Actividad 1 Modulo 3

ESTUDIO DE LA NORMA ISO 14001: 2015
1. OBJETIVO
Identificar las solicitudes en términos de mandato que solicita cada uno de los requisitos
de la norma ISO 14001.
2. METODOLOGÍA
En el apartado 4, se presenta una tabla con un listado con los numerales de la norma. Allí
debe colocar al detalle la obligación que pide la norma (columna Identifique los
requisitos de la norma).
Luego, piense como administrador del sistema y anote la información que requiere y le
puede ayudar a dar cumplimiento al requisito (columna Identifique la información que
requiere - Entrada).
Al final, debe colocar mínimo 2 actividades, información documentada o metodologías que

le sirven de evidencia para el cumplimiento del requisito (columna Determine cómo
evidencia su cumplimiento - Salida).
3. RECURSOS
• Formato con listado de enunciados

• Resumen de la norma ISO 14001
4. DESARROLLO
ESTUDIO DE LA NORMA ISO 14001:2015

Determine cómo
Identifique los Identifique la
evidencia su
NUMERAL requisitos de la información que
cumplimiento
norma requiere (Entrada)
(Salida)
Se requiere
conocer:
Licencias
-Resoluciones
ambientales.
4.1 Compresión La organización emitidas por las
Ubicación /
de la debe determinar las corporaciones.
comunidades.
organización y de cuestiones externas -Registros de
Tipo de proceso.
su contexto e internas. socialización a las
Tipo de servicios
comunidades.
que se necesitan.
Formación de las
personas.
La organización debe
determinar:
a) Las partes Se requiere
interesadas que son conocer:
pertinentes al sistema
Partes interesadas -Matriz de las
4.2 Compresión de gestión ambiental;
b) Las necesidades y relevantes, los partes
de las
expectativas pertinentes requisitos que interesadas.
necesidades y
(es decir, requisitos) de estas partes tienen -Resgistros de
expectativas de estas partes y saber el trato a reuniones con las
las partes interesadas;
cada parte partes
interesadas. c) Cuáles de estas
necesidades y interesada. interesadas.
expectativas se Connotación a nivel
convierten en ambiental
obligaciones de
cumplimiento.
determinar los límites y
la aplicabilidad del Se requiere
sistema de gestión conocer: -Alcance del
4.3 ambiental Actividades, sistema (definido),
Determinación del para establecer su
productos y ya sea en un
alcance del alcance.
El alcance se debe servicios. manual,
sistema de
mantener como Requisitos legales. procedimiento,
gestión ambiental
información Cuestiones etc.
documentada y debe externas e internas.
estar disponible para
las partes interesadas.
Se requiere
la organización debe conocer:
establecer, actividades, Manual,
implementar,
4.4 Sistema de productos y procedimiento,
mantener y mejorar
gestión ambiental continuamente un servicios. programas,
sistema de gestión Tipos de procesos. matrices, etc.
ambiental…. Requisitos legales,
etc…..
-Registros de
Se requiere planificación de
La alta dirección debe conocer: Miembros política, objetivos
demostrar liderazgo y de la alta dirección. y metas.
5.1 Liderazgo y compromiso con
respecto al sistema de
Tipo de producto o -Planificación de
Compromiso
gestión servicio. recursos
Ambiental…….. Tipo de proceso. (presupuesto).
Alcance del sga. -Informe gerencial
anual.
Se requiere -Acta de
La alta dirección debe conocer: elaboración de la
establecer, implementar Miembros de la alta política.
y mantener una política dirección
ambiental que, dentro Direccionamiento -Documento
del alcance definido de
estratégico de la publicado de la
su sistema de gestión
ambiental….. organización. política en la
La política ambiental Análisis sectorial oficinas, paginas
5.2 Política
debe: de la organización web, campo, etc.
ambiental - Mantenerse como Tipo de productos
información
o servicios que se -Registros de
documentada;
- Comunicarse dentro elaboran divulgación de la
de la organización a Matriz DOFA política.
todas las personas; Impactos
- Estar disponible para ambientales que -Sensibilizaciones
las partes interesadas
puede generar la a los trabajadores.
organización
La alta dirección debe
asegurarse de que las
responsabilidades y
autoridades para las
funciones pertinentes se
asignen y comuniquen -Acta de
dentro de la divulgación de
organización.
roles y
La alta dirección debe Se requiere
asignar la responsabilidades.
5.3 Roles, conocer:
responsabilidad y -Educación,
responsabilidades Tipos de procesos
autoridad para: formación o
y autoridades en a) Asegurarse de que el y servicios.
experiencia.
la organización sistema de gestión Clasificación de
-Matriz de roles y
ambiental es conforme áreas o procesos.
con los requisitos de responsabilidades.
esta -Perfiles de cargo.
Norma Internacional; e -Informes.
b) Informar a la alta
dirección sobre el
sistema de gestión
ambiental, incluido su
desempeño.
La organización debe Se requiere
planificar, implementar y conocer:
6.1.1 Acciones mantener los procesos Análisis de -Matriz de riesgo y
para abordar para cumplir los
situaciones de oportunidades.
riesgos y requisitos de 6.1.1 a
6.1.4. emergencia. -Cumplimiento de
oportunidades -
Debe determinar los Matriz de partes indicadores.
Generalidades
riesgos y oportunidades interesadas.
relacionados con el sga. Necesidades y
La organización debe expectativas del
mantener la información cliente y de la
documentada de sus:
- Riesgos y comunidad.
oportunidades que es Límites y
necesario abordar; aplicabilidad del
- Los procesos exigidos sga.
en 6.1.1 a 6.1.4, en el
grado necesario para
tener confianza de que
se llevan a cabo de
manera planificada.
determinar los aspectos
ambientales de sus
actividades, productos y
servicios que puede
controlar y de aquellos
en los que puede influir
y sus impactos
ambientales asociados, Se requiere -Matriz de
desde
conocer: aspectos e
una perspectiva de ciclo
de vida. Alcance del impactos
La organización debe sistema de gestión ambientales.
comunicar sus aspectos ambiental. -Registros de
ambientales Definición de divulgación de los
significativos entre los
6.1.2 Aspectos metodología de aspectos
diferentes
Ambientales niveles y funciones de análisis de ambientales
la organización. aspectos significativos.
La organización debe ambientales. -Metodología de
mantener información Definición de análisis de
documentada adecuada
procesos y sus aspectos e
de:
- Sus aspectos etapas. impactos
ambientales e impactos Política ambiental. ambientales.
ambientales asociados;
- Los criterios usados
para determinar sus
aspectos ambientales
significativos;
- Sus aspectos
ambientales
significativos.
La organización debe:
a) Identificar y tener Se requiere -Matriz legal
acceso a los requisitos conocer: ambiental.
6.1.3 Requisitos
legales y otros Normatividad -Registros de
legales y otros requisitos relacionados actualizada y divulgación de
requisitos con sus aplicable al sector. actualización de
aspectos ambientales;
b) Determinar cómo se Alcance del sga. matriz legal
aplican estos requisitos ambiental.
legales y otros
requisitos a la
organización.
c) Tener en cuenta
estos requisitos legales
y otros requisitos
cuando se establezca,
implemente, mantenga
y mejore continuamente
ambiental.
mantener información
documentada de sus
requisitos legales y
otros
Requisitos.
planificar: -Matriz de
a) La ejecución de seguimiento de
actividades para actividades.
abordar sus: -Matriz de
6.1.4 1. Aspectos
Se requiere seguimiento de
Planificación de ambientales
significativos. conocer: actos y
acciones
2. Requisitos legales y condiciones
otros requisitos. inseguras y
3. Riesgos y aspectos
oportunidades
ambientales.
identificados en 6.1.1
La organización debe -Registros de
establecer los objetivos
ambientales en las
planificación de
funciones y niveles objetivos
pertinentes teniendo en ambientales.
cuenta los aspectos -Registros de
ambientales Se requiere divulgación de
significativos, sus
requisitos legales conocer: objetivos
y otros, y considerando Miembros de la alta ambientales a
6.2.1 Objetivos sus riesgos y dirección. todos los niveles
ambientales oportunidades. Alcance del sga. de la
Los objetivos Límites y organización.
ambientales deben ser:
a) Ser coherentes con aplicabilidad. -Publicación de
la política ambiental; los objetivos en
b) Ser medibles (si es los diferentes
posible); medios.
c) Ser objeto de -Matriz de
seguimiento;
d) Ser comunicados; objetivos e
e) Ser actualizados, indicadores.
según sea apropiado.
mantener información
documentada sobre los
objetivos ambientales.
Cuando se realiza la
planificación para lograr
sus objetivos
ambientales, la
organización debe
determinar:
a) Que se va a hacer;
b) Qué recursos se
requerirán;
c) Quiénes serán
responsables;
6.2.2 d) Cuándo se finalizará; Se requiere
e) Cómo se evaluarán -Plan anual de
Planificación de conocer:
los resultados, incluidos actividades.
acciones para Mapa de procesos.
los indicadores de -Matriz de
lograr los seguimiento de los Presupuesto.
objetivos, metas e
objetivos avances Matriz de roles y
indicadores.
ambientales para el logro de responsabilidades.
objetivos ambientales
medibles (véase 9.1.1).
considerar cómo se
pueden integrar las
acciones para el logro
de los
objetivos ambientales
en los procesos de
negocio de la
organización.
determinar y -Presupuesto
Se requiere
proporcionar los anual de oficina y
recursos necesarios conocer:
los diferentes
para el Alcance del SGA.
proyectos.
7.1 Recursos establecimiento, Objetivos, metas e
implementación, -Registros de
indicadores.
mantenimiento y mejora compra, inversión
Miembros de la alta
continua del sistema de e implementación
gestión dirección.
de los recursos.
ambiental.
a) Determinar la
competencia necesaria
de las personas que
realizan bajo su control,
un
trabajo que afecta a su
desempeño ambiental y
su capacidad para
cumplir sus requisitos
legales y otros
requisitos;
b) Asegurarse de que
estas personas sean
competentes,
basándose en la Se requiere
educación,
formación o experiencia conocer: -planes de
adecuadas; Requisitos legales. capacitación.
c) Determinar las Organigramas. -registros de
7.2 Competencia necesidades de Matriz de aspectos capacitaciones.
formación asociadas e impactos -evaluaciones de
con sus aspectos
ambientales y su ambientales. desempeño.
sistema de gestión Mapa de procesos.
ambiental.
d) Cuando sea
aplicable, tomar
acciones para adquirir
la competencia
necesaria y evaluar la
eficacia de las acciones
tomadas.
conservar la
información
documentada
apropiada, como
evidencia de
la competencia.
asegurar que las conocer:
personas que realizan -Entrevistas al
Política ambiental
trabajos bajo el control personal.
de la de la empresa.
-Logros de los
organización tengan Matriz de aspectos
7.3 Toma de objetivos e
conciencia de: e impactos
conciencia a) La política ambiental; indicadores.
ambientales.
b) Los aspectos -Observación y
Requisitos legales
ambientales registro de las
significativos y los y de otra índole.
tareas.
impactos reales o
potenciales
relacionados,
asociados con su
trabajo;
c) Su contribución a la
eficacia del sistema de
gestión ambiental,
incluidos los beneficios
de
un mejor desempeño
ambiental;
d) Las implicaciones de
no cumplir los requisitos
del sistema de gestión
ambiental, incluido el
incumplimiento de los
requisitos legales y
otros requisitos de la
organización.
establecer, implementar
y mantener los
procesos para las
comunicaciones
internas y externas
pertinentes al sistema
de gestión
ambiental……
Cuando se planifica el
proceso de
comunicaciones, la
organización debe:
- Tener en cuenta sus
requisitos legales y Se requiere -Matriz de
otros requisitos; conocer: comunicaciones.
7.4.1 - Asegurar que la
Requisitos legales. -Registro de
Comunicación - información ambiental
comunicada sea Matriz de aspectos Respuesta a
generalidades
coherente con la e impactos PQR´S de clientes
información ambientales. y corporaciones.
generada dentro del
sistema de gestión
ambiental, y que sea
fiable.
responder las
comunicaciones
pertinentes sobre su
sistema de gestión
ambiental.
conservar la
información
documentada como
evidencia de sus
comunicaciones, según
corresponda.
a) Comunicar entre los
diversos niveles y
funciones de la
organización, incluidos -Registros de
los cambios
al sistema de gestión
divulgación al
Se requiere
ambiental, según personal de los
7.4.2 conocer:
corresponda; cambios al SGA.
Comunicación b) Asegurarse de que Matriz de
-Seguimiento,
interna su proceso de comunicaciones.
observación y
comunicación posibilite
que cualquier persona
registro de las
que tareas.
trabaje bajo el control
de la organización
contribuya a la mejora
continua.
La organización debe -Actas de
comunicar Se requiere
reuniones con los
externamente la conocer:
información pertinente clientes donde se
Matriz de partes
al sistema de gestión informe los
7.4.3 interesadas.
ambiental, según se cambios y el
Comunicación determine en su
Matriz de
funcionamiento
externa proceso de comunicaciones.
del SGA.
comunicación y como Objetivos, metas e
se requiera por sus -Informes
indicadores.
requisitos legales y generados al
Alcance del SGA.
otros requisitos. cliente.
El sistema de gestión
ambiental de la -Listado maestro
organización debe de control de
incluir:
Se requiere documentos y
a) La información
documentada requerida conocer: registros.
7.5 Información
por esta Norma Procesos. - Soportes del
Documentada
Internacional; Matrices. registro de
(7.5.1 – 7.5.2 – b) La información Procedimientos. información
7.5.3) documentada que la
Formatos. documentada, ya
organización ha
determinado que es Manuales. sea en software,
necesaria para la listados, matrices,
eficacia del sistema de etc.
gestión ambiental.
Cuando se crea y
actualiza información
documentada, la
organización debe
asegurarse de
que lo siguiente sea
apropiado:
a) La identificación y
descripción (por
ejemplo: título, fecha,
autor o número de
referencia);
b) El formato (por
ejemplo: idioma, versión
del software, gráficos) y
medios de soporte (por
ejemplo, papel,
electrónico);
c) La revisión y
aprobación con
respecto a la idoneidad
y adecuación.
La información
documentada requerida
por el sistema de
gestión ambiental y por
esta Norma
Internacional se debe
controlar para
asegurarse de que…..
establecer, -Matriz de control
implementar, controlar y
de cambios.
mantener los procesos
necesarios -Evaluación a
para cumplir los Se requiere proveedores.
requisitos del sistema conocer: -Registros de
de gestión ambiental y Procedimientos. reuniones o
8.1 Planificación y para implementar las
Partes interesadas. divulgaciones de
Control acciones
determinadas en los Aspectos e controles
operacional
apartados 6.1 y 6.2, impactos operacionales y
mediante….. ambientales. requisitos
La organización debe Requisitos legales. ambientales a los
controlar los cambios
proveedores y
planificados y revisar
las consecuencias de clientes.
los
cambios no previstos,
tomando acciones para
mitigar los efectos
adversos, cuando sea
necesario.
asegurarse de que los
procesos contratados
externamente estén
controlados o que se
tenga influencia sobre
ellos. Dentro del
sistema de gestión
ambiental se
debe definir el tipo y
grado de control o
influencia que se va a
aplicar a estos
procesos.
De acuerdo con la
perspectiva del ciclo de
vida, la organización
debe: establecer,
determinar, comunicar,
considerar…..
mantener la información
documentada necesaria
para tener la confianza
en que los procesos se
han llevado a cabo
según lo planificado.
y mantener los -Planes de
procesos necesarios
acerca de
emergencia y
cómo prepararse y PON.
responder a las Se requiere -Conformación de
situaciones potenciales conocer: brigadas
8.2 Preparación de emergencia Procesos. ambientales.
identificadas en
y respuesta ante 6.1.1.
Procedimientos. -Registro de
emergencias La organización debe: Roles y simulacros
-Prepararse…. responsabilidades. ambientales.
-Responder… -Registros de
-Emprender… capacitación de
-Revisar…
-Proporcionar…..
brigadas
La organización debe ambientales.
mantener la información
documentada necesaria
para tener confianza
en que los procesos se
llevan a cabo de la
manera planificada.
realizar seguimiento,
medir, analizar y
evaluar su desempeño
ambiental.
determinar:
a) A qué es necesario
hacer seguimiento y
qué es necesario medir.
b) Los métodos de
seguimiento, medición,
análisis y evaluación,
según sea aplicable,
para
asegurar resultados
válidos; -Certificados de
c) Los criterios contra calibración de
los cuales la
equipos de
organización evaluará Se requiere
9.1.1 su desempeño medición.
conocer:
Seguimiento, ambiental, mediante -Seguimiento y
Requisitos legales.
medición, análisis el uso de indicadores monitoreo al sga.
apropiados; Partes interesadas.
y evaluación - -Evaluación de
d) Cuándo se deben Metas, objetivos e
Generalidades desempeño.
llevar a cabo el indicadores.
seguimiento y la -Registros de
medición; divulgación de
e) Cuándo se deben evaluaciones.
analizar y evaluar los
resultados del
seguimiento y la
medición.
asegurarse de que se
usan y mantienen
equipos de seguimiento
y
medición calibrados o
verificados.
evaluar su desempeño
ambiental y la eficacia
del sistema de gestión
ambiental.
comunicar externa e
internamente la
información pertinente a
su
desempeño ambiental,
según este identificado
en su proceso de
comunicación y como
se
exija en sus requisitos
legales y otros
requisitos.
conservar la
información
documentada adecuada
como evidencia de
los resultados del
seguimiento, la
medición, el análisis y la
evaluación.
y mantener los
procesos necesarios
para
evaluar el cumplimiento
de sus requisitos
legales y otros
requisitos.
a) Determinar la Se requiere
-Evaluaciones de
frecuencia con la que se conocer:
evaluará el cumplimiento.
Requisitos legales.
cumplimiento; -Divulgaciones de
9.1.2 Evaluación Metas, objetivos e
b) Evaluar el las evaluaciones.
del cumplimiento. cumplimiento y indicadores.
-Planes de acción
emprender las acciones Aspectos e
para corregir las
que sean necesarias; impactos
c) Mantener el no conformidades.
ambientales.
conocimiento y la
comprensión de su
estado de cumplimiento.
conservar información
documentada como
evidencia de los
resultados
de la evaluación del
cumplimiento.
llevar a cabo auditorías
internas a intervalos
planificados, para
proporcionar
información acerca de si
el sistema de gestión
ambiental:
a) Cumple:
1. Los propios requisitos
de la organización para
ambiental;
2. Los requisitos de esta
Norma Internacional;
b) Se implementa y
mantiene eficazmente.
y mantener uno o varios
programas de
auditoría que incluyan la
Se requiere -Programas de
frecuencia, los métodos,
las responsabilidades, conocer: auditoria.
9.2 Auditoría los requisitos de Requisitos legales. -Informes de
Interna (9.2.1 – planificación, y la Mapa de procesos. auditoría.
9.2.2) elaboración de informes Organigramas. -Información de
de sus auditorías. La
Matriz de roles y competencia de
organización debe:
a) Definir los criterios y responsabilidades. auditores.
el alcance para cada
auditoría;
b) Seleccionar los
auditores y llevar a cabo
auditorías para
asegurarse de la
objetividad y la
imparcialidad del
proceso de auditoría;
c) Asegurarse de que
los resultados de las
auditorías se informan a
la dirección pertinente.
conservar información
documentada como
evidencia de la
implementación del
programa de auditoría y
de los resultados de
ésta.
La alta dirección debe
revisar el sistema de
gestión ambiental de la
organización a
intervalos
planificados, para
asegurarse de su
conveniencia,
adecuación y eficacia
continuas.
La revisión por la
dirección debe incluir
consideraciones sobre: -Revisión anual
a) El estado de las
Se requiere por la dirección.
acciones desde
revisiones por la conocer: -Registro de
dirección previas; Control de divulgación del
9.3 Revisión por
b) Los cambios en… cambios. informe generado
la dirección. c) El grado en el cual se Requisitos legales. por la dirección.
han cumplido los
PQR´S -Planes de acción
objetivos ambientales;
d) La información sobre Comunicaciones. para subsanar las
el desempeño observaciones.
ambiental de la
organización, incluidas
las tendencias
relativas a…
e) Adecuación de
recursos
f) Las comunicaciones
de las partes
interesadas externas,
incluidas las quejas;
g) Las oportunidades de
mejora continua…
determinar las
conocer:
oportunidades de
mejora (véase 9.1, 9.2, Informes
9.3) e generados por la -Planes de acción.
10.1 Mejora -
implementar las dirección. -Programas de
Generalidades acciones necesarias Auditorías internas gestión.
para lograr los
y externas.
resultados previstos en
su sistema de Evaluaciones del
gestión ambiental. cliente.
Cuando ocurra una no Se requiere
conformidad, la conocer:
10.2 No organización debe:
Informes -Planes de acción.
conformidad y a)Reaccionar ante la no
conformidad, y según generados por la -Matriz de AC.
acción correctiva
sea aplicable… dirección.
b) Evaluar la necesidad Auditorías internas
de acciones para y externas.
eliminar las causas de Evaluaciones del
la no conformidad, con
el fin cliente.
de que no vuelva a
ocurrir en ese mismo
lugar o en otro
diferente, mediante…..
Las acciones
correctivas deben ser
adecuadas a la
importancia de los
efectos de las no
conformidades
encontradas, incluidos
los impactos
ambientales…
La organización debe Se requiere conocer:
mejorar continuamente Informes generados
la idoneidad,
por la dirección.
10.3 Mejora adecuación y eficacia
del sistema
Auditorías internas y
continua externas.
de gestión ambiental,
para mejorar el Evaluaciones del
desempeño ambiental. cliente.

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