Estructura del Proceso Penal Acusatorio

AP Pre Instrucción Juicio Sentencia

Fase preliminar: Averiguación Previa y preinstrucción. La fase preliminar se

divide en dos partes: 1. Carpeta de investigación; 2. Control de Garantías.

Fase intermedia: Ofrecimiento y admisión de pruebas.

Juicio Oral: Desahogo de pruebas, conclusiones y sentencia.

Cuando se habla de juicio oral, sólo se refiere a la última etapa del proceso, por
eso lo correcto es proceso penal acusatorio, para abarcar las 3 etapas.

Preliminar Intermedia Juicio Oral

La fase preliminar inicia con la noticia criminal (denuncia o querella), y concluye

con el auto de vinculación a proceso.

La fase intermedia inicia con el escrito de acusación y concluye con el auto de

apertura de juicio oral.

El Juicio Oral inicia con el alegato de apertura y concluye con la sentencia.

La fase preliminar, al dividirse en 2 partes, la primera de ellas corre a cargo de

la trilogía investigadora, y la segunda se sustanciará ante el Juez de Control.

La trilogía investigadora se compone por el Ministerio Público, la Policía y los

Peritos.

Fase Preliminar
Carpeta de Control de
Investigación Garantías

La carpeta de investigación concluye con la solicitud para la formulación de la

imputación, y da inicio al control de garantías.

Preliminar Intermedia Juicio Oral

* **

* Periodo judicial de la investigación: tiene una duración de hasta 2 meses, si la

sanción penal es menor a 2 años de prisión, o hasta 6 meses, si la sanción
penal es mayor a 2 años de prisión.
** Periodo de preparación de Juicio Oral: 15 a 60 días.

Glosario comparativo entre el sistema mixto y el sistema acusatorio

Sistema Mixto Sistema Acusatorio

Averiguación previa Carpeta de Investigación
Preinstrucción Control de Garantías
Instrucción: ofrecimiento y admisión Fase Intermedia
de pruebas
Instrucción (desahogo de pruebas), Juicio Oral
juicio y sentencia
Pliego de Consignación Solicitud para la Formulación de la
Imputación
Auto de Plazo Constitucional (formal Auto de Vinculación a Proceso
prisión)
Declaración Preparatoria Declaración Preliminar
Conclusiones Alegatos de Clausura
No ejercicio de la acción penal Archivo definitivo
Reserva Archivo provisional

¿Qué figuras procesales del sistema mixto no aparecen en el sistema

acusatorio?

 Declaración ministerial del indiciado, en virtud de que toda declaración

deberá tomarse ante el Juez en presencia de su defensor.
 Careos: en virtud de que en todas las actuaciones, las partes procesales
podrán interrogar y contra-interrogar.
 Declaraciones ministeriales de los testigos ya no existen, ahora son
entrevistas que no tendrán ninguna validez, si el testigo no comparece
en Juicio Oral; dicho de otra manera, la única declaración que será
válida será la que se vierta ante el Tribunal Oral.
 La libertad caucional no podrá ser decretada por el Ministerio Público.
Ahora se llamará Garantía Económica y únicamente podrá ser decretada
por el Juez de Control.
 Se eliminaron los Secretarios de Ministerio Público.
 Se elimina el Ministerio Público Adscrito.

Carpeta de Investigación

Existen dos tipos de Carpeta de Investigación: 1. Sin detenido; 2. Con

detenido.1

La Carpeta de Investigación sin detenido se integra en el tiempo que corre para

la prescripción del delito.

1
En un sistema acusatorio puro no existe la Carpeta de Investigación con detenido, en virtud
de que el indiciado es puesto a disposición inmediata del Juez de Control. En México, cualquier
detenido es puesto a disposición del Ministerio Público.
La Carpeta de Investigación con Detenido se integra en un término de 48
horas, o en su caso 96 horas en tratándose de Delincuencia Organizada. Todo
lo relativo a Delincuencia Organizada será del ámbito federal, de conformidad
con el Artículo 73, Fracción XXI de la Constitución Política de los Estados
Unidos Mexicanos.

Diferencias entre las Carpetas de Investigación con Detenido y Sin detenido.

Carpeta de Investigación sin Carpeta de Investigación con

Detenido
Puede ser llevada por el Ministerio
Público, o por la Policía durante el
desarrollo de toda la Carpeta.
No tiene término.
Es confidencial. La única forma en
que el indiciado puede conocer la
Carpeta, es ante el Juez de Control.
Es programática, porque los datos se
pueden ir obteniendo con diversas
diligencias.
Detenido
El policía puede iniciarla, sin embargo
debe remitirla al Ministerio Público lo
más pronto posible.
Tiene término de 48 horas, o 96 horas
en delincuencia organizada.
El Ministerio Público le da a conocer
las constancias al indiciado antes de
su primera comparecencia ante el
Juez de Control.
Es inmediata. Basta con buscar los
datos más importantes para relacionar
al sujeto con el hecho.

La Carpeta de Investigación sin Detenido tiene 7 pasos a seguir:

1. Noticia criminal
2. Acuerdo de Inicio
3. Integración de la Trilogía Investigadora
4. Constitución al lugar de los hechos
5. Establecimiento de la Primera Teoría del Caso
6. Búsqueda de Elementos de Convicción para el Perfeccionamiento de la
Teoría del Caso.
7. Acuerdo de Determinación.

La Carpeta de Investigación con Detenido tiene 10 pasos que son:

1. Noticia criminal, estando presente el indiciado.

2. Acuerdo de inicio.
3. Lectura de derechos.
4. Calificación preliminar de la detención.
5. Integración de la Trilogía Investigadora.
6. Constitución al lugar de los hechos.
7. Establecimiento de la primera Teoría del Caso.
8. Búsqueda de elementos de convicción para el perfeccionamiento de la
teoría del caso.
9. Audiencia de Conciliación en Carpeta de Investigación.
10. Acuerdo de Determinación.

Carpeta de Investigación sin Detenido

1. Noticia Criminal

La Noticia Criminal tiene fuentes formales y fuentes informales.

1. Las fuentes formales de la noticia criminal son: la denuncia y la querella.

2. Las fuentes informales son: llamada telefónica, correo electrónico,

manta, medios de comunicación, la denuncia anónima.

La noticia criminal puede ser recibida por el Ministerio Público o por la Policía,
en los términos del Artículo 21, Párrafo Primero de la Constitución Política de
los Estados Unidos Mexicanos. Ambas autoridades pueden dar inicio a la
Carpeta de Investigación.

2. Acuerdo de Inicio

El Acuerdo de Inicio deberá contener los siguientes requisitos:

1. Asignación de número de Carpeta, y su registro en el Libro de Gobierno.

2. Fecha, lugar y hora en que se da inicio a la Carpeta.
3. Datos del denunciante. Podrán ser visibles o reservados, a petición del
propio denunciante.
4. Datos del indiciado, si se tuvieren.
5. Noticia criminal, o causas que motivan el inicio de la Carpeta.

3. Integración de la Trilogía Investigadora

Los componentes de la trilogía investigadora funcionan de la siguiente forma:

1. El Ministerio Público como dirigente de la investigación, y como

investigador jurídico.
2. La Policía como investigadora fáctica.
3. Los Servicios Periciales como Investigadores Técnicos.

La integración de la trilogía investigadora puede ser ordenada por el Ministerio

Público o por el Policía que tenga conocimiento de la Noticia Criminal.

4. Constitución al lugar de los hechos

Una vez que la trilogía investigadora se constituya al lugar de los hechos, se

deben observar, cuando menos los siguientes pasos:

1. Eliminación de fuentes de peligro.

2. Acordonamiento y aseguramiento del lugar de los hechos.
3. Búsqueda e identificación de indicios.
4. Localización, fijación, levantamiento, embalaje, aseguramiento de
indicios.
5. Traslado y preservación de indicios.
En el lugar de los hechos, se pueden realizar entrevistas, reconstrucciones, y
aseguramiento de objetos.

Al momento que se practican las diligencias en el lugar de los hechos, se

elaborará un acta. Asimismo, se realizarán los oficios pertinentes para la
debida integración de la Carpeta de Investigación.

5. Establecimiento de la Primera Teoría del Caso

La teoría del caso contiene tres elementos:

1. Teoría fáctica: orden cronológico de los hechos.

2. Teoría probatoria: listado de datos de pruebas encontrados en el lugar
de los hechos.
3. Teoría jurídica: hipótesis de Derecho.

6. Búsqueda de elementos de Convicción para el Perfeccionamiento de la

Teoría del Caso

En este rubor se buscan todos aquellos Datos de prueba que sirvan para
robustecer los elementos primarios y su relación con los hechos.

Se puede hablar de perfeccionamiento de hechos y perfeccionamiento de

pruebas.

7. Acuerdo de Determinación

El Acuerdo de Determinación es el último acto de la Carpeta de Investigación

previo a su judicialización, y puede ir en 4 sentidos:

 Archivo definitivo: la conducta no es delictiva, o el delito se encuentra

excluido.
 Archivo provisional: Los datos de prueba que existen en la Carpeta son
insuficientes, y se vuelve imposible en ese momento obtener nuevos
Datos de prueba.
 Criterios de oportunidad: Cuando una sanción penal se vuelve
innecesaria e irracional.
 Solicitud para la formulación de la imputación: cuando existen datos del
hecho delictuoso y la probable comisión o participación en su comisión
del sujeto en el hecho.

La Solicitud para la Formulación de la Imputación puede ir con cualquiera de

las 3 figuras anexas:

a) Orden de Aprehensión.
b) Orden de comparecencia/presentación.
c) Citación para la formulación de la imputación.

Carpeta de Investigación con Detenido