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LISTA DE CHEQUEO

ISO 9001

Núm.
ítem REQUISITO
ISO

4.1 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

La organización tiene en cuenta las cuestiones


internas y externas pertinentes para su dirección
y propósito y que pueden afectar su capacidad
1 para la obtención de resultados.
Eje. Prestación de Servicios de Educación
Superior a nivel de pregrado del proyecto
curricular de administración ambiental.

La organización realiza el seguimiento y revisión de la


2 información sobre las cuestiones externas e internas

COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE


4.2 LAS PARTES INTERESADAS

La organización tiene claro cuáles son las partes


3 interesadas y los requisitos de las mismas que son
pertinentes al sistema de gestión de calidad.

4 La organización realiza el seguimiento y revisión de la


información sobre las cuestiones externas e internas.

DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN


4.3 DE CALIDAD

La organización determina los límites y la aplicabilidad del


5 4.3 sistema de gestión de la calidad para establecer el alcance,
teniendo en cuenta, las cuestiones internas y externas, los
requisitos de las partes interesadas, los productos y/o
servicios de la organización.
4.4 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Y SUS PROCESOS
La organización ha establecido e implementado
un sistema de gestión de la calidad, incluyendo
los procesos necesarios y sus interacciones de
6 acuerdo con los requisitos de la norma ISO 9001
2015.

Se han determinado las entradas requeridas y las


salidas esperas, la secuencia e interacción de los
7 procesos, los recursos necesarios para los
procesos y la asignación de responsables y
supervisores para estos procesos.

La organización mantiene información


8 documentada para el apoyo de sus procesos.

La organización conserva la información documentada


9 para tener la confianza que los procesos se realizan según
lo planificado.

5 LIDERAZGO
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO
La alta dirección de la organización demuestra
liderazgo y compromiso, asumiendo
10 responsabilidades y obligaciones con relación a
la eficacia del sistema de gestión de la calidad.

La alta dirección establece la política de calidad y


11 los objetivos de la calidad para el sistema de
gestión de la calidad.

La alta dirección se asegura de la integración de


12 los requisitos del sistema de gestión de la calidad
en los procesos de negocio de la organización.

La alta dirección asegura los recursos necesarios


13 para el sistema de gestión de la calidad.
14
La alta dirección promueve la mejora continua en la
organización

La alta dirección comunica la importancia de una


15 gestión de la calidad eficaz y conforme con los
requisitos del sistema

La alta dirección apoya otros roles pertinentes


16 para el cumplimento de la gestión de la calidad.

17
La alta dirección de asegura que el sistema de gestión de la
calidad logre los resultados previstos.
5.1.2 ENFOQUE AL CLIENTE

La alta dirección demuestra liderazgo y compromiso con


18 respecto al enfoque del cliente asegurándose que se
determinan, se comprenden y se cumplen los requisitos
del cliente y los requisitos legales a que aplique la
organización.

19
La alta dirección determina y considera los riesgos y
oportunidades que pueden afectar a la conformidad de los
productos y servicios y a la capacidad de aumentar la
satisfacción del cliente

La alta dirección mantiene el enfoque en el aumento de la


20 satisfacción del cliente.

5.2 POLÍTICA
5.2.1 ESTABLECIMIENTO DE LA POLÍTICA DE LA CALIDAD

21 La alta dirección establece e implementa una política de la


calidad que sea apropiada al propósito y contexto de la
organización y apoye su dirección estratégica.

22
La política de calidad proporciona un marco de referencia
para el establecimiento de los objetivos de la calidad.
23

La política incluye el compromiso de cumplir los requisitos


aplicables y de mejorar continuamente el sistema de
gestión de la calidad.

24 comunicación de la política de calidad

La política de calidad se encuentra disponible para las


25 partes interesadas y cuanta con información
documentada.

ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA


5.3 ORGANIZACIÓN
La alta dirección se asegura de la asignación de
26 responsabilidades y autoridades para los roles
pertinentes.

27
La alta dirección se asegura que los procesos están
generando y proporcionando las salidas previstas y que se
promueve en enfoque al cliente en toda la organización
6 PLANIFICACION

6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES

28 La organización determina los riesgos y oportunidades que


es necesario abordar con el fin de asegurar que el sistema
de gestión de la calidad pueda lograr sus resultados
previstos

29 La organización tiene en cuenta los riesgos y


oportunidades con el fin de aumentar los efectos
deseables; prevenir o reducir efectos no deseados y lograr
la mejora continua
30
La organización planifica las acciones para abordar estos
riesgos y oportunidades.
La organización planifica la manera de integrar e
implementar las acciones en sus procesos del sistema de
31 gestión de la calidad.

la organización planifica la manera de evaluar la eficacia de


32 estas acciones

OBJETIVOS DE LA CALIDAD Y PLANIFICACIÓN PARA


6.2 LOGRARLOS

La organización establece objetivos de la calidad


para las funciones y niveles pertinentes y los
33 procesos necesarios para el sistema de gestión
de la calidad

Los objetivos de la calidad son coherentes con la


34 política de calidad

Los objetivos se pueden medir, es decir son


35 medibles

36 Los objetivos se comunican y actualizan según


corresponda
37 Los objetivos de calidad tienen en cuenta los requisitos
aplicables
Los objetivos son pertinentes para la conformidad
38 de los productos y servicios y para el aumento de
la satisfacción del cliente

La organización planifica como lograr sus objetivos de la


39 calidad determinando que se va a hacer; que recursos se
requieren; quien será responsable; cuando finalizara y
como se evalúan los resultados.
7 APOYO
RECURSOS
La organización determina y proporciona los recursos
necesarios para el establecimientos, implementación y,
40 mantenimientos y mejora
continua del sistema de gestión de la calidad

41 La organización considera las capacidades y limitaciones


de los recursos internos existentes
42 La organización considera lo que se necesita obtener de los
proveedores externos.
El proyecto curricular determina y proporciona el personal
necesario para la implementación eficaz de su sistema de
43 gestión de la calidad y para la operación y control de sus
procesos

La organización determina y proporciona, y mantiene la


infraestructura necesaria para la operación de sus
44 procesos y lograr la conformidad de los productos y
servicios (edificios y servicios asociados, equipos hardware
y software y tecnologías de la información y comunicación)

El proyecto curricular determina y proporciona y mantiene


el ambiente necesario para la operación de sus procesos y
45 para lograr la conformidad de los productos y servicios.
( ambiente adecuado es la combinación de factores
humanos y físicos)

7.2 COMPETENCIA

el personal de la organizacion lleva a cabo un trabajo que


46 puede afectar al desempeño y la eficiencia del Sistema de
Gestión de la Calidad.

se asegura de que las personas sean competentes,


47 basándose en su educación, formación o experiencia
laboral.
7.3 TOMA DE CONCIENCIA

El proyecto curricular se asegura de que las


personas que llevan a cabo un trabajo en el
proyecto tomen conciencia acerca de la política
48 de calidad, los objetivos de la calidad, la mejora y
lo que implica el incumplimiento del sistema de
gestión de la calidad

7.4 COMUNICACIÓN
El proyecto curricular determina las comunicaciones
internas y externas pertinentes al sistema de gestión de la
49 calidad que incluyen que comunicar; cuando comunicar; a
quien comunicar; como comunicar y quien comunica

7.5 INFORMACION DOCUMENTADA


El sistema de gestión de la calidad del proyecto curricular
50 incluye la información documentada requerida por esta
norma internacional

El sistema de gestión de la calidad del proyecto curricular


51 incluye la información documentada que el proyecto
curricular determina como necesaria para la eficacia del
sistema.

El proyecto curricular al momento de crear y actualizar la


información documentada se asegura de que tenga la
52 identificación y descripción ( título, fecha, número de
referencia), el formato y los medios de soporte
( electrónico o papel, versión de software y gráficos)

7.5.3 CONTROL DE LA INFORMACION DOCUMENTADA

La información documentada que maneja el Proyecto


Curricular es controlada, asegurándose de que esté
53 disponible y sea idónea para su uso, donde y cuando se
necesite y esté protegida adecuadamente

El Proyecto Curricular para el control de la información


54 documentada maneja actividades como distribución,
acceso, recuperación y uso

El Proyecto Curricular para el control de la


información documentada maneja actividades
55 como almacenamiento y preservación, control de
cambios, conservación y disposición
8.1 PLANIFICACION Y CONTROL OPERACIONAL

La organización planifica, implementa y controla los


procesos necesarios para cumplir los requisitos para la
provisión de productos y servicios, y para implementar las
acciones determinadas en el capítulo 6, mediante la
determinación de los requisitos para los productos y
servicios
La organización planifica, implementa y controla los
procesos necesarios para cumplir los requisitos para la
provisión de productos y servicios, y para implementar las
acciones determinadas en el capítulo 6, mediante el
establecimiento de criterios para los procesos

La organización planifica, implementa y controla los


procesos necesarios para cumplir los requisitos para la
provisión de productos y servicios, y para implementar las
acciones determinadas en el capítulo 6, mediante el
establecimiento de criterios para la aceptación de los
productos y servicios

La organización planifica, implementa y controla los


procesos necesarios para cumplir los requisitos para la
provisión de productos y servicios, y para implementar las
acciones determinadas en el capítulo 6, mediante la
determinación de los recursos necesarios para lograr la
conformidad con los requisitos de los productos y servicios

La organización planifica, implementa y controla los


procesos necesarios para cumplir los requisitos para la
provisión de productos y servicios, y para implementar las
acciones determinadas en el capítulo 6, mediante la
implementación del control de los procesos de acuerdo
con los criterios

La organización planifica, implementa y controla los


procesos necesarios para cumplir los requisitos para la
provisión de productos y servicios, y para implementar las
acciones determinadas en el capítulo 6, mediante la
determinación, el mantenimiento y la conservación de la
información documentada en la extención necesaria para
tener confianza en que los procesos se han llevado a cabo
según lo planificado

La organización planifica, implementa y controla los


procesos necesarios para cumplir los requisitos para la
provisión de productos y servicios, y para implementar las
acciones determinadas en el capítulo 6, mediante la
determinación, el mantenimiento y la conservación de la
información documentada en la extención necesaria para
demostrar la conformidad de los productos y servicios con
sus requisitos

La salida de esta planificación es adecuada para las


operaciones de la organización
La organización controla los cambios planificados y revisa
las consecuencias de los cambios no previstos, tomando
acciones para mirigar cualquier efecto adverso, según sea
necesario

La organización se asegura de que los procesos


contratados externamente estén controlados
8.2.1 Comunicación con el Cliente?.
La comunicación con los clientes incluye
proporcionar la relación relativa a los productos y
servicios.

La comunicación con los clientes incluye tratar


la consulta los contratos o los pedidos ,
incluyendo los cambios.

La comunicación con los clientes incluye obtener


la retroalimentación de los clientes relativas a los
productos y servicios , incluyendo la queja de los
clientes.
La comunicación con los clientes incluye
manipular o controlar la propiedad del cliente.
La comunicación con los clientes incluye
establecer los requisitos específicos para las
acciones de contingencia, cuando sea
pertinente.
8.2.2 Determinación de los Requisitos para los Productos
y Servicios.

141.¿Cuando se determinan los requisitos para


los productos y servicios que se van a ofrecer a
los clientes la organización se asegura de que
los requisitos para los productos y servicios se
definan, incluyendo cualquier requisito legal y
reglamentario aplicable?.

142.¿Cuando se determinan los requisitos para


los productos y servicios que se van a ofrecer a
los clientes la organización se asegura de que
los requisitos para los productos y servicios se
definan, incluyendo aquellos considerados
necesarios por la organización?.
143.Cuando se determinan los requisitos para
los productos y servicios que se van a ofrecer a
los clientes la organización se asegura de que la
organización puede cumplir con las
declaraciones acerca de los productos y
servicios que ofrece?.
8.2.3 Revisión de los Requisitos para los Productos y
Servicios
144.¿L organización se asegura de que tiene la
capacidad de cumplir con los requisitos para los
productos y servicios que se van a ofrecer a los
clientes?.

145.¿La organización lleva a cabo una revisión


antes de comprometerse a suministrar productos
y servicios a un cliente, para incluir los requisitos
especificados por el cliente, incluyendo los
requisitos para las actividades de entregas y las
posteriores a la misma?.

146.¿La organización lleva a cabo una revisión


antes de comprometerse a suministrar productos
y servicios a un cliente, para incluir los requisitos
no establecidos por el cliente, pero necesario
para el uso especificados o previsto, cuando sea
conocido?.

147¿.La organización lleva a cabo una revisión


antes de comprometerse a suministrar productos
y servicios a un cliente, para incluir los requisitos
especificados por la organización ?.

148.¿La organización lleva a cabo una revisión


antes de comprometerse a suministrar productos
y servicios a un cliente, para incluir los requisitos
legales y reglamentarios aplicables a los
productos y servicios?.

149¿.La organización lleva a cabo una revisión


antes de comprometerse a suministrar productos
y servicios a un cliente, para incluir las
diferencias existentes entre los requisitos del
contrato o pedido y los expresados
previamente?.
150.¿La organización se asegura de que se
resuelvan las diferencias existentes entre los
requisitos del contrato o pedido y los expresados
previamente ?.
151.¿La organización confirma los requisitos del
cliente antes de la aceptación , cuando el cliente
no proporcione una declaración documentada
de sus requisitos?.
152.¿La organización conserva la informacion
documentada cuando sea aplicable sobre los
resultados de la revisión ?.
153.¿La organización conserva la informacion
documentada cuando sea aplicable sobre
cualquier requisito nuevo para los productos y
servicios?.
8.2.4 Cambios en los Requisitos para los Productos y
Servicios

154¿.La organización se asegura de que cuando


se cambien los requisitos para los productos y
servicios , la informacion documentada
pertinente sea modificada y de que las personas
pertinentes sean conscientes de los requisitos
modificados?.
8.3.1 Generalidades.
155.¿La organización establece, implementa y
mantiene un proceso de diseño y desrrollo que
sea adecuado para asegurarse de la posterior
provición de productos y servicios?.
8.3.2 Planificación del Diseño y Desarrollo

156.¿Al determinar las etapas y controles para el


diseño y desarrollo , la organización considera la
naturaleza duración y complejidad de las
actividades de diseño y desarrollo?.

157.¿Al determinar las etapas y controles para el


diseño y desarrollo , la organización considera
las etapas del proceso requeridas, incluyendo las
reviciones del diseño y desarrollo aplicable?.
158.¿Al determinar las etapas y controles para el
diseño y desarrollo , la organización considera
las actividades requeridas de verificación y
validación del diseño y desarrollo?.

Al determinar las etapas y controles para el


diseño y desarrollo , la organización considera
las responsabilidades y autoridades involucradas
en el proceso de diseño y desarrollo?.

160.¿Al determinar las etapas y controles para el


diseño y desarrollo , la organización considera
las necesidades de recursos internos y externos
para el diseño y desarrollo de los productos y
servicios?.

161.¿¿Al determinar las etapas y controles para


el diseño y desarrollo , la organización considera
la necesidad de controlar las interfaces entre las
personas que participan activamente en el
proceso de diseño y desarrollo?.

162.¿Al determinar las etapas y controles para el


diseño y desarrollo , la organización considera la
necesidad de la participación activa de los
clientes y isuarios en el proceso de diseño y
desarrollo?.
163.¿Al determinar las etapas y controles para el
diseño y desarrollo , la organización considera
los requisitos para la postrior provición de
productos y servicios?.
164.¿Al determinar las etapas y controles para el
diseño y desarrollo , la organización considerael
nivel de control del proceso de diseño y
desarrollo esperado por los clientes y otras
partes intersadas pertinentes?.

165¿.Al determinar las etapas y controles para el


diseño y desarrollo , la organización considera la
información documentada necesaria para
demostrar que se han cumplido los requisitos del
diseño y desarrollo?.

8.3.3 Entradas para el Diseño y Desarrollo


166.¿La organización determina los requisitos
esenciales para los tipos especificos de
productos y servicios a diseñar y desarrollar ?.

167.¿La organización considera los requisitos


funcionales y de desempeño?.
168.¿La organización considera la información
proveniente de actividades previas de diseño y
desarrollo similares?.
169.¿La organización considera los requisitos
legales y reglamenterios ?.
170.¿La organización considera las normas o
código de prácticas que la organización se ha
comprometido a implementar?.
171.¿ La organización considera las
consecuencia potenciales de fallar debido a la
naturaleza de los productos y servicios?.
172.¿Las entradas son adecuadas para los fines
del diseño y desarrollo, estan completas y sin
ambuguedades?.
173.¿Las entradas del diseño y desarrollo
contradictorias se resuelven?.
174.¿La organización conserva la información
documentada sobre las entradas del diseño y
desarrollo?.

175.¿La organizacíon aplica controles al


proceso de diseño y desarrollo para acegurarse
de que se definan lo de resultado a lograr?.

176.¿La organizacíon aplica controles al


proceso de diseño y desarrollo para acegurarse
de que se realicen las reviciones para evaluar la
capacidad de los resultados de diseño y
desarrollo para cumplir con los requisitos?.

177.¿La organizacíon aplica controles al


proceso de diseño y desarrollo para acegurarse
de que se realicen actividades de verificacion
para asegurarse de que las salidads del diseño y
desarrollo cumplen con los requisitos de las
entradas?.
178.¿La organizacíon aplica controles al
proceso de diseño y desarrollo para acegurarse
de que se realizan actividades de validación para
asegurarse de que los productos y servicios
resultantes satisfacen los requisitos para su
aplicación especificada o uso previsto?.

179¿La organizacíon aplica controles al


proceso de diseño y desarrollo para acegurarse
de que se tome cualquier acción necesaria
sobre los problemas determinados durante las
reviciones, o las actividades de verificación y
validación?.

180.¿La organizacíon aplica controles al


proceso de diseño y desarrollo para acegurarse
de que se conserva la información documentada
de estas actividades?.

8.3.5 Salidas del Diseño y Desarrollo.


181.¿La organización se asegura de que las
salidas del diseño y desarrollo cumplen con
losrequisitos de las entradas?.

182.¿La organización se asegura de que las


salidas del diseño y desarrollo son adecuadas
para los procesos posteriores para la provisión
de productos y servicios?.

183.¿La organización se asegura de que las


salidas del diseño y desarrollo incluyen o hacen
referncia a los requisitos de seguimiento y
medición cuando sean apropiado, y a los
criterios de aceptación?.
184.¿La organización se asegura de que las
salidas del diseño y desarrollo especifican las
características de los productos y servicios que
son esenciales para su propósito previsto y su
provición segura y correcta?.
185.¿La organización conserva informacion
documentada sobre las salidas del diseño y
desarrollo?.
8.3.6 Cambios del Diseño y Desarrollo
186.¿La organización identifica ,revisa y
controla los cambios hechos durante el diseño y
desarrollo de los productos y servicios, o
posteriormente en la medida necesaria para
asegurarse de que no haya un impacto adverso
en la conformidad con los requisitos?.

187.¿La organización conserva la información


documentada sobre los cambios del diseño y
desarrollo?.

188.¿La organización conserva la información


documentada sobre los resultados de las
revisiones?.
189.¿La organización conserva la información
documentada sobre la autorización ce los
cambios?.
190.¿La organización conserva la información
documentada sobre las accines tomadas para
prevenir los impactos adversos?.
8.4.1 Generalidades.
191.¿La organización se asegura de que los
procesos, productos y servicios suministrados
externamente son conformes a los requisitos?.

192.¿ La organización determina los controles a


aplicar a los procesos productos y servicios
suministrados externamente cuando los
productos y servicios de provedores externos
están destinados a incorporarse dentro de los
propios productos y servicios de la
organización?.

193.¿La organización determina los controles a


aplicar a los procesos productos y servicios
suministrados externamente cuando los
productos y servicios son proporcionados
directamente a los clientes por provedors
externos en nombre de la organización?.
194.¿La organización determina los controles a
aplicar a los procesos productos y servicios
suministrados externamente cuando un proceso,
o una parte de un proceso es proporcionado por
un proveedor externo como resultado de una
decisión de la organización?.

195.¿La organización determina y aplica criterios


para la avaluación la selección , el seguimiento
del desempeño y reevaluación de los provedores
externos ,basándose en su capacidad para
proporcionar procesos o productos y servicios de
acuerdo con los requisitos?.

196.¿La organización conserva la información


documentada de estas actividades y de
cualquier acción necesaria que surja de las
evaluaciones
8.4.2 Tipo y Alcance de Control.
197.¿La organización se asegura de que los
procesos, productos y servicios suministrados
externamente no afectan de manera adversa a la
capacidad de la organización de entregar
productos y servicios conformes de manera
coherente a sus clientes?.
198.¿La organización se asegura de que los
procesos suministrados externamente
permanecen dentro del control de su sistema de
gestión de la calidad?.
199.¿La organización define los controle que
pretende aplicar un proveedor externo y los que
pretende aplicar a la salidad resultante?.

200.¿La organización tiene en consideración el


impacto potencial de los procesos, productos y
servicios suministrados externamente en la
caácidad de la organización de cumplir
regularmente los requisitos del cliente y los
legales y reglamentarios aplicables?.

201.¿La organización tiene en consideración la


eficacia de los controles aplicados por el
proveedor externo?.
202.¿La organización determina la
verificación ,u otras actividades necesarias para
asegurarse de que los procesos, productos y
servicios sumunistrados externamente cumplen
los requisitos?.
8.4.3 Información para los Proveedores
Extermos.
203.¿ La organización se asegura de la
adecuación de los requisitos antes de su
comunicación al proveedor externo?.

204.¿La organización comunica a los


proveedores externos sus requisitos para los
procesos, productos y servicios a proporcionar?.

205.¿La organización comunica a los


proveedores externos sus requisitos para la
aprobación de productos y servicios ?.
206.¿La organización comunica a los
proveedores externos sus requisitos para
métodos,procesos y equipos?.
207.¿La organización comunica a los
proveedores externos sus requisitos para la
liberación de productos y servicios?.
La organización comunica a los proveedores
externos sus requisitos para la competencia,
incluyendo cualquier calificación requerida de las
personas?.
209¿La organización comunica a los
proveedores externos sus requisitos para las
intercciones del proveedor externo con la
orgnozación?.
210¿La organización comunica a los
proveedores externos sus requisitos parael
control y el seguimiento del desempeño del
proveedor externo a aplicar por parte de la
organización?.
211.¿La organización comunica a los
proveedores externos sus requisitos para las
actividades de verificación o validación que la
organización , o su cliente,pretende llevar a cabo
en las instalaciones del proveedor externo?.

8.5.1 Control la Producción y de la Provisión


del Servicio.
212.¿La organización implementa la producción
y provición del servicio bajo condiciones
controladas?.
213.¿Las condiciones controladas incluyen,
cuando sea aplicable la disponibilidad de
información documentada que defina las
caracteristicas de los productos a producir, los
servicios a prestar, o las actividades a
desempeñar?.

214.¿Las condiciones controladas incluyen,


cuando sea aplicable los resultados a alcanzar?.

215.¿Las condiciones controladas incluyen,


cuando sea aplicable la disponibilidad y el uso
de los recursos de seguimiento y medición
adecuados ?.
216.¿Las condiciones controladas incluyen,
cuando sea aplicable la implementación de
actividades de seguimiento y medición en las
etapas apropiadas para verificar que se cumple
el criterio para el control de los procesos o su
salida, y los criterios de aceptación para los
productos y servicios?.
217.¿Las condiciones controladas incluyen,
cuando sea aplicable el uso de la infraestructura
y el entorno adecuado para la operación de los
procesos ?.
218.¿Las condiciones controladas incluyen,
cuando sea aplicable la designación de
personas competentes, incluyendo cualquier
calificacion requerida ?.
219.¿Las condiciones controladas incluyen,
cuando sea aplicable la validación y revalidación
periodica de la capacidad para alcanzar los
resultados planificados de los procesos de
producción y de prestación del servicio, cuando
las salidas resultantes no puedan verificarse
mediante actividades de seguimiento o medición
posteriores?.
220.¿Las condiciones controladas incluyen,
cuando sea aplicable la implementacion de
acciones para prevenir los errores humanos?.
221.¿Las condiciones controladas incluyen,
cuando sea aplicable la implementación de
actividades de liberación, entrega y posteriores a
la entrega?.
8.5.2 Identificación y Trazabilidad.
222.¿La organización utiliza los medios
apropiados para identificar las salidas, cuando
sea necesario, para asegurar la conformidad de
los productos y servicio?.

223.¿La organización identifica el estado de las


salidas con respecto a los requisitos de
seguimiento y medición a través de la producción
y prestación del servicio?.

224.¿La organización controla la identificación


unica de las salidas cuando la trazabilidad sea
un requisito?.
225.¿La organización conserva la información
documentada necesaria para permitir la
trazabilidad?.
8.5.3 Propiedad Perteneciente a los Clientes o
Proveedores Externos.
226.¿La organización cuida la propiedd
perteneciente al los clientes o a proveedores
externos mientras esté bajo el control de la
organización o esté siendo utilizado por la
misma?.
227.¿La organización identifica, verifica, protege
y salvaguarda la propiedad de los clientes o de
los proveedores externos suministrada para su
utilización o incorporación dentro de los
productos y servicios?

228.¿Cuando la propiedad de un cliente o de un


proveedor ecterno se pierda, deteriore o de
algún otro modo se considere inadecuada para
su uso, la organización informa de esto al cliente
o proveedor externo y conserva la información
documentada sobre lo ocurrido?.
8.5.4 Preservación.

229.¿La organización preserva las salidas


durante la producción y prestación del servicio,
en la medida necesaria para asegurarse de la
conformidad con los requisitos?.

230.¿La organización cumple los requisitos para


las actividades posteriores a la entrega
asociadas con los productos y servicios?.
231.¿Al determinar el alcance de las actividades
posteriores a la entrega que se requieren, la
organización considera los requisitos legales y
reglamentarios?.
232.¿Al determinar el alcance de las actividades
posteriores a la entrega que se requieren, la
organización considera las consecuencias
potenciales no deseadas asociadas a sus
productos y servicios?.

233.¿Al determinar el alcance de las actividades


posteriores a la entrega que se requieren, la
organización considera la naturaleza, el uso y la
vida útil prevista de sus productos y servicios?.

234.¿Al determinar el alcance de las actividades


posteriores a la entrega que se requieren, la
organización considera los requisitos del
cliente?.
235.¿Al determinar el alcance de las actividades
posteriores a la entrega que se requieren, la
organización considera la retroalimentación del
cliente?.
8.5.6 Control de los Cambios.
236.¿La organización revisa y controla los
cambios para la producción o la prestación del
servicio, en la extensión necesaria para
asegurarse de la continuidad en la conformidad
con los requisitos?.

237.¿La organización conserva información


documentada que describa los resultados de la
revisión de los cambios, las personas que
autorizan el cambio y de cuaquier acción
necesaria que surja de la revisión?.

238.¿La organización implementa las


disposiciones planificadas, en las etapas
adecuadas, para verificar que se cumplen los
requisitos de los productos y servicios?.
239.¿La organización conserva la información
documentada sobre la liberación de los
productos y servicios?.
240.¿La información documentada incluye
evidencia de la conformidad con los criterios de
aceptación?.
241.¿La información documentada incluye
trazabilidad a las personas que autorizan la
liberación?.
242.¿La organización se asegura de que las
salidas que no sean conformes con sus
requisitos se identifican y se controlan para
prevenir su uso o entrega no intencionada?.
243.¿La organización toma las acciones
adecuadas basándose en la naturaleza de la no
conformidad y en su efecto sobre la conformidad
de los prodcutos y servicios?.
244.¿Las acciones nombradas en la pregunta
anterior se aplican también a los productos y
servicios no conformes detectados después de la
entrega de los productos, durante o después de
la provisión de los servicios?.
245.¿La organización trata las salidas no
conformes aplicando la corrección?.
246.¿La organización trata las salidas no
conformes realizando separación, contención,
devolución o suspensión de provisión de
productos y servicios?.
247.¿La organización trata las salidas no
conformes brindándole información al cliente?.
248.¿La organización trata las salidas no
conformes realizando obtención de autorización
para su aceptación bajo concesión?.

249¿.La organización verifica la conformidad con


los requisitos cuando se corrigen las salidas no
conformes?.

250.¿La organización conserva la información


documentada que describa la no conformidad?.

251.¿La organización conserva la información


documentada que describa las acciones
tomadas?.
252.¿La organización conserva la información
documentada que describa todas las
conseciones obtenidas?.
253.¿La organización conserva la información
documentada que identifique la autoridad que
decide la acción con respecto a la no
conformidad?.
9.1 SEGUIMIENTO, MEDICIÓN , ANÁLISIS Y
EVALUACIÓN.
9.1.1 Generalidades.
254.¿La organización determina qué necesita
seguimiento y medición?.

255.¿La organización determina los métodos de


seguimiento, medición, análisis y evaluación
necesarios para asegurar resultados válidos?.

256.¿La organización determina cuándo se


deben llevar a cabo el seguimiento y la
medición?.
257.¿La organización determina cuándo se debn
analizar y evaluar los resultados del seguimiento
y la medición?.

258.¿La organización evalua el desempeño y la


eficacia del sistema de gestión de la calidad?.

259.¿la organización conserva la información


documentada apropiada como evidencia de los
resultados?.

9.1.2 Satisfacción del Cliente.


260.¿La organización realiza seguimiento de las
persepciones de los clientes del grado en que se
cumplen sus necesidades y expectativas?.

261.¿La organización determina los métodos


para obtener, realizar el seguimiento y revisar
esta información?.

9.1.3 Análisis y Evaluación.

262.¿ La organización analiza y evalua los datos


y la información apropiados que surgen por el
seguimiento y la medición?.
263.¿Los resultados del análisis se utilizan para
evaluar la conformidad de los productos y
servicios?.

264.¿Los resultados del análisis se utilizan para


evaluar el grado de satisfacción del cliente?.

265¿Los resultados del análisis se utilizan para


evaluar el desempeño y la eficacia del sistema
de gestión de la calidad?.
266¿Los resultados del análisis se utilizan para
evaluar si lo planificado se ha implementado de
forma eficaz?.

267¿Los resultados del análisis se utilizan para


evaluar la eficacia de las acciones tomadas para
abordar los riesgos y oportunidades?.

268¿Los resultados del análisis se utilizan para


evaluar el desempeño de los proveedores
externos?.
269¿Los resultados del análisis se utilizan para
evaluar la necesidad de mejoras en el sistema
de gestión de la calidad?
270.¿La organización lleva a cabo auditorías
internas a intérvalos planificados para
proporcionar información acerca de si el sistema
de gestión de la calidad es conforme con los
requisitos propios de la organización para su
sistema de gestión de la calidad?.
271¿La organización lleva a cabo auditorías
internas a intérvalos planificados para
proporcionar información acerca de si el sistema
de gestión de la calidad es conforme con los
requisitos de esta norma internacional?.

272¿La organización lleva a cabo auditorías


internas a intérvalos planificados para
proporcionar información acerca de si el sistema
de gestión de la calidad se implementa y
mantiene eficazmente?.

273¿La organización planifica, establece,


implementa y mantiene uno o varios programas
de auditoría que incluyen la frecuencia, los
métodos, las responsabilidades, los requisitos de
planificación y la elaboración de informes, que
deben tener en consideración la importancia de
los procesos involucrados, los cambios que
afectan a la organización y los resultados de las
auditorías previas?.

274¿La organización define los criterios de la


auditoría y el alcance para cada auditoría?.
275¿La organización selecciona las auditorías y
lleva a cabo auditorías para asegurarse de la
objetividad y la imparcialidad del proceso de
auditoría?.
276¿La organización se asegura de que los
resultados de las auditorías se informen a la
dirección pertinente?.
277¿La organización realiza las correciones y
toma las acciones correctivas adecuadas sin
demora injustificada?.
278¿La organización conserva información
documentada como evidencia de la
implementación del programa de auditoría y de
los resultados de las auditorías?.

9.3.1 Generalidades.

279.¿La alta dirección revisa el sistema de


gestión de la calidad de la organización a
intérvalos planificados, para asegurarse de su
conveniencia, adecuación, eficacia y alineación
continua con la dirección estratégica de la
organización?.
280.¿La revisión por la dirección se planifica y se
lleva a cabo incluyendo consideraciones sobre el
estado de las acciones de las revisiones por la
dirección previas?.
281.¿La revisión por la dirección se planifica y se
lleva a cabo incluyendo consideraciones sobre
los cambios en las cuestiones externas e
internas que sean pertinentes al sistema de
gestión de la calidad?.
282.¿La revisión por la dirección se planifica y se
lleva a cabo incluyendo consideraciones sobre la
información sobre el desempeño y la eficacia del
sistema de gestión de la calidad, incluidas las
tendencias relativas a la satisfacción del cliente y
la retroalimentación de las partes interesadas
pertinentes?.

283.¿La revisión por la dirección se planifica y se


lleva a cabo incluyendo consideraciones sobre la
información sobre el desempeño y la eficacia del
sistema de gestión de la calidad, incluidas las
tendencias relativas a el grado en que se han
logrado los objetivos de la calidad?.

284.¿La revisión por la dirección se planifica y se


lleva a cabo incluyendo consideraciones sobre la
información sobre el desempeño y la eficacia del
sistema de gestión de la calidad, incluidas las
tendencias relativas a el desempeño de los
procesos y conformidad de los productos y
servicios?.
285.¿La revisión por la dirección se planifica y se
lleva a cabo incluyendo consideraciones sobre la
información sobre el desempeño y la eficacia del
sistema de gestión de la calidad, incluidas las
tendencias relativas a las no conformidades y
acciones correctivas?.
286.¿La revisión por la dirección se planifica y se
lleva a cabo incluyendo consideraciones sobre la
información sobre el desempeño y la eficacia del
sistema de gestión de la calidad, incluidas las
tendencias relativas a los resultados de
seguimiento y medición?.
287.¿La revisión por la dirección se planifica y se
lleva a cabo incluyendo consideraciones sobre la
información sobre el desempeño y la eficacia del
sistema de gestión de la calidad, incluidas las
tendencias relativas a los resultados de las
auditorías?.
288.¿La revisión por la dirección se planifica y se
lleva a cabo incluyendo consideraciones sobre la
información sobre el desempeño y la eficacia del
sistema de gestión de la calidad, incluidas las
tendencias relativas a el desempeño de los
proveedores externos ?.
289.¿La revisión por la dirección se planifica y se
lleva a cabo incluyendo consideraciones sobre la
adecuación de los recursos?.

290.¿La revisión por la dirección se planifica y se


lleva a cabo incluyendo consideraciones sobre la
eficacia de las acciones tomadaspara abordar
los riesgos y las oportunidades?.

291.¿La revisión por la dirección se planifica y se


lleva a cabo incluyendo consideraciones sobre
las oportunidades de mejora?.

9.3.3 Salidas de la Revisión por la Dirección.

292.¿Las salidas de la revisión por la dirección


incluyen las decisiones y acciones relacionadas
con las oportunidades de mejora?.

293.¿Las salidas de la revisión por la dirección


incluyen las decisiones y acciones relacionadas
con cualquier necesidad de cambio en el sistema
de gestión de la calidad?.

294.¿Las salidas de la revisión por la dirección


incluyen las decisiones y acciones relacionadas
con las necesidades de recursos?.

295.¿La organización conserva la información


documentada como evidencia de los resultados
de las revisiones por la dirección?.
10.1 GENERALIDADES
296.¿La organización determina y selecciona las
oportunidades de mejora e implementar
cualquier acción necesaria para cumplir los
requisitos del cliente y aumentar la satisfacción
del cliente?.
297.¿Las acciones nombradas en la pregunta
anterior incluyen mejorar los productos y
servicios para cumplir los requisitos, así como
considerar las necesidades y expectativas
futuras?.
298.¿Las acciones nombradas en la pregunta
anterior incluyen corregir, prevenir o reducir los
efectos no deseados?.
299.¿Las acciones nombradas en la pregunta
anterior incluyen mejorar el desempeño y la
eficacia del sistema de gestión de la calidad?.
300.¿Cuando ocurra una no conformidad,
incluida cualquiera originada por quejas, la
organización reacciona ante la no conformidad y,
cuando sea aplicable tomar acciones para
controlarla y corregirla?.
301.¿Cuando ocurra una no conformidad,
incluida cualquiera originada por quejas, la
organización reacciona ante la no conformidad y,
cuando sea aplicable hacer frente a las
consecuencias?.
302.¿Cuando ocurra una no conformidad,
incluida cualquiera originada por quejas, la
organización evalua la necesidad de acciones
para eliminar las causas de la no conformidad,
con el fin de que no vuelva a ocurrir ni ocurra en
otra parte, mediante la revisión y el análisis de la
no conformidad?.

303.¿Cuando ocurra una no conformidad,


incluida cualquiera originada por quejas, la
organización evalua la necesidad de acciones
para eliminar las causas de la no conformidad,
con el fin de que no vuelva a ocurrir ni ocurra en
otra parte, mediante la determinación de las
causas de la no conformidad?.
304.¿Cuando ocurra una no conformidad,
incluida cualquiera originada por quejas, la
organización evalua la necesidad de acciones
para eliminar las causas de la no conformidad,
con el fin de que no vuelva a ocurrir ni ocurra en
otra parte, mediante la determinación de si
existen no conformidades similares, o que
potencialmente puedan ocurrir?.
305.¿Cuando ocurra una no conformidad,
incluida cualquiera originada por quejas, la
organización implementar cualquier acción
necesaria?.
306.¿Cuando ocurra una no conformidad,
incluida cualquiera originada por quejas, la
organización revisar la eficacia de cualquier
acción correctiva tomada?.
307.¿Cuando ocurra una no conformidad,
incluida cualquiera originada por quejas, la
organización actúa frente a los riesgos y
oportunidades determinados durante la
planificación?.
308.¿Cuando ocurra una no conformidad,
incluida cualquiera originada por quejas, la
organización si fuera necesario, realiza cambios
al sistema de gestión de la calidad?.
309.¿Las acciones correctivas son apropiadas a
los efectos de las no conformidades
encontradas?.
310.¿La organización conserva información
documentada como evidencia de la naturaleza
de las no conformidades y cualquier acción
tomada posteriormente?.
311.¿La organización conserva información
documentada como evidencia de los resultados
de cualquier acción correctiva?.
312.¿La organización mejora continuamente la
conveniencia, adecuación y eficacia del sistema
de gestión de la calidad?.

313.¿La organización considera los resultados


del análisis y la evaluación, y las salidas de la
revisión por la dirección, para determinar si hay
necesidades u oportunidades que deben
considerarse como parte de la mejora continua?.
CODIGO: PR-LCH-001
HEQUEO FECHA: 13/05/2019
01 VERSION: 001
CUMPLE

SI NO PARCIALMENTE OBSERVACIONES

La organización si realiza
x seguimientos sobre la informacion
externa e interna

La organización comprende las


necesidades de todas las partes
x interesadas y los requisitos
pertinentes del sistema de gestion
de calidad

La organización tiene un alcance


especifico y documentado que
determina los limites y aplicabilidad
x del sistema de gestion de calidad
de los productos y servicios de la
organización
x

La organización cuenta con sistema


de gestion de calidad, dando
x cumplimiento a la Norma ISO 9001
2015, con todos sus procesos
documentados

La organización evidencia
cumplimiento por medio de
x politicas de calidad con objetivos
documentados.

x
x

La organización cuenta con matriz


dofa de riesgos y oportunidades
x que puedan afectar la conformidad
de los productos y servicios, para
aumentar la satisfaccion del cliente

x
La organización si establece e
implementa politicas de calidad,
incluyendo el compromiso de
x cumplir los requisitos aplicables y
su mejora continua, y divulgacion
de sus politicas a toda la
organización.

La organización tiene establecida la


asignacion de roles y
responsabilidades asegurando
x todos sus procesos, y que se
promueva el enfoque al cliente en
toda la organización

la organización tiene en cuenta los


riesgos y oportunidades para
x abordarlos, con el fin de asegurar la
mejora continua y reducir efectos
no deseados en la organizacion
x

La organización tiene objetivos


coherentes en sus politicas de
x calidad, manteniendo su
informacion documentada.

x
La organización evidencia
cumplimiento por medio de matriz
de presupuesto, brindando los
x recursos necesarios para el
establecimiento, mantenimientos
buscando una mejora continua en
su sistema de gestion de calidad

La organización comprende las


politicas de calidad y sus objetivos y
x lo que implica el incumplimiento
del sistema de gestion de calidad
La organización asegura las
comunicaciones internas y externas
x pertinenes del sistema de gestion
de calidad.

La organización tiene control sobre


informacion documentada, crea y
x actualiza informacion documentada
y se asegura de tener titulo, fecha,
numeros de referencia

La organización maneja
adecuadamente la informacion
documentada, asegurandose de
x que este disponible y que sea
idonea para su uso cuando se
necesite

La organización planifica, y controla


todos sus procesos para cumplir los
x requisitos de sus productos y
servicios.
x

x
x

La organización tiene comunicación


adecuada con los clientes, incluye
x tratar consulta de contratos o
pedidos, incluyendo cambios.

La organización determina
requisitos para sus productos y
servicios, y se asegura que puede
x cumplir con las declaraciones
acerca de los servicios que se
ofrece
x

La organización hace revision


idonea de sus requisitos para sus
productos y servicios, llevando a
x cabo una revision antes de
comprometerse a suministrar
productos a un cliente.

x
x

La organización determina etapas


para el diseño y desarrollo de sus
productos, y considera duracion de
x las actividades y sus diseños,
manteniendo informacion
documentada
x

x
La organización determina
requisitos esenciales para los tipos
x espeficicos de productos y servicios
a desarrollar, cumpliendo los
requisitos legales y reglamentarios

x
x

La organización se asegura de que


las salidas del diseño y desarrollo
sean adecuadas , asegurando que
las salidas del diseño incluyen o
hacen referencia a los requisitos de
x seguimiento y medicion.

x
x

La organización identifica y controla


los cambios hechos durante el
diseño y desarrollo de los
productos manteniendo la
informacion documentada sobre
los cambios y desarrollo, y sobre los
resultados de las revisiones del
x producto

La organización determina
controles a los productos
suministrados externamente,
cuando los productos de los
proveedores externos estan
destinados a incorporarse dentro
de los productos propios de la
organización, y se asegura de que
los servicios suministrados
externamente son conformes a los
x requisitos

x
x

x
x

La organización se asegura de la
adecuacion de requisitos antes de
la comunicación a sus proveedores
externos, comunica a los
proveedores externos sus requisitos
para aprobar sus productos y
x servicios

x
x

La organización controla la
produccion y provision de sus
x servicios

x
x

La organización utiliza los medios


apropiados para identificar las
salidas, cuando sea necesario para
asegurar conformidad de sus
productos y servicios, manteniendo
la informacion documentada para
x permitir la trazabilidad

x
La organización cuida la propiedad
perteneciente a los clientes y de
x proveedores externos

x
x

La organización conserva la
informacion documentada
describiendo los resultados de las
revisiones de los cambios y de
cualquier accion necesaria que
x surja de la revision

x
x

La organización evidencia
cumplimiento por medio de
informacion documentada de varias
matrices y documentos del sistema
x de gestion de calidad
Se utilizan encuestas para la
x satisfaccion del cliente

Se utilizan encuestas para la


x satisfaccion del cliente

La organización no evidencia
documentacion de este numeral.

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La organización no evidencia
documentos de este numeral.

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