Gestión de Riesgos del Proyecto “Const

1 2 3
IDENTIFICACION DEL RIESG
No
Tipo de Riesgo Causas

1 Aumento del Dolar

Economicos
Incremento del precio de los
2
combustibles

Fin del periodo

3
administrativo

Falta de concertación con las

Socio Politicos
4 partes involucradas e
interesadas
Presencia de grupos al
5
margen de la ley

Deficiencias en la
6
formulacion del proyecgto

Falencias en los estudios y

7
diseños del proyecto

Falta de aplicabilidad de
8 estandares de calidad o Plan
de calidad
Operacionales
Ausencia de un Plan de
9 Seguridad y Salud en le
trabajo

Especificaciones técnicas
10
poco detalladas

Deficiencias en la
11
formulacion del proyecto

Deficiencias en los
12 requisitos para la selección
del contratista
Financieros
Desconocimiento de los
13 entregables para tramitar
cuenta de cobro
 Estudios y diseños con
14 Regulatorios
normatividad desactualizada

Fenomeno de la niña
15
Geografía de la zona
Naturales

16 Fenomeno del niño

Fallas del operador del
17 Tecnologicos
servicio de internet
TOTALES
os del Proyecto “Construcción de un Alojamiento para Niño
4 5
IDENTIFICACION DEL RIESGO
Descripción del Riesgo Consecuencia
* Sobrecorsos para el proyecto y
Incremento del precio de algunos materiales
desbalance financiero
* Sobrecorsos para el proyecto y
Aumento del valor en el transporte de los
desbalance financiero.
materiales

Atraso en la ejecución de la obra por el cambio

* Suspension del proyecto.
de Administración Municipal (Plan de
*Obras Inconclusas
Desarrollo)

Quejas y reclamos de la comunidad vecina a la * Suspension del contrato

obra *Atraso en la ejecución de la obra

Incertidumbre en la ejecución de la obra por el *Suspension del contrato.

orden publico * Obras Inconclusas

Suspension del proyecto o modificacion del

* Atraso en la entrega de la obra
cronograma de ejecución del proyecto

* Suspension del contrato.

Modificaciones a las condiciones iniciales del
* Desfinanciamiento del proyecto.
contrato o modificacion de diseños
* Obras Inconclusas

*Siniestro de la Obra
Obra construida con materiales inapropiados
*Obras inconclusas

*Perdida de vidas humanas.

Accidentes de origen laboral * Demandas Laborales.
*Perdidas Economicas
*Suspension del contrato.
Desacuerdos entre las partes interesadas del
*Atraso en la ejecución de la obra
proyecto
* Obras Inconclusas
Disponibilidad de servicios públicos
domiciliarios ( Acuedcuto, alcantarillado , aseo, * Proyecto No funcional
energia)

Insolvencia o quiebra del ejecutor de las * Incumplimimiento de los constratos

obras ( contratista constructor) del proyecto

Afectacion al fujo de caja o a la disponibilidad *Suspension del contrato.

de recursos para la continua ejecución de la *Atraso en la ejecución de la obra
obra * Obras Inconclusas
Cambio de normatividad en espeficicaciones
* Sobrecostos del proyecto
técnicas y normas de calidad

* Proyecto No funcional
Desastres naturales ( inundaciones,
*Suspension del contrato.
Derrumbes, Movimientos de remosión en
*Atraso en la ejecución de la obra
masa, vendabales, incendios)
* Obras Inconclusas
Bajos niveles del rio vaupes que impiden la
* Sobrecostos del proyecto
navegabilidad y el transporte fluvial
Calidad y continuidad en la prestación del
* Proyecto No funcional
servicio de internet
TOTALES
ento para Niños en el Internado de la Institución Educativa M
6 7 8 9 10
ANALISIS CUALITATIVO ANALISIS CUANTITATIVO
Nivel de
Frecuencia Severidad Probabilidad Impacto
Riesgo
Trimestral Medio 6 Probable Mayor

Trimestral Medio 4 Probable Mayor

Cuando se requiera Bajo 2 Raro Menor

Cuando se requiera Medio 3 Posible Moderado

Permanente Medio 14 Probable Mayor

Mensual Bajo 7 Posible Moderado

Cuando se requiera Medio 3 Probable Mayor

Cuando se requiera Alto 4 Posible Catastrófico

Cuando se requiera Alto 4 Posible Catastrófico

Cuando se requiera Medio 3 Posible Moderado

Cuando se requiera Bajo 2 Improbable Moderado

Trimestral Bajo 5 Posible Mayor

Cuando se requiera Medio 3 Posible Moderado

Cuando se requiera Medio 3 Raro Mayor

Semestral Alto 6 Improbable Catastrófico

Anual Bajo 3 Posible Moderado

Cuando se requiera Bajo 2 Improbable Menor

n Educativa María Auxiliadora del Municipio de Miraflores, G
11 12
NTITATIVO
Riesgo MITIGACION
Inherente
Realizar estudios de mercado en el sitio del
8
proyecto

Aplicar herramientas y metodos para la

8
planificación de obras

3 Adecuada formulacion de proyecos

Identificación de interesados en la etapa de

5
formulacion

8 Ninguna

Seleccionar profesionales con experiencia para

6
elaborar el proyecto

Seleccionar profesionales con experiencia para

8
elaborar el proyecto

8 Contratacion de interventoria

Implementacion del Plan de seguridad y salud

8
en el trabajo y del Plan de Calidad.

Verificación de especificaciones técnicas antes

6
de iniciar la obra.

Verificacion de requisitos en la etapa de

5 formulación. Seleccionar profesionales con
experiencia para elaborar el proyecto

Exigencia de indicadores financieros minimos

7
en el proceso contractual

Contratar personal idoneo para la ejecución de

6
la obra
 Seleccionar profesionales con experiencia para
5
elaborar el proyecto

Verificacion de requisitos en la etapa de

7
formulación

Aplicar herramientas y metodos para la

6
planificación de obras
Verificacion de requisitos en la etapa de
4
formulacion
108
Municipio de Miraflores, Guaviare”
13 14 15
% Efectividad NUEVA
PLAN DE CONTINGENCIA
Contingencia PROBABILIDAD
Usar el item de imprevistos en el
30% Posible
presupuesto del proyecto

Usar el item de imprevistos en el

30% Posible
presupuesto del proyecto

Ninguna 0% Raro

Reuniones periodicas con todos los

0% Raro
Stakeholders

Reprogramación de cronograma de
30% Improbable
obras

Reprogramación de cronograma de
50% Improbable
obras

Reprogramación de cronograma de
30% Posible
obras

Exigencia de polizas de calidad y

estabilidad. Implementación de Plan 30% Improbable
de Calidad.

Aplicar planes de emergencias y

30% Improbable
contingencias

Realizar comites de obra

50% Improbable
periodicamente

Solicitud de ampliacion de redes de

70% Raro
servicios publicos

Liquiacion unilateral del contrato 50% Improbable

Realizar comites de obra

50% Improbable
periodicamente
Reformulación del proyecto 70% Raro

Reprogramación de cronograma de
50% Raro
obras

Reprogramación de cronograma de
50% Improbable
obras
Ninguna 80% Raro
Camp
COLUMNA
o
1 No.
 Descripción

Identifica y contabiliza el número y cantidad de riesgos que se han identificado.

Camp
COLUMNA
o

2 TIPO DE RIESGO
 Descripción

Los tipos de riesgo según Documento Conpes 3714 de 2011, se clasifican de acuerdo con los siguiente tipos (se han tomado textualmente la

Riesgos Económicos: son los derivados del comportamiento del mercado, tales como la fluctuación de los precios de los insumos, desabas

Riesgos Sociales o Políticos: son los derivados de los cambios de las políticas gubernamentales y de cambios en las condiciones sociales

Riesgos Operacionales: son los asociados a la operatividad del contrato, tales como la suficiencia del presupuesto oficial, del plazo o los de
sistemas de información y tecnológicos, equipos humanos o técnicos inadecuados o insuficientes.
Riesgos Financieros: son (i) el riesgo de consecución de financiación o riesgo de liquidez para obtener recursos para cumplir con el objeto
financieras establecidas para la obtención de los recursos, tales como plazos, tasas, garantías, contragarantías, y refinanciaciones, entre otro
Riesgos Regulatorios: derivados de cambios regulatorios o reglamentarios que afecten la ecuación económica del contrato.

Riesgos de la Naturaleza: son los eventos naturales previsibles en los cuales no hay intervención humana que puedan tener impacto en la e
inundaciones, lluvias, sequías, entre otros. - Riesgos Ambientales: son los derivados de las obligaciones legales o reglamentarias de carácte
manejo o de permisos y autorizaciones ambientales, incluyendo tasas retributivas y compensatorias, obligaciones de mitigación, tareas de m

Riesgos Tecnológicos: son los derivados de fallas en los sistemas de comunicación de voz y de datos, suspensión de servicios públicos, nu
ser tenidos en cuenta para la ejecución del contrato, obsolescencia tecnológica.
Camp
COLUMNA
o

3 CAUSAS
 Descripción

Describa y enumere las diferentes causas que pueden llegar a hacer que se materialice el riesgo identificado.

Tenga en cuenta que en algunas ocasiones, y mientras va construyendo la matriz, puede encontrarse en situaciones paradójicas en las cuale
riesgos y/o algunos riesgos pueden ser causas, incluso esto puede suceder con los consecuencias. Para solucionar esta situación, deje com
hechos puntuales que puedan generar la materialización de esta situación general.

Si alguna causa le parece tan relevante que considere pertinente darle la categoría de riesgo, proceda ha hacerlo dejando escrito en un com
lo llevaron a tomar esta decisión y luego proceda a describir las causas que la generan. La argumentación que usted dé a su decisión servirá
clasificación.

Ejemplo:

Riesgo: Usar, destruir y/o divulgar información privilegiada a la que tenga acceso el personal del contratista.

Causas:
1. Por incumplimiento a las normas y/o políticas de seguridad de la información.
2. Por errores, fallas u omisiones en la custodia y/o administración de la información a la que tenga acceso el contratista en desarro
3. Por manipulación y/o adulteración de información por parte del personal del contratista, para beneficio propio o de terceros.
4. Por destinación ilegal o fraudulenta de la información por parte del personal a cargo del contratista, para beneficio propio o de te
5. Por eliminación intencional o hurto de información privilegiada a la que tenga acceso el personal a cargo del contratista, para be
Camp
COLUMNA
o

DESCRICIÓN DEL
4
RIESGO
 Descripción

En este campo, proceda a describir el riesgo que ha identificado.

Recuerde que para realizar una adecuada identificación de riesgos, primero debe analizar el contexto de la contratación que va a realizar, es
aspectos (tomado del Manual para la Identificación y Cobertura del Riesgo en los Procesos de Contratación - Colombia Compra Eficiente):

El objeto del Proceso de Contratación.- Los partícipes del Proceso de Contratación.-La ciudadanía que se beneficia del Proceso de Contratac
de Contratación.- Las condiciones geográficas y de acceso del lugar en el cual se debe cumplir el objeto del Proceso de Contratación. - La ca
disponibilidad de recursos y conocimientos para el Proceso de Contratación.- El entorno socio ambiental. - Las condiciones políticas. - Los fa
de Contratación y su mercado.- La normativa aplicable al objeto del Proceso de Contratación. - Experiencia propia y de otras Entidades Estat
Camp
COLUMNA
o

5 CONSECUENCIAS
 Descripción

Describa y enumere las diferentes consecuencias o impactos que pueden llegar a producir la materialización del riesgo descrito. De manera
genéricas que se presentan por la materialización de un riesgo previsible:

PÉRDIDA DE INGRESOS: Sobrecostos en costos/gastos en la ejecución del contrato; Disminución de ingresos; Pérdida económica directa (
Pagos Compensatorios; Ingresos Futuros Perdidos ; Pérdida de Inversión ; Pérdida de descuentos ; Costos de recuperación; Gastos Extras.

SANCIONES: Imposición de multas y/o sanciones a la entidad; inmersión o vinculación en litigios; Incumplimientos contractuales

REPUTACIONALES: Afectación de la imagen corporativa; Aumento en peticiones, quejas y reclamos ; Disminución en las calificaciones cred

OPERACIONALES: Reprocesamiento de información y/o de actividades; Aplazamiento, atrasos, incumplimientos; Lesiones o pérdida de vid
Número de horas perdidas.

AMBIENTALES: Contaminación del agua; Contaminación del suelo; contaminación del aire; Devastación de la flora y fauna
Camp
COLUMNA
o
FRECUENCIA

Frecuencia
12 Permanente
11 Diario
10 Semanal
9 Bimensual
8 Quincenal
7 Esporádico/Sorpresivo
6 Mensual
5 Bimestral
4 Trimestral
3 Semestral
2 Anual
1 cuando se requiera
 Descripción

Periodicidad en la que sucede el riesgo

/Sorpresivo
Camp
COLUMNA
o

SEVERIDAD
10
INHERENTE

SEVERIDAD
Alto 3
Medio 2
Bajo 1
 Descripción

Campo que se llena automáticamente, una vez se han seleccionado los valores para los campos de PROBABILIDAD e IMPACTO.

La escala del nivel de severidad es la siguiente:

SEVERIDAD:

4. EXTREMO : según el Manual para la Gestión de Riesgos del Negocio, todos aquellos riesgos cuyo nivel de riesgo residual o controlado s
requieren obligatoriamente el diseño e implementación de un plan de tratamiento (VR-MA-MGIR-15 pag 42)

3. ALTO: según el Manual para la Gestión de Riesgos del Negocio, todos aquellos riesgos cuyo nivel de riesgo residual o controlado se encue
requieren obligatoriamente el diseño e implementación de un plan de tratamiento (VR-MA-MGIR-15 pag 42)

2. MODERADO :para el caso de los niveles de riesgo MODERADO y BAJO es decisión de los líderes o dueños de los procesos, así como de
de tratamiento. (VR-MA-MGIR-15 pag 42)

1. BAJO: para el caso de los niveles de riesgo MODERADO y BAJO es decisión de los líderes o dueños de los procesos, así como de los ge
tratamiento. (VR-MA-MGIR-15 pag 42)

Perdida absoluta del proyecto, perdida de vidas humanas

Perdida parcial del proyecto, accidentes laborales
Retrazos del proyecto, incidentes laborales
 12 Diario 13 14

11 Semanal 12 13

10 Bimensual 11 12

9 Quincenal 10 11

FRECUENCIA 8 Mensual 9 10

7 Bimestral 8 9

6 Trimestral 7 8

5 Semestral 6 7

4 Anual 5 6

3 Permanente 4 5

2 Esporádico/Sorpresivo 3 4

1 Cuando se requiera 2 3

1 2

Bajo Medio

SEVERIDAD
 15 Extremo

14 Alto

13 Moderado

12 Bajo

11

10

Alto

EVERIDAD
Camp
COLUMNA
o

6 PROBABILIDAD

Nivel probabilidad
5 Casi seguro
4 Probable
3 Posible
2 Improbable
1 Raro
 Descripción

Seleccione el nivel de probabilidad de ocurrencia que puede presentar el riesgo descrito, partiendo del supuesto que NO ha implementado c

Para esta actividad utilice la siguiente escala:(escala tomada textualmente Manual para la Identificación y Cobertura del Riesgo en los Proces

PROBABILIDAD:

5. CASI CIERTO - Ocurre en la mayoría de las circunstancias

4. PROBABLE - Probablemente va a ocurrir
3. POSIBLE - Puede ocurrir en cualquier momento futuro
2. IMPROBABLE - Puede ocurrir ocasionalmente
1. RARO - Puede ocurrir excepcionalmente.
Camp
COLUMNA
o

7 IMPACTO INHERENTE

Nivel impacto
5 Catastrófico
4 Mayor
3 Moderado
2 Menor
1 Insignificante

Nivel probabilidad
5 Casi seguro
4 Probable
3 Posible
2 Improbable
1 Raro
 Descripción

Seleccione el nivel de impacto que puede generar la materialización del riesgo descrito, partiendo del supuesto que NO se ha implemen

Para esta actividad utilice la siguiente escala:(escala tomada textualmente Manual para la Identificación y Cobertura del Riesgo en los Pr

IMPACTO:

5. CATASTRÓFICO - Perturba la ejecución del contrato de manera grave imposibilitando la ejecución del objeto contractual. - Impacto so
4. MAYOR - Obstruye la ejecución del contrato sustancialmente pero aún así permite la consecución del objeto contractual. - Incrementa
ciento (30%).
3. MODERADO - Afecta la ejecución del contrato sin alterar el beneficio para las partes - Genera un impacto sobre el valor del contrato e
2. MENOR - Dificulta la ejecución del contrato de manera baja, aplicando medidas mínimas se puede lograr el objeto contractual - Los so
valor del contrato.
1. INSIGNIFICANTE - Obstruye la ejecución del contrato de manera intrascendente - Los sobrecostos no representan más del uno por ci
 Mapa de Riesgo Inherente

5 Casi seguro 6 7 8

4 Probable 5 6 7

PROBABILIDAD 3 Posible 4 5 6

2 Improbable 3 4 5

1 Raro 2 3 4

1 2 3

Insignificante Menor Moderado

IMPACTO
Riesgo Inherente

9 10 Extremo

8 9 Alto

7 8 Moderado

6 7 Bajo

5 6

4 5

Mayor Catastrófico

MPACTO
Frecuencia impacto probabilidad
Diario Catastrófico Casi seguro
Semanal Mayor Probable
Bimensual Moderado Posible
Quincenal Menor Improbable
Mensual InsignificanteRaro
Bimestral
Trimestral
Semestral
Anual
Permanente
Esporádico/Sorpresivo
Cuando se requiera

SEVERIDAD
Alto 3 Perdida absoluta del proyecto, perdida de vidas humanas
Medio 2 Perdida parcial del proyecto, accidentes laborales
Bajo 1 Retrazos del proyecto, incidentes laborales
robabilidad
Tipo de Riesgo Causas Descripción del Riesgo Respuesta Plan de Contigencia
Economicos Aumento del Dolar Incremento del precio de algunos
materiales Usar el item de
Aceptar imprevistos en el
presupuesto del proyecto

Incremento del Aumento del valor en el transporte

precio de los de los materiales Usar el item de
combustibles Aceptar imprevistos en el
presupuesto del proyecto

Socio Politicos Fin del periodo Atraso en la ejecución de la obra

administrativo por el cambio de Administración Suspender actividades.
Municipal (Plan de Desarrollo) Aceptar Reprogramación de
cronograma de obras

Falta de Quejas y reclamos de la

concertación con las comunidad vecina a la obra
partes involucradas Reuniones periodicas con
Mitigar
e interesadas todos los stakeholders

Presencia de grupos Incertidumbre en la ejecución de

al margen de la ley la obra por el orden publico Reprogramación de
Aceptar
cronograma de obras

Operacionales Deficiencias en la Suspension del proyecto o

formulacion del modificacion del cronograma de Seleccionar profesionales
proyecto ejecución del proyecto Evitar con experiencia para
elaborar el proyecto

Falencias en los Modificaciones a las condiciones

estudios y diseños iniciales del contrato o Seleccionar profesionales
del proyecto modificacion de diseños Evitar con experiencia para
elaborar el proyecto

Falta de Obra construida con materiales

aplicabilidad de inapropiados Exigencia de polizas de
estandares de calidad y estabilidad.
Evitar
calidad o Plan de Implementación de Plan
calidad de Calidad.

Ausencia de un Plan Accidentes de origen laboral

de Seguridad y Aplicar planes de
Salud en le trabajo Evitar emergencias y
contingencias

Especificaciones Desacuerdos entre las partes

técnicas poco interesadas del proyecto Realizar comites de obra
detalladas Evitar
periodicamente

Deficiencias en la Disponibilidad de servicios

formulacion del públicos domiciliarios Solicitud de ampliacion
proyecto ( Acuedcuto, alcantarillado , aseo, Evitar de redes de servicios
energia) publicos

Financieros Deficiencias en los Insolvencia o quiebra del

requisitos para la ejecutor de las obras ( contratista Liquiacion unilateral del
selección del constructor) Mitigar
contrato
contratista
Financieros

Desconocimiento de Afectacion al fujo de caja o a la

los entregables para disponibilidad de recursos para la
tramitar cuenta de continua ejecución de la obra Realizar comites de obra
cobro Evitar
periodicamente

Regulatorios Estudios y diseños Cambio de normatividad en

con normatividad espeficicaciones técnicas y Reformulación del
desactualizada normas de calidad Evitar
proyecto

Naturales Fenomeno de la Desastres naturales

niña ( inundaciones, Derrumbes, Reprogramación de
Geografía de la zona Movimientos de remosión en Mitigar
cronograma de obras
masa, vendabales, incendios)
Fenomeno del niño Bajos niveles del rio vaupes que
impiden la navegabilidad y el Reprogramación de
transporte fluvial Mitigar
cronograma de obras

Tecnologicos Fallas del operador Calidad y continuidad en la

del servicio de prestación del servicio de internet
internet Aceptar Ninguna
Responsable
Director de
Obra /
Representante
Legal
Director de
Obra /
Representante
Legal
Director de
Obra /
Representante
Legal

Director de
Obra /
Representante
Legal
Director de
Obra /
Residente de
Obra
Director de
Obra /
Representante
Legal
Director de
Obra /
Representante
Legal

Director de
Obra /
Representante
Legal
Director de
Obra /
Representante
Legal
Director de
Obra /
Representante
Legal
Director de
Obra /
Representante
Legal
Director de
Obra /
Representante
Legal
Director de
Obra /
Representante
Legal /
Residente de
Obra
Director de
Obra /
Representante
Legal
Director de
Obra /
Representante
Legal
Director de
Obra /
Representante
Legal
Director de
Obra /
Representante
Legal