretar sus pretensiones, ofrecer prueba para el juicio oral.
D. Solicitar el pago de la reparación del daño y cuantificar el monto.

El imputado y su defensor podrán antes o al inicio de la audiencia intermedia, por

escrito o en forma verbal, hacer observaciones al escrito de acusación, pedir su
corrección, deducir cuestiones de incompetencia, litispendencia, cosa juzgada,
extinción de la acción penal, falta de querella.

 Tiene por objeto el ofrecimiento y admisión de medios de prueba,

así como la                                          depuración de los hechos controvertidos
que serán materia de juicio oral.

El juez de control señalará fecha para llevar a cabo la audiencia intermedia. Deberá
llevarse a cabo en un plazo no podrá ser menor de 10 días ni exceder de a partir de
que concluye el plazo para el descubrimiento probatorio.

La audiencia será dirigida por el juez de control y se desarrollará oralmente por lo que,
las argumentaciones y promociones de las partes nunca serán por escrito. En el
desarrollo de la audiencia se resolverán los siguientes puntos:

A. Cuestiones de incompetencia, litispendencia, cosa juzgada, extinción de la

acción penal.
B. Cuando se formulen diversas acusaciones el juez resolverá sobre la unión o
separación, cuando considere conveniente someter a una misma audiencia de
debate de juicio oral.
C. Los acuerdos probatorios, a efecto de que las partes soliciten conjuntamente al
juez que dé por acreditados ciertos hechos que no podrán ser discutidos en
juicio.
D. Hará la exclusión de medios de prueba que tengan efectos dilatorios por ser
sobreabundantes, sean manifiestamente impertinentes, innecesarios. O bien
por haberse obtenido con violación a derechos fundamentales, por haber sido
declaradas nulas o por contravenir disposiciones señaladas en el Código para su
desahogo.
Resolución de apertura de juicio oral. Al finalizar la audiencia intermedia, el Juez de
Control dictará el auto de apertura de juicio oral. Esta resolución deberá indicar:
I. El Tribunal competente para celebrar la audiencia de debate de juicio oral.
II. La o las acusaciones que deberán ser objeto del juicio y las correcciones
formales que se hubieren realizado en ellas.
III. Los hechos que se dieren por acreditados.
IV. Las pruebas que deberán producirse en el juicio oral y las que deban de
desahogarse en la audiencia de individualización de las sanciones y de
reparación de daño.
V. La individualización de quienes deban ser citados a la audiencia de debate, con
mención de los órganos de prueba a los que deba pagarse anticipadamente sus
gastos de traslado y habitación y los montos respectivos.
1.2.5 Juicio Oral.

El juicio oral es un método cognoscitivo de solución del conflicto penal, donde culmina
el control de calidad de la información sobre el delito y la autoría o participación. La
prueba no existe antes sino hasta que se produce en la audiencia de debate de juicio
oral, los actos procesales anteriores son estrictamente preparatorios.

El juicio es la etapa de decisión de las cuestiones esenciales del proceso. Se realiza

sobre la base de la acusación y asegura la concreción de los principios de oralidad,
inmediación, publicidad, concentración, igualdad, contradicción y continuidad.

Excepcionalmente, la audiencia de juicio oral podrá suspenderse por un plazo máximo

de 10 días. Las decisiones del juez y las resoluciones del Tribunal serán dictadas
verbalmente. Su parte dispositiva constará luego en el acta de debate.

Los jueces que en el mismo asunto hayan intervenido durante el proceso penal en
actos procesales previos a la audiencia de debate de juicio oral, no podrán integrar el
Tribunal de enjuiciamiento.

Desarrollo de la audiencia de debate de juicio oral:

1. Se hará la apertura de la audiencia, verificando la disponibilidad de testigos,

peritos, intérpretes y personas que fueron citadas. Quienes vayan a declarar
deben abandonar la sala.
2. El juez señalará las acusaciones que serán objeto del juicio y que describe el
auto de apertura de juicio oral, los acuerdos probatorios.
3. Concederá la palabra al agente del Ministerio Público para que exponga su
acusación y ofrecerá la palabra al defensor para que exponga los fundamentos
en que basa su defensa.
4. El acusado podrá rendir declaración en cualquier momento de la audiencia y
podrá ser contrainterrogado.
5. Cada parte indicará el orden en que rendirá su prueba. Primero, se reciben las
ofrecidas por el Ministerio Público y el acusador coadyuvante, luego las del
imputado.
6. Los peritos y testigos deberán ser interrogados personalmente, su declaración
no puede ser sustituida por lectura de registros anteriores.
7. Podrá llevarse a cabo lectura para apoyo de memoria y superación de
contradicciones en la audiencia de debate de juicio oral.
 8. Los documentos serán leídos y exhibidos en el debate, con indicación de su
origen.
9. Las grabaciones, audiovisuales, computacionales, o cualquier otro medio
electrónico se reproducirán en la audiencia por cualquier medio idóneo.
10. El Juez podrá autorizar la recepción de pruebas que ofrezcan las partes, sobre
hechos supervenientes o de las que no fueron ofrecidas oportunamente por
desconocerse su existencia.
11. Una vez desahogados los medios de prueba se presentan:
11.1 Los alegatos de clausura. Primero el Ministerio Público, el acusador
coadyuvante, después el defensor.
11.2 Ambas partes tienen la posibilidad de replicar y duplicar en el debate. La
réplica sólo debe referirse a lo expresado por el defensor en su alegato de
clausura y la duplica a lo expuesto por el Ministerio Público o el acusador
coadyuvante en la réplica.

Concluida la deliberación, el o los jueces -tribunal de enjuiciamiento- se constituyen en

la sala de audiencias y proceden a leer la parte resolutiva de la decisión que absuelva o
condene al acusado, informando sintéticamente los fundamentos de hechos y de
derecho que la motivaron.

Audiencia de individualización de sanciones

Esta audiencia termina con los alegatos finales y la lectura de la sentencia, en la que el
Tribunal de enjuiciamiento procederá a manifestarse con respecto a la sanción o
sanciones a imponer al sentenciado, sobre la existencia del daño causado a la víctima
u ofendido y su reparación.

El juez fijará las penas y se pronunciará sobre la eventual aplicación de alguna de las
medidas alternativas a la pena de prisión o sobre su suspensión, indicando en qué
forma deberá repararse el daño.

1.2.6 Ejecución.
En la reforma constitucional del 18 de Junio del año 2008, se incorpora el
procedimiento de ejecución de sanciones penales, al establecer la jurisdicción
penitenciaria y limitar la facultad del Poder Ejecutivo únicamente a la administración de
las prisiones, otorgando al Poder Judicial la facultad de ejecutar lo juzgado, en aras de
que la totalidad de las facetas que componen el procedimiento penal quede bajo el
control jurisdiccional.

En cumplimiento a dicha reforma se elabora un Proyecto de Ley Nacional de Ejecución

de Sanciones Penales que regirá en toda la República Mexicana, en el que se establece
el procedimiento para la ejecución material de la pena y las medidas de seguridad, que
implica garantizar el cumplimiento de las sentencias dictadas por los jueces de control
y los jueces del Tribunal de enjuiciamiento.

El sistema penitenciario es parte del sistema acusatorio y adversarial. Comprende no

sólo que el juez de ejecución decida respecto a la liberación del interno o su
permanencia, sino que resuelva, entre otras cuestiones, los traslados de los internos a
otros centros de reinserción social o la ubicación en su interior.

Para decidir en audiencia pública y oral, requiere que cada caso concreto sea
verificado, refutado o impugnado ante su presencia a través del desahogo de
elementos probatorios, de acuerdo con las reglas del debido proceso.

Por lo tanto, no se trata de que solamente sean incorporados al procedimiento de

ejecución los elementos que obren en los registros de la autoridad penitenciaria, sino
que estos puedan ser controvertidos en cumplimiento al principio de contradicción.

En el procedimiento de ejecución estarán presentes los principios de: contradicción,

continuidad, inmediación, concentración y publicidad procesal en la materia, que
permiten el escrutinio público y por tanto, la transparencia en la ejecución penal. No
tendría sentido garantizar ésta en la administración de justicia si la ejecución de
sanciones se regulará con opacidad. Aunque deben cuidarse aspectos de seguridad, las
medidas que lleguen a tomarse no deben constreñir la transparencia y rendición de
cuentas de los servidores públicos en el ámbito de la ejecución penal.

El Tribunal de enjuiciamiento o el Juez de Control, en su caso, será competente para

realizar la primera fijación de la pena o las medidas de seguridad, así como de las
condiciones de su cumplimiento. Todo lo relativo a las sucesivas fijaciones, extinción,
sustitución o modificación de aquellas de las penas y medidas de seguridad serán
competencia del Juez de Ejecución. Durante el procedimiento de ejecución penal se
deberán respetar los principios como:
Los jueces de ejecución vigilarán entonces el respeto a las finalidades constitucionales
y legales de la pena y de las medidas de seguridad. Con esta finalidad, podrán hacer
comparecer ante sí a los sentenciados o a los servidores públicos del Sistema
penitenciario, con fines de vigilancia y control de la ejecución penal. En el ámbito de su
competencia, destacan las siguientes facultades:

A. Controlar que la ejecución de toda pena o medida de seguridad, se realice de

conformidad con la sentencia definitiva que la impuso, garantizando la legalidad
y demás derechos y garantías que asisten al sentenciado durante la ejecución
de las mismas.
B. Sustituir, modificar, revocar o hacer cesar la pena y las medidas de seguridad,
así como las condiciones de su cumplimiento.
C. Resolver el otorgamiento o denegación de cualquier beneficio relacionado con
las penas o medidas de seguridad impuestas en la sentencia definitiva.
D. Copiar las órdenes de rehaprensión o citación, que procedan en ejecución de
sentencia.
E. Declarar la extinción de las sanciones y entregar al sentenciado la constancia
formal de libertad definitiva.
F. En audiencia y con la presencia del sentenciado, dará lectura a la sanción
impuesta, detallando el tiempo y el lugar donde se ejecutará. Así mismo,
ordenará el cumplimiento de las sanciones distintas a la privativa de la libertad.

AUTOEVALUACIÓN TEMA 1

 
(5 puntos posibles)
Contesta las siguientes preguntas, a manera de autoevaluación, de los temas que has
estudiado hasta ahora en este tercer módulo.

La etapa de investigación tiene por objeto el esclarecimiento de los hechos, materia de

la denuncia o querella y determinar si hay fundamento para abrir un juicio oral contra
una o varias personas.
  Verdadero  Falso

Es la etapa de decisión de las cuestiones esenciales del proceso penal, se reliza sobre
la base de la acusación y asegura la concreción de los principios de oralidad,
inmediación, publicidad, concentración, igualdad, contradicción y continuidad.

 Audiencia inicial  Audiencia intermedia  Juicio oral

La etapa de investigación comprende: la investigación inicial y la investigación

complementaria:

 Verdadero  Falso

La etapa intermedia, comprende desde la formulación de la acusación hasta el acto de

apertura a juicio.

 Verdadero  Falso

La etapa de juicio, comprende desde que se recibe el acto de apertura a jucio hasta la
sentencia.

 Verdadero  Falso

2. Formas de terminación de la investigación.

El objetivo de esto tiene que ver con hacer más eficiente el trabajo de las áreas de
investigación, mejorar la calidad de las investigaciones criminales, asegurar que los
asuntos tengan una salida que resuelva efectivamente los problemas de los
justiciables.
En lo que respecta a la eficiencia de la tramitación de los asuntos, los datos en el
sistema acusatorio deben reflejar que los tiempos de resolución son estables. Es decir,
que existe cierta estandarización en la tramitación de las investigaciones y de las
causas penales.

Lo deseable para que el Ministerio Público tome una decisión sobre el destino final de
un asunto, el tiempo debe ser inferior a dos meses en más del 50 por ciento de los
casos que tramita.

Hay resoluciones que no necesariamente implican una respuesta satisfactoria para los
justiciables, pero permiten generar certeza sobre la manera en la que los casos fueron
procesados.

En términos generales, la capacidad de respuesta del Ministerio Público debe ser

rápida. Ello se puede apreciar tanto en los trámites iniciales en las áreas de denuncia
como en el desarrollo de los procedimientos que se requieran para el tratamiento de
cada caso.

Desde el punto de vista cualitativo, la actuación de las instituciones de justicia penal se

desdibuja y opaca, por la sensación de inseguridad que prevalece en nuestro país. Esto
favorece la formulación de críticas a las políticas de sustitución y racionalización de
penas.
Cuando el Ministerio Público tenga conocimiento de la existencia de un hecho que
revista caracteres de delito, investigará el hecho. En su oportunidad promoverá la
persecución penal, sin que pueda suspender, interrumpir o hacer cesar su curso, salvo
en los casos previstos por la ley.

Esos casos, constituyen junto con otras, formas anticipadas de conclusión del
procedimiento penal acusatorio y son los siguientes:

• Facultad de abstenerse a investigar.

• Los criterios de oportunidad.

• El archivo temporal.

• El no ejercicio de la acción penal.

Facultad de abstenerse de investigar.

En tanto no se produzca la intervención del Juez de control en el procedimiento de
investigación, el Ministerio Público podrá abstenerse de toda investigación en los
siguientes supuestos:

a) Cuando es evidente que los hechos relatados en la denuncia o querella no fueron

constitutivos de delito.

b) Cuando los antecedentes y datos suministrados permitan establecer, de forma

indubitable, que se encuentra extinguida la acción penal contra el imputado.

Criterios de oportunidad.

1. En los delitos que no tenga pena privativa de libertad.

2. En delitos con pena alternativa.
3. En delitos con pena privativa de libertad cuya punibilidad máxima sea de cinco
años de prisión, siempre que el delito no se haya cometido con violencia.
4. Se trate de delitos de contenido patrimonial cometidos sin violencia sobre las
personas o de delitos culposos, siempre que el imputado no hubiere actuado en
estado de ebriedad, bajo el influjo de narcóticos o de cualquier otra sustancia
que produzca efectos similares.
5. Cuando el imputado haya sufrido como consecuencia directa del hecho delictivo
un daño físico o psicoemocional grave.
6. Que el imputado haya contraído una enfermedad terminal que torne
notoriamente innecesaria o desproporcional la aplicación de una pena.
7. La pena o medida de seguridad que pudiera imponerse por el hecho delictivo
carezca de importancia en consideración a la pena o medida de seguridad ya
impuesta al inculpado por otro delito, o la que podría aplicarse al mismo por
otros delitos o bien, por la pena que previamente se le haya impuesto o podría
llegar a imponérsele en virtud de diverso proceso tramitado en otro fuero.
8. Cuando el imputado aporte información esencial para la persecución de un
delito más grave del que se le imputa, la información que proporcione derive en
la detención de un imputado diverso y se comprometa a comparecer en juicio.
En estos supuestos, los efectos del criterio de oportunidad se suspenderán
hasta en tanto el imputado beneficiado comparezca a rendir su declaración en
la audiencia de juicio.
9. Cuando la afectación al bien jurídico tutelado resulte poco significativa.
10. Cuando la continuidad del proceso o la aplicación de la pena sea irrelevante
para los fines preventivos de la política criminal.

Los criterios de oportunidad no son aplicables en:

1. Delitos contra el libre desarrollo de la personalidad.

2. Delitos de violencia familiar.

3. Delitos fiscales o aquellos que afecten gravemente el interés público.

El agente del Ministerio Público deberá aplicar los criterios de oportunidad y otras
facultades discrecionales sobre la base de razones objetivas y sin discriminación,
valorando las pautas descritas en cada caso individual, según los criterios generales
que al efecto se hayan dispuesto por la Procuraduría General de Justicia del Estado.

En los casos en que se verifique un daño, éste deberá ser previamente reparado en
forma razonable.

Los criterios de oportunidad podrán ejercerse hasta antes de dictado el auto de

apertura de juicio oral hasta la audiencia intermedia.

Un criterio de oportunidad será impugnable por la víctima u ofendido, o por el

denunciante, en su caso, ante el Juez de Garantía dentro de los tres días posteriores a
la notificación. Presentada la impugnación, el Juez convocará a los intervinientes a una
audiencia para resolver.

Si se aplica un criterio de oportunidad, se extinguirá la acción penal con respecto al

autor o partícipe en cuyo beneficio se dispuso. Si la decisión se funda en la
insignificancia del hecho, sus efectos se extenderán a todos los que reúnan las mismas
condiciones.

Archivo temporal.

En tanto no se formule la imputación, el Ministerio Público podrá archivar

temporalmente aquellas investigaciones en las que no aparezcan elementos que
permitan desarrollar actividades conducentes al esclarecimiento de los hechos.

La víctima u ofendido podrá solicitar al Ministerio Público la reapertura del

procedimiento y la realización de actos de investigación. Si se niega, puede reclamarse
esta decisión ante el Juez de control.

En cualquier tiempo y siempre que no esté prescrita la acción penal, el Ministerio

Público podrá ordenar oficiosamente la reapertura de la investigación, si aparecieran
nuevos elementos de convicción que así lo justifiquen.

No ejercicio de la acción penal.

Esta decisión le corresponde al Ministerio Público y procederá cuando antes de

formulada la imputación, se presente alguna de las siguientes hipótesis:

• El hecho no se cometió o no constituye delito.

• Aparece claramente establecida la inocencia del imputado.

• El imputado está exento de responsabilidad penal.

• Agotada la investigación, el Ministerio Público estima que no cuenta con los
elementos suficientes para fundar una acusación.

• Se hubiere extinguido la acción penal por alguno de los motivos establecidos en la

ley penal.

• Una nueva ley quitó el carácter de delito al hecho por el cual se viene siguiendo
proceso.

• El hecho investigado fue materia de un proceso penal en que fue dictada una
sentencia firme.

• Por muerte del imputado.

Las decisiones del Ministerio Público sobre:

a.- Archivo temporal.

b.- Abstenerse de investigar.

c.- No ejercicio de la acción penal.

d.- La aplicación de un criterio de oportunidad.

Estas resoluciones del Ministerio Público pueden ser impugnadas ante el juez de control
por la víctima u ofendido.

El juez convocará a una audiencia para decidir en definitiva, citando al Ministerio

Público, la víctima u ofendido, el imputado y su defensor. A este tipo de decisiones se
les denomina de “control judicial”. El juez podrá ordenar al agente del Ministerio
Público:

AUTOEVALUACIÓN TEMA 2

 
(4 puntos posibles)
Contesta las siguientes preguntas, a manera de autoevaluación, del segundo tema que
has estudiado en este tercer módulo.

El archivo temporal procederá en aquellas investigaciones en las que no existen

elementos de prueba suficientes para el esclarecimiento de los hechos.

 Verdadero  Falso

Un criterio de oportunidad admite impugnación ante el Juez de Control.

 Verdadero  Falso

La aplicación de un criterio de oportunidad, no extingue la acción penal.

 Verdadero  Falso

La facultad de abstenerse de investigar, el archivo temporal, el no ejercicio de la

acción y la aplicación de criterios de oportunidad son determinaciones del Ministerio
Público para terminar la investigación.

 Verdadero  Falso

3. Soluciones alternas al proceso penal.

Uno de los principales retos, consiste en desarrollar estrategias más adecuadas para
comunicar los objetivos, metas y resultados que se pretenden conseguir a partir de las
modificaciones legales e institucionales que se implementan dentro del sistema de
justicia penal y que están relacionadas con la solución del conflicto penal, a partir de
mecanismos que permitan dar rapidez y eficacia al procedimiento penal acusatorio.

Este tipo de estrategias puede generar un conjunto de falsas expectativas respecto a

las mejoras que pueden traer los cambios jurídicos.

En este sentido, parece necesario subrayar que la planeación e implementación de

cambios jurídicos como las salidas alternas al proceso penal, son procesos de largo
alcance, cuyos efectos no sólo se encuentran atravesados por diferentes
circunstancias, sino también por contingencias de implementación que es necesario
superar para perfeccionar el funcionamiento institucional.

Las salidas alternas serán aplicables solamente en los asuntos que sean susceptibles,
de conformidad con lo dispuesto en el Código Nacional de Procedimientos Penales.

En los conflictos del orden penal que puedan resolverse a través de algún mecanismo
alternativo de solución de controversia, el agente del Ministerio Público desde el
momento en que tenga conocimiento de los hechos o la autoridad judicial, desde su
primera intervención o en su caso, desde el momento en que tenga conocimiento de
los hechos, harán saber a los intervinientes sobre los beneficios y bondades.

No serán utilizados estos medios en aquellos casos que impliquen un desequilibrio

entre los intervinientes, por estar alguno de ellos en una situación de especial
vulnerabilidad.

Este tipo de mecanismos, despresurizan el sistema penal e impulsan la terminación

anticipada y eficaz del proceso penal, entre los cuales se encuentran:

- Los acuerdos reparatorios

- La suspensión del proceso

Observa el siguiente esquema en el que hemos ubicado las salidas alternas en las
diferentes etapas:
3.1 Acuerdos reparatorios.

Se entiende por acuerdo reparatorio: el pacto entre la víctima u ofendido y el imputado

que lleva como resultado la solución del conflicto a través de cualquier mecanismo
idóneo que tiene el efecto de concluir el procedimiento.

¿Cuáles son los efectos de un acuerdo reparatorio?

El cumplimiento de las obligaciones pactas en el plazo fijado:

 Suspenderá el trámite del proceso.
 La prescripción de la acción penal.
 Si el imputado incumple sin justa causa, el proceso continuará su curso.
 El cumplimiento de lo acordado, impedirá el ejercicio de la acción penal, o en su
caso, si ya inició extinguirá la acción penal.
¿Cuándo procede un acuerdo reparatorio?

En los delitos culposos, en los que proceda el perdón de la víctima u ofendido y en los
delitos de contenido patrimonial cometidos sin violencia sobre las personas.
¿Cuál es el tiempo para su procedencia?

Hasta antes de dictarse el auto de apertura de juicio oral. El juez puede suspender el
proceso penal para que las partes negocien, medien o concilien.
El juez no debe aprobar los acuerdos reparatorios cuando tenga fundados motivos para
estimar que alguno de los intervinientes no está en condiciones de igualdad para
negociar o ha actuado bajo coacción o amenaza.
¿Cuándo no son procedentes los acuerdos reparatorios?

En los casos en que el imputado celebró anteriormente otros acuerdos.

En delito de violencia familiar.

3.2 Suspensión condicional del proceso.

En el aspecto de las salidas alternas del proceso penal acusatorio destaca el éxito de la
política de racionalización de las penas. Esto puede observarse a través de diversos
factores, uno de ellos tiene que ver con el número de procesados que enfrentan el
juicio en libertad respecto de los procesados que están en prisión preventiva.

Destacan el número de asuntos en donde las salidas alternas permiten construir vías
más adecuadas de solución para la problemática planteada por la comisión del delito;
tales como la suspensión del proceso y los acuerdos reparatorios.

La suma de estos casos permite observar que el sistema de justicia puede aumentar su
cobertura y dar solución a más conflictos. Este resultado tiene impacto desde el punto
de vista cuantitativo y cualitativo y denota una transformación evidente en la cultura
institucional.

La suspensión del proceso puede plantearse cuando se reúnan los siguientes

requisitos:

Este procedimiento es el planteamiento formulado por el Ministerio Público y el

imputado, mediante el cual se propone un plan de reparación del daño causado por el
delito y un detalle de las condiciones que el imputado estaría dispuesto a cumplir.

Esas condiciones pueden ser:

A. Residir en un lugar determinado.

 B. Frecuentar o dejar de frecuentar determinados lugares o personas.
C. Abstenerse de consumir drogas o estupefacientes o de abusar de las bebidas
alcohólicas.
D. Participar en programas especiales para la prevención y tratamiento de
adicciones.
E. Aprender una profesión u oficio o seguir cursos de capacitación en el lugar o
institución que determine el juez.
F. Prestar servicio social a favor del Estado u otras instituciones de beneficencia
pública.
G. Someterse a tratamiento médico o psicológico de preferencia en instituciones
públicas.
H. Tener un trabajo o empleo o adquirir un oficio si no tiene medios propios de
subsistencia.
I. Someterse a la vigilancia que determine el juez de control.
J. No poseer ni portar armas.
K. No conducir vehiculos.
L. Abstenerse de viajar al extranjero.
M. Cumplir con los deberes de deudores alimentarios.

La suspensión del proceso a prueba podrá revocarse:

• Cuando el imputado deje de cumplir injustificadamente las condiciones impuestas.

• Cuando el imputado se aparta considerablemente y en forma injustificada de las

condiciones impuestas.

• No cumple con el plan de reparación.

• Posteriormente es condenado por un delito doloso o culposo.

La revocación se tramitará en una audiencia oral y pública en la que se resolverá de

inmediato. En caso de que resulte procedente, el juez ordenará la reanudación de la
persecución penal.

En otra hipótesis el juez de control puede ampliar el plazo de la suspensión a prueba

hasta por 2 años.

 Cuando haya transcurrido el plazo que se fije sin que la

suspensión fuese                         revocada, se extinguirá la acción penal, debiendo el
juez dictar de oficio o petición de parte el sobreseimiento.
Debemos subrayar, tanto a la población como a todos los actores institucionales que la
planeación e implementación de estos mecanismos son procesos de largo alcance,
cuyos efectos no sólo se encuentran atravesados por diferentes circunstancias, sino
también por contingencias en el proceso de implementación, que es necesario superar
para perfeccionar el funcionamiento de las instituciones de justicia.

AUTOEVALUACIÓN TEMA 3

 
(3 puntos posibles)
Contesta las siguientes preguntas, a manera de autoevaluación, sobre el tercer tema
del módulo.

Se celebra entre la víctima u ofendido y el imputado. Tiene como efecto la conclusión

del proceso.

 Acuerdos reparatorios  Suspensión condicional del proceso  Procedimiento

abreviado

Este procedimiento es el planteamiento formulado por el Ministerio Público y el

imputado, mediante el cual se propone un plan de reparación del daño causado por el
delito y un detalle de las condiciones que el imputado estaría dispuesto a cumplir.

 Acuerdos reparatorios  Suspensión condicional del proceso  Procedimiento

abreviado

Representa alguna(s) de las condiciones por cumplir durante la suspensión condicional

del proceso.

 Residir en un lugar determinado y no poseer ni portar armas.  Incumplir

injustificadamente las condiciones impuestas.  No cumplir con el plan de reparación

del daño.

4. Procedimientos Especiales

El Código Nacional de Procedimientos Penales incluye diversos procedimientos

especiales para regular circunstancias que requieren tratamiento distinto al de
cuestiones ordinarias, como el caso de inimputables, algunos procedimientos que se
consideran mecanismos de aceleración para la terminación anticipada del proceso
penal y la acción penal de particulares.

A continuación veremos los siguientes procedimientos especiales:

4.1 Procedimiento abreviado.

Se tramita sólo a solicitud del agente del Ministerio Público y cuando se reúnen los
siguientes requisitos:

• Que el imputado reconozca:

1. Estar debidamente informado de su derecho a un juicio oral y del alcance del

procedimiento abreviado.
2. Que expresamente renuncie al juicio oral.
3. Que consienta la aplicación del procedimiento abreviado.
4. Admita su responsabilidad por el delito que se le imputa.
5. Acepte ser sentenciado con base en los medios de convicción que exponga el
Ministerio Público al formular la acusación.

• Que el Ministerio Público solicite el procedimiento y formule la acusación.

• La víctima u ofendido no presente oposición fundada.

4.2 Procedimiento para inimputables.

La declaración de inimputabilidad puede realizarse en cualquier momento procesal,
desde la etapa de investigación inicial y siempre habrá que demostrar la causa de
inimputabilidad derivada de la enfermedad mental del imputado.

Esta circunstancia origina el cierre inmediato del procedimiento ordinario para abrir el
procedimiento especial y continuar investigando el delito así como la intervención del
inimputable y la enfermedad que padece, con la finalidad de determinar las
consecuencias jurídicas.

Debe llevarse a cabo aplicando las reglas del proceso ordinario. Excepto aquéllas
relacionadas con la presencia del inimputable en el juicio.

Procederá en la siguiente hipótesis:

• Cuando se sospeche que el probable autor de un hecho delictuoso se encuentra en

alguno de los supuestos relacionados con una causa de inimputabilidad.

• El juez de control a solicitud de las partes o de oficio, ordenará la realización de un

peritaje para determinar la inimputabilidad del sujeto sometido a este proceso.

• Se ordenará la suspensión del procedimiento.

• Si el peritaje revela el estado de inimputabilidad de la persona, se cerrará el

procedimiento ordinario y se abrirá el especial para inimputables.

Reglas para su tramitación: se aplicarán las reglas del procedimiento acusatorio,

bajo un irrestricto respeto de los derechos fundamentales.

4.3 Procedimiento para personas de grupos étnicos.

Procederá cuando se trate de delitos cometidos por miembros de las comunidades o

pueblos indígenas, en perjuicio de bienes jurídicos de éstos o de alguno de sus
miembros. En este supuesto, podrán ser juzgados conforme a sus usos y costumbres
por sus autoridades tradicionales, siempre que en ello estuviesen de acuerdo tanto el
imputado como la víctima u ofendido, o en su casos sus familiares.

En este tipo de asuntos, se declarará la extinción de la acción penal, a solicitud de

cualquiera de los interesados. No todos los delitos podrán someterse al procedimiento
de usos y costumbres de las comunidades o pueblos indígenas.

Se exceptúan los casos de delitos previstos para prisión preventiva oficiosa.

4.4 Ejercicio privado de la acción penal.

La Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos señala en el artículo 21
segundo párrafo: “El ejercicio de la acción penal ante los tribunales corresponde al
Ministerio Público. La ley determinará los casos en que los particulares podrán ejercer
la acción penal ante la autoridad judicial”.

Los casos en que procede la acción penal por particulares están previstos en el Código
Nacional de Procedimientos Penales -artículo 428- y el Ministerio Público puede
intervenir para salvaguardar el interés público.

El ejercicio de la acción penal por particulares procederá:

A.- En delitos perseguibles por querella, cuya finalidad sea alternativa, distinta a la
privativa de la libertad.

B.- Delitos cuya punibilidad máxima no exceda a los 3 años de prisión.

En este procedimiento especial, la acción penal a cargo de particulares procederá

cuando:

a.- Existan datos que permitan establecer que se ha cometido un hecho que la ley
señala como delito y

b.- Haya datos que revelen la probabilidad de que el imputado lo cometió o participó
en su comisión.

c.- El particular deberá aportar los datos de prueba que acrediten los supuestos
anteriores, sin necesidad de acudir ante el Ministerio Público.

Cuando en la investigación del delito se tenga que realizar una diligencia que implique
un acto de molestia tendrá que acudir ante el juez. En los actos procesales que no
requieran control judicial debe el particular acudir ante el Ministerio Público para que
éste los realice.

Requisitos del ejercicio de la acción penal por particular:

El ejercicio de la acción penal, hará las veces de presentación de la querella y deberá

sustentarse en audiencia ante el juez de control con los requisitos siguientes:

• El nombre y domicilio de la víctima u ofendido.

• Si la víctima u ofendido son una persona jurídica, se indicará su razón social y su

domicilio y el de su representante legal.

• El nombre del imputado y en su caso cualquier dato que permita su localización.

• El señalamiento de los hechos que se consideran delictivos.

• Los datos de prueba que establezcan los hechos y determinen la probabilidad de que
el imputado los cometió o participó en su comisión.

• Los datos de prueba que acrediten los daños causados y su monto aproximado.

• Los datos de prueba que acrediten la calidad de víctima u ofendido.

• Los fundamentos de derecho en que se sustenta la acción.

• La petición que se formula expresada con claridad y precisión.

¿Qué solicitará al juez de control el particular al ejercer la acción penal?

• La orden de comparecencia en contra del imputado o su citación a la audiencia

inicial.

• El reclamo de la reparación del daño.

AUTOEVALUACIÓN TEMA 4

 
(3 puntos posibles)
Contesta las siguientes preguntas, a manera de autoevaluación del último tema del
tercer módulo.

Es tramitado a solicitud del Ministerio Público en la hipótesis de que el imputado

admita su responsabilidad por el delito que se le imputa.

 Procedimiento abreviado  Procedimiento para inimputables  Procedimiento

para grupos étnicos

Cuando el Juez de Control, solicite un peritaje para determinar inimputabilidad del

sujeto sometido a proceso y este peritaje revele que efectivamente hay un estado de
inimputabilidad de la persona, ¿qué procederá?

 Se cierra el procedimiento ordinario y se abre uno especial para inimputables.  

Se cierra continua el procedimiento ordinario y a su conclusión se abre un

procedimiento para inimputables.  Se cierra el procedimiento ordinario y con ello se

da fin al proceso penal.

Este procedimiento podrá iniciarse cuando se cometan delitos por miembros de

comunidades o pueblos indígenas, en perjuicio de bienes jurídicos individuales o
colectivos.

 Procedimiento abreviado  Procedimiento para inimputables  Procedimiento

para grupos étnicos

La reforma constitucional del 18 de Junio del 2008 establece una nueva estructura del
proceso penal acusatorio, en la que el Ministerio Público debe presentar la acusación
ante un juez de control, con el fin de dar inicio a un juicio público ante un tribunal de
enjuiciamiento, a través del mecanismo de la oralidad, con inmediación de las partes,
aplicando a las pruebas el principio del contradictorio, concentrando todos los actos en
una sola audiencia de debate y con un absoluto respeto a los derechos fundamentales
del imputado y las víctimas.

La innovadora estructura del proceso penal mexicano ahora tiene su fundamento en

una investigación penal preliminar y otra complementaria, y una etapa de juzgamiento
(juicio oral) que requiere del desarrollo de actos procesales que implican una
preparación previa. Dentro de las características esenciales del sistema acusatorio
mexicano en el Código Nacional de Procedimientos Penales, se identifican instituciones
que constituyen su estructura básica de la que se puede advertir una clara tendencia
acusatoria del sistema penal. Los conceptos que distinguen el sistema penal mexicano
ajustado al principio acusatorio son:

La distinción entre funcionarios que investigan y acusan, de aquéllos que les

corresponde la fase de juzgamiento.

1. La función del control de garantías.

2. La supresión del principio de permanencia de la prueba.

3. La creación del principio de oportunidad.

4. El reconocimiento especial de las víctimas.

5. La reafirmación del juicio público, oral, contradictorio y concentrado.

Consecuentemente, en el desarrollo del proceso penal el agente del Ministerio Público

debe presentar una acusación ante los jueces de control, con el fin de dar inicio a un
juicio público, oral, con inmediación de las pruebas frente al tribunal de enjuiciamiento,
en cuyo debate se aplican los principios del contradictorio y el de igualdad entre las
partes.

La audiencia tendrá continuidad y sus actos procesales concentrados se desarrollaran

en un litigio estratégico ante una defensa técnica y adecuada que representa los
intereses del acusado. De esta manera el Código Nacional de Procedimientos Penales
establece en el nuevo procedimiento penal dos periodos básicos:

1. La investigación que se subdivide en inicial y complementaria y

2. La fase de juzgamiento que abarca la etapa intermedia que constituye la

preparación previa del juicio oral.

Uno de los fines de la fase investigativa es el esclarecimiento de los hechos que se

describen en la denuncia o querella y determinar si hay fundamento para abrir un
juicio oral contra una o varias personas, mediante la obtención de la información y la
recolección de los elementos materiales de prueba que permitan fundar, en su caso, la
acusación y garantizar el derecho a la defensa del imputado.
Hasta aquí, hemos llegado al final del tercer módulo del curso. Recuerda que la
evaluación final se abrirá el domingo, por lo que te sugerimos repasar los temas antes
de contestarla.