SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN HSE

I&F/TRG/HSEQ - Rev. 3/ Oct 18

TALLER 7. LISTA DE CHEQUEO PARA AUDITORÍA

Preparar la lista de chequeo para el Proceso y los numerales de la norma asignados.
LISTA DE CHEQUEO No.
FECHA PROCESO/ GESTION COMERCIAL AUDITOR
ÁREA
NUMERAL DESCRIPCIÓN PREGUNTA / EVIDENCIA HALLAZGO
F C NC OBS
4.2 9001, . Conoce los requisitos para el sistema de gestión integral
14001, 4.2 Necesidades y expectativas de x
45001 las partes interesadas . Verificación de cómo la organización determinó las partes
interesadas relevantes para el SGI.

4.3 . Verificación de que el alcance del SGI esté documentado.

. Verificación de cómo la organización ha determinado cómo

se aplica las normas ISO 9001: 2015 ISO14001 2015 e
ISO45001 2018
dentro de la organización
x
. Verificación de que el alcance indique qué productos y
servicios están cubiertos por el SGI 

4.4 9001 4.4 Sistema de gestión de la calidad ¿Tiene una caracterización del proceso?
¿Están definidas las entradas y las salidas?
¿Cómo se revisa y cada cuánto? ¿Quién la aprueba?
x
. Enfoque de proceso
. Mapa de proceso de diseño y desarrollo

5.2 Política
proporciona un marco para establecer objetivos de calidad x

incluye el compromiso de satisfacer los requisitos aplicables.

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incluye un compromiso con la mejora continua del SGC.

Verificación de que la Política del SGI se comunica,

comprende y aplica dentro de la organización.
5.3 Roles, responsabilidades y
autoridades de la organización.
x

6.1 9001, Acciones para abordar riesgos y Como se ha determinado las acciones para abordar los
14001, oportunidades riesgo y las oportunidades del sistema de calidad, de x
45001 ambiente y de SST?

6.2 Objetivos de la calidad, ambiental y Verificación de que las responsabilidades y autoridades para
SST  y planificación para lograrlos las labores relevantes sean asignadas y comunicadas dentro
de la organización. x

7.1 Recursos . Mapa de proceso de diseño y desarrollo

x
Verificación de cómo se determinan los recursos para la
organización.

. Enseñe cómo se consideran las capacidades y limitaciones

de los recursos internos.

Muestre cómo se consideran las necesidades de los

proveedores externos.
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7.2 . Muestre cómo determina la competencia en base de una
educación, formación o experiencia adecuadas. x
Competencia
. Muestre cómo toma acciones para adquirir la competencia
necesaria cuando corresponda y cómo evalúa la efectividad
de esas acciones.
7.3 . Verifique que las personas que realizan trabajos bajo el
Toma de conciencia control de la organización estén al tanto de: x

la política de calidad.

los objetivos de calidad relevantes.

las implicaciones de no cumplir con los requisitos del SGI.

7.4 . Verifique el proceso de comunicación interna y externa

Comunicación (qué, cuándo, con quién y cómo comunicarse). x

7.5 . Muestre cómo se revisa y aprueba la información

documentada para verificar su idoneidad y adecuación. x
Información documentada
. Verifique la información documentada que muestra la
efectividad del SGI.

. Muestre cómo controla la información documentada y cómo

hacerla disponible y apta para su uso. Explique cómo protege
su información documentada.
8.1 . Verificación de cómo se determinan los requisitos para
productos y servicios. x
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Planificación y control operacional . Verificación de cómo se implementa el control de procesos.

. Verifique cómo la organización ha planificado,

implementado y controlado los procesos necesarios para
cumplir con los requisitos de productos y servicios.

8.2 Verifique cómo la organización revisa:

Requisitos para los productos y
servicios
x
. requisitos del cliente para la entrega y post-entrega
. requisitos necesarios para el uso especificado o previsto por
el cliente, cuando se conozca.

. requisitos legales y reglamentarios aplicables a los

productos y servicios

8.4 Verificación de la información documentada de actividades y

acciones derivadas de las evaluaciones.

cómo la organización determina los controles aplicados a la x

Control de los procesos ,productos y
servicios externamente
provisión externa de procesos, productos y servicios y el
resultado resultante.
Verifique que la organización comunique a los proveedores
externos sus requisitos para:

los procesos, productos y servicios que se proporcionarán.

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la aprobación de productos y servicios; métodos, procesos y
equipos; y el lanzamiento de productos y servicios

8.7 Control de las salida no conformes Verifique que los resultados que no se ajusten a los
requisitos estén identificados y controlados x
9.1 Verifique que la organización evalúe el rendimiento y la
efectividad de su SGI.
Seguimiento, medición, análisis y x
evaluación. la organización monitoriza las percepciones de los clientes
sobre el grado en que se han cumplido sus necesidades y
expectativas.
10.2 cómo reacciona la organización ante la no conformidad
(incluidas las quejas) mediante la evaluación sobre las x
No conformidades y acción medidas que toma para controlarla y corregirla y cómo trata
correctiva con las consecuencias de ésta.

cómo la organización evalúa la necesidad de acciones para

eliminar las causas de la no conformidad