07-07-10 235

N° de
Código Documento Revisión
PROCEDIMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS Páginas
SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD Página
DGAC-PRO-008 1
2 de 7

1 OBJETIVO

El objetivo de este procedimiento es el de establecer la aplicación de acciones correctivas o

preventivas como un mecanismo de autorregulación del SGC, para asegurar un tratamiento
apropiado y sistemático de las no conformidades y defectos reales o potenciales a fin de
eliminar sus causas y por lo tanto impedir sus efectos o su repetición.

2 ALCANCE

El presente procedimiento es aplicable a los servicios resultantes de los procesos

involucrados con el alcance del SGC.

Están involucrados las no conformidades y defectos reales o potenciales que generen o

puedan generar servicios no conformes, desviaciones o incumplimientos de la política,
objetivos, procesos, procedimientos u otra situación que ha sido establecida formalmente en
el SGC.

3 RESPONSABILIDADES

Todo el personal es responsable de detectar y reportar los problemas, las no conformidades

o cualquier situación que afecte la calidad de los servicios que se prestan a los usuarios.

Cada responsable de algún proceso, es la autoridad competente para tomar las decisiones
de aceptación o rechazo de las no conformidades planteadas, en consulta con la Dirección
Ejecutiva si es necesario.

4 DOCUMENTOS DE RESPALDO

- DGAC-PRO-007 Procedimiento de Control de Producto No Conforme

5 PROCEDIMIENTO

5.1 DEFINICIONES Y TERMINOLOGÍA

- Acción preventiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad

potencial u otra situación potencial no deseable. Puede haber más de una causa para
una no conformidad potencial. La acción preventiva se toma para prevenir que algo
suceda, mientras que la acción correctiva se toma para prevenir que vuelva a
producirse.
- Acción correctiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad
detectada u otra situación no deseable. Puede haber más de una causa para una no
conformidad. La acción correctiva se toma para prevenir que algo vuelva a producirse,
mientras que la acción preventiva se toma para prevenir que algo suceda. Existe
diferencia entre corrección y acción correctiva.
- Corrección: Acción tomada para eliminar una no conformidad detectada. Una
corrección puede realizarse junto con una acción correctiva. Una corrección puede ser,
por ejemplo, un reproceso.

DOCUMENTOS IMPRESOS O FOTOCOPIADOS SON COPIAS NO CONTROLADAS

VERIFICAR SU VIGENCIA COMPARANDO CON EL DOCUMENTO PUBLICADO EN LA PÁGINA WEB
 N° de
Código Documento Revisión
PROCEDIMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS Páginas
SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD Página
DGAC-PRO-008 1
3 de 7

5.2 ACCIÓN CORRECTIVA

5.2.1 DIAGRAMA DE FLUJO DEL PROCEDIMIENTO

DOCUMENTOS IMPRESOS O FOTOCOPIADOS SON COPIAS NO CONTROLADAS

VERIFICAR SU VIGENCIA COMPARANDO CON EL DOCUMENTO PUBLICADO EN LA PÁGINA WEB
 N° de
Código Documento Revisión
PROCEDIMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS Páginas
SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD Página
DGAC-PRO-008 1
4 de 7

5.2.2 DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO

Documentación
Actividad Descripción
generada
Se procede con el Plan de Acciones Correctivas o
1. Identificación Preventivas cuando su necesidad ha sido identificada por
el Responsable del Proceso o el Responsable del SGC.
El Responsable del Proceso involucrado, evalúa la
naturaleza de la no conformidad y propone o define su
tratamiento para resolverla a través de un Plan de
Acciones Correctivas Preventivas (DGAC-REG-012). Para
ello:
- Registrar el origen y por quien fue evidenciado.
DGAC-REG-012
- Redacta la No Conformidad
2. Análisis de la No Plan de Acciones
- Redacta la acción inmediata que se realizó(Corrección)
Conformidad Correctivas
- Desarrolla el Análisis de Causas e identifica la Causa.
Preventivas
- Propone la Acción Correctiva
- Determina e identifica al responsable directo de la
Acción Correctiva.
- Determina la fecha de inicio y de finalización de la
Acción Correctiva.
- Firma el registro DGAC-REG-012
3. Ejecución de la
El Responsable de ejecutar la Acción Correctiva, procede
Acción
al cumplimiento de la misma.
Correctiva
De acuerdo a los Plazos definidos en el Plan de Acciones
Correctivas o Preventivas (DGAC-REG-012), el
Responsable del Proceso realiza el seguimiento
correspondiente hasta el cierre de la No conformidad,
DGAC-REG-012
4. Cierre de la firmando el registro (DGAC-REG-012). El cierre se da
Plan de Acciones
Acción siempre y cuando los resultados del control y verificación
Correctivas
Correctiva de las acciones correctivas aplicadas sean efectivos y
Preventivas
aseguren la no recurrencia de la No Conformidad. Si las
Acciones Correctivas ejecutadas no consiguen eliminar
las causas, se genera un nuevo registro DGAC-REG-012
con los ajustes necesarios y pertinentes.
El Auditor Líder o el Responsable del SGC (según el
origen de la necesidad de una acción correctiva) a través
de procesos de evaluación programados o eventuales, DGAC-REG-012
realizará el seguimiento al cierre de las no conformidades. Plan de Acciones
5. Seguimiento
Si las Acciones Correctivas ejecutadas no consiguieron Correctivas
eliminar las causas, se requerirá la generación de un Preventivas
nuevo registro DGAC-REG-012 con los ajustes
necesarios y pertinentes.

DOCUMENTOS IMPRESOS O FOTOCOPIADOS SON COPIAS NO CONTROLADAS

VERIFICAR SU VIGENCIA COMPARANDO CON EL DOCUMENTO PUBLICADO EN LA PÁGINA WEB
 N° de
Código Documento Revisión
PROCEDIMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS Páginas
SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD Página
DGAC-PRO-008 1
5 de 7

5.3 ACCIÓN PREVENTIVA

5.3.1 DIAGRAMA DE FLUJO DEL PROCEDIMIENTO

DOCUMENTOS IMPRESOS O FOTOCOPIADOS SON COPIAS NO CONTROLADAS

VERIFICAR SU VIGENCIA COMPARANDO CON EL DOCUMENTO PUBLICADO EN LA PÁGINA WEB
 N° de
Código Documento Revisión
PROCEDIMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS Páginas
SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD Página
DGAC-PRO-008 1
6 de 7

5.3.2 DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO

Documentación
Actividad Descripción
generada
Se procede con el Plan de Acciones Correctivas o
Preventivas cuando su necesidad ha sido identificada por
el Responsable del Proceso o el Responsable del SGC.
1. Identificación Cada vez que el personal de la DGAC, detecte una No
Conformidad Potencial o una Oportunidad de Mejora,
debe informar al Responsable del Proceso involucrado y
al Responsable del SGC.
El Responsable del Proceso involucrado, evalúa la
naturaleza de la no conformidad potencial u oportunidad
de mejora y propone o define su tratamiento para
resolverla a través de un Plan de Acciones Correctivas
Preventivas (DGAC-REG-012). Para ello:
- Registrar el origen y por quien fue evidenciado.
2. Análisis de la No
- Redacta la No Conformidad Potencial u Oportunidad DGAC-REG-012
Conformidad
de Mejora Plan de Acciones
Potencial u
- Redacta la acción inmediata que se realizó(Corrección) Correctivas
Oportunidad de
- Desarrolla el Análisis de Causas e identifica la Causa. Preventivas
Mejora
- Propone la Acción Preventiva
- Determina e identifica al responsable directo de la
Acción Preventiva.
- Determina la fecha de inicio y de finalización de la
Acción Preventiva.
- Firma el registro DGAC-REG-012
3. Ejecución de la
El Responsable de ejecutar la Acción Preventiva, procede
Acción
al cumplimiento de la misma.
Preventiva
De acuerdo a los Plazos definidos en el Plan de Acciones
Correctivas o Preventivas (DGAC-REG-012), el
Responsable del Proceso realiza el seguimiento
correspondiente hasta el cierre de la No conformidad
(Potencial u Oportunidad de Mejora), firmando el registro
DGAC-REG-012
4. Cierre de la (DGAC-REG-012). El cierre se da siempre y cuando los
Plan de Acciones
Acción resultados del control y verificación de las acciones
Correctivas
Correctiva preventivas aplicadas sean efectivos y aseguren la no
Preventivas
ocurrencia de la No Conformidad Potencial u Oportunidad
de Mejora. Si las Acciones Preventivas ejecutadas no
consiguen eliminar las causas, se genera un nuevo
registro DGAC-REG-012 con los ajustes necesarios y
pertinentes.
El Auditor Líder o el Responsable del SGC (según el
origen de la necesidad de una acción preventiva) a través
de procesos de evaluación programados o eventuales, DGAC-REG-012
realizará el seguimiento al cierre de las no conformidades Plan de Acciones
5. Seguimiento
(Potencial u Oportunidad de Mejora), Si las Acciones Correctivas
Preventivas ejecutadas no consiguieron eliminar las Preventivas
causas, se requerirá la generación de un nuevo registro
DGAC-REG-012 con los ajustes necesarios y pertinentes.

6 DISTRIBUCIÓN Y ACCESO

Este documento es de libre acceso a través de la Página WEB.

DOCUMENTOS IMPRESOS O FOTOCOPIADOS SON COPIAS NO CONTROLADAS

VERIFICAR SU VIGENCIA COMPARANDO CON EL DOCUMENTO PUBLICADO EN LA PÁGINA WEB
 N° de
Código Documento Revisión
PROCEDIMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS Páginas
SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD Página
DGAC-PRO-008 1
7 de 7

7 ANEXOS

- DGAC-REG-012 Plan de Acciones Correctivas Preventivas

TABLA DE ADMINISTRACIÓN DEL REGISTRO DGAC-REG-012

Condición Nivel Descripción
Almacenamiento X Normal Superior En Archivadores de Palanca.
Acceso Acceso
Recuperación libre X controlado
Acceso controlado por SGC.
Protección X Ninguna Requiere
Tiempo de
____2_____ años Luego pasa a Archivo Central.
retención

DOCUMENTOS IMPRESOS O FOTOCOPIADOS SON COPIAS NO CONTROLADAS

VERIFICAR SU VIGENCIA COMPARANDO CON EL DOCUMENTO PUBLICADO EN LA PÁGINA WEB
 PLAN ACCIONES
CORRECTIVAS - PREVENTIVAS DGAC-REG-012

Auditoria Interna Revisión por la Dirección A

R
N° ORIGEN Auditoria Externa Denuncia, Queja, sugerencia
E
Otro: A
FECHA
EVIDENCIADO POR

PROCESO
INVOLUCRADO

RESPONSABLE

NO
CONFORMIDAD
OPORTUNIDAD
DE MEJORA

CORRECCIÓN / FECHA
DISPOSICIÓN /
LIBERACIÓN

IDENTIFICACIÓN
DE CAUSA

ACCION

CORRECTIVA

PREVENTIVA

RESPONSABLE
ACCION

FECHA INICIO FECHA FINAL

ELABORADO APROBADO NO CONFORMIDAD CERRADA

(Firma y Sello) (Firma y Sello Auditor Líder o Responsable SGC) (Firma y Sello Responsable SGC)

OBSERVACIONES OBSERVACIONES OBSERVACIONES

FECHA FECHA FECHA

Página 1 de 1