Taller Información Documentada SIG

TALLER INFORMACIÓN DOCUMENTADA DEL SIG
Requisitos Mantener Información Conservar Información Información documentada exigida en Información documentada para dar
ISO 9001/ ISO 14001/ documentada documentada las normas cumplimiento al requisito
ISO 45001 9001 14001 45001 9001 14001 45001
4. Contexto de la organización
X X X ISO9001, ISO14001, ISO45001 La

organización debe determinar las
cuestiones externas e internas que son
pertinentes para su propósito y que
afectan la capacidad para lograr los
 Análisis DOFA
4.1 Compresión de la resultados previsto de su SGI.
 Caracterización de procesos
organización y de su contexto
ISO 9001. En la compresión de la
organización y de su contexto un
direccionamiento estratégico que las
demás normas no lo tienen
ISO 9001, Debido a su efecto o efecto

potencial en la capacidad de la
organización de proporcionar
regularmente los productos y servicios
que satisfagan los requisitos del cliente y
4.2 Compresión de las
los legales y reglamentarios aplicables de  Matriz de partes interesadas
necesidades y expectativas de
la organización.
las partes interesadas
ISO 14001, ISO 45001 las partes
interesadas son pertinentes al sistema de
gestión, las necesidades y expectativas
se convierten en requisitos legales.
X X X
ISO 9001,ISO 14001,ISO 45001 El
4.3 Determinación del alcance alcance se debe mantener como  Manual del SGI
información documentada
X ISO 9001. Mantener información  Procedimiento, planes,

documentada para apoyar la operación especificaciones de cada
de sus procesos. producto.
4.4 Sistema de gestión
X  Mapa de proceso.
Calidad, Ambiental, SST ISO 9001 Conservar la información
 Descripción de cargos.
documentada para tener la confianza de
que los procesos se realizan según lo  Formatos, notas, informes
planificado.  Registros, actas
5. Liderazgo (…y participación
de los trabajadores-45001)
ISO 45001 9001 14001 45001 9001 14001 45001
 Plan estratégico
 Política
 Objetivos
 Acta de revisión de la alta
dirección
ISO9001, ISO14001, ISO 45001  Manual de funciones
La alta dirección debe mostrar liderazgo y
 Matriz de requisito legal
compromiso en el sistema de gestión.
 Participación o acta de comité
5.1 Liderazgo y compromiso
de las copas
ISO 9001: La alta dirección debe
demostrar liderazgo y compromisos con  Proceso de gestión de compra
respecto al enfoque al cliente.  Proceso de posventa
 Proceso de servicio al cliente
 Procedimiento de participación
y consulta
 Encuesta para la medición de
satisfacción del cliente
X X X  Política del sistema de gestión

integrada
 Divulgación
 Registro de capacitaciones
ISO9001, ISO1401, ISO 45001: La alta sobre la política
5.2 Política de calidad/ dirección debe establecer implementar y  Correo corporativo donde se
ambiental/ SST mantener una política en el sistema de difunde la política en la
gestión. organización
 Campañas informativas
 Registro d evaluación de
participación del conocimiento
de la política
ISO 9001, ISO45001, ISO14001:
la alta dirección debe asegurarse de las  Matriz de responsabilidades y
5.3 Roles, responsabilidades y responsabilidades y autoridades para los autoridades del SIG
autoridades en la organización roles pertinentes se asignen, se  Manual de funciones o descripción
comunique y se entienda en toda la de cargos
organización.
5.4 consulta y participación de X ISO45001: La organización debe  Plan de trabajo.
los trabajadores (Sólo en ISO establecer mantener e implementar  Plan de gestión.
45001) procesos para la consulta y participación  Evidencia objetiva.
de los trabajadores de todos los niveles y  Manual de SST
funciones aplicables.
ISO 45001 9001 14001 45001 9001 14001 45001
 procedimiento en donde los

trabajadores participen en el
desarrollo de la política de SST, la
investigación de incidentes y la
identificación de peligro
 quipo de trabajo como foro de
consulta.
 Evaluar si la comunicación de los
lideres a los empleados es efectiva.
 Asignar roles y responsabilidades.
 Evaluar si los empleados se
sienten parte de la política de y
SST y si perciben si están siendo
consultados periódicamente.
6. Planificación
X X ISO9001, ISO 14001, ISO 45001: La
planificar el sistema de gestión para la  Matriz de riesgos y
calidad la organización debe considerar oportunidades. SGI
las cuestiones de la comprensión de la
6.1 Acciones para abordar  Procedimiento para abordar
organización y su contexto y los requisitos
riesgos y oportunidades X riesgos y oportunidades.
referidos en la comprensión de las
6.1.1 Generalidades  Matriz de los requisitos legales
necesidades y expectativas de las partes
SST
interesadas y determinar los riesgos y
oportunidades que posea una  Matriz de impacto
organización
6.1.2/6.1.4 Planificación de ISO9001,ISO14001,ISO45001:Planificaci  Matriz de riesgo y

acciones ón para abordar riesgos y oportunidades oportunidades SGI
X X ISO 14001: Dentro del alcance de SGA la

organización debe determinar los
aspectos ambientales de sus actividades,  Matriz DOFA O PESTEL.
6.1.2 Aspectos ambientales/ productos y servicios que puede controlar  Matriz de requisitos legales.
Identificación de peligros y y sus impactos ambientales asociados.  Matriz de planificación de
evaluación de riesgos y acciones.
oportunidades ISO 45001: La Organización debe evaluar
(Sólo 14001 y 45001) el riesgo en el sistema SST y debe  Matriz de riesgos y
definirse con respecto el alcance, oportunidades.
naturaleza y momento en el tiempo.
6.1.3 Determinación de los X X X ISO 14001, ISO 45001: La organización  Matriz de requisitos legales
ISO 45001 9001 14001 45001 9001 14001 45001
debe mantener como información

documentada los requisitos legales y
otros requisitos.  Procedimientos para los
requisitos legales
requisitos legales y otros  Matriz de riesgos y
requisitos (Sólo 14001 y ISO 45001: La organización debe oportunidades.
45001) conservar información documentada
sobre los requisitos legales y otros  Requisitos de proveedores,
requisitos y debe asegurarse que se clientes, accionistas.
actualice para reflejar cualquier cambio.
X X X  Objetivos del SGI.

 Registro de divulgación de los
objetivos.
ISO9001, ISO45001, ISO14001 la
 Registro de actualización de los
6.2 Objetivos de la calidad/ organización debe establecer los
objetivos.
ambientales/de la SST y X X X objetivos del SGI para las funciones y
planificación para lograrlos niveles pertinentes y los procesos  Matriz de requisitos.
necesarios en el SGI.  Plan general de la
organización. (objetivos, metas,
cronogramas, recursos y
responsabilidades).
6.3 Planificación de los ISO9001/ ISO 45001:La organización  Matriz de planificación del cambio
cambios (Sólo ISO 9001)/ determina las necesidades de cambio en SG.
8.1.3 Gestión del cambio el sistema de gestión, estos cambios se  Procedimiento de planificación del
(Sólo ISO 45001) deben de llevar de manera planificada. cambio en SG.
7. Apoyo
ISO9001/ISO14001/ISO45001 la  Caracterización de cada
organización debe determinar y proceso que recursos
7.1 Recursos proporcionar los recursos necesarios para humanos, materiales,
7.1.1 Generalidades el establecimiento, implementación, financieros, de infraestructura,
mantenimiento y mejora continua, en el de ambiente de trabajo, etc. Se
SGI. van a utilizar.
ISO9001 la organización debe determinar  Matriz de competencias.
proporcionar las personas necesarias
7.1.2 Personas (9001) para la implementación eficaz de su SGC  Registro de reclutamiento del
y para la operación y control de sus personal de acuerdo a: su
procesos. perfil, competencia entre otros.
ISO9001 la organización debe
determinar, proporcionar y mantener, la  Plan de mantenimiento
7.1.3 Infraestructura (9001)
infraestructura necesaria para la preventivo.
operación de sus procesos y lograr la
ISO 45001 9001 14001 45001 9001 14001 45001
conformidad de sus productos y servicios.

 Programa de riesgo
ISO9001 la organización debe psicosocial.
7.1.4 Ambiente para la determinar, proporcionar y mantener, el  Análisis de superficies
operación de los procesos ambiente necesario para la operación de  Muestreos de ambientes
(9001) sus procesos y lograr la conformidad de  Control de temperatura,
sus productos y servicios. humedad
 Muestreo para equipo
ISO9001 la organización debe determinar  Plan de control metrológicos
y proporcionar los recursos necesarios  Programa de medición y
para asegurarse de la valides y fiabilidad calibración
de los resultados cuando se realiza el  Hoja de vida de equipos
seguimiento a la medición para verificar la  Matriz de expectativa del
7.1.5 Recursos de fiabilidad de los productos y servicios con cliente o de las partes
X
seguimiento y medición (9001) los requisitos. interesada
 Registro de medición.
ISO 9001: Conservarse como información  Medición de controles
documentada como evidencia de que los ambientales
recursos de seguimiento y medición son  Registro de mantenimiento
idóneos para su propósito.
ISO9001 la organización debe determinar

los conocimientos necesarios para la  Manuales
7.1.6 Conocimientos de la
operación de sus procesos y para lograr  procedimientos
organización (9001)
la conformidad de sus productos y  informes
servicios.
ISO9001, ISO14001, ISO45001 la
organización debe determinar las
competencias necesarias de las personas
que realizan un control de su trabajo que
afectan su desempeño y eficacia del SGI.
Asegurarse de que esas personas sean  Currículo del personal.
7.2 Competencia X X X competentes, basándose en la educación,  Perfil del cargo.
formación o experiencia apropiada.  Manual de funciones.
ISO 9001,ISO 14001, ISO 45001:

conservar información documentada
apropiada, como evidencia de la
competencia
7.3 Toma de conciencia ISO14001, ISO9001 La organización  Programa de inducción.
debe asegurarse de que las personas que  Programa de capacitación
realicen el trabajo bajo el control de la sobre toma de conciencia de
organización tomen conciencia. los trabajadores.
ISO 45001 9001 14001 45001 9001 14001 45001
 Campañas informativas.
 Registro de asistencia.
ISO45001 los trabajadores deben ser
sensibilizados y tomar conciencia de : la
capacidad de alejarse de situaciones de
trabajo que considere que presentan un
peligro inminente y serio para su vida o su
salud.
ISO901, ISO14001, ISO45001: La

organización debe establecer  Plan de comunicación
7.4 Comunicación X X implementar y mantener los procesos integrado
necesarios para las comunicaciones
externas e internas al sistema de gestión.
X X X ISO9001, ISO 14001, ISO 45001: El SG

debe incluir:  Procedimiento de control,
a. information documenteda requerida por documento y registro.
la norma internacional  Listado de maestro externo.
7.5 Información Documentada X X X
b. la informacion documentada que la
organizacion determina como necesaria  Listado maestro de registro.
para la eficacia del Sistema de gestion
integrado.
8. Operación
X X
ISO 14001, ISO 45001 la organización
debe planificar, implementar y controlar
8.1 Planificación y control  Instructivo de trabajos seguros
los procesos para cumplir los requisitos
operacional  Programas ambientales.
8.1.1 para la provisión de productos y servicios
y para implementar las acciones
determinadas en el capítulo 6.
X  Matriz de riesgo y peligro.
 Capacitación sobre equipo de
establecer cómo implementar y mantener
protección personal EPP.
procesos y eliminación de peligros y
 Suministro de EPP
8.1.2 Eliminar peligros y reducir reducción de los riesgos para la SST
riesgos (45001) utilizando las siguientes jerarquías:
a. eliminar el peligro.
b. sustituir con procesos, materiales
por equipos menos peligrosos  Registro de entrega de los EPP
 Asistencias a capacitaciones.
8.1.3 Gestión del cambio ISO45001 la organización debe  Procedimiento de
(45001) establecer procesos para la implementación de cambios
ISO 45001 9001 14001 45001 9001 14001 45001
SST.
implementación y el control de los  Matriz de peligro y riesgo
cambios planificados temporales y  Matriz de requisitos y otros
permanentes para que impacte en el requisitos aplicables
desempeño de la SST.  Matriz de riesgos y
oportunidades.
ISO 45001: La organización debe
establecer procesos para la
implementación y el control de los  Orden de compras
cambios planificados temporales y  Registro de suministro
8.1.4 Compras (45001)/8.4 permanentes para que impacte el  Definir criterios de SST para los
Control de procesos, desempeño de la SST. contratistas.
productos y servicios X  Procedimientos de compras.
suministrado externamente  Contrato
(9001) ISO 9001: La organización debe
asegurarse de que los procesos,
productos y servicios suministrados
externamente sean conformes a los
requisitos.
ISO 9001: determinar los requisitos para
los productos y servicios, la organización
debe asegurarse de que:
a) los requisitos para los productos y  Matriz de requisitos del cliente
servicios se definen, incluyendo:  Encuestas de retroalimentación
del cliente
8.2 Requisitos para los 1) cualquier requisito legal y  Procedimiento de quejas
productos y servicios X reglamentario aplicable;  Procedimiento de satisfacción
(9001) del cliente.
2) aquellos considerados necesarios por  Procedimientos de atención al
la organización; cliente
 Contrato
b) la organización puede cumplir las
declaraciones acerca de los productos y
servicios que ofrece.
X X
ISO 14001, ISO 45001: La organización
8.2 Preparación y respuesta debe establecer mantener e implementar
ante emergencias X los procesos necesarios, de cómo  Plan de emergencia
(14001/45001) prepararse y responder acerca de
situaciones de emergencia.
8.3 Diseño y desarrollo de los X X ISO9001 la organización debe  Procedimiento de diseño y
productos y servicios (9001) establecer, mantener un proceso de desarrollo del producto y
diseño y desarrollo que sea adecuado servicio.
para asegurarse de la posterior
ISO 45001 9001 14001 45001 9001 14001 45001
 Plan de diseño y desarrollo

 Procedimiento de
provisión de productos y servicios. Especificaciones en la salidas
del producto
ISO9001 la organización de implantar la

provisión del servicio bajo situaciones
controladas.
ISO 9001: La organización debe utilizar

los medios apropiados para identificar las
 Registro de elaboración del
salidas cuando sea necesario para
8.5 Producción y provisión del producto.
X asegurar la conformidad de los productos
servicio (9001)  Registro de presentación del
y servicios
servicio.
conservar información documentada que
describa los resultados de la revisión de
los cambios, las personas que autorizan
el cambio y de cualquier acción necesaria
que surja de la revisión
implementar las disposiciones
planificados en las etapas adecuadas
 Informe de liberación de
para verificar que se cumplan los
8.6 Liberación de los productos
X requisitos de los productos y servicios.
productos y servicios (9001)  Procedimiento de liberación de
La liberación de los productos y servicios
productos.
al cliente no deben llevarse a cabo hasta
que hayan completado satisfactoriamente
las disposiciones planificadas.
conservar la información documentada
que:
a) describa la no conformidad;
8.7 Control de las salidas no b) describa las acciones tomadas;
X  Registro de la no conformidad.
conformes (9001)
c) describa las concesiones obtenidas;
d) identifique la autoridad que decide la

acción con respecto a la no conformidad.
9. Evaluación del desempeño
ISO 14001, ISO 45001, ISO 9001. La  Registros de medición

9.1 Seguimiento, medición,
X X X organización debe conservar información  Informe de Gestión
análisis y evaluación
documentada apropiada como evidencia  Plan de seguimiento y medición
ISO 45001 9001 14001 45001 9001 14001 45001
de los procesos del SG

de los resultados del seguimiento, la
 Evaluación del Desempeño
medición, el análisis y la evaluación del
 Medir satisfacción del cliente
desempeño.
 Indicadores del proceso de
Gestión
 Indicadores de medición de
resultados
ISO 14001, ISO 45001. La organización
9.1.2 Evaluación del  Procedimiento de evaluación de
X X debe conservar información documentada
cumplimiento (14001/ 45001) cumplimiento
como evidencia de los resultados de la
evaluación del cumplimiento.  Registro de evaluación de
cumplimiento
 Plan de auditorías internas SGI
ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001. La
 Lista de Chequeo
organización debe conservar información
 Cronogramas de Auditorias
9.2 Auditoría Interna X X X documentada como evidencia de la
implementación del programa de auditoría  Actas y Registro de Asistencias
y de los resultados de ésta  Informe y/o Resultados de
Auditoria
ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001. La
 Informe o acta de revisión por
organización debe conservar información
la alta dirección.
9.3 Revisión por la dirección X X X documentada como evidencia de los
 Análisis y conclusiones para
resultados de las revisiones por la alta
determinar nuevas Acciones
dirección.
10. Mejora
ISO 14001, ISO 45001.La organización
debe determinar las oportunidades de
mejora e implementar las acciones
necesarias para lograr los resultados
 Plan de mejora
10.1 Generalidades previstos en su sistema de gestión.
 Análisis de DOFA
ISO 9001. Se enfoca en cumplir los
requisitos del cliente y aumentar la
satisfacción del cliente.
ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001.

La organización debe conservar  Formato Acción correctiva
información documentada como evidencia  Formato de Acción preventiva
de:  Formato de Acción de mejora
10.2 No conformidad y acción - la naturaleza de las no conformidades y  Plan de Acción
correctiva (Incidentes para X X X cualquier acción tomada posteriormente,
 Registro de no Conformidades
45001) y  Resultado de Indicadores
- los resultados de cualquier acción  Gestión del Cambio
correctiva.  Información de los Resultados
ISO 45001 9001 14001 45001 9001 14001 45001
X X X  Análisis DOFA
 Caracterización de procesos
La organización debe mejorar
 Revisar todos los puntos
10.3 Mejora continua X X X continuamente la convivencia,
establecidos por cada númeral
adecuación y eficacia del SG,

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X X X ISO9001, ISO14001, ISO45001 La

ISO 9001, Debido a su efecto o efecto

X ISO 9001. Mantener información  Procedimiento, planes,

X X X  Política del sistema de gestión

 procedimiento en donde los

6.1.2/6.1.4 Planificación de ISO9001,ISO14001,ISO45001:Planificaci  Matriz de riesgo y

X X ISO 14001: Dentro del alcance de SGA la

debe mantener como información

X X X  Objetivos del SGI.

conformidad de sus productos y servicios.

ISO9001 la organización debe determinar

ISO 9001,ISO 14001, ISO 45001:

ISO901, ISO14001, ISO45001: La

X X X ISO9001, ISO 14001, ISO 45001: El SG

 Plan de diseño y desarrollo

ISO9001 la organización de implantar la

ISO 9001: La organización debe utilizar

d) identifique la autoridad que decide la

ISO 14001, ISO 45001, ISO 9001. La  Registros de medición

de los procesos del SG

ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001.

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