ANÁLISIS E IDENTIFICACIÓN DE EVIDENCIA

A continuación, se describen los casos presentados en una organización que ha implementado un Sistema de
gestión integrado. Mediante el análisis de las situaciones planteadas y los numerales asociados, identifique y
describa la evidencia relacionada con cada uno de los numerales de cada norma.
CASO 1
EVIDENCIA: El proceso de compras
ISO 9001:15 8.4.1 evaluó y selecciono el proveedor de
una sustancia química.
EVIDENCIA:
6.1.4: Se planifico criterios
operacionales ambientales para
controlar las emisiones atmosféricas
ocasionadas por la sustancia química
adquirida, así mismo se planificó el
Programa para el manejo de los
residuos de acuerdo con el Decreto
ISO 14001:15
4741 de 2005.
En el proceso de compras se ha evaluado y 6.1.4
8.1: Se implementó criterios
seleccionado el proveedor de una sustancia química, 8.1
operacionales ambientales para
fundamental para la fabricación del producto que tiene 9.1.2
controlar las emisiones atmosféricas
incidencia en la salud de los trabajadores; para lo cual ocasionadas por la sustancia química
se han seleccionado y adquirido los elementos de adquirida, así mismo se implementó
protección personal relacionados al riesgo el Programa para el manejo de los
identificado, los cuales aseguran el control y residuos
mitigación del riesgo a niveles aceptables. Para dar 9.1.2.: Se implementó el Programa
cumplimiento a la gestión integral del riesgo, se han para el manejo de los residuos de
realizado controles de ingeniería para aislar a los acuerdo con el Decreto 4741 de 2005.
operadores de la exposición prolongada a la sustancia EVIDENCIA:
química, se han determinado los criterios 6.1.1: Se identificó el riesgo que
operacionales ambientales para controlar las representa para sus trabajadores el
emisiones atmosféricas, se han documentado las uso de una sustancia química.
actividades para responder a los eventos de
emergencia en el trabajo, y se implementó el 8.1: Mediante la selección y
programa para el manejo de los residuos, de acuerdo adquisición de elementos de
con el decreto 4741 de 2005. protección personal, así como la
ISO 45001:18 realización de controles de ingeniería
6.1.2 para aislar a los operadores de la
8.1 exposición prolongada a la sustancia
8.2 química, se aseguró el control y
mitigación del riesgo a niveles
aceptables.

8.2: Se han documentado las

actividades para responder a los
eventos de emergencia en el trabajo
que pueda ocasionar la manipulación
de esta sustancia química.
 CASO 2
ISO 9001:15
7.4
En una organización de prestación de servicios, 8.2.1
se ha implementado un sistema para la
atención y tramite de las quejas, reclamos,
sugerencias y peticiones de partes interesadas
referentes al SGI; la organización ha
determinado un proceso que asegure la eficacia
de las comunicaciones referentes a la
prestación del servicio al cliente, además para
ISO 14001:15
responder a los asuntos relacionados con los
7.4.1
aspectos ambientales significativos del servicio
prestado, y de igual forma para recibir las
sugerencias y comentarios del personal
respecto a la seguridad y salud ocupacional,
tanto de los trabajadores de la empresa como
los de los contratistas.
ISO 45001:18
5.4
EVIDENCIA:
7.4. Se evidencia que la organización ha
implementado un sistema para la
atención y tramite de las quejas,
reclamos, sugerencias y peticiones de
partes interesadas referentes al SGI.
8.2.1. Se videncia que la organización ha
determinado un proceso que asegure la
eficacia de las comunicaciones
referentes a la prestación del servicio al
cliente.
EVIDENCIA:
7.4.1 Se videncia que la organización ha
determinado un proceso que asegure la
eficacia de las comunicaciones para
responder a los asuntos relacionados
con los aspectos ambientales
significativos del servicio prestado.
EVIDENCIA:
5.4. Se evidencia que la organización ha
determinado un proceso que asegure la
eficacia de las comunicaciones para
recibir las sugerencias y comentarios del
personal respecto a la seguridad y salud
ocupacional, tanto de los trabajadores de
la empresa como los de los contratistas.

En una organización fabricante de sustancias
químicas, se han modificado los componentes
de un producto de gran venta en el mercado
Nacional, y se han realizado los controles del
cambio en las especificaciones técnicas;
siendo revisados, verificados y validados los
cambios, además se establecieron las nuevas
disposiciones para controlar el riesgo laboral
derivado, mediante el control en la fuente,
reemplazando el uso de un material tóxico en
la anterior versión del producto, por otro
material no tóxico para los trabajadores y de
bajo impacto ambiental; siendo sus residuos
biodegradables, estableciendo los criterios
operacionales ambientales, siendo
comunicados a personal propio y contratistas.
CASO 3
EVIDENCIA:
8.3.6 Se evidencia que la organización
modificó los componentes de un
ISO 9001:15 producto de gran venta en el mercado
8.3.6 Nacional, y realizó los controles del
cambio en las especificaciones técnicas;
siendo revisados, verificados y validados
los cambios
EVIDENCIA:
7.4.2. Se evidencia que la organización
comunicó a su personal propio y
contratistas sobre los nuevos criterios
ambientales que operan tanto para el
ISO 14001:15 manejo como para el tratamiento de
7.4.2 residuos, luego del reemplazo en el uso
8.1 de un material tóxico por otro no tóxico.
8.1. Se evidencia que la organización
estableció los criterios operacionales
ambientales como control operacional.
EVIDENCIA:
8.1.4. Se evidencia que la organización
realizó el reemplazo de un material
tóxico, adquiriendo uno no tóxico como
estrategia para eliminar el peligro a que
estaban expuestos su personal propio y
ISO 45001:18 contratistas
8.1.4
8.1.2. Se evidencia que la organización
elimino un peligro, mediante el control
en la fuente, reemplazando el uso de un
material tóxico en la anterior versión del
producto, por otro material no tóxico para
los trabajadores.
 CASO 4
EVIDENCIA:
8.2.2 Se videncia que la organización ha
determinado y revisado los requisitos del
En una empresa de manufactura, se han producto incluyendo los legales,
ISO 9001:15
determinado y revisado los requisitos del reglamentarios, los especificados por el
8.2.2 cliente y los establecidos por la
producto incluyendo los legales,
organización para suministrar un
reglamentarios, los especificados por el cliente producto conforme y que satisfaga las
y los establecidos por la organización para expectativas de los clientes.
suministrar un producto conforme y que EVIDENCIA:
satisfaga las expectativas de los clientes, en 9.1.2 Se evidencia que la organización
concordancia con esto, se han identificado y ISO 14001:15 ha identificado los requisitos legales
9.1.2 medio ambientales y aquellos otros
evaluado el cumplimiento legal de los requisitos a los que han se han suscrito
requisitos legales en seguridad y salud en el voluntariamente.
trabajo, así como los requisitos legales medio EVIDENCIA:
ambientales y aquellos otros requisitos a los 9.1.2. Se videncia que la organización ha
que han se han suscrito voluntariamente en ISO 45001:18 identificado y evaluado el cumplimiento
esta organización. legal de los requisitos legales en
9.1.2 seguridad y salud en el trabajo.

En un Hotel en la realización de auditorías internas
combinadas, se identificaron cinco (5) no
conformidades, dos de ellas atribuibles a
incumplimiento en procedimientos internos de
atención de quejas de clientes, una no
conformidad fue derivada por no suministrar a las
camareras elementos de protección personal
adecuados al uso del hipoclorito de sodio, y por
desconocer este personal los riesgos
ocupacionales de la exposición continua al mismo,
así como las medidas de prevención en su
utilización, y dos no conformidades fueron
asociadas a la incorrecta disposición de residuos
ordinarios y de la falta de separación en la fuente
de los diversos residuos generados en los
procesos de prestación del servicio de alojamiento
y alimentación. A todas las no conformidades se
les iniciaron solicitud de acciones correctivas,
siendo investigadas y establecidas las causas
reales de su ocurrencia, se les registró y estimó
correcciones en las que aplicaron y las acciones
correctivas acordes a la importancia de sus efectos
en los procesos de gestión integrada, se asignaron
responsables de llevar a cabo las actividades
propuestas para evitar su recurrencia, se les hizo
seguimiento al cumplimiento, se verificó eficacia de
las mismas y al determinarlo se les dio cierre,
quedando el registro de la secuencia, siendo parte
integrante de las entradas para la revisión por la
Dirección que se realizó posteriormente, donde se
emitió un plan de mejoramiento.
CASO 5
EVIDENCIA:
9.2.1: El Hotel lleva a cabo auditorías
internas combinadas.
9.3.2: Se evidencia que los resultados de
las auditorías realizadas, las no
conformidades y acciones correctivas, la
eficacia de las acciones para abordar
riesgos fueron suministrados como
entrada para la revisión por la alta
dirección.
9.3.3. Se evidencia como salida de la
Revisión por la Alta Dirección la emisión
de un plan de mejoramiento.
10.2.1. Dentro de las no conformidades
ISO 9001:15 identificadas en las auditorías internas ,
9.2.1 se encontraron 2 atribuibles a
10.2.1 incumplimiento en procedimientos
10.2.2 internos de atención de quejas de
9.3.2 clientes a las cuales el Hotel inicio
9.3.3 solicitud de acciones correctivas, siendo
investigadas y establecidas las causas
reales de su ocurrencia, se les registró y
estimó correcciones en las que aplicaron
y las acciones correctivas acordes a la
importancia de sus efectos en los
procesos de gestión integrada, se
asignaron responsables de llevar a cabo
las actividades propuestas para evitar su
recurrencia, se les hizo seguimiento al
cumplimiento, se verificó eficacia de las
mismas y al determinarlo se les dio cierre
.
10.2.2: Se evidencia que el Hotel lleva el
registro de las no conformidades
identificadas en las auditorías internas y
su secuencia.
ISO 14001:15 EVIDENCIA:
10.2 9.3: Se evidencia que los resultados de
9.3 la auditoría realizada, las no
conformidades y acciones correctivas, la
eficacia de las acciones para abordar
riesgos fueron suministrados como
entradas para la revisión por la alta
dirección, así mismo se evidencia como
salida de la revisión por la alta dirección
la emisión de un plan de mejoramiento.
10.2. Durante la auditoria interna
realizada al Hotel se identificaron dos no
conformidades asociadas a la
incorrecta disposición de residuos
ordinarios y de la falta de separación en
 la fuente de los diversos residuos
generados en los procesos de prestación
del servicio de alojamiento y
alimentación, a las cuales el Hotel dio
tratamiento: Inicio solicitud de acciones
correctivas, fueron investigadas y
establecidas las causas reales de su
ocurrencia, se les registró y estimó
correcciones en las que aplicaron y las
acciones correctivas acordes a la
importancia de sus efectos en los
procesos de gestión integrada, se
asignaron responsables de llevar a cabo
las actividades propuestas para evitar su
recurrencia, se les hizo seguimiento al
cumplimiento, se verificó eficacia de las
mismas y al determinarlo se les dio
cierre.
EVIDENCIA:
8.1. Se evidencia una no conformidad
derivada por no suministrar a las
camareras elementos de protección
personal adecuados al uso del hipoclorito
de sodio (8.1.4), y por desconocer este
personal los riesgos ocupacionales de la
exposición continua al mismo, así como
las medidas de prevención en su
utilización (8.1.1 y 8.1.2)

9.3. Se evidencia que los resultados de

la auditoría realizada, las no
conformidades y acciones correctivas, la
eficacia de las acciones para abordar
riesgos fueron suministrados como
ISO 45001:18 entradas para la revisión por la alta
8.1 dirección, así mismo se evidencia como
10.2 salida de la revisión por la alta dirección
9.3 la emisión de un plan de mejoramiento.

10.2. Se evidencia que el Hotel inicio

solicitud de acciones correctivas a las no
conformidades identificadas las cuales
fueron investigadas y se establecieron
las causas reales de su ocurrencia, se
les registró y estimó correcciones en las
que aplicaron y las acciones correctivas
acordes a la importancia de sus efectos
en los procesos de gestión integrada, se
asignaron responsables de llevar a cabo
las actividades propuestas para evitar su
recurrencia, se les hizo seguimiento al
cumplimiento, se verificó eficacia de las
mismas y al determinarlo se les dio
cierre.