ANEXO 2.

RIESGOS IDENTIFICADOS POR CATEGORIA

Proyecto: CREACION DEL SERVICIO RECREATIVO Y DEPORTIVO DE LA PISCINA
MUNICIPAL DE LA A.P.A.U CIUDAD DE DIOS ZONA 3 SECTOR B DISTRITO DE YURA
– AREQUIPA – AREQUIPA
Ultima actualización: 27/06/18
CATEGORIA FUENTES DE RIESGO A CONSIDERAR EN LA CATEGORIA
Riesgos relativos a la dirección Director del proyecto sin experiencia 1
del proyecto La organización no es madura en dirección de proyectos 2
Riesgos técnicos o tecnológicos La técnica o proceso constructivo es complejo. 3
Riesgos de capacitación El tiempo para capacitación es escaso 4
Riesgos internos de la
Resistencia al cambio de los interesados 5
organización

Riesgos externos a la Condiciones climáticas adversas: lluvias, temperaturas elevadas, etc. 6

organización Huelgas y paros producen demoras 7
Efecto de las distintas zonas horarias y horarios laborales 8
Riesgos asociados a proyectos
globales y a la cultura Diferentes culturas en el mismo proyecto 9

Riesgos asociados a los No tener al personal calificado cuando se le necesita 10

recursos humanos El personal no cuenta con las habilidades necesarias 11
Estimaciones de costo sin fundamento 12
Riesgos financieros Financiamiento propio, sin adelantos. Carta fianza del 10% del monto contractual
13
y hasta 1 mes después de la recepción de la prestación.
El cliente no responde a la velocidad necesaria 14
Riesgos relativos al desempeño
Demoras con las aprobaciones 15
No hay cultura de la calidad 16
Especificaciones de poca calidad 17
Error humano 18

Riesgos relativos a la calidad Errores durante el vaciado de la cimentación (nivelación y espaciamiento) 18.1

Errores en el rolado de chapas en el taller de fabricación (España) 18.2

Riesgos relativos al alcance
Riesgos relativos a las
adquisiciones
Errores durante el montaje de los soportes o patas (vert., espac., niv.) 18.3
Errores durante el montaje de las chapas (no encajen) 18.4
Definición de alcance incompleta o poco clara 19
Interesados no se ponen de acuerdo con el alcance 20
El contrato no es detallado, lleva a confusión y disputas 21
El proveedor no tiene experiencia para gestionar el proyecto 22
Retraso en el suministro de material por el proveedor (chapas, accesorios, etc). 23

Caidas a gran altura por maniobras 24

Riesgos relativos a la seguridad Quemaduras por exposición a altas temperaturas 25
Explosiones por liquidos o gases inflamables 26
Caidas de objetos pesados a gran altura 27
 ANÁLISIS FODA
Ayudan a completar el proyecto Dificultan la entrega del proyecto
FORTALEZAS
El proyecto "CREACION DEL
SERVICIO RECREATIVO Y
DEPORTIVO DE LA PISCINA
MUNICIPAL DE LA A.P.A.U CIUDAD
DE DIOS ZONA 3 SECTOR B
DISTRITO DE YURA – AREQUIPA –
AREQUIPA" cuenta con la aprobación
de los pobladores aledaños a la zona
de influencia (beneficiados directa e
indirectamente).
El proyecto se sitúa en una zona
relativamente estratégica y atractiva
INTERNAS
para la población, lo cual ayuda en el
retorno de la inversión esperado.
La Entidad cuenta con buenos
profesionales, conocedores del
manejo y procedimientos en el sector
público lo cual ayudará en la
obtención de la viabilidad del
proyecto.
OPORTUNIDADES
Debido a que el proyecto contempla
dentro de su diseño y arquitectura
conceptos de última tecnología en
sistemas recreativos, esto será una
oportunidad para la atracción del
público (adultos y niños).
El proyecto generará puestos de
trabajo y el comercio en las
inmediaciones se verá beneficiado
por el movimiento económico
consecuencia de la ejecución del
proyecto.
La ejecución del proyecto permitirá
obtener áreas de recreación y talleres
de formación en deportes acuáticos
para las nuevas generaciones del
distrito de Yura.
EXTERNAS
DEBILIDADES
Si bien es cierto el proyecto se
enmarca dentro de una zona urbana,
se encuentra ligeramente "escondido"
por las viviendas aledañas y no tiene
un acceso directo a las vías
principales.
Desconocimiento de los profesionales
en su mayoría acerca de la gestión de
riesgos en el sector público con la
nueva normativa OSCE.
El sistema de gestión público es poco
dinámico y burocrático; por lo que, la
gestión de las comunicaciones entre
los interesados debe ser uno de los
factores claves para el éxito del
proyecto
AMENAZAS
Al tratarse de un proyecto de
construcción civil, es de esperarse la
intervención del sindicato de
trabajadores, el cual, si no es
adecuadamente gestionado puede
generar paralizaciones y retrasos.
Si la fecha de inicio de construcción
se retrasa a tal punto que el proyecto
se ejecuta cercano a los períodos de
lluvia, puede hacer que afecte la
correcta ejecución del proyecto.
La excesiva burocracia en el sector
público puede generar demoras en
las aprobaciones para inicio del
proyecto y posibles órdenes de
cambio.
EXTERNAS
La tasación de las viviendas aledañas
se incrementará con la ejecución del
proyecto, debido a que ahora será
una zona más atractiva y comercial.
Adempás los predios o terrenos
mejorarán su valor de reventa.
El proyecto será un alimentador
recreacional y deportivo para los
colegios ubicados en los márgenes
del distrito de Yura.
El nivel y calidad de vida de los
pobladores del distrito de Yura
mejorará con la ejecución del
proyecto.
La inestabilidad política del país
puede repercutir en las decisiones de
inversión de los gobiernos locales y
podría hacer peligrar la ejecución del
proyecto.
Existe una minoría que es reacia al
cambio, lo cual podría generar
protestas aisladas en contra del
proyecto y la Entidad.
Las elecciones municipales que se
avecinan, podrían dilatar por el
cambio de autoridades el inicio de
este proyecto.
 ANEXO 3. IDENTIFICACION DE RIESGOS
Proyecto: CREACION DEL SERVICIO RECREATIVO Y DEPORTIVO DE LA PISCINA MUNICIPAL DE LA A.P.A.U CIUDAD DE DIOS ZONA 3 SECTOR B DISTRITO DE YURA – AREQUIPA – AREQUIPA
Ultima actualización: 27/06/18
Categoría Item Código Causa Raíz o Fuentes de Riesgo Descripción del Riesgo Impacto Disparador o Trigger Entregables afectados Respuestas potenciales

- En la etapa de licitación, el Cliente deberá establecer en

sus bases, los criterios de evaluación y la experiencia
minima requerida del personal clave, así como una carta
- Fracaso del proyecto (no culminación) - SPI<1.0; CPI>1 en los
de compromiso. - El
Personal clave asignado al proyecto sin - Incurrir en sobrecostos o entregar el proyecto fuera de plazo indicadores de desempeño de
1 RDP1 Mal manejo del proyecto Todos Contratista deberá realizar los esfuerzos necesarios para
experiencia costo y cronograma
la contratación de un personal idóneo que pueda cumplir
- Entregables de baja calidad - No conformidades (NCR´s)
los objetivos del proyecto, a través de un adecuado
proceso de selección de personal según lo requerido por
la Entidad
Riesgos relativos
a la dirección del - Generación de informes que pueden inducir al error, como - Detección de errores en los - Capacitación al personal en materia de gestión de
proyecto p.ejm. Interpretación de índices de desempeño SPI, CPI, etc. informes proyectos.
La organización no es madura en dirección
2 RDP2 Entregables de gestión con deficiencias Curva S, ratios de productividad. - - Indicadores no Documentos del proyecto - Asignación de personal clave con experiencia
de proyectos
Falsa expectativa de ganancia económica y/o adelantos en el consistentes con el avance del en gestión de proyectos que sirvan de "mentores" del
cronograma proyecto personal inexperto.

No hay un proceso formal de control de
3 RDP3
cambios o si lo hay es deficiente
- Alcance ejecutado no valorizado, y que al no tener una - Reclamos del Contratista para
- Implementar un Sistema de Control de cambios
autorización formal generará una controversia posterior para su el pago de los trabajos
formalmente.
Deformación del alcance inicial reconocimiento ejecutados que no se pueden Todos
- Definir al comité de control de cambios
- Pérdida de control del costo real del proyecto versus lo previsto valorizar porque no han sido
autorizado para aprobaciones.
(costos incurridos no previstos) autorizados formalmente

- En la etapa de licitación, el Contratista debe formular

sus consultas para que sean absueltas por la Entidad
-
- Paralización de actividades parcial o total
Depende de la disciplina Se podría plantear previo a la licitación a través de la
Incompatibilidad de planos u omisión de - Reconocimiento de stand by del Contratista (sobrecosto) - Generación de RFI´s de forma
4 RDE1 Falta de definición donde se genera el RFI y metodología BIM una compatibilización de la Ingeniería a
detalles - Ampliaciones de plazo reiterativa y en grán cantidad
el entregable afectado fin de ejecutar una detección de interferencias y revisar
los estimados de cantidades, disminuyendo el riesgo que
no se filtre en la etapa de licitación y llegue hasta la etapa
constructiva

- Se podría plantear previo a la licitación a través de la

metodología BIM una compatibilización de la Ingeniería a
fin de ejecutar una detección de interferencias y revisar
los estimados de cantidades, disminuyendo el riesgo que
no se filtre en la etapa de licitación y llegue hasta la etapa
constructiva - En la etapa de licitación, el
Contratista debe formular sus consultas para que sean
absueltas por la Entidad
- Paralización de actividades parcial o total - Generación de RFI´s de forma Depende de la disciplina - La omisión de información parcial no
- Reconocimiento de stand by del Contratista (sobrecosto) reiterativa y en grán cantidad donde se genera el RFI y constituye una prestación adicional, por tal motivo es
5 RD2 Omisión de información (parcial o total) Falta de definición - Ampliaciones de plazo - el entregable afectado, o necesario que el Contratista evalúe toda la información
- Reconocimiento de Cartas o anotaciones en el CDO la parte del alcance que se ha alcanzado en el Expediente Técnico, su
prestaciones adicionales por el Contratista afectada coherencia y compatilización y formule sus consultas en
la etapa de licitación
- La omisión de información total SI
constituye una prestación adicional, siempre y cuando
sea necesaria para la culminación del proyecto, en ese
Riesgos relativos sentido se deberá presentar el riesgo acaecido con su
al diseño y/o sustento según normativa OSCE
expediente

- Se podría plantear previo a la licitación a través de la

metodología BIM una compatibilización de la Ingeniería a
fin de ejecutar una detección de interferencias y revisar
los estimados de cantidades, disminuyendo el riesgo que
no se filtre en la etapa de licitación y llegue hasta la etapa
constructiva - En la etapa de licitación, el
Contratista debe formular sus consultas para que sean
absueltas por la Entidad
- La omisión de información parcial no
- Paralización de actividades parcial o total
- Generación de RFI´s de forma Depende de la disciplina constituye una prestación adicional, por tal motivo es
- Reconocimiento de stand by del Contratista (sobrecosto)
reiterativa y en grán cantidad donde se genera el RFI y necesario que el Contratista evalúe toda la información
Deficiencias u errores en el diseño y/o - Ampliaciones de plazo
6 RDE3 Falta de definición - el entregable afectado, o que se ha alcanzado en el Expediente Técnico, su
expediente - Reconocimiento de
Cartas o anotaciones en el CDO la parte del alcance coherencia y compatilización y formule sus consultas en
prestaciones adicionales (siempre y cuando sea una omisión
por el Contratista afectada la etapa de licitación
total y se requiera para la culminación del proyecto)
- Incorporar en las bases un orden de
prelación de documentos
- La omisión de información total SI
constituye una prestación adicional, siempre y cuando
sea necesaria para la culminación del proyecto, en ese
sentido se deberá presentar el riesgo acaecido con su
sustento según normativa OSCE

- Si el personal contratado no tiene mucha experiencia

podría el Contratista solicitar a su vendor o proveedor de
- Retraso en la puesta en marcha - Problemas de funcionamiento
este sistema una capacitación a su personal o también
La tecnología para el sistema dual (solar- - Cambio del sistema propuesto (retraso en entrega final del durante las pruebas
Riesgos técnicos Piscina y actividades podría subcontratar todo este paquete a un tercero
6 RTE1 gas) propuesto para el temperado de las Falla del sistema de temperado proyecto) - Problemas
o tecnológicos asociadas especializado en el tema '
piscinas es complejo - Problemas posteriores una vez entregado el proyecto, durante de funcionamiento durante la
-
la fase de operación y mantenimiento operación y mantenimiento
Realizar pruebas preventivas, contar con certificados de
calidad, etc.

- Si los fondos son limitados para capacitación es

- Errores en la gestión del
proyecto
- Falta de conocimiento técnico y de gestión del personal clave - Omisiones del personal
7 RCA1 Fondos limitados para capacitación Poca capacitación o es nula para la ejecución de tareas críticas en la presentación de
- Fallas durante el proceso constructivo o de gestión documentación del proyecto
- No conformidades o defectos
de calidad
importantes definir con los pocos fondos que se cuenta
cuánto es lo que se puede invertir, en quiénes (personal
clave que sirva de efecto cascada) y en qué es lo que se
Todos debe capacitar al personal. -
Sirve también un programa de docentes internos, los que
en base a su experiencia y su preferencia por la docencia
pueden ayudar a capacitar al personal de forma gratutita
como un valor agregado a sus funciones.

Riesgos de
capacitación

- La programación de cursos para capacitar al personal

debe ser conciliada con los líderes de las áreas y contar
- Que el personal no acuda a las capacitaciones programadas
- Listas de capacitación con con un compromiso de la alta dirección y líderes de área
- Que a
Mala planificación o administración del poca asistencia del personal para brindarle facilidades a los empleados, además debe
8 RCA2 El tiempo para capacitación es escaso pesar de los esfuerzos por capacitar al personal, continúe la Todos
tiempo - Los errores, omisiones y/o ser difundido a través de las reuniones u otros medios
falta de conocimiento y por ende los errores, omisiones y/o
defectos de calidad continúan - Establecer un sistema de
defectos de calidad
reconocimiento y recompensa para el personal que
participa activamente

- Reclamos infundados por parte

de los interesados que se - Identificar a los interesados adecuadamente, a través de
Falla en la implementación del sistema de gestión integrado del oponen al cambio los procesos de gestión de los interesados, y su poder,
proyecto (calidad, seguridad, medio ambiente y relaciones - Que los objetivos específicos y generales del proyecto no se - Malestar en el equipo del influencia, interés, y su posición frente al proyecto
9 RIN1 Resistencia al cambio de los interesados Todos
comuitarias), así como en gestión de proyectos y/u otras alcancen proyecto - Establecer las estrategias
metodologías que se persiguen en el proyecto - Sabotajes en la para los interesados que se oponen al proyecto, al
implementación del sistema cambio y la implementación de sistemas de mejora

Riesgos internos
de la organización
- Gran cantidad de RFI´s
- En la reunión KOM, se deben establecer los roles y
abiertos en el log
responsabilidades de las partes claramente y alinearlo a
-
Falta de apoyo al proyecto por el Cliente y/o los objetivos del proyecto
10 RIN2 No atención oportuna de consultas técnicas o RFI´s - Falta de definición y por ende una paralización de actividades Relación tirante entre Todos
Supervisión - En caso la falta de apoyo de la Supervisión sea
Supervisión y el Contratista
reiterativa, la Entidad deberá tomar las acciones
- Reclamos del
correctivas necesarias
Contratista hacia la Entidad

- Contratación de un seguro -Inclusión

- Reparación o retrabajos de lo que ya ha sido construido y
Depende del daño a las de claúsulas contractuales sobre eventos de fuerza
entregado al Cliente
11 REX1 Desastres naturales: sismos, huaycos, etc. Daños a la infraestructura construida -Daños a la propiedad estructuras mayor y su tratamiento -
- Paralización de actividades
comprometidas Establecer una reserva de gestión para riesgos
- Mayor costo a lo previsto inicialmente
imprevisibles

- Entregar información climatológica al Contratista en la

licitación, con registros meteorológicos
- Reconocimiento de stand by del Contratista o improductivos - Registro de rendimientos
Depende de las - Definir los intervalos de tiempo como temporada
(sobrecosto) actuales por debajo de los
actividades que se ven seca y humeda
Condiciones climáticas adversas: lluvias, - Ampliaciones de plazo presupuestados
Riesgos externos 12 REX2 Merma en la productividad esperada afectadas por las - Definir los límites o promedios de los
temperaturas elevadas, etc. - No conformidades (NCR´s) o defectos de calidad - Registros meteorológicos
a la organización condiciones climáticas parámetros meteorológicos sobre los cuales se activaría
(retrabajos) y costos asociados por encima de los promedios
adversas la contingencia
ejm precipitación (mm/dia)
- El Contratista deberá implementar controles
preventivos

- Pérdida de comunicación con

los interesados (sindicato, - Adecuada identificación de interesados y sus requisitos
- Reconocimiento de stand by del Contratista o improductivos
vecinos, etc.) para que sean gestionados correctamente
Falta de diálogo con los interesados o el no (sobrecosto)
13 REX3 Huelgas y paros - Relación tirante con los Todos - De acuerdo al plan de gestión de interesados,
cumplimiento de los requisitos previstos - Ampliaciones de plazo
interesados, rumores con alto establecer las mejores estrategias para mantenerlos ya
grado de certeza de huelgas o sea satisfechos, informados, etc.
paros
 - Malestar en el equipo del
proyecto
Riesgos asociados - Pérdida de productividad - Talleres de team building o trabajo en equipo para
- Insinuaciones del personal
a proyectos - Retrasos en el cronograma integración de distintas culturas
14 RCU1 Diferentes culturas en el mismo proyecto Conflictos de índoles socio-culturales sobre renuncias o retiro del Todos
globales y a la - Renuncia de personal clave por diferencias con otros - Atender proactivamente cualquier
proyecto
cultura miembros del equipo indicador de malestar en el equipo por estas causas
- Conflictos registrados en el
log de incidentes
 - El Contratista debe procurar mantener un buen
ambiente de trabajo que garantice la consecución de los
- Renuncia del personal clave
objetivos declarados del proyecto
que ha sido aprobado por la
El personal clave se va del proyecto luego - Retrasos o demoras en las actividades programadas - - Implementar un adecuado sistema de reconocimiento y
15 RRH1 Pérdida de productividad Entidad y/o Supervisión Todos
de ser capacitado Entrega del proyecto fuera del plazo recompensas - Motivar al
- Insinuaciones de retiro del
personal (de forma extrinseca, intrinseca y/o
proyecto del personal clave
trascendente)
- Gestión del talento humano

- Reclamos formales del

- El Contratista debe procurar mantener un buen
personal del Contratista hacia la
ambiente de trabajo que garantice la consecución de los
Supervisión y/o Cliente
objetivos declarados del proyecto
- Pérdida en la curva de aprendizaje -
- Implementar un adecuado sistema de reconocimiento
16 RRH2 Mal clima laboral Alta rotación de personal '- Retrasos en el cronograma por causas imputables al Recepción de malestar o quejas Todos
y recompensas - Motivar al
Contratista en el contacto directo con el
personal (de forma extrinseca, intrinseca y/o
personal del Contratista
trascendente)
Riesgos asociados - Renuncias del
- Gestión del talento humano
a los recursos personal clave del Contratista
humanos

- Reclamos por parte del área

operativa hacia reclutamiento de
- Identificación oportuna de estas restricciones en los
- Retraso del cronograma por causas imputables al Contratista personal -
Look Ahead (programaciones semanales)
No tener al personal calificado cuando se le - Retrasos en las programaciones
17 RRH3 Demoras en el inicio de actividades programadas Todos '- Seguimiento del levantamiento de las restricciones
necesita Mayores costos por contratación de personal no previsto mayor semanales (3W)
semana a semana del área operativa con recursos
al presupuestado - SPI < 1.0
humanos
en las programaciones
semanales

- Errores en la gestión del

- Establecer un programa de capacitacion adecuado y
proyecto
acorde a los fondos de financiamiento y necesidad del
- Omisiones del personal
El personal no cuenta con las habilidades - Retrasos o demoras en las actividades programadas - proyecto
18 RRH4 Pérdida de productividad en la presentación de Todos
necesarias Entrega del proyecto fuera del plazo - Acordar con los líderes de área y alta
documentación del proyecto
dirección un compromiso formal por capacitar a su
- No conformidades o defectos
personal en areas de lograr los objetivos del proyecto
de calidad

- Desde el punto de vista del Contratista, elaborar un flujo

de cada real mes a mes, y tener un adecuado control
- Reclamos por parte de los
'-
proveedores o subcontratistas
Desde el punto de vista del Cliente, asegurar el
Riesgos - Retraso en el pago de proveedores - sobre sus pagos o
19 RFI1 Mala gestión financiera (flujo de caja) Falta de liquidez financiera Todos desembolso oportuno de los fondos por parte del
financieros Abandono del proyecto valorizaciones
patrocinador o sponsor
- Ratios de liquidez en rojo
- Del Cliente hacia el Contratista, en las bases de
- Flujo de caja en rojo
licitación y contrato, incorporar claúsulas de cartas fianzas
y/o fondos de garantía

- Pérdida de comunicación con

- Incorporación de claúsulas de resolución de contrato
el Contratista o actitud evasiva
- Problemas con la comunidad por retrasos del proyecto o -
- Prisa
Estimaciones inexactas de los costos o abandono de la obra Incorporación de penalidad en el contrato
20 REC1 Abandono del proyecto o recorte de la calidad del contratista por cobros Todos
presupuesto con relación al alcance - Incremento de costos por culminación de trabajos por - Comunicación constante con
anticipados - No
administración directa o con un tercero no previsto el Contratista - Evitar
conformidades en gran cantidad
los pagos anticipados por material en cancha por ejemplo
Riesgos sin cerrar
económicos

- Notificaciones de cambio del

Contratista hacia la Supervisión
Condiciones del mercado (inflación, - Incorporación de formula polinomica en el presupuesto
21 REC2 Variación en los precios de los materiales, jornal, equipos, etc. Incremento del presupuesto indicando variación de los Todos
aumento del costo de materia prima, etc.) para reajustes económicos
precios de los materiales, jornal,
etc.

- Reclamos formales del

- Establecer formalmente los plazos para respuestas a
personal del Contratista hacia la
consultas y/o aprobaciones
Supervisión y/o Cliente
El Cliente y/o Supervisión no responde las - Incorporación de penalidad en el contrato de la
- Incremento del presupuesto por extensión de plazos - - Cartas
22 RDE1 consultas de campo a la velocidad Retraso en las actividades por falta de definición Todos Supervisión
Finalización del proyecto después de lo esperado o anotaciones en el CDO por el
necesaria - Comunicación constante con el Contratista
Contratista -
- Toma de acciones correctivas de la Entidad
Conflictos registrados en el log
hacia la Supervisión
de incidentes

- Reclamos formales del

- Establecer formalmente los plazos para respuestas a
personal del Contratista hacia la
consultas y/o aprobaciones
Supervisión y/o Cliente
Demoras con las aprobaciones de - Incorporación de penalidad en el contrato de la
- Incremento del presupuesto por extensión de plazos - - Cartas
23 RDE2 documentación por parte de la Entidad o Retraso en las actividades por falta de definición Todos Supervisión
Finalización del proyecto después de lo esperado o anotaciones en el CDO por el
Supervisión - Comunicación constante con el Contratista
Contratista -
- Toma de acciones correctivas de la Entidad
Conflictos registrados en el log
hacia la Supervisión
de incidentes
Riesgos relativos
al desempeño
- Implementación del sistema Last Planner (Ultimo
Planificador), a través de la herramienta de PPC (% plan
cumplido), se puede identificar el cumplimiento o no de
- Incumplimiento de hitos
las actividades programadas durante la semana y las
intermedios del cronograma
causas de su NO cumplimiento. - En
- Demoras en las
función de las causas de no cumplimiento, se puede
programaciones semanales
realizar un diagrama de causa-efecto para lograr atacar
- Bajo cumplimiento en el indice
las causas raíz de esta baja de productividad y plantear
- Problemas con la comunidad por retrasos del proyecto o de actividades completadas a la
un plan -
24 RDE3 Baja productividad del personal y/o equipos Retraso de las actividades por causas imputables al Contratista entrega despúes de la fecha prevista semana - Cartas o Todos
Seguimiento y control a través de esta herramienta.
- Entrega del proyecto fuera del plazo anotaciones de la Supervisión
- Definir umbrales
hacia el Contratista en el CDO
aceptables para la desviación del cronograma
- Conflictos
- En función de
registrados en el log de
estos umbrales, si se encuentra en un range aceptable,
incidentes
solicitar un plan de recuperación - En caso de
- SPI<1.0
encuentre fuera de los rangos aceptables de desviación,
acudir a las claúsulas de penalidad y/o resolución de
contrato

- Capacitar al personal sobre la importancia de la gestión

de calidad y la repercusion de una baja calidad en el
proyecto -
Difundir la política de calidad de la empresa, inducción del
- SPI<1.0; CPI>1 en los personal -
- Retrabajos o reparaciones
indicadores de desempeño de Formar líderes en temas de calidad que incentiven y
- Costos asociados a no conformidades
25 RCA1 No hay cultura de la calidad Errores o defectos de construcción costo y cronograma Todos motiven a su personal a seguir una cultura de calidad,
- Retrasos o demoras en las actividades programadas
- No conformidades (NCR´s) con sistema de reconocimiento y recompensas
-
Implementación de un Manual de Calidad y Plan de
Gestión de Calidad, que incluya plan de puntos de
inspección, métricas y criterios de aceptación,
responsables, tolerancias, procedimientos, etc.

- Revisión minuciosa de las Especificaciones Tecnicas

Riesgos relativos - SPI<1.0; CPI>1 en los que serán entregadas al Contratista, compatibilización
a la calidad - Errores o defectos de construcción (retrabajos, o baja calidad, indicadores de desempeño de con el plan de trabajo a ejecutar - El
etc.) costo y cronograma Depende de la parte del Contratista deberá dejar por sentado a través de la
26 RCA2 Especificaciones de poca calidad Falta de definición - Retrasos o demoras en las actividades programadas - No conformidades (NCR´s) alcance/entregable formulación de consultas si hubiere alguna duda con
- Paralización parcial o total de los - Generación de RFI´s de afectado respecto al sistema de contratación y/o alcance de
trabajos forma reiterativa y en grán trabajo, forma de pago, etc.
cantidad - En caso se decida asumir el riesgo, se deberá
considerar una reserva de contingencia

- Implementación de un Manual de Calidad y Plan de

Gestión de Calidad, que incluya plan de puntos de
inspección, métricas y criterios de aceptación,
- Retrabajos o reparaciones - SPI<1.0; CPI>1 en los
Depende de la parte del responsables, tolerancias, procedimientos, etc.
Errores humanos durante el proceso - Costos asociados a no conformidades indicadores de desempeño de
27 RCA3 Errores o defectos de construcción alcance/entregable - Atención de los Reportes de Vigilancia (SVR´s), que
constructivo - Retrasos o demoras en las actividades programadas costo y cronograma
afectado son formas proactivas de anticiparnos a una no
- Paralización parcial o total de los trabajos - No conformidades (NCR´s)
conformidad o NCR
- En caso se decida asumir el riesgo, se deberá
considerar una reserva de contingencia

- Revisión minuciosa entre el alcance declarado, el

- Retrasos o demoras en las actividades programadas
presupuesto referencial y el diseño alcanzado.
- Paralización parcial o total de los
- El Contratista deberá dejar por sentado a través de la
trabajos - Abandono del - Cartas o anotaciones en el
Definición de alcance incompleta o poco Depende de la parte del formulación de consultas si hubiere alguna duda con
28 RA1 Falta de definición Contratista CDO por el Contratista
clara alcance afectada respecto al sistema de contratación y/o alcance de
- Arbitraje o conciliación extrajudicial - Reclamos del Contratista
trabajo, forma de pago, etc.
- Problemas con la comunidad por retrasos del
- En caso se decida asumir el riesgo, se deberá
proyecto o entrega despúes de la fecha prevista
considerar una reserva de contingencia

- Identificación correcta y oportuna de los interesados del

proyecto
- Retrasos o demoras en las actividades programadas - Implementación de un plan de gestión de interesados
- Reclamos por parte de los
- Paralización parcial o total de los y estrategias para gestionarlos -
Interesados no se ponen de acuerdo con el interesados (miembros de la Depende de la parte del
29 RA2 Falta de definición trabajos Concertar una mesa de diálogo para reunir los requisitos
alcance Municipalidad, vecinos, alcance afectada
Riesgos relativos - Problemas con la comunidad por retrasos del y/o validarlos y luego no tener inconvenientes
Entidades involucradas, etc.)
al alcance proyecto o entrega despúes de la fecha prevista - En caso se
decida asumir el riesgo, se deberá considerar una reserva
de contingencia

- Identificación correcta y oportuna de los interesados del

proyecto
- Implementación de un plan de gestión de interesados
- Retrasos o demoras en las actividades programadas y estrategias para gestionarlos -
- Paralización parcial o total de los - Cartas o anotaciones en el Concertar una mesa de diálogo para reunir los requisitos
Depende de la parte del
30 RA3 Cambios constantes al alcance Falta de definición trabajos CDO por el Contratista y/o validarlos y luego no tener inconvenientes
alcance afectada
- Problemas con la comunidad por retrasos del - Reclamos del Contratista - Implementar un
proyecto o entrega despúes de la fecha prevista adecuado Sistema de Control de Cambios
- En caso
se decida asumir el riesgo, se deberá considerar una
reserva de contingencia
 - El Contratista deberá realizar el seguimiento según sus
- Retrasos o demoras en las actividades programadas - No cumplimiento de hitos programaciones semanales, identificando oportunamente
Los subcontratistas o proveedores no - Paralización parcial o total de los propuestos en el cronograma de las restricciones, tal es el caso los SC que tienen a cargo
Incumplimiento de los SOW o alcances de trabajo especificos de Depende de la parte del
31 RAQ1 tienen experiencia o capacidad para trabajos inicio de actividades o hitos o proveedores - Es
los subcontratistas o proveedores alcance afectada
gestionar sus alcances de trabajo - Problemas con la comunidad por retrasos del intermedios de las actividades recomendable contar con un plan de contingencia en
proyecto o entrega despúes de la fecha prevista sucesoras caso falle alguno de los SC o una reserva de
contingencia.

- En la fase de licitación, el sistema de contratación debe

estar claramente definido en función de la claridad del
alcance del proyecto y del producto, estudios realizados y
- Paralización parcial o total de los trabajos
otros.Si es necesario, establecer nuevas visitas de
- Abandono del Contratista
- Cartas o anotaciones en el campo, ronda de consultas o aclaraciones debe proceder.
El sistema de contratación no es el Reclamos por parte del Contratista, sobre trabajos fuera de su - Arbitraje o conciliación
32 RAQ2 CDO por el Contratista Todos - El Contratista deberá
adecuado alcance o no previstos, prestaciones adicionales, etc. extrajudicial - Problemas
- Reclamos del Contratista dejar por sentado a través de la formulación de consultas
con la comunidad por retrasos del proyecto o entrega despúes
si hubiere alguna duda con respecto al sistema de
de la fecha prevista
contratación y/o alcance de trabajo, forma de pago, etc.
- En caso se decida asumir el
riesgo, se deberá considerar una reserva de contingencia

Riesgos relativos - En la fase de licitación, y como parte de las bases, debe

a las - Paralización parcial o total de los trabajos alcanzarse al Contratista un modelo de contrato,
adquisiciones - Abandono del Contratista incluyendo las cláusulas según nueva normativa OSCE y
- Cartas o anotaciones en el
El contrato no es detallado, lleva a Reclamos por parte del Contratista, sobre trabajos fuera de su - Arbitraje o conciliación asociadas a los riesgos. - En caso el
33 RAQ3 CDO por el Contratista Todos
confusión y disputas alcance o no previstos, prestaciones adicionales, etc. extrajudicial - Problemas Contratista, tuviese alguna duda respecto a las cláusulas
- Reclamos del Contratista
con la comunidad por retrasos del proyecto o entrega despúes o forma del contrato, deberá dejarlo por sentado en la
de la fecha prevista formulación de consultas. - En caso se decida asumir el
riesgo, se deberá considerar una reserva de contingencia

Para el Cliente:
En caso los materiales sean a
- Asegurar la llegada oportuna de los
cuenta del Cliente:
materiales en caso sean parte de su alcance.
'- Reclamos por parte del
Contratista formal e
- Reconocimiento de stand by del Contratista (sobrecosto), en
informalmente, a través de
caso los materiales sean a cuenta del Cliente Para el
cartas o anotaciones en el CDO
- Ampliaciones de plazo, en caso Contratista:
los materiales sean a cuenta del Cliente - Implementación del sistema Last Planner (Ultimo
34 RAQ4 Retraso en la llegada de materiales críticos Paralización de actividades En caso los materiales sean Todos
- Problemas con la comunidad por Planificador), a través de un looak ahead o cronograma
por cuenta del Contratista:
retrasos del proyecto o entrega despúes de la fecha prevista de materiales e identificación de restricciones se puede
- No cumplimiento de
- Entrega del proyecto fuera del plazo hacer una identificación de los materiales que se
hitos intermedios logísticos
requieren y su seguimiento diario o semanal
(arribo en puertos o embarques,
- Existe un riesgo
aduanas, etc.)
residual, para el cual en caso se activen los disparadores
- Reclamos de parte del
se puede disponer de una reserva o activar el plan de
área operativa al área logística
contigencia

- Campaña de calicatas adicionales para corroborar lo del

Diferencias en las condiciones del medio o - Reconocimiento de stand by del Contratista (sobrecosto) - Identificación de cambios en estudio de suelos
35 RGE1 del proceso geológico sobre lo previsto en Paralización de actividades - Ampliaciones de plazo las condiciones del suelo Movimiento de tierras - En caso se decida asumir el riesgo, se deberá
la fase de formulación y/o estructuración (estratigrafia) considerar una reserva de contingencia
Riesgos
geológicos /
geotécnicos '- Accidentes mortales
Depende de los
- Daños a la propiedad '- Aparición de grietas o fisuras - Revisión minuciosa del estudio de suelos, las calicatas o
entregables fisicos que se
36 RGE2 Fallas geológicas no identificadas Colapso de la estructura - Inicio de procesos legales a la Entidad por en los elementos estructurales o ensayos realizados si son acordes o no la reglamentación
vean afectados por estas
reparación civil, etc. terreno peruana y estándares de ingeniería globales
fallas

- Identificación oportuna previa a la ejecución de redes

existentes o cables u otro sistema que pase por debajo
- Reconocimiento de stand by del Contratista (sobrecosto) del suelo o que este en un área próxima a a la realización
- Aparición de interferencias
- Ampliaciones de plazo de actividades constructivas (excavaciones, montajes,
previo a la ejecución de
Riesgo de Interferencias (redes de agua, desague, - Entrega fuera del plazo etc.). por ejm a través de calicatas manuales o con
37 RIT1 Paralización de actividades actividades Todos
interferencias cables eléctricos) no identificadas previsto inicialmente - Problemas con la equipo - De ser así, entregar
- Rotura de algun sistema
comunidad por retraso de la obra o entrega fuera del plazo al Contratista los planos de interferencias existentes
enterrado no visible
estimado (redes de agua, desague, cables, telefonia, etc).
- Establecer una
reserva de contingencia si se decide asumir el riesgo

- Reconocimiento de stand by del Contratista (sobrecosto)

- Ampliaciones de plazo
- Paralización indeterminada - Aparición de restos
Riesgos Aparición de restos arqueológicos durante - Obtención del certificado del CIRA, que brinde cierta
38 RAQ1 Paralización de actividades de la obra - Entrega fuera del arqueológicos durante las Todos
arqueológicos las excavaciones garantía de la no existencia de restos arqueológicos
plazo previsto inicialmente - Problemas con excavaciones
la comunidad por retraso de la obra o entrega fuera del plazo
estimado

- Implementación de un plan de manejo ambiental, que

contenga controles ambientales realistas en función de
las actividades a ejecutar, así como un adecuado
- Reclamos por parte de los
programa de monitoreo y control -
- Contaminación ambiental vecinos del lugar
Asignar y verificar que exista la partida asociada al tema
Ausencia de controles ambientales o que éstos sean - Malestar en los - Emisión de polvo
39 RAM2 Falta de plan de manejo ambiental Todos ambiental en el presupuesto del Contratista, de ser el
inadecuados pobladores aledaños - Paralización - Residuos en el suelo
caso
de actividades - Excesivo ruido por
- Implementar penalidades asociadas al tema ambiental
maquinaria
en el contrato
- En caso se decida asumir el riesgo, se
Riesgos deberá considerar una reserva de contingencia
ambientales
- Revisar la calidad del plan de manejo ambiental, y los
controles propuestos para que se implementen en la
- Reclamos por parte de los operación
- Contaminación ambiental vecinos del lugar - Si los controles son inadecuados o insuficientes,
Falta de controles ambientales en campo, - Malestar en los - Emisión de polvo establecer o corregir los controles propuestos o
40 RAM2 Impactos ambientales significativos Todos
son inadecuados o insuficientes pobladores aledaños - Paralización - Residuos en el suelo implementados
de actividades - Excesivo ruido por - Implementar penalidades asociadas al tema
maquinaria ambiental en el contrato
- En caso se decida asumir el riesgo, se
deberá considerar una reserva de contingencia

- Reconocimiento de stand by del Contratista (sobrecosto)

- Ampliaciones de plazo
- No cumplimiento de hitos - Asegurarse de contar con la autorización previo al inicio
Riesgos de - Entrega fuera del plazo
propuestos en el cronograma de de labores, gestionarlo con anticipación según
obtención de No obtención de autorización de previsto inicialmente - Problemas con la
41 RPE1 Retraso en el inicio de actividades inicio de actividades o hitos Todos cronograma interno
permisos y construcción u otros permisos comunidad por retraso de la obra o entrega fuera del plazo
intermedios como movilización, - En caso se decida asumir el riesgo, se
licencias estimado - Sanción por la
obras preliminares deberá considerar una reserva de contingencia
Entidad fiscalizadora

'- El Contratista deberá anotar el riesgo acaecido y

Riesgos - Aparición de la nueva solicitar una prestación adicional por el cambio
regulatorios o 42 RRG1 Cambios en las normativas vigentes Modificaciones al diseño y/o expediente - Paralización de actividades normativa a través de los Todos introducido y los impactos que genere
normativos medios de comunicación - Establecer una reserva de gestión para riesgos
imprevisibles
- Implementación de un plan de seguridad y salud
ocupacional e IPERC, que contenga controles realistas
- Evidencia física de falta de
en función de las actividades a ejecutar, así como un
- Accidentes, incidentes o daño a la propiedad controles (EPPs, sistemas de
adecuado programa de monitoreo y control -
protección colectivo, carteles o
Asignar y verificar que exista la partida asociada al tema
- Paralización de actividades señaletica), exámenes médicos
Falta de plan de seguridad y salud Ausencia de controles de seguridad y salud ocupacional o que de seguridad y salud ocupacional en el presupuesto del
43 RAM2 - Intervención de Entidad reguladora ocupacionales de entrada/retiro, Todos
ocupacional éstos sean inadecuados Contratista -
- Sanción por Entidad reguladora etc. -
Implementar penalidades asociadas al tema de seguridad
Registro de inspecciones
y salud ocupacional en el contrato
planeadas y no planeadas -
- En caso se decida
Reporte de trabajadores o RACs
asumir el riesgo, se deberá considerar una reserva de
contingencia

- Revisar la calidad del plan de seguridad e IPERC y los

Riesgos relativos
a la seguridad y
44 RAM2
salud ocupacional
- Registro de incidentes o
accidentes leves (Pirámide de
BIRD)
- Paralización de actividades
- Síntomas de cansancio,
- Intervención de Entidad reguladora
fatiga, desmotivación, problemas
Accidentes (mortales, leves o incapacitantes), incidentes y - Sanción por Entidad reguladora
Factores de trabajo o personales personales, etc.
daños a la propiedad - Entrega fuera del plazo previsto inicialmente
- Registro de
- Problemas con la comunidad por retraso de la
inspecciones planeadas y no
obra o entrega fuera del plazo estimado
planeadas
- Reporte de trabajadores
o RACs
controles propuestos para que se implementen en la
operación
- Atender inmediatamente cualquiera de los
síntomas en caso de factores personales o de trabajo
- Si
Todos los controles son inadecuados o insuficientes, establecer
o corregir los controles propuestos o implementados
-
Implementar penalidades asociadas al tema de seguridad
en el contrato
- En caso se decida asumir el riesgo, se deberá
considerar una reserva de contingencia

- Revisar la calidad del plan de seguridad y salud

ocupacional y los controles propuestos para que se
implementen en la operación
- Reclamos del personal hacia la Entidad y/o Supervisión - Si los controles son inadecuadoso
- Evidencia física de falta de
Falta de controles referente a salud - Paralizaciones o huelgas de los vecinos por estas causales insuficientes, establecer o corregir los controles
No identificación de enfermedades ocupacionales pre controles (exámenes médicos
45 RAM3 ocupacional, son inadecuados o Todos propuestos o implementados
existentes, contraerlas durante el proyecto o empeorarlas ocupacionales de entrada/retiro,
insuficientes - Intervención de Entidad reguladora - Implementar penalidades
etc.)
- Sanción por Entidad reguladora asociadas al tema de salud ocupacional en el contrato
- En caso se
decida asumir el riesgo, se deberá considerar una reserva
de contingencia
Definiciones de Probabilidad e Impacto

*Extraído de la Tabla 11-1, página 407. ©2017 Project Management Institute. La guía de los fundamentos para la dirección de

Escala corregida en función de la realidad del proyecto

Datos: Costo de construcción: S/. 3´215,118.98 (No incluye IGV)

Plazo estimado: 4 meses
Uso de la infraestructura: Sistema recreativo y deportivo de piscina municipal para uso humano

+ / - IMPACTO SOBRE LOS OBJETIVOS DEL PROYECTO

ESCALA PROBABILIDAD
TIEMPO COSTO
Muy alto > 70% > 4 meses > S/. 1M
Alto 51 - 70% 1 - 4 meses S/.501K-S/.1M
Mediano 31 - 50% 2 - 4 semanas S/.201K-S/.500K
Bajo 11 - 30% 1 - 2 semanas S/.30K-S/.200K
Muy bajo 1 - 10% 1 semana <30K
Nulo <1% Sin cambio Sin cambio
Management Institute. La guía de los fundamentos para la dirección de proyectos. Sexta Edición.

15,118.98 (No incluye IGV) Gastos Generales / mes

Utilidad
a recreativo y deportivo de piscina municipal para uso humano

PACTO SOBRE LOS OBJETIVOS DEL PROYECTO

CALIDAD
Impacto muy significativo sobre la funcionalidad general
Impacto significativo sobre la funcionalidad general
Algún impacto sobre áreas funcionales clave
Impacto menor sobre la funcionalidad general
Impacto menor sobre las funciones secundarias
Ningún cambio en la funcionalidad
 x mes x dia
astos Generales / mes 136,194.85 34,048.71 1,134.96
228,068.45
 ANEXO 4.2 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO
Probabilidad
0.90 0.05 0.09 0.18 0.36 0.72 10% Muy bajo
PROBABILIDAD

0.70 0.03 0.07 0.14 0.28 0.56 30% Bajo

0.50 0.03 0.05 0.10 0.20 0.40 50% Medio
0.30 0.02 0.03 0.06 0.12 0.24 70% Alto
0.10 0.01 0.01 0.02 0.04 0.08 90% Muy Alto
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80
IMPACTO Impacto (ver escala)
Nivel de Riesgo Alto 0.05 Muy bajo
Nivel de Riesgo Moderado 0.10 Bajo
Nivel de Riesgo Bajo 0.20 Moderado
0.40 Alto
0.80 Muy Alto
 ANEXO 5. INDICE DE EVALUACION DE RIESGOS
Director del proyecto sin experiencia
Objetivo Peso Probabilidad Impacto Nivel x Línea Base Nivel L.B. x Peso
Costo 0.400 0.500 0.400 0.200 0.080
Tiempo 0.400 0.500 0.800 0.400 0.160
Calidad 0.200 0.500 0.800 0.400 0.080
1 Nivel del Riesgo 0.320

La organización no es madura en dirección de proyectos

Objetivo Peso Probabilidad Impacto Nivel x Línea Base Nivel L.B. x Peso
Costo 0.100 0.500 0.400 0.200 0.020
Tiempo 0.300 0.500 0.800 0.400 0.120
Calidad 0.300 0.500 0.800 0.400 0.120
0.7 Nivel del Riesgo 0.260

La técnica o proceso constructivo es complejo.

Objetivo Peso Probabilidad Impacto Nivel x Línea Base Nivel L.B. x Peso
Costo 0.100 0.700 0.200 0.140 0.014
Tiempo 0.300 0.700 0.400 0.280 0.084
Calidad 0.300 0.700 0.400 0.280 0.084
0.7 Nivel del Riesgo 0.182

El tiempo para capacitación es escaso

Objetivo Peso Probabilidad Impacto Nivel x Línea Base Nivel L.B. x Peso
Costo 0.10 0.50 0.10 0.05 0.01
Tiempo 0.30 0.50 0.20 0.10 0.03
Calidad 0.30 0.50 0.20 0.10 0.03
0.7 Nivel del Riesgo 0.065

Resistencia al cambio de los interesados

Objetivo Peso Probabilidad Impacto Nivel x Línea Base Nivel L.B. x Peso
Costo 0.100 0.700 0.300 0.210 0.021
Tiempo 0.300 0.700 0.500 0.350 0.105
Calidad 0.300 0.700 0.300 0.210 0.063
0.7 Nivel del Riesgo 0.189

Condiciones climáticas adversas: lluvias, temperaturas elevadas, etc.

Objetivo Peso Probabilidad Impacto Nivel x Línea Base Nivel L.B. x Peso
Costo 0.100 0.300 0.200 0.060 0.006
Tiempo 0.300 0.300 0.200 0.060 0.018
Calidad 0.300 0.300 0.100 0.030 0.009
0.7 Nivel del Riesgo 0.033

Huelgas y paros producen demoras

Objetivo Peso Probabilidad Impacto Nivel x Línea Base Nivel L.B. x Peso
Costo 0.100 0.500 0.500 0.250 0.025
Tiempo 0.300 0.500 0.700 0.350 0.105
Calidad 0.300 0.500 0.700 0.350 0.105
0.7 Nivel del Riesgo 0.235

Efecto de las distintas zonas horarias y horarios laborales

Objetivo Peso Probabilidad Impacto Nivel x Línea Base Nivel L.B. x Peso
Costo 0.100 0.500 0.500 0.250 0.025
Tiempo 0.300 0.500 0.700 0.350 0.105
Calidad 0.300 0.500 0.700 0.350 0.105
0.7 Nivel del Riesgo 0.235

Diferentes culturas en el mismo proyecto

Objetivo Peso Probabilidad Impacto Nivel x Línea Base Nivel L.B. x Peso
Costo 0.100 0.500 0.500 0.250 0.025
Tiempo 0.300 0.500 0.700 0.350 0.105
Calidad 0.300 0.500 0.700 0.350 0.105
0.7 Nivel del Riesgo 0.235

No tener al personal calificado cuando se le necesita

Objetivo Peso Probabilidad Impacto Nivel x Línea Base Nivel L.B. x Peso
Costo 0.100 0.500 0.500 0.250 0.025
Tiempo 0.300 0.500 0.700 0.350 0.105
Calidad 0.300 0.500 0.700 0.350 0.105
0.7 Nivel del Riesgo 0.235

El personal no cuenta con las habilidades necesarias

Objetivo Peso Probabilidad Impacto Nivel x Línea Base Nivel L.B. x Peso
Costo 0.100 0.500 0.500 0.250 0.025
Tiempo 0.300 0.500 0.700 0.350 0.105
Calidad 0.300 0.500 0.700 0.350 0.105
0.7 Nivel del Riesgo 0.235

Estimaciones de costo sin fundamento

Objetivo Peso Probabilidad Impacto Nivel x Línea Base Nivel L.B. x Peso
Costo 0.100 0.500 0.500 0.250 0.025
Tiempo 0.300 0.500 0.700 0.350 0.105
Calidad 0.300 0.500 0.700 0.350 0.105
0.7 Nivel del Riesgo 0.235

Financiamiento propio, sin adelantos. Carta fianza del 10% del monto contractual y hasta 1 mes después de la
recepción de la prestación.

Objetivo Peso Probabilidad Impacto Nivel x Línea Base Nivel L.B. x Peso
Costo 0.100 0.500 0.500 0.250 0.025
Tiempo 0.300 0.500 0.700 0.350 0.105
Calidad 0.300 0.500 0.700 0.350 0.105
0.7 Nivel del Riesgo 0.235

El cliente no responde a la velocidad necesaria

Objetivo Peso Probabilidad Impacto Nivel x Línea Base Nivel L.B. x Peso
Costo 0.100 0.500 0.500 0.250 0.025
Tiempo 0.300 0.500 0.700 0.350 0.105
Calidad 0.300 0.500 0.700 0.350 0.105
0.7 Nivel del Riesgo 0.235

Demoras con las aprobaciones

Objetivo Peso Probabilidad Impacto Nivel x Línea Base Nivel L.B. x Peso
Costo 0.100 0.500 0.500 0.250 0.025
Tiempo 0.300 0.500 0.700 0.350 0.105
Calidad 0.300 0.500 0.700 0.350 0.105
0.7 Nivel del Riesgo 0.235

No hay cultura de la calidad

Objetivo Peso Probabilidad Impacto Nivel x Línea Base Nivel L.B. x Peso
Costo 0.100 0.500 0.500 0.250 0.025
Tiempo 0.300 0.500 0.700 0.350 0.105
Calidad 0.300 0.500 0.700 0.350 0.105
0.7 Nivel del Riesgo 0.235

Especificaciones de poca calidad

Objetivo Peso Probabilidad Impacto Nivel x Línea Base Nivel L.B. x Peso
Costo 0.100 0.500 0.500 0.250 0.025
Tiempo 0.300 0.500 0.700 0.350 0.105
Calidad 0.300 0.500 0.700 0.350 0.105
0.7 Nivel del Riesgo 0.235

Error humano
Objetivo Peso Probabilidad Impacto Nivel x Línea Base Nivel L.B. x Peso
Costo 0.100 0.500 0.500 0.250 0.025
Tiempo 0.300 0.500 0.700 0.350 0.105
Calidad 0.300 0.500 0.700 0.350 0.105
0.7 Nivel del Riesgo 0.235

Errores durante el vaciado de la cimentación (nivelación y espaciamiento)

Objetivo Peso Probabilidad Impacto Nivel x Línea Base Nivel L.B. x Peso
Costo 0.100 0.500 0.500 0.250 0.025
Tiempo 0.300 0.500 0.700 0.350 0.105
Calidad 0.300 0.500 0.700 0.350 0.105
0.7 Nivel del Riesgo 0.235

Errores en el rolado de chapas en el taller de fabricación (España)

Objetivo Peso Probabilidad Impacto Nivel x Línea Base Nivel L.B. x Peso
Costo 0.100 0.500 0.500 0.250 0.025
Tiempo 0.300 0.500 0.700 0.350 0.105
Calidad 0.300 0.500 0.700 0.350 0.105
0.7 Nivel del Riesgo 0.235

Errores durante el montaje de los soportes o patas (vert., espac., niv.)

Objetivo Peso Probabilidad Impacto Nivel x Línea Base Nivel L.B. x Peso
Costo 0.100 0.500 0.500 0.250 0.025
Tiempo 0.300 0.500 0.700 0.350 0.105
Calidad 0.300 0.500 0.700 0.350 0.105
0.7 Nivel del Riesgo 0.235

Errores durante el montaje de las chapas (no encajen)

Objetivo Peso Probabilidad Impacto Nivel x Línea Base Nivel L.B. x Peso
Costo 0.100 0.500 0.500 0.250 0.025
Tiempo 0.300 0.500 0.700 0.350 0.105
Calidad 0.300 0.500 0.700 0.350 0.105
0.7 Nivel del Riesgo 0.235

Definición de alcance incompleta o poco clara

Objetivo Peso Probabilidad Impacto Nivel x Línea Base Nivel L.B. x Peso
Costo 0.100 0.500 0.500 0.250 0.025
Tiempo 0.300 0.500 0.700 0.350 0.105
Calidad 0.300 0.500 0.700 0.350 0.105
0.7 Nivel del Riesgo 0.235

Interesados no se ponen de acuerdo con el alcance

Objetivo Peso Probabilidad Impacto Nivel x Línea Base Nivel L.B. x Peso
Costo 0.100 0.500 0.500 0.250 0.025
Alcance 0.300 0.500 0.500 0.250 0.075
Calidad 0.300 0.500 0.700 0.350 0.105
0.7 Nivel del Riesgo 0.205

El contrato no es detallado, lleva a confusión y disputas

Objetivo Peso Probabilidad Impacto Nivel x Línea Base Nivel L.B. x Peso
Costo 0.100 0.500 0.500 0.250 0.025
Tiempo 0.300 0.500 0.700 0.350 0.105
Calidad 0.300 0.500 0.700 0.350 0.105
0.7 Nivel del Riesgo 0.235

El proveedor no tiene experiencia para gestionar el proyecto

Objetivo Peso Probabilidad Impacto Nivel x Línea Base Nivel L.B. x Peso
Costo 0.100 0.500 0.500 0.250 0.025
Tiempo 0.300 0.500 0.700 0.350 0.105
Calidad 0.300 0.500 0.700 0.350 0.105
0.7 Nivel del Riesgo 0.235

Retraso en el suministro de material por el proveedor (chapas, accesorios, etc).

Objetivo Peso Probabilidad Impacto Nivel x Línea Base Nivel L.B. x Peso
Costo 0.100 0.500 0.500 0.250 0.025
Tiempo 0.300 0.500 0.700 0.350 0.105
Calidad 0.300 0.500 0.700 0.350 0.105
0.7 Nivel del Riesgo 0.235

Caidas a gran altura por maniobras

Objetivo Peso Probabilidad Impacto Nivel x Línea Base Nivel L.B. x Peso
Costo 0.100 0.500 0.500 0.250 0.025
Tiempo 0.300 0.500 0.700 0.350 0.105
Calidad 0.300 0.500 0.700 0.350 0.105
0.7 Nivel del Riesgo 0.235
 Quemaduras por exposición a altas temperaturas
Objetivo Peso Probabilidad Impacto Nivel x Línea Base Nivel L.B. x Peso
Costo 0.100 0.500 0.500 0.250 0.025
Tiempo 0.300 0.500 0.700 0.350 0.105
Calidad 0.300 0.500 0.700 0.350 0.105
0.7 Nivel del Riesgo 0.235
|
Explosiones por liquidos o gases inflamables
Objetivo Peso Probabilidad Impacto Nivel x Línea Base Nivel L.B. x Peso
Costo 0.100 0.500 0.500 0.250 0.025
Tiempo 0.300 0.500 0.700 0.350 0.105
Calidad 0.300 0.500 0.700 0.350 0.105
0.7 Nivel del Riesgo 0.235

Caidas de objetos pesados a gran altura

Objetivo Peso Probabilidad Impacto Nivel x Línea Base Nivel L.B. x Peso
Costo 0.100 0.500 0.500 0.250 0.025
Tiempo 0.300 0.500 0.700 0.350 0.105
Calidad 0.300 0.500 0.700 0.350 0.105
0.7 Nivel del Riesgo 0.235
 ANEXO 6. REGISTRO DE RIESGOS Etapa: Análisis Cualitativo
Proyecto:
Ultima actualización: .../…../….

Codigo Descripción del Riesgo Categoría Tipo

1 Director del proyecto sin experiencia Riesgos relativos a la dirección del proyecto Negativo

2 La organización no es madura en dirección de proyectos Riesgos relativos a la dirección del proyecto Negativo

3 La técnica o proceso constructivo es complejo. Riesgos relativos a la dirección del proyecto Negativo
4 El tiempo para capacitación es escaso Riesgos de capacitacion Negativo
5 Resistencia al cambio de los interesados Riesgos internos en la organización Negativo
6 Condiciones climáticas adversas: lluvias, temperaturas Riesgos externos a la organización Negativo
elevadas, etc.

7 Huelgas y paros producen demoras Riesgos asociados a proyectos globales y a la cultura Negativo

8 Efecto de las distintas zonas horarias y horarios laborales Riesgos asociados a proyectos globales y a la cultura Negativo

9 Diferentes culturas en el mismo proyecto Riesgos asociados a proyectos globales y a la cultura Negativo

10 No tener al personal calificado cuando se le necesita Riesgos asociados a los recursos humanos Negativo

11 El personal no cuenta con las habilidades necesarias Riesgos asociados a los recursos humanos Negativo
12 Estimaciones de costo sin fundamento Riesgos financieros Negativo
Financiamiento propio, sin adelantos. Carta fianza del
13 10% del monto contractual y hasta 1 mes después de la Riesgos financieros Negativo
recepción de la prestación.
14 El cliente no responde a la velocidad necesaria Riesgos relativos al desempeño Negativo
15 Demoras con las aprobaciones Riesgos relativos al desempeño Negativo
16 No hay cultura de la calidad Riesgos relativos a la calidad Negativo
17 Especificaciones de poca calidad Riesgos relativos a la calidad Negativo
18 Error humano Riesgos relativos a la calidad Negativo
Errores durante el vaciado de la cimentación (nivelación y Riesgos relativos a la calidad
18.1 Negativo
espaciamiento)
Errores en el rolado de chapas en el taller de fabricación Riesgos relativos a la calidad
18.2 Negativo
(España)

18.3 Errores durante el montaje de los soportes o patas (vert., Riesgos relativos a la calidad Negativo
espac., niv.)
18.4 Errores durante el montaje de las chapas (no encajen) Riesgos relativos a la calidad Negativo
19 Definición de alcance incompleta o poco clara Riesgos relativos al alcance Negativo
20 Interesados no se ponen de acuerdo con el alcance Riesgos relativos al alcance Negativo

21 El contrato no es detallado, lleva a confusión y disputas Riesgos relativos al alcance Negativo

22 El proveedor no tiene experiencia para gestionar el Riesgos relativos a las adquisiciones Negativo
proyecto

23 Retraso en el suministro de material por el proveedor Riesgos relativos a las adquisiciones Negativo
(chapas, accesorios, etc).
24 Caidas a gran altura por maniobras Riesgos relativos a la seguridad Negativo
25 Quemaduras por exposición a altas temperaturas Riesgos relativos a la seguridad Negativo
26 Explosiones por liquidos o gases inflamables Riesgos relativos a la seguridad Negativo
27 Caidas de objetos pesados a gran altura Riesgos relativos a la seguridad Negativo
Análisis Cualitativo

Imp.

Alcance
Tiempo

Calidad
Prob. Cal. Fecha * Referencia a la
Costo fecha en que ha
sido identificado

0.500 0.400 0.800 0.800 0.800 0.320 7/15/2014

0.500 5.000 7.000 7.000 7.000 0.260 7/15/2014

0.700 3.000 5.000 5.000 5.000 0.182 7/15/2014

0.500 1.000 3.000 3.000 3.000 0.065 7/15/2014
0.700 3.000 5.000 5.000 3.000 0.189 7/15/2014
0.500 5.000 7.000 5.000 7.000 0.033 7/15/2014

0.500 3.000 7.000 5.000 5.000 0.235 7/15/2014

0.700 3.000 7.000 3.000 5.000 0.235 7/15/2014

0.700 3.000 7.000 3.000 5.000 0.235 7/15/2014

0.500 3.000 7.000 5.000 7.000 0.235 7/15/2014

0.500 3.000 7.000 5.000 7.000 0.235 7/15/2014

0.700 3.000 3.000 7.000 5.000 0.235 7/15/2014
0.500 3.000 5.000 3.000 3.000 0.235 7/15/2014
0.500 3.000 7.000 7.000 5.000 0.235 7/15/2014
0.500 3.000 7.000 7.000 5.000 0.235 7/15/2014
0.700 3.000 5.000 3.000 7.000 0.235 7/15/2014
0.700 3.000 5.000 3.000 7.000 0.235 7/15/2014
0.500 3.000 7.000 3.000 7.000 0.235 7/15/2014
0.500 3.000 7.000 3.000 7.000 0.235 7/15/2014

0.300 3.000 7.000 5.000 7.000 0.235 7/15/2014

0.500 3.000 7.000 5.000 7.000 0.235 7/15/2014

0.500 3.000 7.000 5.000 7.000 0.235 7/15/2014
0.700 3.000 7.000 5.000 3.000 0.235 7/15/2014
0.500 3.000 7.000 5.000 5.000 0.205 7/15/2014

0.500 3.000 5.000 5.000 5.000 0.235 7/15/2014

0.500 3.000 7.000 5.000 5.000 0.235 7/15/2014

0.500 3.000 9.000 3.000 5.000 0.235 7/15/2014

0.500 3.000 9.000 5.000 3.000 0.235 7/15/2014
0.300 3.000 9.000 5.000 3.000 0.235 7/15/2014
0.300 3.000 9.000 5.000 3.000 0.235 7/15/2014
0.500 3.000 9.000 5.000 5.000 0.235 7/15/2014
 ANEXO 6. RANKING DE RIESGOS
Proyecto:
Ultima actualización: …./….../……..
Codigo Descripción del Riesgo Categoría Tipo

1 Director del proyecto sin experiencia Riesgos relativos a la dirección del proyecto Negativo

2 La organización no es madura en dirección de proyectos Riesgos relativos a la dirección del proyecto Negativo

3 La técnica o proceso constructivo es complejo. Riesgos relativos a la dirección del proyecto Negativo

8 Efecto de las distintas zonas horarias y horarios laborales Riesgos relativos a la dirección del proyecto Negativo
9 Diferentes culturas en el mismo proyecto Riesgos relativos a la dirección del proyecto Negativo
12 Estimaciones de costo sin fundamento Riesgos financieros Negativo
16 No hay cultura de la calidad Riesgos relativos a la calidad Negativo
17 Especificaciones de poca calidad Riesgos relativos a la calidad Negativo
19 Definición de alcance incompleta o poco clara Riesgos relativos al alcance Negativo
Condiciones climáticas adversas: lluvias, temperaturas
6 Riesgos externos a la organización Negativo
elevadas, etc.

10 No tener al personal calificado cuando se le necesita Riesgos asociados a los recursos humanos Negativo

11 El personal no cuenta con las habilidades necesarias Riesgos asociados a los recursos humanos Negativo
14 El cliente no responde a la velocidad necesaria Riesgos relativos al desempeño Negativo
15 Demoras con las aprobaciones Riesgos relativos al desempeño Negativo

Errores durante el montaje de los soportes o patas (vert., Riesgos relativos al desempeño
18.3 Negativo
espac., niv.)

18.4 Errores durante el montaje de las chapas (no encajen) Riesgos relativos al desempeño Negativo

27 Caidas de objetos pesados a gran altura Riesgos relativos al desempeño Negativo

5 Resistencia al cambio de los interesados Riesgos internos en la organización Negativo
7 Huelgas y paros producen demoras Riesgos asociados a proyectos globales y a la cultura Negativo

18 Error humano Riesgos asociados a proyectos globales y a la cultura Negativo

Errores durante el vaciado de la cimentación (nivelación y Riesgos asociados a proyectos globales y a la cultura
18.1 Negativo
espaciamiento)

20 Interesados no se ponen de acuerdo con el alcance Riesgos asociados a proyectos globales y a la cultura Negativo
El proveedor no tiene experiencia para gestionar el
22 Riesgos relativos a las adquisiciones Negativo
proyecto
23 Retraso en el suministro de material por el proveedor Riesgos relativos a las adquisiciones Negativo
(chapas, accesorios, etc).
24 Caidas a gran altura por maniobras Riesgos relativos a la seguridad Negativo

21 El contrato no es detallado, lleva a confusión y disputas Riesgos relativos a la seguridad Negativo

Financiamiento propio, sin adelantos. Carta fianza del

13 10% del monto contractual y hasta 1 mes después de la Riesgos relativos a la seguridad Negativo
recepción de la prestación.
Errores en el rolado de chapas en el taller de fabricación
18.2 Riesgos relativos a la seguridad Negativo
(España)
25 Quemaduras por exposición a altas temperaturas Riesgos relativos a la seguridad Negativo
26 Explosiones por liquidos o gases inflamables Riesgos relativos a la seguridad Negativo
4 El tiempo para capacitación es escaso Riesgos de capacitacion Negativo
GOS

Prob. Imp. Cal. Fecha de PARETO (80-20) DE 31 ITEMS

Identificación

50% 5 7 7 7 0.32 7/15/2014

50% 5 7 7 7 0.26 7/15/2014

70% 3 5 5 5 0.18 7/15/2014

70% 3 7 3 5 0.24 7/15/2014

70% 3 7 3 5 0.24 7/15/2014
70% 3 3 7 5 0.24 7/15/2014
70% 3 5 3 7 0.24 7/15/2014
70% 3 5 3 7 0.24 7/15/2014
70% 3 7 5 3 0.24 7/15/2014
50% 5 7 5 7 0.03 7/15/2014

50% 3 7 5 7 0.24 7/15/2014

50% 3 7 5 7 0.24 7/15/2014

50% 3 7 7 5 0.24 7/15/2014
50% 3 7 7 5 0.24 7/15/2014

50% 3 7 5 7 0.24 7/15/2014

50% 3 7 5 7 0.24 7/15/2014

50% 3 9 5 5 0.24 7/15/2014

70% 3 5 5 3 0.19 7/15/2014
50% 3 7 5 5 0.24 7/15/2014

50% 3 7 3 7 0.24 7/15/2014

50% 3 7 3 7 0.24 7/15/2014

50% 3 7 5 5 0.21 7/15/2014

50% 3 7 5 5 0.24 7/15/2014
50% 3 9 3 5 0.24 7/15/2014
50% 3 9 5 3 0.24 7/15/2014

50% 3 5 5 5 0.24 7/15/2014

50% 3 5 3 3 0.24 7/15/2014

30% 3 7 5 7 0.24 7/15/2014

30% 3 9 5 3 0.24 7/15/2014
30% 3 9 5 3 0.24 7/15/2014
50% 1 3 3 3 0.07 7/15/2014
Alcance
Tiempo

Calidad
Costo
Proyecto:
Ultima actualización: …./….../……

Codigo Causa Descripción del Riesgo Categoría

Raíz

1 Director del proyecto sin experiencia Riesgos relativos a la dirección del proyecto

2 La organización no es madura en dirección de proyectos Riesgos relativos a la dirección del proyecto

3 La técnica o proceso constructivo es complejo. Riesgos relativos a la dirección del proyecto

4 El tiempo para capacitación es escaso Riesgos de capacitacion

5 Resistencia al cambio de los interesados Riesgos internos en la organización

6 Condiciones climáticas adversas: lluvias, temperaturas Riesgos externos a la organización

elevadas, etc.

7 Huelgas y paros producen demoras Riesgos asociados a proyectos globales y a la cultura

8 Efecto de las distintas zonas horarias y horarios laborales Riesgos asociados a proyectos globales y a la cultura

9 Diferentes culturas en el mismo proyecto Riesgos asociados a proyectos globales y a la cultura

10 No tener al personal calificado cuando se le necesita Riesgos asociados a los recursos humanos

11 El personal no cuenta con las habilidades necesarias Riesgos asociados a los recursos humanos

12 Estimaciones de costo sin fundamento Riesgos financieros

Financiamiento propio, sin adelantos. Carta fianza del

13 10% del monto contractual y hasta 1 mes después de la Riesgos financieros
recepción de la prestación.

14 El cliente no responde a la velocidad necesaria Riesgos relativos al desempeño

15 Demoras con las aprobaciones Riesgos relativos al desempeño

16 No hay cultura de la calidad Riesgos relativos a la calidad

17 Especificaciones de poca calidad Riesgos relativos a la calidad

18 Error humano Riesgos relativos a la calidad

Errores durante el vaciado de la cimentación (nivelación y

18.1 Riesgos relativos a la calidad
espaciamiento)

18.2 Errores en el rolado de chapas en el taller de fabricación Riesgos relativos a la calidad

(España)

18.3 Errores durante el montaje de los soportes o patas (vert., Riesgos relativos a la calidad
espac., niv.)
18.4 Errores durante el montaje de las chapas (no encajen) Riesgos relativos a la calidad

19 Definición de alcance incompleta o poco clara Riesgos relativos al alcance

20 Interesados no se ponen de acuerdo con el alcance Riesgos relativos al alcance

21 El contrato no es detallado, lleva a confusión y disputas Riesgos relativos al alcance

22 El proveedor no tiene experiencia para gestionar el Riesgos relativos a las adquisiciones

proyecto

23 Retraso en el suministro de material por el proveedor Riesgos relativos a las adquisiciones

(chapas, accesorios, etc).

24 Caidas a gran altura por maniobras Riesgos relativos a la seguridad

25 Quemaduras por exposición a altas temperaturas Riesgos relativos a la seguridad

26 Explosiones por liquidos o gases inflamables Riesgos relativos a la seguridad

27 Caidas de objetos pesados a gran altura Riesgos relativos a la seguridad

 ANEXO 7. REGISTRO DE RIESGOS Etapa: Planificación de estrategias ante el riesgo

Imp.

Alcance
Tiempo

Calidad
Disparador o Trigger Entregables afectados Tipo Prob. Cal.

Costo
Negativo-
0.500 5.000 7.000 7.000 7.000 0.320
Amenaza
Negativo-
0.500 5.000 7.000 7.000 7.000 0.260
Amenaza

Negativo- 0.700 3.000 5.000 5.000 5.000 0.182

Amenaza

Negativo- 0.500 1.000 3.000 3.000 3.000 0.065

Amenaza

Negativo-
0.700 3.000 5.000 5.000 3.000 0.189
Amenaza

Negativo- 0.500 5.000 7.000 5.000 7.000 0.033

Amenaza

Negativo-
Amenaza 0.500 3.000 7.000 5.000 5.000 0.235

Negativo-
0.700 3.000 7.000 3.000 5.000 0.235
Amenaza

Negativo-
0.700 3.000 7.000 3.000 5.000 0.235
Amenaza

Negativo-
Amenaza 0.500 3.000 7.000 5.000 7.000 0.235

Negativo-
0.500 3.000 7.000 5.000 7.000 0.235
Amenaza

Negativo- 0.700 3.000 3.000 7.000 5.000 0.235

Amenaza

Negativo- 0.500 3.000 5.000 3.000 3.000 0.235

Amenaza

Negativo- 0.500 3.000 7.000 7.000 5.000 0.235

Amenaza

Negativo- 0.500 3.000 7.000 7.000 5.000 0.235

Amenaza

Negativo- 0.700 3.000 5.000 3.000 7.000 0.235

Amenaza

Negativo- 0.700 3.000 5.000 3.000 7.000 0.235

Amenaza
Negativo- 0.500 3.000 7.000 3.000 7.000 0.235
Amenaza

Negativo-
0.500 3.000 7.000 3.000 7.000 0.235
Amenaza
Negativo- 0.300 3.000 7.000 5.000 7.000 0.235
Amenaza
Negativo- 0.500 3.000 7.000 5.000 7.000 0.235
Amenaza
Negativo-
0.500 3.000 7.000 5.000 7.000 0.235
Amenaza

Negativo- 0.700 3.000 7.000 5.000 3.000 0.235

Amenaza

Negativo- 0.500 3.000 7.000 5.000 5.000 0.205

Amenaza

Negativo-
0.500 3.000 5.000 5.000 5.000 0.235
Amenaza
Negativo- 0.500 3.000 7.000 5.000 5.000 0.235
Amenaza

Negativo- 0.500 3.000 9.000 3.000 5.000 0.235

Amenaza
Negativo- 0.500 3.000 9.000 5.000 3.000 0.235
Amenaza
Negativo- 0.300 3.000 9.000 5.000 3.000 0.235
Amenaza
Negativo-
0.300 3.000 9.000 5.000 3.000 0.235
Amenaza
Negativo- 0.500 3.000 9.000 5.000 5.000 0.235
Amenaza
ategias ante el riesgo

Fecha de
Identificaci Risk Owner Estrategia Acciones Risk Action Estado
ón Owner

CO-Gerente de
7/15/2014 AM-Mitigar Cambio de director de proyecto; capacitacion previa al proyecto Abierto
Proyecto
Capacitacion en Direccion y Gerencia de Proyectos; PMBOK; entre CO-Gerente de
7/15/2014 AM-Mitigar Abierto
otros Proyecto
Reconsiderar cambio de tecnologia por una familiarizada;
7/15/2014 AM-Mitigar Capacitacion del personal encargado sobre la tecnologia previa a CO-Jefe de Abierto
la ejecucion; convencer al cliente si la tecnologia es la adecuada Producción
para el desarrollo del proyecto.

Reprogramacion de tiempos priorizando tiempo de capacitacion.

7/15/2014 AM-Aceptar Si se había planificado asistir a las capacitaciones fuera del área de CO-Gerente de Abierto
trabajo, puede traerse a los especialistas al sitio y programar esta Proyecto
actividad en paralelo.

Conscientizar a los interesados de los beneficios de los posibles

cambios en el proyecto a través de reuniones o talleres de CO-Gerente de
7/15/2014 AM-Mitigar Abierto
participación; en última instancia optar por cambio de personal Proyecto
conflictivo y reacio a cambios.

En caso de precipitaciones pluviales considerar techado del area

7/15/2014 AM-Mitigar de trabajo; En caso de cambios bruscos de temperatura elevados, CO-Jefe de Abierto
ventilacion adecuada ya sea en oficinas como en campo. Uso de Producción
hielo en los vaciados o aditivos especiales.

Charlas previas al proyecto con principales interesados externos:

sindicato, subcontratistas. Dialogo permanente durante el CO-Gerente de
7/15/2014 AM-Mitigar proyecto con organizaciones sindicales, trato adecuado de Proyecto Abierto
personal obrero y administrativo. Gestionar adecuadamente a los
interesados (matrices poder vs influencia, etc.)

Compatibilizacion de informacion en un lenguaje universal

CO-Jefe de Oficina Abierto
7/15/2014 AM-Mitigar conversado entre todas partes; sesiones de videoconferencias
Técnica
con frecuencias semanales o quincenales.
Buscar la armonia entre las partes involucradas, considerando
cultura, idiosincracia, idioma, costumbres, etc.; lenguaje comun CO-Gerente de
7/15/2014 AM-Mitigar Abierto
establecido de antemano. Actividades de confraternizacion o Proyecto
sociales.

Capacitar a personal disponible; contratar de acuerdo a las CO-Gerente de

7/15/2014 AM-Mitigar necesidades y posibilidades Proyecto Abierto

Evaluación por competencias del personal que ingresa. Capacitar

CO-Gerente de
7/15/2014 AM-Mitigar al personal disponible; en última instancia cambio de personal no Abierto
competente. Proyecto

Presentar documentacion necesaria ( Precios Unitarios) a detalle;

7/15/2014 AM-Mitigar Revision previa de expediente, Presupuesto; Inclusion de APU, CO-Gerente de Abierto
METRADOS, ETC,. Proyecto
Revision de terminos de referencia del contrato. Seguimiento de CO-Gerente de
7/15/2014 AM-Mitigar la renovación de la carta fianza. Claridad en las claúsulas Abierto
Proyecto
contractuales y las penalidades.

7/15/2014 AM-Mitigar Posibilidad de ayuda a través de un asistente, o asumir mayores CLI-Administrador Abierto
responsabilidades como la firma de permisos por la Supervisión. de Contrato

Si es por falta del cliente, dejar por escrito en cuaderno de obra.

7/15/2014 AM-Mitigar El contratista podra solicitar ampliacion de plazo o CLI-Administrador Abierto
de Contrato
reconocimiento de gastos generales.
Exigir implementacion del area de calidad por parte del CO-Responsable
7/15/2014 AM-Mitigar contratista a través de cartas, con copia al Cliente. Revisar la Abierto
de QA/QC
aplicación de penalidades. Reuniones de coordinación.
Exigir implementacion del area de calidad por parte del
7/15/2014 AM-Mitigar contratista; Implementacion de procedimientos, instructivos, CO-Responsable Abierto
protocolos de calidad. Reuniones de coordinación. de QA/QC
7/15/2014 AM-Mitigar Personal capacitado en cuanto a calidad y seguridad, ejecucion de CO-Responsable Abierto
procesos; evitar exceso de trabajos; desconocimiento. de QA/QC
Implementación de protocolos de control previos y durante el CO-Gerente de
7/15/2014 AM-Mitigar proceso constructivo, ejecucion deacuerdo a los planos Abierto
Proyecto
aprobados. Revisión de planos con ultima revision.
7/15/2014 AM-Mitigar Visitas de inspección al taller del contratista. CO-Gerente de Abierto
Proyecto

7/15/2014 AM-Mitigar Control de verticalidad y horizontalidad por parte de los CO-Gerente de Abierto
involucrados (supervision, QA/QC contratista) Proyecto
Revisión de los planos de fabricación en taller vs el material CO-Gerente de
7/15/2014 AM-Mitigar Abierto
despachado. Seguimiento previo al montaje y durante el mismo. Proyecto
Revisar las absoluciones de consulta. Para la Ingeniería definir un
7/15/2014 AM-Mitigar cronograma de hitos para los entregables principales a fin de CLI-Administrador Abierto
tener un alcance definido. Reuniones de coordinación con el de Contrato
Cliente.

7/15/2014 AM-Mitigar Reuniones de coordinación previa entre los involucrados, CLI-Administrador Abierto
Contratista, Supervisión, Cliente y áreas afectadas. de Contrato

Reunion con el cliente para aclarar y definir los puntos que no CLI-Administrador
7/15/2014 AM-Mitigar Abierto
estan detallados y poner por escrito. de Contrato

7/15/2014 AM-Mitigar Precalificación de proveedores. En última instancia cambio de CO-Jefe de Oficina Abierto
proveedor. Técnica
Establecer penalidades a proveedores por incumplimiento. Lista
7/15/2014 AM-Mitigar de hitos de suministro, para seguimiento y control. Visitas de CO-Jefe de Oficina Abierto
Técnica
inspección.
7/15/2014 AM-Mitigar Capacitacion de seguridad, utilizacion de torre grua. Check list de CO-Responsable Abierto
equipos. de SSMA
7/15/2014 AM-Mitigar Cumplimiento de procedimientos y protocolos de los trabajos CO-Responsable Abierto
mecanicos, electricos, entre otros. Uso de EPP adecuados. ATS de SSMA
Cumplimiento de procedimientos y protocolos de los trabajos CO-Responsable
7/15/2014 AM-Mitigar Abierto
mecanicos, electricos, entre otros. Uso de EPP adecuados. ATS de SSMA

7/15/2014 AM-Mitigar Capacitacion de seguridad, utilizacion de torre grua. CO-Responsable Abierto

de SSMA
 Fecha Plan de Estrategia Dueño Estado
planificada Contingencia

AM-Evitar CO-Gerente de Proyecto Abierto

AM-Transferir CO-Jefe de Oficina Técnica Cerrado

AM-Mitigar CO-Jefe de Producción

AM-Aceptar Sponsor o Patrocinador

OP-Explotar SP-Jefe de Supervisión

OP-Compartir CO-Ingeniero Residente

OP-Mejorar CLI-Administrador de Contrato

OP-Aceptar CO-Responsable de SSMA

PC-Plan de
CO-Responsable de QA/QC
Contingencia

SP-Responsable de QA/QC

SP-Supervisor Civil

SP-Supervisor Mecánico

SP-Supervisor Eléctrico, I&C

SP-Planeamiento y Control

CO-Planeamiento y Control
 Tipo

Negativo-
Amenaza
Positivo-
Oportunidad
 HOJA DE INFORMACIÓN DE UN RIESGO
Proyecto:
DATOS SOBRE EL RIESGO
Riesgo: Nro. De riesgo:

Dueño: Abierto
Nro. En la EDT: Nro. En la RBS:
Cerrado
Descripción: Positivo

Negativo

Causa: Disparador:

Hipótesis: Fecha identificado: Fecha cierre:

…../……/…… …../……/……

ANÁLISIS Y RESPUESTA ANTE EL RIESGO

Probabilidad: Impacto: Calificación: Cuándo ocurrirá:

Estrategia de respuesta:
Evitar Mitigar Transferir Aceptar

Explotar Mejorar Compartir Aceptar

Plan de respuesta: Costo del plan de

respuesta $

Plan de vuelta atrás:

Riesgos residuales: Riesgos secundarios:

REVISIONES Y AUDITORIAS DEL RIESGO

Frecuencia de Diario Quincenal Última revisión: Próxima revisión:
revisión
Semanal Mensual …../……/…… …../……/……
Comentarios de la última revisión:

El plan de respuesta ejecutado dio resultado? Sí No

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