TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Nombre: MARIA ALEJANDRA REBOLLO GARCIA

Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a
continuación:
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja
un (1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un
memorando, a la asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato
para la corroboración del personal asistente, en éste mismo formato se
debe plantear, además de otros aspectos (objetivo de la auditoría, criterios
de auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una
columna para la firma de los asistentes a la reunión de apertura y cierre de
la auditoría.
 Memorando
Reunión de apertura
Auditoría interna
Barranquilla, 05/09/2019
Señores
Empresa: Prontoflex. S.A.S
Dirección: Carrera 96 # 44-56
Representante: Carlos Herrera

Ref: Reunión de Apertura Auditoría Interna

De manera atenta nos permitimos, dirigimos a usted como representante del proceso de
recursos humanos, a fin de informarle que, de acuerdo con el cronograma del programa
de auditorías, se debe llevar a cabo la auditoria a dicho proceso en el siguiente mes a
transcurrir. Las visitas serán ejecutadas por los miembros del área de auditoria así mismo
y por tal motivo requerimos de su disposición y la de su equipo de trabajo en cuanto al
tiempo y solicitudes realizadas.
Por tal motivo es necesario que para la reunión de apertura se cuente con la asistencia
del personal a cargo.
En dicha reunión se presentará de auditoria que empezará en el mes de octubre 07/2019
a las 08:00 am, además de la documentación y visitas inicialmente requeridas. Sin
embargo, puede que según el criterio del equipo de trabajo auditor se generen nuevas
visitas o se solicite información adicional.
Para finalizar le queremos recordar que la finalidad de la auditoria no es otra diferente a
buscar una mejora continua que aporte en el crecimiento de la compañía de la cual todos
hacen parte.

Cordialmente,
Coordinador de Calidad
 Fecha de vigencia
ACTA DE ASISTENCIA REGISTRO REUNIÓN DE APERTURA
21-07-15/ V3

LUGAR Y FECHA 07/10/2019- OF. Administrativas HORA 8:00 AM

PROCESO Recursos humanos
Establecer mediante la auditoría interna de la compañia el estado actual y la
OBJETIVO eficacia del sistema de Gestión de Calidad en el proceso de recursos
humanos y establecer las mejoras para la organización.

Se revisaran si las actividades ejercidas en el proceso de recursos humanos

AlCANCE van en concordancia con la norma ISO 9001-2015 y los procedimientos
actualmente documentados en rl proceso de recursos humanos
Norma Iso 9001-2015
Manual de Procedimientos
CRITERIOS Manual de Calidad
Caracterización del proceso de recursos humanos
Formatos e instructivos de recursos humanos
FECHA CIERRE DE AUDITORÍA: 14/10/2019
GRUPO AUDITOR
NÚMERO FECHA NOMBRE Y APELLIDOS CARGO FIRMA

1 07/10/2019 Ing. Elkin Martinez Auditor

2
07/10/2019 Ing. Karina Garcia Auditor

ASISTENTES
NÚMERO FECHA NOMBRE Y APELLIDOS CARGO AREA FIRMA
Coordinador de recursos
1 07/10/2019 Carlos Herrera calidad humanos
Asistente de
recursos recursos
2 07/10/2019 Mileidys Carat humanos humanos

OBSERVACIO+B3:J35NES
b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento
revisado Observaciones del documento. (este espacio es para identificar los
documentos que forman parte del SGC o los requeridos por la empresa durante la
implementación del sistema de gestión de la calidad)
No. Documento revisado Observaciones del documento
1 Evaluación conocimientosComprensión y conocimiento de la
política de calidad y objetivos política de calidad y objetivos
2 Procedimiento de contratación Revisión de hojas de la vida al azar
(evidencias hojas de vida de y su debida estandarización de
empleados) calidad
3 Procedimiento evaluación de Revisión de la evaluación de
desempeño de empleados desempeño de cada cargo, verificar
resultados.
4 Procedimiento de Formación de Estandarización los de la
personal (evidencias: formatos documentación y referenciados en
de asistencia de capacitaciones los procedimientos
plan de formación)

5 Liquidación y finalización de Revisión de formatos de retiro y

contratos procedimientos hojas de vida al azar y su debida
estandarización
6 Procedimiento de afiliación de Revisión de plantillas de afiliación
personal de soporte: de los últimos tres meses.
afiliaciones y plantillas de
afiliación)
7 Descripciones de cargo según Revisión de los perfiles de cargos al
el organigrama de la empresa azar y sus responsabilidades en el
S.G.C
8 Caracterización al proceso de Revisión de la caracterización para
humanos recursos humanos verificar los procesos que entran y
salen de recursos humanos

d- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

comunicación que usará durante la auditoría.
El auditor interno proporciona el aseguramiento al equipo de dirección y a la alta
gerencia sobre la eficacia de la gobernanza, la gestión de los riesgos y el
control.
Para desarrollar esta tarea de forma eficaz del auditor maneja altos estándares
de comunicación y usa esta habilidad para establecer relaciones con una gama
amplia de partes interesadas a desarrollar
d- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de
recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista
de Chequeo).
Mediante una lista de verificación interna en que se tenga en cuenta los
puntos de la norma Iso 9001 - 2015 para cada proceso, donde se informa si
cumple o no con el requisito exigido.

LISTA DE VERIFICACIÓN DE AUDITORIA INTERNA Fecha de vigencia

21-07-15/ V3

FECHA:

PROCESO:

AUDITORES

CUMPLIO
PHVA REQUISITOS PREGUNTAS/ ACCIONES OBSERVACIONES
SI NO

e- Generación de hallazgos de auditor. (Su finalidad es que identifique las

diferencias entre evidencia, criterio y hallazgos de la auditoria)
Fecha: Auditor (es):
Proceso Auditado: Auditado (s):
Evidencias de Criterios de Hallazgos de
No.
Auditoría Auditoría Auditoría
C NCM NCm
1 Evaluación Conocimiento y Se evidencia
conocimientos comprensión conocimiento de la
política de de la política y política de calidad
 calidad y objetivos de y objetivos de x
objetivos calidad calidad- tienen
claridad en los
conceptos
2 Procedimiento Política de Se evidencia que la
de contratación contratación contratación de los
(evidencias funcionarios se x
hojas de vida está realizando
de empleados) acorde.
3 Procedimiento Se evidencia la
evaluación de Evaluación de evaluación de
desempeño de desempeño desempeño de x
empleados cada uno de los
empleados,
obteniendo buenos
resultados.
4 Procedimiento Listado de El procedimiento se x
de Formación capacitaciones ejecuta de acuerdo
de personal con lo
(evidencias: documentado, y
formatos de sus documentos se
asistencia de encuentran
capacitaciones debidamente
plan de estandarizados
formación)
5 Liquidación y Revisión de Se evidencia que
finalización de formatos de existe formatos de
contratos retiro y hojas retiros de
procedimientos de vida al azar funcionarios de
y su debida acuerdo con el
estandarización procedimiento
de calidad
6 Revisión de La afiliación de los
Procedimiento planillas de funcionarios se
de afiliación de afiliación de los hace a tiempo y en
personal de últimos tres los términos
soporte: meses requeridos
afiliaciones y
plantillas de
afiliación)
7 Perfiles de No se asignan y x
Descripciones cargos comunican las
de cargo según responsabilidades
el organigrama y autoridades con
de la empresa el sistema de
gestión de la
calidad
8 Caracterización Caracterización No se evidencia el x
al proceso de del proceso alcance de la
humanos caracterización del
recursos proceso de
 humanos recursos humanos
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

Se requiere colocar las responsabilidades y autoridades del SGC en los perfiles

de cargos.

Se debe colocar los alcances de caracterización del proceso de recursos

humanos.
Se debe seguir teniendo de manera organizada, actualizada cada uno de los
procedimientos, instructivos, formatos del proceso de recursos humanos

Implementar Las acciones correctivas necesarias y a las que haya lugar a fin de
subsanar las no conformidades resultado de la auditoría.

g- Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar

la ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de esta actividad).
 Fecha de vigencia
ACTA DE ASISTENCIA REGISTRO REUNIÓN DE CIERRE
21-07-15/ V3

LUGAR Y FECHA 14/10/2019- OF. Administrativas HORA 5:00:PM

PROCESO Recursos humanos
Establecer mediante la auditoría interna de la compañia el estado actual y la
OBJETIVO eficacia del sistema de Gestión de Calidad en el proceso de recursos
humanos y establecer las mejoras para la organización.

Se revisaran si las actividades ejercidas en el proceso de recursos humanos

AlCANCE van en concordancia con la norma ISO 9001-2015 y los procedimientos
actualmente documentados en rl proceso de recursos humanos
Norma Iso 9001-2015
Manual de Procedimientos
CRITERIOS Manual de Calidad
Caracterización del proceso de recursos humanos
Formatos e instructivos de recursos humanos
FECHA CIERRE DE AUDITORÍA: 14/10/2019
GRUPO AUDITOR
NÚMERO FECHA NOMBRE Y APELLIDOS CARGO FIRMA

1 14/10/2019 Ing. Elkin Martinez Auditor

2
14/10/2019 Ing. Karina Garcia Auditor

ASISTENTES
NÚMERO FECHA NOMBRE Y APELLIDOS CARGO AREA FIRMA
Coordinador de recursos
1 14/10/2019 Carlos Herrera calidad humanos
Asistente de
recursos recursos
2 14/10/2019 Mileidys Carat humanos humanos

OBSERVACIONES

h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
En esta unidad 3 he aprendido de lo importante que es de preparar una
auditoría interna como, realizar una reunión de apertura, lista de verificación, los
hallazgos, así como el cierre de la auditoria.
Para realizar esta actividad de aprendizaje debe:
• Leer y analizar el material de formación de la actividad de aprendizaje 3: Objeto
de aprendizaje llamado Desarrollo de la Auditoría.
• Hacer otras consultas del tema en internet si lo considera necesario.