PLAN DE GESTIÓN DEL PROYECTO

FABRICACIÓN Y ENTREGA DE UN HORNO SECADOR - MINERÍA

 PLAN DE GESTIÓN DE RIESGOS
1. DESCRIPCIÓN DE LOS PROCESOS

El proyecto a desarrollar es la FABRICACIÓN Y ENTREGA DE UN HORNO SECADOR -

MINERÍA. Incluye la construcción de lo siguiente:

● Cuerpo S-01 y S-02

● Llanta S-01 y S-02

Para realizar la gestión de riesgos se procederá a realizar reuniones constantes con los
involucrados, juicio de expertos (asesorías) para identificar los riesgos que podrían afectar de
manera negativa o positiva el desarrollo del proyecto, luego realizaremos un análisis cualitativo y
cuantitativo de los riesgos identificados para luego realizar un plan de respuesta implementar y
monitorear a lo largo del proyecto.
Los principales involucrados son:
● Gerente de Proyecto
● Ingeniero de Campo
● Jefe de Seguridad
● Jefe de Calidad
● Administrador de proyecto
● Coordinador de Transporte
● Jefe de Compras y Logística

1.1 Procesos de la gestión de riesgos.

1. Identificar los Riesgos:

El responsable del proceso será el Gerente de Proyecto y cumplirá con el rol de gestor de riesgos.
Los miembros del equipo del proyecto participarán activamente en la identificación de riesgos
En este proceso se identificarán los riesgos que puedan afectar a los objetivos de nuestro
proyecto el Responsable es el Gerente de Proyecto, utilizaremos:

- Plan de gestión de los requisitos, cronograma, costos, calidad, recursos y riesgos, al igual
que las líneas base del alcance, cronograma y costos de proyecto.
- Registro de supuestos, estimaciones de costos y duración, registro de lecciones
aprendidas, documentación de requisitos, requisitos de recursos y registro de interesados.
- Se realizará la identificación de riesgos con todos los interesados del proyecto
- El formato para identificar riesgos será el siguiente:
EDT CAUSA RIESGO EFECTO DISPARADOR

01 Clima adverso Condiciones Retraso en la fabricación en el Alerta Naranja

climatológicas área de pintura

02 Falta de materia prima Incumplimiento de plazos Retraso en la fabricación del Avisos por correo
con la entrega de cuerpo del horno electrónico por
materiales escasez de material

03 No presentar la No se apruebe el Retraso en la fabricación del Firma del contrato

documentación a protocolo de prevención cuerpo del horno
tiempo contra el COVID-19

04 Exígencias del cliente Firma del contrato Retraso en la fabricación del Firma del contrato
cuerpo del horno

05 Falta de estructuración Falta de apoyo entre Retraso en la fabricación del Demora en los
de procesos y funciones áreas cuerpo del horno procesos del proyecto

06 Mala planificación de Falta de personal Retraso en la fabricación del Poco personal

personal requerido cuerpo del horno homologado

07 Procesos largos Demora en aprobación Retraso en la fabricación del Demora en las firmas
documentaria interna cuerpo del horno para la aprobación

08 Mayor demanda de Falta de personal de salud Retraso en la fabricación del Contratos

profesionales de la salud disponible cuerpo del horno

09 Mala calificación Demora en la aprobación Anulación de contratos Respuesta por correo

crediticia del financiamiento por
parte del banco

10 Monto del contrato y Ser el proyecto prioritario Reducción de tiempo en la Caso de negocio del
aumento de reputación de la compañía fabricación del cuerpo del proyecto
horno

11 Exigencias de Cliente Adquisición de las Reducción y mejora del tiempo Reducción en tiempo
maquinarias en la fabricación del cuerpo del de fabricación
horno

12 Deterioro de la materia Entrega de la materia Aumento de gastos y retrasos Check list de

prima a causa del prima en malas en la fabricación del cuerpo del materiales en almacén
transporte subestándar condiciones horno

13 Aumentar la cartera de Tener nuevas Contratos para realizar nuevos Respuestas por correo
clientes de la empresa oportunidades en otros proyectos y/o llamadas
proyectos telefónicas

14 No se establezca una No se define al Retraso en la fabricación del Respuestas por correo

correcta matriz de responsable de cada una cuerpo del horno y/o llamadas
comunicación al inicio de las actividades para la telefónicas
del proyecto ejecución del proyecto

15 Mala planificación de los No se cumpla con lo Mayor presupuesto y retraso Mala planificación de
costos planificado en cuanto al en la fabricación del cuerpo del los costos
costo del proyecto horno
 Involucrados:
- Gerente de Proyecto
- Miembros del Equipo
Apoyo:
- Expertos en la materia externos al equipo del proyecto
- Usuarios finales

2. Realizar el Análisis Cualitativo de Riesgos: En este proceso realizaremos la

clasificación de los riesgos de acuerdo a su prioridad de acuerdo a su probabilidad de
ocurrencia el su impacto.

Involucrados:
- Gerente de Proyecto
- Administrador de proyecto
- Sponsor
- Cliente
Apoyo:
- Jefe de Calidad
- Jefe de Seguridad
- Ingeniero de campo

3. Realizar el Análisis Cuantitativo de Riesgos: En este proceso analizaremos

numéricamente el efecto de los riesgos identificados sobre los objetivos generales de
nuestro proyecto.
 Involucrados:
- Gerente de Proyecto
- Apoyo eventual Ingeniero de Costos y Presupuestos
- Apoyo eventual Ingeniero de Riesgos
- Experto

4. Planificar la Respuesta a los Riesgos: En este proceso desarrollaremos opciones y

acciones para mejorar las oportunidades y reducir las amenazas a los objetivos del
proyecto.
Se identificará y asignará a una persona la cual será la propietaria de la respuesta a
los riesgos.
En función a la calificación al riesgo establecer un monto de reserva estimado de ser
necesario.

Involucrados:
- Gerente del Proyecto
- Ingeniero de Campo
- Ingeniero de costos y presupuestos
- Apoyo Ingeniero de Riesgos
- Administrador de proyecto
- Coordinador de Transportes
- Planificar

5. Implementar la Respuesta a los Riesgos: En este proceso implementaremos los

planes acordados de la respuesta a los riesgos. Este proceso se llevará a lo largo del
proyecto.
 Involucrados:
- Gerente General
- Ingeniero de Riesgos
- Supervisor de proyecto
- Cliente
- Experto

6. Monitorear los Riesgos: En este proceso implementaremos planes de respuesta a

los posibles riesgos de nuestro proyecto, rastreamos los riesgos identificados,
monitorearemos los riesgos residuales, identificaremos nuevos riesgos y se evaluará
la efectividad del proceso contra los riesgos a través del proyecto.

Involucrados:
- Gerente de Proyecto
- Gerente General.
- Miembros del equipo con responsabilidad de cada riesgo.
- Supervisor de proyecto.
Con las auditorías se realizarán controles semanales de los riesgos identificados
Con las reuniones con los principales interesados relacionados al riesgo se evaluarán el estado
actual del riesgo.
2. ROLES Y RESPONSABILIDADES

Gerente General ● Planeamiento general de la ejecución del proyecto

(Sponsor) mediante la ejecución de técnicas establecidas para
dicho manejo.
● Identificación de riesgos para el de gestión de
riesgos.
● Mantener la comunicación entre los involucrados del
proyecto acerca de los riesgos.

Gerente de Proyecto ● Realizar el plan de gestión de riesgos, gestionar la

comunicación y actualización de registros de
riesgos
● Identificación de riesgos para el de gestión de
riesgos.
Recursos Humanos ● Encargado del reclutamiento del personal
ejecutando procedimientos de selección.

Ingeniero de Campo ● Encargado de la ejecución propiamente del

proyecto con un alto grado de responsabilidad por el
buen llevar de la misma.
● Comunicar los posibles riesgos en el transcurso del
proyecto.
Ingeniero de Costos ● Encargado de gestionar y monitorear los costos del
y Presupuestos proyecto.
● Elaborar alertas de desviaciones del presupuesto.
● Indicar los impactos económicos de los riesgos.
Jefe de Calidad ● Encargado de la calidad de los proyectos
ejecutados mediante ensayos de calidad
Ingeniero de ● Encargado de diseñar, desarrollar, el plan de
Prevención de gestión de riesgos.
Riesgos

Supervisor de ● Encargado de desarrollar procedimientos y diseños de

Seguridad seguridad, inspecciones y sistemas de seguridad.
● Vela por la Seguridad y protección del personal del
proyecto
Experto ● Identificar posibles riesgos.
3. PRESUPUESTO

4. CATEGORÍAS DE RIESGOS(RBS)

5. ESCALA DE IMPACTO

MUY BAJO BAJO (2) MEDIO (3) ALTO (4) MUY ALTO
 (1) (5)
ALCANCE Hasta el 10% Hasta el 13% Hasta 15% Hasta el 30% Más del 30%
COSTO 1% - 3% 3% - 15% 16% - 30% 31% - 40% Más del 40%
TIEMPO 3 días de 7 días de 15 días de 30 días de Más de 30 días
retraso retraso retraso retraso de retraso
CALIDAD 1 – 5 5 – 10 10 – 20 30 - 40 Más de 40
Observaciones Observaciones Observaciones observaciones observaciones
6. ESCALA DE PROBABILIDAD

PROBABILIDAD PUNTAJE PORCENTAJE

Muy poco probable 1 1% a 20%
Poco probable 2 21% a 40%
Casi probable 3 41% a 60%
Probable 4 61% a 80%
Muy probable 5 81% a 99%

7. MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

AMENAZAS OPORTUNIDADES
PR 1 2 3 4 5 5 4 3 2 1
OB 1 1 2 3 4 5 5 4 3 2 1
AB
2 2 4 6 8 10 10 8 6 4 2
ILI
DA 3 3 6 9 12 15 15 12 9 6 3
D 4 4 8 12 16 20 20 16 12 8 4
5 10 15 20 25 25 20 15 10 5
5

PUNTAJE PRIORIDAD ESTRATEGIAS ACCIONES

1A4 Baja Aceptación activa Dejar documentado
cuando ocurre el
riesgo
5A9 Medio Mitigar Disminuir la
probabilidad y/o el
impacto
10 A 15 Alta Mitigar Solucionar riesgo
inmediatamente
16 A 25 Muy alta Evitar No permitir el
avance del proyecto
hasta el
levantamiento de los
riesgos

8. REGISTRO DE RIESGOS
Ver Anexo 1(Matriz de riesgos)
9. LISTA DE RIESGOS QUE REQUIEREN ANÁLISIS ADICIONAL

10. LISTA DE SUPERVISIÓN (RIESGOS DE BAJA PRIORIDAD)

11. LISTA DE RIESGOS RESIDUALES Y SECUNDARIOS

Riesgo Identificado Categoría de Riesgo Severidad Riesgos residuales Riesgos secundarios

(RBS)

R1 Condiciones Externo - Medio  Incrementos en los precios del ● Afecta en la

climatológicas Climatológico Proyecto calidad del
producto.
● Retrabajos 

R2    Medio  Atrasos en la entrega del  Más horas de trabajo

Incumplimiento de Externo - horno al personal
plazos con la Proveedores Baja Productividad
entrega de
materiales

R3 No se apruebe el Externo-Normativa Bajo Atrasos en la entrega del No se puede dar inicio

protocolo de horno a las actividades
prevención contra el programadas
COVID-19

R4 Externo - Cliente Medio Firma del contrato No se puede dar inicio

Firma del contrato a la fabricación del
equipo

R5 Falta de apoyo entre Interno - Factores Alto Comunicación escasa Que no se cumpla la
áreas Ambientales de la No grato ambiente laboral delimitación de
Empresa funciones

R6 Falta de personal Interno - Recursos Bajo Retrasos en

Incumpliento con el actividades diarias por
cronograma del proyecto falta de personal
 El personal no cuenta
con la experiencia
solicitada

R7 Demora en Interno - Procesos Medio Demoras en los procesos de Retraso general del
aprobación internos aprobación, transporte, proyecto
documentaria inspecciones, entre otros.
interna

R8 Falta de personal de Organizacional - Medio Personal con poca experiencia. Personal interno
salud disponible Recursos infectado
Sobrepasar el
presupuesto para
personal de Salud.

R9 Demora en la Organizacional - Bajo Tener que retrasar el proyecto. Falta de sinergia con
aprobación del Financiamiento el socio o
financiamiento por patrocinador externo
parte del banco

R1 Ser el proyecto Organizacional - Muy alto Aumentar la experiencia del Dejar de lado los otros
0 prioritario de la Priorización Personal. proyectos de la
compañía compañíal

R1 Adquisición de las Técnico - Muy alto Personal no capacitado , Fallas tècnicas

1 maquinarias Tecnológico inexperiencia en el uso de la
maquinaria

R1 Entrega de la Técnico - Calidad Bajo Mala calidad del proyecto, no Afecta en la calidad
2 materia prima en sea aceptado del producto final
malas condiciones

R1 Tener nuevas Dirección de Alto Personal no capacitado Falta de personal

3 oportunidades en Proyecto -
otros proyectos Stakeholders

R1 No se define al Dirección de Bajo Los procesos no se den de No se ejecute el

4 responsable de cada Proyecto - manera adecuada trabajo indicado
una de las Planificación
actividades para la
ejecución del
proyecto

R1 No se cumpla con lo Dirección del Medio Se acabe el presupuesto antes Quedarnos sin reserva
5 planificado en Proyecto - Control de acabar el presupuesto de contingencia para
cuanto al costo del No contraten a la empresa otros riesgos
proyecto para futuros proyectos

12. LISTA DE RIESGOS CUANTIFICADOS