Programa de Auditorías

Objetivo: Identificar las oportunidades de mejora del desempeño del sistema de gestión ambiental

Alcance: Todos los procesos que integran el sistema de gestión ambiental de Tratamos Residuos y Desechos Peligrosos SAS,
ubicada en Predio Guayacanes en el municipio de Santa Rosalía. Semestres II-2018 y I-2019
Criterios:.Marco legal, normativo y reglamentario aplicable a la organización.
Fecha de elaboración: 29 de junio de 2019

TIPO DE AUDITORÍA FECHA OBJETIVO ALCANCE CRITERIOS

Interna Legal Tercera y/o Evaluar la capacidad del - Operación técnica de - Matriz de requisitos legales
cuarta SGA para ayudar a la gestión de residuos - Indicador de cumplimiento legal
semana de Organización a cumplir peligrosos. - Cumplimiento requerimientos de
julio los requisitos legales y - Gestión autoridades competentes
reglamentarios administrativa - Requisitos de la norma ISO
pertinentes. 14001:2015: numerales 6.1.3,
6.1.1, 6.1.2, 6.1.4
Interna Requisitos Primera y/o Evaluar la eficacia del - Operación técnica de - Manual del SGA
PON segunda SGA para lograr sus gestión de residuos - Matriz de aspectos e impactos
semana de resultados previstos peligrosos. - Todos los Requisitos de la norma
octubre mediante la verificación - Gestión ISO 14001:2015: exceptuando
del cumplimiento de los administrativa los numerales 6.1.3, 6.1.1, 6.1.2,
requisitos de las partes - Área de influencia 6.1.4 con énfasis en lo legal y
interesadas, reglamentario.
organizacionales y - Contexto de la organización.
normativos aplicables.
Interna de Segunda Determinar la eficacia de - Operación técnica de - Informes de auditoria interna
Seguimiento semana de las acciones gestión de residuos legal y requisitos PON
noviembre implementadas peligrosos. - Requisitos establecidos para el
resultantes de las - Gestión SGA.
auditorias anteriores de administrativa - Requisitos de la norma ISO
este programa, para - Área de influencia 14001:2015.
potenciar las
oportunidades y
contrarrestar las
amenazas del
 Programa de Auditorías
Objetivo: Contribuir a la reducción de costos en la organización a través del SGA, evaluando como
las metodologías implementadas nos permiten alcanzar los resultados esperados.

Alcance: Aplica a todos los procesos de la organización Constructora S.A., Sede Medellín y
Proyectos desarrollados o por desarrollar por la organización en los años, 2017 y 2018.

Criterios: Norma ISO 14001:2004, requisitos contractuales y de ley aplicables a la actividad

económica.
Fecha de elaboración: 2019-09-27

TIPO DE ALCANCE CRITERIOS

FECHA OBJETIVO
AUDITORÍA

DIAGNÓSTICO Noviembre Verificar la existencia y Todos los procesos de Política Ambiental

de 2014 pertinencia de los la Empresa de la sede Identificación de Aspectos e
diferentes requisitos del Medellín y demás Impactos Ambientales.
SGA establecidos en la proyectos Identificación de Requisitos
norma ISO 14001. desarrollados por la Legales
organización. Objetivos, metas y programas
Procedimientos enfocados a la
intervención de los AAS
Indicadores
Actas de revisión por la dirección

Verificación Febrero y Verificar la conformidad A los procesos de Requisitos CLON

Marzo de del sistema de Gestión ejecución de obra y Cliente: Indicadores de cliente
2015 Ambiental con énfasis en control de equipos Legislación: Matriz de Requisitos
la medición de los Legales.
procesos de acuerdo a Organización: Programas,
los requisitos de la norma procedimientos e indicadores
 RIESGOS DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA
Verificar la conformidad con los requisitos contractuales
Determinar la eficacia del sistema de gestión
Alineación de los objetivos de los sistemas de gestión con las
directrices organizacionales.

OBJETIVOS DEL PROGRAMA

ASUNTOS DE IMPORTANCIA:
OBJETIVOS ESTRATÉGICOS
CARACTERÍSTICAS CLAVE DE LA CALIDAD
DE LA ORGANIZACIÓN
DEL SERVICIO / PRODUCTO
COHERENCIA
RECURSOS

Auditorías que tengan en

PROGRAMA DE consideración una o más normas de
AUDITORÍA sistemas de gestión

RIESGOS DEL PROGRAMA

ASIGNACIÓN DE CONTROL DE SEGUIMIENTO Y

PLANIFICACIÓN IMPLEMENTACIÓN
RECURSOS REGISTROS MEDICIÓN

TIEMPOS PERSONAL
 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS EN LA GESTIÓN DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA
OBJETIVO DEL PROGRAMA Determinar el grado de cumplimiento de la planeación estratégica y la normatividad
DE AUDITORÍA aplicable, para contribuir a la mejora del SGA
VALORACIÓN CONSECUENCIAS EN
CASO DE CONTROLES A
EVENTO
Frecuencia Severidad (F*S) MATERIALIZARSE EL IMPLEMENTAR
EVENTO

- No auditar todos los • Tener conocimiento

Tiempo insuficiente para la
realización de la auditoría
Documentación incompleta
procesos planeados.
- Auditar los procesos sin la
profundidad requerida.
9.2 10.0 92.0 -Extienda el tiempo planeado
para la auditoría.
-No se logre el objetivo de la
auditoría
.No se puede realizar una
planeación adecuada de la
auditoría que permita
alcanzar el objetivo
. No se puede cubrir el
alcance propuesto para la
5.8 9.2 53.4 auditoría.
.No se logra obtener el total
de las evidencias que
permitan valorar su
cumplimiento con relación a
los criterios de la auditoría
previo y determinar
los tiempo adecuados
según el proceso.
• Se realice auditorías
por segmentos de los
procesos.
•Estricto cumplimiento
del tiempo planeado.
. Elaborar un listado
detallado de la doc.
Requerida para la
realización del
programa de auditoría,
verificar su entrega y
confirmarla con el
auditado.

Recursos económicos
insuficientes 3.2 4.3 13.8

Fallas en la conservación de
los documentos
3.7 5.0 18.5

El auditor no posee la
competencia suficiente para 3.8 9.2 35.0
el proceso a auditar
 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS EN LA GESTIÓN DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA
Verificar la integralidad, la adecuación y la conformidad del SGI, bajo las normas ISO 9001, ISO 14001
OBJETIVOS DEL PROGRAMA OHSAS 18001 y los requisitos legales y contractuales aplicables.
DE AUDITORÍA
VALORACIÓN CONSECUENCIAS EN
CASO DE CONTROLES A
EVENTO
Frecuencia Severidad (F*S) MATERIALIZARSE EL IMPLEMENTAR
EVENTO
• Cruce con la Auditoría
Externa. • Definir los planes de
Afectación del Plan de • Atraso en la ejecución del auditorías teniendo en
Auditoría por incremento 6.8 5.8 39.4 programa de Auditorías cuenta los picos de
excesivo de la demanda • No se contará con elementos demanda durante el
de juicio para determinar el año.
desempeño del proceso
Accidente de trabajo de
alguna persona de la 3.0 7.0 21.0
organización
• Reprogramar el Plan de
Auditorías
Inasistencia del personal por La alta dirección no puede tomar • Programar las auditorías
fuertes lluvias que ocasionan 6.3 8.5 53.6 decisiones basados en los de acuerdo a las
cierre de vías resultados de las auditorías temporadas invernales.
• Programar auditorías
remotas
Desconocimiento del
personal de los requisitos
aplicables al proceso lo que 4.8 6.3 30.2
genera fallas en su
implementación
No se puede acceder a las
instalaciones por
mantenimientos
2.0 6.5 13.0
programados
Desconocimiento del • Identificación de hallazgos que • Definir un mecanismo de
constituyen No Conformidad por
personal de la organización comunicación adecuado
4.3 7.8 33.5 el desconocimiento del personal
para llegar a todos los
 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS (AMENAZAS) EN LA GESTIÓN DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA
OBJETIVOS DEL PROGRAMA IDENTIFICAR LAS OPORTUNIDADES DE MEJORA DEL DESEMPEÑO DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
DE AUDITORÍA
VALORACIÓN CONSECUENCIAS EN
CASO DE CONTROLES A
EVENTO Probabilida
Consecuencia (P*C) MATERIALIZARSE EL IMPLEMENTAR
d EVENTO
*Adecuada planeación
de las auditorias
*Pérdida de la certificación *Difundir el programa de
*Incumplimiento legal auditoría
Ineficiencia en el desarrollo del *Sanciones *Comunicar en todos los
programa de auditoria 2,2 2,8 6,2 *quejas por partes interesadas niveles de la
*Afectación a la rentabilidad de organización las
la organización consecuencias en el
incumplimiento de los
requisitos
*Identificar necesidad
*Auditorias sin valor agregado
de formación
*Identificación errónea de
*Monitorear el
hallazgos
Falta de competencias en los desempeño de los
*afectación clima
auditores
integrantes del grupo de 1,6 3 4,8 organizacional
* Desarrollar encuentros
auditores *interpretación inadecuada de
para permitir conocer
los requisitos
las necesidades y
*Desconfianza en los
expectativas del equipo
resultados de la auditoría
auditor

Auditorías internas que no

agregan valor a la organización 2 2 4

Multiplicidad de auditorías que

implican mayores tiempos y 1,6 1,6 2,6
costos para la organización
*Afectación a la imagen de la *Definir una persona
Organización responsable en el equipo
Pérdida de la información *Desconfianza en los auditor de la información
documentada proporcionada 1,6 3 4,8 resultados de la auditoría doocumentada
 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS (OPORTUNIDADES) EN LA GESTIÓN DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA
OBJETIVOS DEL PROGRAMA IDENTIFICAR LAS OPORTUNIDADES DE MEJORA DEL DESEMPEÑO DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
DE AUDITORÍA
VALORACIÓN CONSECUENCIAS EN
CASO DE CONTROLES A
EVENTO
Probabilidad Consecuencia (P*C) MATERIALIZARSE EL IMPLEMENTAR
EVENTO

Eficiencia en el desarrollo del

programa de auditoria 2,2 2,8 6,2
*Definir plan de
*Capacidad de análisis y formación acorde con
observación las necesidades
*Identificación de hallazgos identificadas.
Fortalecer competencias en el que agregan valor al SGA *Actualización del
grupo de auditores 2,6 2,6 6,8 *Generación de informe que equipo auditor.
permita a la alta dirección, la *Establecimiento de un
toma decisiones para fortalecer plan de acción con base
el SGA en resultados de
auditorias anteriores.
*Agilidad en la auditoria
*Mejor desempeño de los *Identificar necesidades
resultados de formación
Preparar a las personas de la *Tratamiento idóneo de los *Definir los roles y
organización para las auditorías 2,6 2,8 7,3 hallazgos responsabilidades
externas *Incremento de confianza en la *Actualización de
atención de la auditoría información documentada
*Mayor entendimiento en las vs realidad del SGA
dinámicas de la auditoría
Auditoria integrada para
optimizar tiempos y acortar 2 2,4 4,8
distancias
Oportunidad en la devolución
de la información documentada
proporcionada durante la
2,4 2,8 6,7
auditoría
*Programación de
 Revisión Documental
Documento:______________________

FORTALEZAS

OPORTUNIDADES
DE MEJORA

ADECUADO? SI NO

INQUIETUD

RESPONSABLE

SE CONTINUA SI
CON LA
AUDITORÍA? NO
 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS EN LA GESTIÓN DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA
Verificar la integralidad, la adecuación y la conformidad del SGI, bajo las normas ISO 9001, ISO 14001
OBJETIVOS DEL PROGRAMA OHSAS 18001 y los requisitos legales y contractuales aplicables.
DE AUDITORÍA
VALORACIÓN CONSECUENCIAS EN
CASO DE CONTROLES A
EVENTO Consecuenci
Probabilidad (P*C) MATERIALIZARSE EL IMPLEMENTAR
a EVENTO
 REQUISITOS P
Identificación y
comunicación de los
SISTEMA requisitos de las
partes interesadas
Despliegue de
Directrices y Programas
Objetivos de Gestión

PROCESOS Identificación de
los objetivos del
proceso
Suficiencia de los
Evidencia de recursos y
planificación ambiente de
del proceso trabajo.
Planes de
Control
 LISTA DE VERIFICACIÓN
Proceso: TRATAMOS RESIDUOS Y DESECHOS PELIGROSOS SAS Fecha: 5 de julio de 2019

REGISTROS DE EVIDENCIAS
Dónde lo Qué vamos A quién (es)
Información Qué vamos se lo vamos Documentos y Comentarios y
ENFOQUE REQUISITO vamos a a registros Observaciones
a Buscar a observar? observar? preguntar? a
preguntar?

Identificación y Mecanismos de Procesos y El contenido de Gerente

comunicación comunicación y su actividades la politica Dos personas de
efectividad operativas ambiental de la las Partes
de los requisitos
de las partes organización es: interesadas
interesadas
“…” conoce cuál
es su aporte
frente a ella?
Qué hace usted
para aportarle
al SGA?
Despliegue de Mecanismos de Campo Cuáles son los Parte
Directrices y depliegue usados objetivos Interesada: tres
y la planificación ambientales individuos
Objetivos definida para

P lograr afianzar la
relacionados
conciencia en la con la(s)
partes interesadas actividad (es)
que usted
realiza?
Identificación Metodología Oficinas Podríamos Gerente
de los objetivos utilizada para administrativa conocer la Dos líderes de
definir la PE del s y procesos metodología proceso
del proceso de SGA
P.E. productivos utilizada para
definir la PE del
SGA?
Cuáles son los
objetivos
ambientales de
la organización?

7.5 Adecuación de Contenido y En los lugares Considera usted Un líder

Información la orientación hacia donde se que la Una persona de
Documentada el cumplimiento conserva información que la organización
documentación de los requisitos
que describe la información soporta el SGA Una persona de
del SGA
documentada es clara? otra parte
del SGA Cuales interesada
documentos
operación de los utiliza para
procesos desarrollar su
labor en la

H organización?
 REQUISITOS
• Adecuación de la documentación que describe la
operación de los procesos.
H

• Disponibilidad documental y de registros.

• Competencia del personal. Funciones, responsabilidades y autoridad.

• Comunicación con partes interesadas.

• Aplicación de técnicas operativas adecuadas.

• Definición y aplicación de condiciones controladas.

• Control a proveedores y contratistas.

 REQUISITOS
• Seguimiento del desempeño del proceso y control de no
conformidades.
V
• Indicadores del desempeño de los procesos.

• Satisfacción de las partes interesadas.

• Control de dispositivos de seguimiento y medición.

• Control de no conformes. Análisis de datos.

• Efectividad.

• Seguimiento a cumplimiento de requisitos legales aplicables al

producto.
 REQUISITOS A

• Aplicación de Acciones Correctivas, Análisis de riesgos y de

Mejora.
• Mecanismos de comunicación.
• Retroalimentación y seguimiento de los procesos.
• Auditorías Internas

• Revisión por la Dirección.

 LISTA DE VERIFICACIÓN
Proceso: Fecha:

REGISTROS DE EVIDENCIAS
Dónde lo Qué A quién (es)
Información a Qué vamos Documentos Comentarios y
ENFOQUE vamos a vamos a se lo vamos
Buscar a observar? y registros Observaciones
observar? preguntar? a preguntar?

A
Observaciones: Elaborado por:
 Plan de Auditoria
Objetivo:
Alcance:
Criterios
Auditor Líder: Auditor (es) acompañantes:

Observador (es): Guía (s):

Fecha Hora Proceso / Actividad Auditor Auditado Requisitos Aplicables

Observaciones:
Elaborado por: Aprobado por: Fecha:
 PRIORIZACIÓN DE HALLAZGOS
IMPACTO

HALLAZGO PARTES
CLIENTE ORGANIZACIÓN PROCESOS
INTERESADAS
PRODUCTOS RENTABILIDAD TOTAL

CRITERIOS DE PRIORIZACIÓN: ALTO: 3 MEDIO: 2 BAJO: 1