TALLERES - FORMACION AUDITOR INTERNO HSEQ

TALLER

DETERMINACIÓN DEL PROGRAMA - PLAN DE AUDITORÍAS Y LISTA DE VERIFICACIÓN HSEQ

Vamos a leer las consideraciones a tener en cuenta en el diseño del contenido del Programa, el Plan de Auditorías Internas
Combinadas y la lista de verificación respecto a la inclusión de procesos, frecuencia de auditorías y asignación de tiempos
de auditoría, para una organización de prestación de servicios de Ingeniería Civil y Construcciones Metalmecánicas,
ubicada en La Florida y con proyecto en ejecución actual de construcción vial de carácter regional, entre las poblaciones
Coquí-Talaigua.

1. Se pudo identificar por auditorías de tercera parte, que hay fallas sistemáticas en la aplicación de un revestimiento
anticorrosivo en estructuras metálicas para hangares industriales, debido a la falta de competencia del personal
referente al conocimiento de las Fichas Técnicasde los productos utilizados, aplicando menor cantidad de uno de
los componentes, lo que disminuye la resistencia del revestimiento ante la contaminación.
2. En la conclusiones de las últimas dos auditorías internas se pudo identificar que a pesar de haberse implementando
acciones correctivas en tres ocasiones, persiste la detección de no conformidades atribuibles al uso de planimetrías
obsoletas en trabajos a terceros, causando pérdidas en reprocesos, no obstante que el cliente notificó a tiempo los
cambios en los diseños.
3. Se han incrementado en el último año el número de accidentes de trabajo, derivados de la falta de uso de los
elementos de protección personal en los operarios.
4. Se ha identificado la aparición de una enfermedad profesional a operario causada por la exposición continua a ruido
con presiones sonoras superiores a los 95 decibeles.
5. La empresa ha sido multada por la Autoridad Ambiental, por arrojar residuos de barras de soldadura, limaduras de
acero y envases vacíos de pinturas industriales en un lote baldío cercano a sus instalaciones.
6. La ARP ha emplazado a la Gerencia de la organización, porque no han recibido en el tiempo legal establecido, la
investigación del accidente de trabajo grave ocurrido a uno de sus operarios en las instalaciones de la misma.
7. En la empresa no se han presentado paradas en el proceso por causa del estado de mantenimiento de sus equipos,
vehículos, maquinaria y herramientas, pues cumplen periódicamente con el Plan de Mantenimiento Preventivo.
8. Por análisis de datos se ha podido verificar que la organización va en aumento en cuanto al logro de la percepción
de los clientes por el servicio prestado, obteniendo actualmente un 89% de grado de satisfacción de los clientes.

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9. Por auditorías de segunda parte se pudo establecer que los operarios no cumplen con el Plan de Gestión de
Residuos Sólidos, pues desconocen su contenido y no tienen cercanos y accesibles contenedores para la disposición
de los residuos provenientes del proceso.
10. En la última acta de Revisión por la Dirección, dentro del Plan de Mejora impartido por la Gerencia, quedó
establecido:
a. La implementación de un Programa de Gestión de Prevención de Lesiones Osteomusculares.
b. La suscripción de carácter mensual a una empresa de actualización legal en seguridad, salud ocupacional y
medio ambiente por modalidad virtual.
c. El incremento del presupuesto organizacional en el rubro de elementos de protección personal y adquisición de
elementos para la gestión ambiental.
d. Realizar sensibilizaciones frecuentes sobre la importancia del uso de los EPP’s, utilizando medios didácticos
atractivos e incluyentes con los participantes.

ACTIVIDADES A DESARROLLAR

El PROGRAMA DE AUDITORÍAS que se va a determinar es de carácter ANUAL y debe incluir la programación de

auditorías de primera parte, de igual forma el principal cliente ha anunciado dos auditorías se segunda parte (semestrales),
a los contratos en ejecución. Según el procedimiento de Auditorías Internas de esta organización, se realizan Mínimo, dos
auditorías internas anuales (una en cada semestre). Deberá estructurar el programa teniendo en cuenta las dos auditorías
de primera parte y segunda parte (una en cada semestre). Tenga en cuenta que con las dos auditorías de primera parte
realizadas en el año debe cubrir el 100% de la revisión de los procesos incluidos en el mapa de procesos suministrado.

Para el PLAN DE AUDITORÍAS INTERNAS se debe considerar únicamente la auditoria de primera parte a desarrollar en
el primer semestre donde estén claros los procesos a auditar en ese primer ciclo de auditoría. De acuerdo a esto estructurar
el plan para dicha auditoría.

En el caso de la LISTA DE VERIFICACIÓN elegir un proceso de los del plan de auditoría y elaborar una lista de 15
preguntas abiertas aplicables a dicho proceso. Deberá realizar cinco preguntas de acuerdo a los requisitos de la norma ISO
9001:2015, cinco preguntas aplicables de acuerdo a ISO 14001:2015 y cinco preguntas de OHSAS 18001:2007,

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PROGRAMA DE AUDITORÍAS DE GESTIÓN

OBJETIVO GENERAL: Verificar el cumplimiento de los requisitos de las normas ISO 9001:2015, ISO ALCANCE: Aplica a la totalidad de los procesos de la
14001:2015, OHSAS 18001:2007, y la normatividad legal aplicable y vigente que rige a los procesos de la organización, descritos en el mapa de procesos.
organización para verificar la eficacia de su implementación y contribuir en el cierre de brechas cuando se
detecte la necesidad, con el fin lograr el cumplimiento de los objetivos y las políticas de la organización.

CLASE CRITERIO CRONOGRAMA ANUAL

DE PRINCIPAL DE
OBJETIVO AUDITORÍA EQUIPO AUDITOR RECURSOS
AUDITOR LA
ÍA AUDITORÍA* E F M AM J J A S O N D
Primera ISO Determinación del grado Rubén XXXX Los que se
parte 9001:2015 de conformidad del requiera
ISO sistema de gestión con 14
14001:2015 las normas ISO -
y OHSAS 9001:2015, ISO 16
18001:2007 14001:2015, OHSAS
18001:2007

Segund ISO Evaluación de la Equipo que Los que se

a Parte 9001:2015 capacidad del sistema de designe el requiera
ISO gestión para asegurar el cliente
14001:2015 cumplimiento de los
y OHSAS requisitos legales,
18001:2007 reglamentarios y 22-
y contractuales. 23
Especificaci
ones
técnicas del
contratos en
ejecución

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Primera ISO Determinación del grado Rubén XXXX Los que se

Parte 9001:2015 de conformidad del requiera
ISO sistema de gestión con 19
14001:2015 las normas ISO -
y OHSAS 9001:2015, ISO 21
18001:2007 14001:2015, OHSAS
18001:2007
Segund ISO Evaluación de la Equipo que Los que se
a Parte 9001:2015 capacidad del sistema de designe el requiera
ISO gestión para asegurar el cliente
14001:2015 cumplimiento de los
y OHSAS requisitos legales,
18001:2007 reglamentarios y 18-
y contractuales. 19
Especificaci
ones
técnicas del
contratos en
ejecución
*Norma aplicable, contratos suscritos.

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PLAN DE AUDITORÍAS INTERNAS COMBINADAS

OBJETIVO: Determinación del grado de conformidad del ALCANCE: Aplica a 6 procesos de la organización (Compras y
sistema de gestión con los criterios de auditoría (Este es el logística, Mtto y transporte, Gestión de talento humano, Seguridad y salud
objetivo que se estableció en el programa) ocupacional, Gestión de la calidad y gestión del medio ambiente)

RECURSOS: Los que designo EQUIPO AUDITOR: Ruben XXX, XXXXX

LÍDER DEL EQUIPO AUDITOR: Ruben XXX

LUGAR DE LA AUDITO
HORA DE INICIO CRITERIOS A AUDITAR/
PROCESO FECHA AUDITADO AUDITOR
Y FINAL DOCUMENTOS DE REFERENCIA

Mtto y transporte 14/02/2018 09:00 am – 01 ISO 9001:2015 numerales Jefe del Ruben XXX
p.m 7.2 (este numeral también Departamento
lo revisas en el proceso de de Transporte y
gestión de talento humano); Mantenimiento
8.5.6
Seguridad y salud 14/02/2018 2:00 pm – OHSAS 18001:2007 Jefe del Ruben XXX
ocupacional 6:00 pm numerales 4.3.2; 4.4.6; Departamento
4.5.3 de Seguridad y
Salud
Ocupacional

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Acá debes colocar Estos Criterios lo sacas de

los procesos que las observaciones que
están en el alcance fueron planteadas en inicio
descritos (seis) del taller; sacas cuales son
de calidad, cuales son de
seguridad y salud y cuales
son los ambientales y
buscas en la norma que
numeral les corresponde.

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DESARROLLO LISTA DE VERIFICACIÓN

Organización:
Auditores:
Proceso:
No. CLAUSULA PREGUNTA Observaciones Cumple(s/n

Envío una lista de chequeo de un contratistas X para que te sirva de base.. Esta

lista ya depende del proceso que vas a auditar … escoges un proceso de los

establecidos en el plan.

Comentarios:

Nombre y Firma Auditor: Nombre y Firma Auditado:

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