Plantillas Riesgos Final

ANÁLISIS FODA
Ayudan a completar el proyecto Dificultan la entrega del proyecto

FORTALEZAS DEBILIDADES
Respaldo del grupo transnacional en Desconocimiento del proceso constructivo.

materia de Ingeniería y Gestión de Falta de experiencia en obras de esa
Proyectos. (Supervisión) envergadura. (Supervisión y Cliente)
Conocimiento profundo del proceso Desconocimiento de herramientas de

constructivo, experiencia previa gestión de proyectos del personal
internacional en construcción de destacado al proyecto. (Contratista, Cliente
esferas. (Contratista) y parte de Supervisión)
INTERNAS
La gran mayoría de los interesados son

reacios al cambio.
OPORTUNIDADES AMENAZAS
Entregar el proyecto antes del plazo Retraso del proyecto por incumplimiento
consiguiendo un mayor retorno de del contratista en suministro de materiales,
inversión o rentabilidad. o por mala planificación.
Conseguir una buena relación Falta de capacidad para tomar decisiones

comercial con el Cliente. (Supervisión) por parte de la Supervisión.
Conseguir una buena relación laboral,

EXTERNAS
aprender el know del Contratista. Cambios inesperados del Cliente.

(Supervisión).
Posicionarse en el mercado nacional.

(Supervisión y Contratista).
ANEXO 2. RIESGOS IDENTIFICADOS POR CATEGORIA
Proyecto: Construcción de 03 Esferas de GLP - Operaciones Talara
Ultima actualización ……11../……07../…2014……
CATEGORIA FUENTES DE RIESGO A CONSIDERAR EN LA CATEGORIA
Riesgos relativos a la dirección del Director del proyecto sin experiencia 1

proyecto La organización no es madura en dirección de proyectos 2
Riesgos técnicos o tecnológicos La técnica o proceso constructivo es complejo. 3
Riesgos de capacitación El tiempo para capacitación es escaso 4
Riesgos internos de la organización Resistencia al cambio de los interesados 5
Condiciones climáticas adversas: lluvias, temperaturas elevadas, etc. 6

Riesgos externos a la organización
Huelgas y paros producen demoras 7
Efecto de las distintas zonas horarias y horarios laborales 8
Riesgos asociados a proyectos
globales y a la cultura Diferentes culturas en el mismo proyecto 9
Riesgos asociados a los recursos No tener al personal calificado cuando se le necesita 10

humanos El personal no cuenta con las habilidades necesarias 11
Estimaciones de costo sin fundamento 12
Riesgos financieros Financiamiento propio, sin adelantos. Carta fianza del 10% del monto contractual y hasta
13
1 mes después de la recepción de la prestación.
El cliente no responde a la velocidad necesaria 14
Riesgos relativos al desempeño
Demoras con las aprobaciones 15
No hay cultura de la calidad 16
Especificaciones de poca calidad 17
Error humano 18
Riesgos relativos a la calidad Errores durante el vaciado de la cimentación (nivelación y espaciamiento) 18.1
Errores en el rolado de chapas en el taller de fabricación (España) 18.2

Errores durante el montaje de los soportes o patas (vert., espac., niv.) 18.3
Errores durante el montaje de las chapas (no encajen) 18.4
Definición de alcance incompleta o poco clara 19
Riesgos relativos al alcance Interesados no se ponen de acuerdo con el alcance 20
El contrato no es detallado, lleva a confusión y disputas 21
El proveedor no tiene experiencia para gestionar el proyecto 22
Riesgos relativos a las adquisiciones
Retraso en el suministro de material por el proveedor (chapas, accesorios, etc). 23
Caidas a gran altura por maniobras 24
Riesgos relativos a la seguridad Quemaduras por exposición a altas temperaturas 25

Explosiones por liquidos o gases inflamables 26
Caidas de objetos pesados a gran altura 27
Probabilidad Inicial
5 5 10 15 20 25 1 Muy bajo
4 4 8 12 16 20 2 Bajo
IMPACTO
3 3 6 9 12 15 3 Medio
2 2 4 6 8 10 4 Alto
1 1 2 3 4 5 5 Muy Alto
1 2 3 4 5
PROBABILIDAD Impacto (costos)
Nivel de Riesgo Alto 1 Muy bajo
Nivel de Riesgo Moderado 2 Bajo
Nivel de Riesgo Bajo 3 Medio
4 Alto
5 Muy Alto
ANEXO 3. MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO
Probabilidad
9 0.9 2.7 4.5 6.3 8.1 10% Muy bajo Corregida
7 0.7 2.1 3.5 4.9 6.3 30% Bajo
IMPACTO
5 0.5 1.5 2.5 3.5 4.5 50% Medio

3 0.3 0.9 1.5 2.1 2.7 70% Alto
1 0.1 0.3 0.5 0.7 0.9 90% Muy Alto
10% 30% 50% 70% 90%
PROBABILIDAD Impacto (ver escala)
Nivel de Riesgo Alto 1 Muy bajo
Nivel de Riesgo Moderado 3 Bajo
Nivel de Riesgo Bajo 5 Medio
7 Alto
9 Muy Alto
ANEXO 4. ESCALAS DE IMPACTO
Condiciones Definidas para Escalas de Impacto de un Riesgo sobre los Principales Objetivos del Proyecto
Se muestran escalas relativas o numéricas
Objetivo del
Proyecto Muy bajo /0.05 Bajo /0.10 Moderado /0.20 Alto /0.40 Muy alto/0.80
Coste Aumento de coste Aumento del coste Aumento del coste Aumento del coste Aumento del coste
insignificante <5% del 5-10% del 10-20% > 20%
Aumento de
Tiempo tiempo Aumento del Aumento del Aumento del Aumento del
insignificante tiempo <2.5% tiempo del 2.5-5% tiempo del 5-10% tiempo > 10%
El elemento
Disminución del Areas de alcance Areas de alcance Reducción del terminado del
alcance
Alcance alcance apenas secundarias principales proyecto es
perceptible afectadas afectadas inaceptable para efectivamente
el patrocinador inservible
El elemento
Disminución de la Sólo las La reducción de la Reducción de la terminado del
Calidad calidad apenas aplicaciones muy calidad requiere calidad proyecto es
exigentes se ven aprobación del inaceptable para
perceptible efectivamente
afectadas patrocinador el patrocinador inservible
20% 10%
24,831,542.27 US$ 655.00 días
4,966,308.45 US$ 65.50 días
5.46 meses
ANEXO 5. INDICE DE EVALUACION DE RIESGOS
Director del proyecto sin experiencia Ejm: Mal manejo del proyecto, irregulares en el mando,
Objetivo Peso Probabilidad Impacto Nivel x Línea Base Nivel L.B. x Peso
Costo 0.1 50% 5 2.5 0.25
Tiempo 0.3 50% 7 3.5 1.05
Alcance 0.3 50% 7 3.5 1.05
Calidad 0.3 50% 7 3.5 1.05
1 Nivel del Riesgo 3.40
La organización no es madura en dirección de proyectos Ejm: Plan de Gestión incompleto

Costo 0.1 50% 5 2.5 0.25
Tiempo 0.3 50% 7 3.5 1.05
Alcance 0.3 50% 7 3.5 1.05
Calidad 0.3 50% 7 3.5 1.05
La técnica o proceso constructivo es complejo. Ejm: Uso de cables tirantes, manlift y grúas de gran capa
Costo 0.1 70% 3 2.1 0.21
Tiempo 0.3 70% 5 3.5 1.05
Alcance 0.3 70% 5 3.5 1.05
Calidad 0.3 70% 5 3.5 1.05
El tiempo para capacitación es escaso Ejm: Plazos ajustados para la capacitación ASME
Costo 0.1 50% 1 0.5 0.05
Tiempo 0.3 50% 3 1.5 0.45
Alcance 0.3 50% 3 1.5 0.45
Calidad 0.3 50% 3 1.5 0.45
Resistencia al cambio de los interesados Ejm: Resistencia del cliente por hacer cumplir el contrato
Costo 0.1 70% 3 2.1 0.21
Tiempo 0.3 70% 5 3.5 1.05
Alcance 0.3 70% 5 3.5 1.05
Calidad 0.3 70% 3 2.1 0.63
Condiciones climáticas adversas: lluvias, temperaturas elevadas, etc. Ejm: Retrasos para soldar por lluvias, problemas en el va
Costo 0.1 50% 5 2.5 0.25
Tiempo 0.3 50% 7 3.5 1.05
Alcance 0.3 50% 5 2.5 0.75
Calidad 0.3 50% 7 3.5 1.05
Huelgas y paros producen demoras Ejm: Paralizaciones por temas sociales con la población o
Costo 0.1 50% 3 1.5 0.15
Tiempo 0.3 50% 7 3.5 1.05
Alcance 0.3 50% 5 2.5 0.75
Calidad 0.3 50% 5 2.5 0.75
Efecto de las distintas zonas horarias y horarios laborales Ejm: Coordinaciones Ingenieria FIHI (España) - SNC-Lava
Costo 0.1 70% 3 2.1 0.21
Tiempo 0.3 70% 7 4.9 1.47
Alcance 0.3 70% 3 2.1 0.63
Calidad 0.3 70% 5 3.5 1.05
Diferentes culturas en el mismo proyecto Ejm: Coordinaciones Ingenieria/Campo FIHI (España) - SN

Costo 0.1 70% 3 2.1 0.21
Tiempo 0.3 70% 7 4.9 1.47
Alcance 0.3 70% 3 2.1 0.63
Calidad 0.3 70% 5 3.5 1.05
No tener al personal calificado cuando se le necesita Ejm: Ausencia del Residente, Planner, Monitores de Seg
Costo 0.1 50% 3 1.5 0.15
Tiempo 0.3 50% 7 3.5 1.05
Alcance 0.3 50% 5 2.5 0.75
Calidad 0.3 50% 7 3.5 1.05
El personal no cuenta con las habilidades necesarias Ejm: Supervisor HSE, Planner, Ing. De Campo (falta pode
Costo 0.1 50% 3 1.5 0.15
Tiempo 0.3 50% 7 3.5 1.05
Alcance 0.3 50% 5 2.5 0.75
Calidad 0.3 50% 7 3.5 1.05
Estimaciones de costo sin fundamento Ejm: Supervisor HSE, Planner, Ing. De Campo (falta pode
Costo 0.1 70% 3 2.1 0.21
Tiempo 0.3 70% 3 2.1 0.63
Alcance 0.3 70% 7 4.9 1.47
Calidad 0.3 70% 5 3.5 1.05
Financiamiento propio, sin adelantos. Carta fianza del 10% del monto contractual y hasta 1 mes después de la
recepción de la prestación.
Costo 0.1 50% 3 1.5 0.15
Tiempo 0.3 50% 5 2.5 0.75
Alcance 0.3 50% 3 1.5 0.45
Calidad 0.3 50% 3 1.5 0.45
El cliente no responde a la velocidad necesaria Ejm: Aprobaciones de Permisos, Extensiones de horario,

Costo 0.1 50% 3 1.5 0.15
Tiempo 0.3 50% 7 3.5 1.05
Alcance 0.3 50% 7 3.5 1.05
Calidad 0.3 50% 5 2.5 0.75
Demoras con las aprobaciones Ejm: Aprobaciones de Permisos, Extensiones de horario,

Costo 0.1 50% 3 1.5 0.15
Tiempo 0.3 50% 7 3.5 1.05
Alcance 0.3 50% 7 3.5 1.05
Calidad 0.3 50% 5 2.5 0.75
No hay cultura de la calidad Ejm: Plan de gestión de Calidad incompleto, falta de mét
Costo 0.1 70% 3 2.1 0.21
Tiempo 0.3 70% 5 3.5 1.05
Alcance 0.3 70% 3 2.1 0.63
Calidad 0.3 70% 7 4.9 1.47
Especificaciones de poca calidad Ejm: Falta de procedimientos constructivos, especificaci

Costo 0.1 70% 3 2.1 0.21
Tiempo 0.3 70% 5 3.5 1.05
Alcance 0.3 70% 3 2.1 0.63
Calidad 0.3 70% 7 4.9 1.47
Error humano Ejm:

Costo 0.1 50% 3 1.5 0.15
Tiempo 0.3 50% 7 3.5 1.05
Alcance 0.3 50% 3 1.5 0.45
Calidad 0.3 50% 7 3.5 1.05
Errores durante el vaciado de la cimentación (nivelación y espaciamiento) Ejm: Errores en las separaciones de las zapatas y los nive
Costo 0.1 50% 3 1.5 0.15
Tiempo 0.3 50% 7 3.5 1.05
Alcance 0.3 50% 3 1.5 0.45
Calidad 0.3 50% 7 3.5 1.05
Errores en el rolado de chapas en el taller de fabricación (España) Ejm: Errores en el taller de fabricación de España
Costo 0.1 30% 3 0.9 0.09
Tiempo 0.3 30% 7 2.1 0.63
Alcance 0.3 30% 5 1.5 0.45
Calidad 0.3 30% 7 2.1 0.63
Errores durante el montaje de los soportes o patas (vert., espac., niv.) Ejm: Errores en la verticalidad, espaciamiento y nivelació
Costo 0.1 50% 3 1.5 0.15
Tiempo 0.3 50% 7 3.5 1.05
Alcance 0.3 50% 5 2.5 0.75
Calidad 0.3 50% 7 3.5 1.05
Errores durante el montaje de las chapas (no encajen) Ejm: Errores en la correspondencia de las chapas prefab
Costo 0.1 50% 3 1.5 0.15
Tiempo 0.3 50% 7 3.5 1.05
Alcance 0.3 50% 5 2.5 0.75
Calidad 0.3 50% 7 3.5 1.05
Definición de alcance incompleta o poco clara Ejm: Ingeniería Básica y Detalle incompleta y retrasada.
Costo 0.1 70% 3 2.1 0.21
Tiempo 0.3 70% 7 4.9 1.47
Alcance 0.3 70% 5 3.5 1.05
Calidad 0.3 70% 3 2.1 0.63
Interesados no se ponen de acuerdo con el alcance Ejm: Bombas, Sala de Control, Subestacion Electrica
Costo 0.1 50% 3 1.5 0.15
Tiempo 0.3 50% 7 3.5 1.05
Alcance 0.3 50% 5 2.5 0.75
Calidad 0.3 50% 5 2.5 0.75
El contrato no es detallado, lleva a confusión y disputas Ejm: Horarios de trabajos para FS, Quien firmará los Perm
Costo 0.1 50% 3 1.5 0.15
Tiempo 0.3 50% 5 2.5 0.75
Alcance 0.3 50% 5 2.5 0.75
Calidad 0.3 50% 5 2.5 0.75
El proveedor no tiene experiencia para gestionar el proyecto Ejm: Horarios de trabajos para FS, Quien firmará los Perm
Costo 0.1 50% 3 1.5 0.15
Tiempo 0.3 50% 7 3.5 1.05
Alcance 0.3 50% 5 2.5 0.75
Calidad 0.3 50% 5 2.5 0.75
Retraso en el suministro de material por el proveedor (chapas, accesorios, etc). Ejm: Retraso de llegada de chapas desde España a Perú,
Costo 0.1 50% 3 1.5 0.15
Tiempo 0.3 50% 9 4.5 1.35
Alcance 0.3 50% 3 1.5 0.45
Calidad 0.3 50% 5 2.5 0.75
Caidas a gran altura por maniobras Ejm: Caida de chapas metálicas durante el montaje, mat
Costo 0.1 50% 3 1.5 0.15
Tiempo 0.3 50% 9 4.5 1.35
Alcance 0.3 50% 5 2.5 0.75
Calidad 0.3 50% 3 1.5 0.45
Quemaduras por exposición a altas temperaturas Ejm: Durante el soldeo de chapas, sobretodo en el interi
Costo 0.1 30% 3 0.9 0.09
Tiempo 0.3 30% 9 2.7 0.81
Alcance 0.3 30% 5 1.5 0.45
Calidad 0.3 30% 3 0.9 0.27
|
Explosiones por liquidos o gases inflamables Ejm: Durante el soldeo de chapas, con recipientes a pres
Costo 0.1 30% 3 0.9 0.09
Tiempo 0.3 30% 9 2.7 0.81
Alcance 0.3 30% 5 1.5 0.45
Calidad 0.3 30% 3 0.9 0.27
Caidas de objetos pesados a gran altura Ejm: Caida de chapas metálicas durante el montaje, mat
Costo 0.1 50% 3 1.5 0.15
Tiempo 0.3 50% 9 4.5 1.35
Alcance 0.3 50% 5 2.5 0.75
Calidad 0.3 50% 5 2.5 0.75
oyecto, irregulares en el mando, atrasos en la programación
ntes, manlift y grúas de gran capacidad
ara la capacitación ASME
ente por hacer cumplir el contrato con la contratista
dar por lluvias, problemas en el vaciado de zapatas por elevadas temperaturas.
temas sociales con la población o subcontratistas
genieria FIHI (España) - SNC-Lavalin (Colombia)

genieria/Campo FIHI (España) - SNC-Lavalin (Colombia)
dente, Planner, Monitores de Seguridad y QA/QC.
anner, Ing. De Campo (falta poder de decisión)
anner, Ing. De Campo (falta poder de decisión)
Permisos, Extensiones de horario, Trabajos FS, Ingenieria
Permisos, Extensiones de horario, Trabajos FS, Ingenieria

e Calidad incompleto, falta de métricas, roles y responsabilidades y otros.
ientos constructivos, especificaciones técnicas civiles, eléctricas, I&C.
araciones de las zapatas y los niveles para el asentado de las patas de las esferas
r de fabricación de España
calidad, espaciamiento y nivelación de las patas de las esferas
espondencia de las chapas prefabricadas

y Detalle incompleta y retrasada.
ontrol, Subestacion Electrica
os para FS, Quien firmará los Permisos
os para FS, Quien firmará los Permisos
a de chapas desde España a Perú, instrumentos de I&C, etc.
metálicas durante el montaje, material dañado, etc.
de chapas, sobretodo en el interior de las esferas

de chapas, con recipientes a presión en zonas cercanas
metálicas durante el montaje, material dañado, etc.

ANEXO 6. REGISTRO DE RIESGOS Etapa: Análisis Cualitativo
Ultima actualización: 15/07/14
# Riesgo Categoría Tipo
1 Director del proyecto sin experiencia Riesgos relativos a la dirección del proyecto Negativo
2 La organización no es madura en dirección de proyectos Riesgos relativos a la dirección del proyecto Negativo
3 La técnica o proceso constructivo es complejo. Riesgos relativos a la dirección del proyecto Negativo
4 El tiempo para capacitación es escaso Riesgos de capacitacion Negativo
5 Resistencia al cambio de los interesados Riesgos internos en la organización Negativo
Condiciones climáticas adversas: lluvias, temperaturas
6 elevadas, etc. Riesgos externos a la organización Negativo
7 Huelgas y paros producen demoras Riesgos asociados a proyectos globales y a la cultura Negativo
8 Efecto de las distintas zonas horarias y horarios laborales Riesgos asociados a proyectos globales y a la cultura Negativo
9 Diferentes culturas en el mismo proyecto Riesgos asociados a proyectos globales y a la cultura Negativo
10 No tener al personal calificado cuando se le necesita Riesgos asociados a los recursos humanos Negativo
11 El personal no cuenta con las habilidades necesarias Riesgos asociados a los recursos humanos Negativo
12 Estimaciones de costo sin fundamento Riesgos financieros Negativo

Financiamiento propio, sin adelantos. Carta fianza del
13 10% del monto contractual y hasta 1 mes después de la Riesgos financieros Negativo
14 El cliente no responde a la velocidad necesaria Riesgos relativos al desempeño Negativo
15 Demoras con las aprobaciones Riesgos relativos al desempeño Negativo
16 No hay cultura de la calidad Riesgos relativos a la calidad Negativo
17 Especificaciones de poca calidad Riesgos relativos a la calidad Negativo

18 Error humano Riesgos relativos a la calidad Negativo
18.1 Errores durante el vaciado de la cimentación (nivelación y Riesgos relativos a la calidad Negativo
espaciamiento)
Errores en el rolado de chapas en el taller de fabricación
18.2 Riesgos relativos a la calidad Negativo
(España)
Errores durante el montaje de los soportes o patas (vert.,
18.3 espac., niv.) Riesgos relativos a la calidad Negativo
18.4 Errores durante el montaje de las chapas (no encajen) Riesgos relativos a la calidad Negativo
19 Definición de alcance incompleta o poco clara Riesgos relativos al alcance Negativo
20 Interesados no se ponen de acuerdo con el alcance Riesgos relativos al alcance Negativo
21 El contrato no es detallado, lleva a confusión y disputas Riesgos relativos al alcance Negativo
El proveedor no tiene experiencia para gestionar el

22 Riesgos relativos a las adquisiciones Negativo
proyecto
Retraso en el suministro de material por el proveedor
23 (chapas, accesorios, etc). Riesgos relativos a las adquisiciones Negativo
24 Caidas a gran altura por maniobras Riesgos relativos a la seguridad Negativo
25 Quemaduras por exposición a altas temperaturas Riesgos relativos a la seguridad Negativo
26 Explosiones por liquidos o gases inflamables Riesgos relativos a la seguridad Negativo

27 Caidas de objetos pesados a gran altura Riesgos relativos a la seguridad Negativo
Cualitativo
Imp.
Alcance
Tiempo
Calidad
Prob. Costo Cal. Fecha
50% 5 7 7 7 3.40 7/15/2014
50% 5 7 7 7 3.40 7/15/2014
70% 3 5 5 5 3.36 7/15/2014

50% 1 3 3 3 1.40 7/15/2014
70% 3 5 5 3 2.94 7/15/2014
50% 5 7 5 7 3.10 7/15/2014
50% 3 7 5 5 2.70 7/15/2014
70% 3 7 3 5 3.36 7/15/2014
70% 3 7 3 5 3.36 7/15/2014
50% 3 7 5 7 3.00 7/15/2014
50% 3 7 5 7 3.00 7/15/2014
70% 3 3 7 5 3.36 7/15/2014
50% 3 5 3 3 1.80 7/15/2014
50% 3 7 7 5 3.00 7/15/2014

50% 3 7 7 5 3.00 7/15/2014
70% 3 5 3 7 3.36 7/15/2014
70% 3 5 3 7 3.36 7/15/2014

50% 3 7 3 7 2.70 7/15/2014
50% 3 7 3 7 2.70 7/15/2014
30% 3 7 5 7 1.80 7/15/2014
50% 3 7 5 7 3.00 7/15/2014
50% 3 7 5 7 3.00 7/15/2014

70% 3 7 5 3 3.36 7/15/2014
50% 3 7 5 5 2.70 7/15/2014
50% 3 5 5 5 2.40 7/15/2014
50% 3 7 5 5 2.70 7/15/2014
50% 3 9 3 5 2.70 7/15/2014
50% 3 9 5 3 2.70 7/15/2014
30% 3 9 5 3 1.62 7/15/2014
30% 3 9 5 3 1.62 7/15/2014

50% 3 9 5 5 3.00 7/15/2014
ANEXO 6. RANKING DE RIESGOS
1 Director del proyecto sin experiencia Riesgos relativos a la dirección del proyecto Negativo
2 La organización no es madura en dirección de proyectos Riesgos relativos a la dirección del proyecto Negativo
3 La técnica o proceso constructivo es complejo. Riesgos relativos a la dirección del proyecto Negativo
8 Efecto de las distintas zonas horarias y horarios laborales Riesgos relativos a la dirección del proyecto Negativo
9 Diferentes culturas en el mismo proyecto Riesgos relativos a la dirección del proyecto Negativo
12 Estimaciones de costo sin fundamento Riesgos financieros Negativo
16 No hay cultura de la calidad Riesgos relativos a la calidad Negativo
17 Especificaciones de poca calidad Riesgos relativos a la calidad Negativo
19 Definición de alcance incompleta o poco clara Riesgos relativos al alcance Negativo
Condiciones climáticas adversas: lluvias, temperaturas
6 elevadas, etc. Riesgos externos a la organización Negativo
10 No tener al personal calificado cuando se le necesita Riesgos asociados a los recursos humanos Negativo
11 El personal no cuenta con las habilidades necesarias Riesgos asociados a los recursos humanos Negativo
14 El cliente no responde a la velocidad necesaria Riesgos relativos al desempeño Negativo
15 Demoras con las aprobaciones Riesgos relativos al desempeño Negativo
Errores durante el montaje de los soportes o patas (vert.,

18.3 espac., niv.) Riesgos relativos al desempeño Negativo
18.4 Errores durante el montaje de las chapas (no encajen) Riesgos relativos al desempeño Negativo
27 Caidas de objetos pesados a gran altura Riesgos relativos al desempeño Negativo
5 Resistencia al cambio de los interesados Riesgos internos en la organización Negativo
7 Huelgas y paros producen demoras Riesgos asociados a proyectos globales y a la cultura Negativo
18 Error humano Riesgos asociados a proyectos globales y a la cultura Negativo
Errores durante el vaciado de la cimentación (nivelación y

18.1 espaciamiento) Riesgos asociados a proyectos globales y a la cultura Negativo
20 Interesados no se ponen de acuerdo con el alcance Riesgos asociados a proyectos globales y a la cultura Negativo
22 El proveedor no tiene experiencia para gestionar el Riesgos relativos a las adquisiciones Negativo
proyecto
Retraso en el suministro de material por el proveedor
23 (chapas, accesorios, etc). Riesgos relativos a las adquisiciones Negativo
24 Caidas a gran altura por maniobras Riesgos relativos a la seguridad Negativo
21 El contrato no es detallado, lleva a confusión y disputas Riesgos relativos a la seguridad Negativo

13 10% del monto contractual y hasta 1 mes después de la Riesgos relativos a la seguridad Negativo
Errores en el rolado de chapas en el taller de fabricación

18.2 (España) Riesgos relativos a la seguridad Negativo
25 Quemaduras por exposición a altas temperaturas Riesgos relativos a la seguridad Negativo

26 Explosiones por liquidos o gases inflamables Riesgos relativos a la seguridad Negativo
4 El tiempo para capacitación es escaso Riesgos de capacitacion Negativo
Prob. Imp. Cal. Fecha PARETO (80-20) DE 31 ITEMS
50% 5 7 7 7 3.40 7/15/2014
50% 5 7 7 7 3.40 7/15/2014
70% 3 5 5 5 3.36 7/15/2014
70% 3 7 3 5 3.36 7/15/2014
70% 3 7 3 5 3.36 7/15/2014

70% 3 3 7 5 3.36 7/15/2014
70% 3 5 3 7 3.36 7/15/2014
70% 3 5 3 7 3.36 7/15/2014
70% 3 7 5 3 3.36 7/15/2014
50% 5 7 5 7 3.10 7/15/2014
50% 3 7 5 7 3.00 7/15/2014
50% 3 7 5 7 3.00 7/15/2014
50% 3 7 7 5 3.00 7/15/2014
50% 3 7 7 5 3.00 7/15/2014
50% 3 7 5 7 3.00 7/15/2014
50% 3 7 5 7 3.00 7/15/2014
50% 3 9 5 5 3.00 7/15/2014
70% 3 5 5 3 2.94 7/15/2014
50% 3 7 5 5 2.70 7/15/2014
50% 3 7 3 7 2.70 7/15/2014
50% 3 7 3 7 2.70 7/15/2014
50% 3 7 5 5 2.70 7/15/2014
50% 3 7 5 5 2.70 7/15/2014
50% 3 9 3 5 2.70 7/15/2014
50% 3 9 5 3 2.70 7/15/2014
50% 3 5 5 5 2.40 7/15/2014
50% 3 5 3 3 1.80 7/15/2014
30% 3 7 5 7 1.80 7/15/2014
30% 3 9 5 3 1.62 7/15/2014

30% 3 9 5 3 1.62 7/15/2014
50% 1 3 3 3 1.40 7/15/2014
Costo
Tiempo
Alcance
Calidad
ANEXO 7. REGISTRO DE RIESGOS
Negativo-
1 Director del proyecto sin experiencia Riesgos relativos a la dirección del proyecto
Amenaza
Negativo-
2 La organización no es madura en dirección de proyectos Riesgos relativos a la dirección del proyecto
Amenaza
3 La técnica o proceso constructivo es complejo. Riesgos relativos a la dirección del proyecto Negativo-
Amenaza
Negativo-
4 El tiempo para capacitación es escaso Riesgos de capacitacion
Amenaza
Negativo-
5 Resistencia al cambio de los interesados Riesgos internos en la organización
Amenaza
6 Condiciones climáticas adversas: lluvias, temperaturas Riesgos externos a la organización Negativo-

elevadas, etc. Amenaza
Negativo-
7 Huelgas y paros producen demoras Riesgos asociados a proyectos globales y a la cultura
Amenaza
Negativo-
8 Efecto de las distintas zonas horarias y horarios laborales Riesgos asociados a proyectos globales y a la cultura Amenaza
Negativo-
9 Diferentes culturas en el mismo proyecto Riesgos asociados a proyectos globales y a la cultura
Amenaza
Negativo-
10 No tener al personal calificado cuando se le necesita Riesgos asociados a los recursos humanos
Amenaza
11 El personal no cuenta con las habilidades necesarias Riesgos asociados a los recursos humanos Negativo-
Amenaza
12 Estimaciones de costo sin fundamento Riesgos financieros Negativo-

Amenaza
13 Riesgos financieros Negativo-
10% del monto contractual y hasta 1 mes después de la Amenaza
14 El cliente no responde a la velocidad necesaria Riesgos relativos al desempeño Negativo-

Amenaza
15 Demoras con las aprobaciones Riesgos relativos al desempeño Negativo-
Amenaza
16 No hay cultura de la calidad Riesgos relativos a la calidad Negativo-

Amenaza
Negativo-
17 Especificaciones de poca calidad Riesgos relativos a la calidad Amenaza
18 Error humano Riesgos relativos a la calidad Negativo-

Amenaza
Errores durante el vaciado de la cimentación (nivelación y Negativo-

18.1 Riesgos relativos a la calidad
espaciamiento) Amenaza
Errores en el rolado de chapas en el taller de fabricación Negativo-
18.2 Riesgos relativos a la calidad
(España) Amenaza
Errores durante el montaje de los soportes o patas (vert., Negativo-
18.3 espac., niv.) Riesgos relativos a la calidad Amenaza
18.4 Errores durante el montaje de las chapas (no encajen) Riesgos relativos a la calidad Negativo-
Amenaza
Negativo-
19 Definición de alcance incompleta o poco clara Riesgos relativos al alcance
Amenaza
Negativo-
20 Interesados no se ponen de acuerdo con el alcance Riesgos relativos al alcance
Amenaza
Negativo-
21 El contrato no es detallado, lleva a confusión y disputas Riesgos relativos al alcance Amenaza
El proveedor no tiene experiencia para gestionar el Negativo-
22 Riesgos relativos a las adquisiciones
proyecto Amenaza
Retraso en el suministro de material por el proveedor Negativo-

23 Riesgos relativos a las adquisiciones
(chapas, accesorios, etc). Amenaza
24 Caidas a gran altura por maniobras Riesgos relativos a la seguridad Negativo-

Amenaza
Negativo-
25 Quemaduras por exposición a altas temperaturas Riesgos relativos a la seguridad
Amenaza
Negativo-
26 Explosiones por liquidos o gases inflamables Riesgos relativos a la seguridad
Amenaza
27 Caidas de objetos pesados a gran altura Riesgos relativos a la seguridad Negativo-

Amenaza
ANEXO 7. REGISTRO DE RIESGOS Etapa: Planificación de estrategias ante el riesgo
Imp.
Alcance
Tiempo
Calidad
Prob. Costo Cal. Fecha Estrategia
50% 5 7 7 7 3.40 7/15/2014 AM-Mitigar
50% 5 7 7 7 3.40 7/15/2014 AM-Mitigar
70% 3 5 5 5 3.36 7/15/2014 AM-Mitigar
50% 1 3 3 3 1.40 7/15/2014 AM-Aceptar
70% 3 5 5 3 2.94 7/15/2014 AM-Mitigar
50% 5 7 5 7 3.10 7/15/2014 AM-Mitigar
50% 3 7 5 5 2.70 7/15/2014 AM-Mitigar
70% 3 7 3 5 3.36 7/15/2014 AM-Mitigar
70% 3 7 3 5 3.36 7/15/2014 AM-Mitigar
50% 3 7 5 7 3.00 7/15/2014 AM-Mitigar
50% 3 7 5 7 3.00 7/15/2014 AM-Mitigar
70% 3 3 7 5 3.36 7/15/2014 AM-Mitigar
50% 3 5 3 3 1.80 7/15/2014 AM-Mitigar
50% 3 7 7 5 3.00 7/15/2014 AM-Mitigar

50% 3 7 7 5 3.00 7/15/2014 AM-Mitigar
70% 3 5 3 7 3.36 7/15/2014 AM-Mitigar
70% 3 5 3 7 3.36 7/15/2014 AM-Mitigar
50% 3 7 3 7 2.70 7/15/2014 AM-Mitigar
50% 3 7 3 7 2.70 7/15/2014 AM-Mitigar
30% 3 7 5 7 1.80 7/15/2014 AM-Mitigar
50% 3 7 5 7 3.00 7/15/2014 AM-Mitigar
50% 3 7 5 7 3.00 7/15/2014 AM-Mitigar
70% 3 7 5 3 3.36 7/15/2014 AM-Mitigar
50% 3 7 5 5 2.70 7/15/2014 AM-Mitigar
50% 3 5 5 5 2.40 7/15/2014 AM-Mitigar
50% 3 7 5 5 2.70 7/15/2014 AM-Mitigar
50% 3 9 3 5 2.70 7/15/2014 AM-Mitigar
50% 3 9 5 3 2.70 7/15/2014 AM-Mitigar
30% 3 9 5 3 1.62 7/15/2014 AM-Mitigar
30% 3 9 5 3 1.62 7/15/2014 AM-Mitigar
50% 3 9 5 5 3.00 7/15/2014 AM-Mitigar

go
Acciones Dueño Estado Disparador
CO-Gerente de
Cambio de director de proyecto; capacitacion previa al proyecto Abierto
Proyecto
Capacitacion en Direccion y Gerencia de Proyectos; PMBOK; entre CO-Gerente de
Abierto
otros Proyecto
Reconsiderar cambio de tecnologia por una familiarizada;

Capacitacion del personal encargado sobre la tecnologia previa a CO-Jefe de Abierto
la ejecucion; convencer al cliente si la tecnologia es la adecuada Producción
para el desarrollo del proyecto.
Reprogramacion de tiempos priorizando tiempo de capacitacion.

Si se había planificado asistir a las capacitaciones fuera del área de CO-Gerente de
Abierto
trabajo, puede traerse a los especialistas al sitio y programar esta Proyecto
actividad en paralelo.
Conscientizar a los interesados de los beneficios de los posibles

cambios en el proyecto a través de reuniones o talleres de CO-Gerente de
Abierto
participación; en última instancia optar por cambio de personal Proyecto
conflictivo y reacio a cambios.
En caso de precipitaciones pluviales considerar techado del area

de trabajo; En caso de cambios bruscos de temperatura elevados, CO-Jefe de Abierto
ventilacion adecuada ya sea en oficinas como en campo. Uso de Producción
hielo en los vaciados o aditivos especiales.
Charlas previas al proyecto con principales interesados externos:

sindicato, subcontratistas. Dialogo permanente durante el
CO-Gerente de
proyecto con organizaciones sindicales, trato adecuado de Abierto
Proyecto
personal obrero y administrativo. Gestionar adecuadamente a los
interesados (matrices poder vs influencia, etc.)
Compatibilizacion de informacion en un lenguaje universal

CO-Jefe de Oficina
conversado entre todas partes; sesiones de videoconferencias con Técnica Abierto
frecuencias semanales o quincenales.
Buscar la armonia entre las partes involucradas, considerando

cultura, idiosincracia, idioma, costumbres, etc.; lenguaje comun CO-Gerente de
Abierto
establecido de antemano. Actividades de confraternizacion o Proyecto
sociales.
Capacitar a personal disponible; contratar de acuerdo a las CO-Gerente de

Abierto
necesidades y posibilidades Proyecto
Evaluación por competencias del personal que ingresa. Capacitar

al personal disponible; en última instancia cambio de personal no CO-Gerente de Abierto
Proyecto
competente.
Presentar documentacion necesaria ( Precios Unitarios) a detalle;

Revision previa de expediente, Presupuesto; Inclusion de APU, CO-Gerente de Abierto
Proyecto
METRADOS, ETC,.
Revision de terminos de referencia del contrato. Seguimiento de
CO-Gerente de Abierto
la renovación de la carta fianza. Claridad en las claúsulas Proyecto
contractuales y las penalidades.
Posibilidad de ayuda a través de un asistente, o asumir mayores CLI-Administrador Abierto
responsabilidades como la firma de permisos por la Supervisión. de Contrato
Si es por falta del cliente, dejar por escrito en cuaderno de obra.
El contratista podra solicitar ampliacion de plazo o CLI-Administrador Abierto
reconocimiento de gastos generales. de Contrato
Exigir implementacion del area de calidad por parte del
CO-Responsable Abierto
contratista a través de cartas, con copia al Cliente. Revisar la de QA/QC
aplicación de penalidades. Reuniones de coordinación.
Exigir implementacion del area de calidad por parte del CO-Responsable

contratista; Implementacion de procedimientos, instructivos, de QA/QC Abierto
protocolos de calidad. Reuniones de coordinación.
Personal capacitado en cuanto a calidad y seguridad, ejecucion de CO-Responsable Abierto

procesos; evitar exceso de trabajos; desconocimiento. de QA/QC
Implementación de protocolos de control previos y durante el CO-Gerente de
proceso constructivo, ejecucion deacuerdo a los planos Abierto
Proyecto
aprobados. Revisión de planos con ultima revision.
CO-Gerente de
Visitas de inspección al taller del contratista. Abierto
Proyecto
Control de verticalidad y horizontalidad por parte de los CO-Gerente de
involucrados (supervision, QA/QC contratista) Proyecto Abierto
Revisión de los planos de fabricación en taller vs el material CO-Gerente de Abierto
despachado. Seguimiento previo al montaje y durante el mismo. Proyecto
Revisar las absoluciones de consulta. Para la Ingeniería definir un
cronograma de hitos para los entregables principales a fin de CLI-Administrador
Abierto
tener un alcance definido. Reuniones de coordinación con el de Contrato
Cliente.
Reuniones de coordinación previa entre los involucrados, CLI-Administrador Abierto

Contratista, Supervisión, Cliente y áreas afectadas. de Contrato
Reunion con el cliente para aclarar y definir los puntos que no CLI-Administrador
estan detallados y poner por escrito. de Contrato Abierto
Precalificación de proveedores. En última instancia cambio de CO-Jefe de Oficina

Abierto
proveedor. Técnica
Establecer penalidades a proveedores por incumplimiento. Lista

CO-Jefe de Oficina Abierto
de hitos de suministro, para seguimiento y control. Visitas de
Técnica
inspección.
Capacitacion de seguridad, utilizacion de torre grua. Check list de CO-Responsable Abierto
equipos. de SSMA
Cumplimiento de procedimientos y protocolos de los trabajos CO-Responsable
Abierto
mecanicos, electricos, entre otros. Uso de EPP adecuados. ATS de SSMA
Cumplimiento de procedimientos y protocolos de los trabajos CO-Responsable

Abierto
mecanicos, electricos, entre otros. Uso de EPP adecuados. ATS de SSMA
Capacitacion de seguridad, utilizacion de torre grua. CO-Responsable Abierto

de SSMA
Estrategia Dueño Estado Tipo
Negativo-
AM-Evitar CO-Gerente de Proyecto Abierto
Amenaza
Positivo-
AM-Transferir CO-Jefe de Oficina Técnica Cerrado
Oportunidad
AM-Mitigar CO-Jefe de Producción
AM-Aceptar Sponsor o Patrocinador
OP-Explotar SP-Jefe de Supervisión
OP-Compartir CO-Ingeniero Residente
OP-Mejorar CLI-Administrador de Contrato
OP-Aceptar CO-Responsable de SSMA
PC-Plan de
CO-Responsable de QA/QC
Contingencia
SP-Responsable de QA/QC
SP-Supervisor Civil
SP-Supervisor Mecánico
SP-Supervisor Eléctrico, I&C
SP-Planeamiento y Control
CO-Planeamiento y Control
HOJA DE INFORMACIÓN DE UN RIESGO
Proyecto:
DATOS SOBRE EL RIESGO
Riesgo: Nro. De riesgo:
Dueño: Abierto
Nro. En la EDT: Nro. En la RBS:
Cerrado
Descripción: Positivo
Negativo
Causa: Disparador:
Hipótesis: Fecha identificado: Fecha cierre:
…../……/…… …../……/……
ANÁLISIS Y RESPUESTA ANTE EL RIESGO
Probabilidad: Impacto: Calificación: Cuándo ocurrirá:
Estrategia de respuesta:
Evitar Mitigar Transferir Aceptar
Explotar Mejorar Compartir Aceptar

Costo del plan de
Plan de respuesta:
respuesta $
Plan de vuelta atrás:
Riesgos residuales: Riesgos secundarios:
REVISIONES Y AUDITORIAS DEL RIESGO
Frecuencia de Diario Quincenal Última revisión: Próxima revisión:

revisión
Semanal Mensual …../……/…… …../……/……
Comentarios de la última revisión:
El plan de respuesta ejecutado dio resultado? Sí No

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ANÁLISIS FODA

Ayudan a completar el proyecto Dificultan la entrega del proyecto

Respaldo del grupo transnacional en Desconocimiento del proceso constructivo.

Conocimiento profundo del proceso Desconocimiento de herramientas de

La gran mayoría de los interesados son

Conseguir una buena relación Falta de capacidad para tomar decisiones

Conseguir una buena relación laboral,

aprender el know del Contratista. Cambios inesperados del Cliente.

Posicionarse en el mercado nacional.

CATEGORIA FUENTES DE RIESGO A CONSIDERAR EN LA CATEGORIA

Riesgos relativos a la dirección del Director del proyecto sin experiencia 1

Riesgos técnicos o tecnológicos La técnica o proceso constructivo es complejo. 3

Riesgos de capacitación El tiempo para capacitación es escaso 4

Riesgos internos de la organización Resistencia al cambio de los interesados 5

Condiciones climáticas adversas: lluvias, temperaturas elevadas, etc. 6

Riesgos asociados a los recursos No tener al personal calificado cuando se le necesita 10

Errores en el rolado de chapas en el taller de fabricación (España) 18.2

Caidas a gran altura por maniobras 24

Riesgos relativos a la seguridad Quemaduras por exposición a altas temperaturas 25

5 0.5 1.5 2.5 3.5 4.5 50% Medio

La organización no es madura en dirección de proyectos Ejm: Plan de Gestión incompleto

Diferentes culturas en el mismo proyecto Ejm: Coordinaciones Ingenieria/Campo FIHI (España) - SN

El cliente no responde a la velocidad necesaria Ejm: Aprobaciones de Permisos, Extensiones de horario,

Demoras con las aprobaciones Ejm: Aprobaciones de Permisos, Extensiones de horario,

Especificaciones de poca calidad Ejm: Falta de procedimientos constructivos, especificaci

Error humano Ejm:

ntes, manlift y grúas de gran capacidad

ara la capacitación ASME

ente por hacer cumplir el contrato con la contratista

dar por lluvias, problemas en el vaciado de zapatas por elevadas temperaturas.

temas sociales con la población o subcontratistas

genieria FIHI (España) - SNC-Lavalin (Colombia)

dente, Planner, Monitores de Seguridad y QA/QC.

anner, Ing. De Campo (falta poder de decisión)

anner, Ing. De Campo (falta poder de decisión)

Permisos, Extensiones de horario, Trabajos FS, Ingenieria

Permisos, Extensiones de horario, Trabajos FS, Ingenieria

ientos constructivos, especificaciones técnicas civiles, eléctricas, I&C.

calidad, espaciamiento y nivelación de las patas de las esferas

espondencia de las chapas prefabricadas

ontrol, Subestacion Electrica

os para FS, Quien firmará los Permisos

os para FS, Quien firmará los Permisos

a de chapas desde España a Perú, instrumentos de I&C, etc.

metálicas durante el montaje, material dañado, etc.

de chapas, sobretodo en el interior de las esferas

metálicas durante el montaje, material dañado, etc.

# Riesgo Categoría Tipo

12 Estimaciones de costo sin fundamento Riesgos financieros Negativo

16 No hay cultura de la calidad Riesgos relativos a la calidad Negativo

17 Especificaciones de poca calidad Riesgos relativos a la calidad Negativo

20 Interesados no se ponen de acuerdo con el alcance Riesgos relativos al alcance Negativo

21 El contrato no es detallado, lleva a confusión y disputas Riesgos relativos al alcance Negativo

El proveedor no tiene experiencia para gestionar el

24 Caidas a gran altura por maniobras Riesgos relativos a la seguridad Negativo

25 Quemaduras por exposición a altas temperaturas Riesgos relativos a la seguridad Negativo

26 Explosiones por liquidos o gases inflamables Riesgos relativos a la seguridad Negativo

50% 5 7 7 7 3.40 7/15/2014

50% 5 7 7 7 3.40 7/15/2014

70% 3 5 5 5 3.36 7/15/2014

50% 5 7 5 7 3.10 7/15/2014

50% 3 7 5 5 2.70 7/15/2014

70% 3 7 3 5 3.36 7/15/2014