AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD - NTC ISO 9001

APRENDIZ:

DIANA CAROLINA MUÑOZ LAGOS

INSTRUCTORA:

SANDRA MILENA GARZON

SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE

SENA

NARIÑO – PASTO

6 DE AGOSTO DE 2020
 TALLER PROGRAMA Y PLAN DE AUDITORÍA.

1. Diseño del programa de auditorías:

a. OBJETIVOS: Vigilar, mantener y mejorar permanentemente el sistema de

gestión de calidad y sus procesos, en la empresa de COLACTEOS
NARIÑO, en el cumplimiento de los requisitos del Sistema de Gestión bajo
la NTC ISO 19011:2011.

 ALCANCE: Aplica a todos los procesos de la empresa de COLACTEOS

NARIÑO, que se encuentran dentro del sistema de gestión de calidad , así
como todos los niveles y gerencia de la empresa.

b. cronograma de las auditorías a realizar en el año.

CRONOGRAMA DE AUDITORÍAS COLACTEOS NARIÑO

Proceso a Metodología a Criterios Fechas Estado resultado de

auditar aplicar cronogramas auditorias

Estratégicos Auditoria Cumplimiento 20 de agosto Según el Informa para la

(planeación ) presencial de los registro de gerencia
requisitos de reporte y
ley, normas seguimiento
internas de la de hallazgo
empresa,
norma ISO
9001 y las
exigencias
del cliente

Apoyo Auditoria cumplimiento 25 de agosto Según el Informa para la

( gestión de presencial de los registro de gerencia
recursos- requisitos de reporte y
almacén- ley, normas seguimiento
archivo- internas de la de hallazgo
medios y empresa,
comunicación norma ISO
) 9001 y las
exigencias
del cliente

Operativos( c Auditoria cumplimiento 26 de agosto Según el Informa para la

ompras, presencial de los registro de gerencia
operativos, requisitos de reporte y
comercial) ley, normas seguimiento
internas de la
 empresa, de hallazgo
norma ISO
9001 y las
exigencias
del cliente

evaluación Auditoria cumplimiento 2 semana de Según el Informa para la

(calidad) presencial de los octubre registro de gerencia
requisitos de reporte y
ley, normas seguimiento
internas de la de hallazgo
empresa,
norma ISO
9001 y las
exigencias
del cliente

Área Auditoria cumplimiento Trimestral Según el Informa para la

financiera presencial de los registro de gerencia
requisitos de reporte y
ley, normas seguimiento
internas de la de hallazgo
empresa,
norma ISO
9001 y las
exigencias
del cliente

Almacén y Auditoria cumplimiento Trimestral Según el Informa para la

contabilidad presencial de los registro de gerencia
requisitos de reporte y
ley, normas seguimiento
internas de la de hallazgo
empresa,
norma ISO
9001 y las
exigencias
del cliente

Caja menor Auditoria cumplimiento Semestral Según el Informa para la

presencial de los registro de gerencia
requisitos de reporte y
ley, normas seguimiento
internas de la de hallazgo
empresa,
norma ISO
9001 y las
 exigencias
del cliente

c. criterios de auditoría: La auditoría se realizará con el fin de conocer si la

empresa está cumpliendo con los requisitos de ley, normas internas de la
empresa, NTC ISO 19011:2011 y las exigencias del cliente.

d. auditores seleccionados por procesos:

 Auditor líder: Diego Andrés Sánchez.

 Equipo Auditor: Juliana Valentina Riascos, Sara Ximena Hernández,
Diego Fernando Lagos.

e. Recursos necesarios.

 RECURSOS HUMANOS: Equipo auditor, expertos técnicos, personal de

apoyo de la organización, personal del área de calidad de la organización.
 RECURSOS TECNOLOGICOS: Equipos de cómputo e impresoras,
internet, aplicativos estadísticos, paquete office
 RECURSOS NFRAESTRUCTURA: Instalaciones locativas apropiadas para
desarrollar el trabajo de los auditores en la oficina de control interno.
f. Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría.

Riesgo Nivel de riesgo

No permitir tiempo suficiente para ALTO
desarrollar el programa de auditoria o
para llevarlas a cabo.
Comunicación inefectiva del programa Medio
de auditoria
El equipo auditor no tiene la medio
competencia colectiva para llevar a
cabo auditorias de manera efectiva

2. Diseño del plan de auditoría.

 COLACTEOS NARIÑO Código PDACN-003
PLAN DE AUDITORIA Versión 001
Emisión 001
Proceso a Planeación Área Oficina de Auditor Diego Andrés Equipo Juliana Valentina Riascos.
auditar. estratégica planeación líder Sánchez. auditor Sara Ximena Hernández.
Diego Fernando Lagos.
Objetivo de la Verificar el Alcance de la Cubre todos los Criterio de la Cumplimiento de los
auditoria cumplimiento de la auditoria procesos descritos auditoria requisitos de ley,
norma ISO 9001 involucrados en el normas internas de la
mapa de procesos y el empresa, norma ISO
manual de calidad del 9001 y las exigencias
SGC de la del cliente
organización.
Método de entrevistado/
No Actividades Fecha Hora de Hora Lugar auditoria auditado
inicio final
1 Reunión de apertura 20/08/2020 8.00 A.m. 8.30 A.m. Sala de Inductivo y Gerente/Director
juntas deductivo, Administrativo/Jefe de
mediante listas planeación
de verificación y estratégica/Coordinador
planes de Calidad/ Profesional del
muestreo. área de planeación
estratégica
2 Revisión de los 20/08/2020 8.30 A.m. 9.00 A.m. Oficina de Inductivo y Jefe de planeación
compromisos de la dirección planeación deductivo, estratégica/Coordinador
. mediante listas Calidad/ Profesional del
de verificación y área de planeación
planes de estratégica.
muestreo.
3 Auditoria al enfoque al 20/08/2020 9.00 A.m. 10.00 A.m. Oficina de Inductivo y Jefe de planeación
cliente planeación deductivo, estratégica/Coordinador
 . mediante listas Calidad/ Profesional del
de verificación y área de planeación
planes de estratégica.
muestreo.
4 Revisión de la planificación. 20/08/2020 10.00 A.m. 11.00 A.m. Oficina de Inductivo y Jefe de planeación
planeación deductivo, estratégica/Coordinador
. mediante listas Calidad/ Profesional del
de verificación y área de planeación
planes de estratégica.
muestreo.
5 Revisión de la 20/08/2020 11.00 A.m. 12.45 P.M Oficina de Inductivo y Jefe de planeación
responsabilidad, autoridad y planeación deductivo, estratégica/Coordinador
comunicación. . mediante listas Calidad/ Profesional del
de verificación y área de planeación
planes de estratégica.
muestreo.
6 Almuerzo 20/08/2020 12.45 P.M 1.45 P.M N/A N/A Todos
7 Mapa de riesgos 20/08/2020 1.45 P.M 3.00 P.M Oficina de Inductivo y Jefe de planeación
planeación deductivo, estratégica/Coordinador
. mediante listas Calidad/ Profesional del
de verificación y área de planeación
planes de estratégica.
muestreo.
8 Indicadores 20/08/2020 3.00 P.M 3.30 P.M Oficina de Inductivo y Jefe de planeación
planeación deductivo, estratégica/Coordinador
. mediante listas Calidad/ Profesional del
de verificación y área de planeación
planes de estratégica.
muestreo.
9 Plan de mejoramiento 20/08/2020 3.30 P.M 4:20 P.M Oficina de Inductivo y Jefe de planeación
planeación deductivo, estratégica/Coordinador
 . mediante listas Calidad/ Profesional del
de verificación y área de planeación
planes de estratégica.
muestreo.
10 Balance equipo auditor 20/08/2020 4:20 P.M 5.30 P.M Sala de Inductivo y Auditor líder y equipo
juntas deductivo, auditor.
mediante listas
de verificación y
planes de
muestreo.
11 Reunión de cierre 20/08/2020 5.30 P.M 6.00 P.M Sala de Inductivo y Gerente/Director
juntas deductivo, Administrativo/Jefe de
mediante listas planeación
de verificación y estratégica/Coordinador
planes de Calidad/ Profesional del
muestreo. área de planeación
estratégica.

AUDITOR: Diego Andrés Sánchez- Auditor Líder. FIRMA: Diego Andrés Sánchez
 CONCLUSIÓN
Con el estudio de la guía de la semana y con la realización del presente trabajo,
nos podemos dar cuenta que para desarrollar la auditoría interna, se debe
establecerse comunicación entre los involucrados, la alta gerencia, y personal en
general manteniendo un buen clima para obtener los mejores resultados. Además
de reconocer la importancia que tiene el crear un programa y un plan de auditoria,
puesto que los dos nos llevan en busca de objetivos, alcances criterios,
reconociendo que el programa de auditoria lo realiza el responsable de la empresa
auditada y es de forma más general, mientras que el plan de auditoria lo elabora el
líder del equipo auditor y es realizo de manera más detallada y concisa