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PROCEDIMIENTO DE ACCIONES FECHA DE

CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS APROBACION

Procedimiento acciones correctivas y preventivas de la empresa VIDRIOS SAN

LORENZO S.A.S

1. OBJETIVOS

Describir el procedimiento general para la aplicación de acciones correctivas, preventivas y

de mejora en la empresa VIDRIOS SAN LORENZO S.A.S con el fin de mejorar los

procesos de la empresa, eliminar la causa de una no conformidad detectada y tomar

acciones en caso de que se detecten no conformidades potenciales dentro del Sistema de

Gestión Integrado (SGI).

2. ALCANCE

Este procedimiento aplica a todos las no conformidades presentes o potenciales

identificadas dentro de los procesos que hacen parte del sistema de gestión integrado los

requisitos legales y reglamentarios.

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3. RESPONSABLES

1. Coordinador de HSEQ

2. Jefes de Procesos

3. Responsable del SG-SST: responsable de la ejecución y seguimiento al cierre de

las no conformidades.

4. Gerente: Es responsable de apoyar la implementación de las acciones preventivas y

correctivas definidas, y, de asignar los recursos para tal fin cuando sea necesario.

5. COPASST: Es responsable de vigilar el cumplimiento del presente procedimiento,

así como de apoyar la implementación y seguimiento al cierre de las acciones

definidas.

4. NORMATIVIDAD

NTC ISO 9001:2015

NTC ISO 14001:2015

NTC ISO 45001:2018

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5. DEFINICIONES

Acciones Correctivas:

Acciones tomadas para eliminar la causa de una no conformidad detectada u otra situación

indeseable. La acción correctiva se toma para prevenir que algo vuelva a producirse.

Acciones Preventivas:

Acciones tomadas para eliminar la causa de una no conformidad potencial u otra situación

potencialmente indeseable. La acción preventiva se toma para prevenir que algo suceda.

Corrección:

Acción tomada para eliminar una no conformidad detectada.

No Conformidad:

Incumplimiento de un requisito.

Requisito:
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Necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u obligatoria.

Acción de mejora:

Las acciones de mejora se determinan en las revisiones gerenciales o reuniones las cuales

están enfocadas para aumentar la eficacia y eficiencia de los procesos, sin que se hayan

presentado no conformidades reales o potenciales.

6. CONTENIDO

ACTIVIDAD PROCEDIMIENTO REGISTROS RESPÓNSABLE

1 La acción correctiva, preventiva o de No aplica Todo el personal

mejora tomada para eliminar las

causas de las no conformidades reales

Jefes de proceso
o potenciales, debe ser apropiada en

relación a la magnitud de los

problemas, proporcional a los riesgos

Auditor del
de SST encontrados y a la magnitud de
sistema integrado
los problemas e impactos ambientales
de gestión
encontrados.
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Cuando la acción correctiva, acción

preventiva o de mejora identifican

peligros o impactos nuevos o que han

cambiado, o la necesidad de controles

nuevos o modificados, las acciones

propuestas serán revisadas a través del

Identificación procedimiento para identificación de
de la necesidad peligros y valoración de riesgos y el
de toma de procedimiento de identificación de
acción aspectos e impactos ambientales antes
preventiva de su implementación.
/correctiva/ de

mejora
● Las acciones preventivas para
S
los productos o procesos se

pueden generar de:

● Sugerencias de los empleados y

clientes

● Resultados de: Informes de

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auditorías internas.

● Revisiones gerenciales.

● Control de Producto no

conforme

● Satisfacción del cliente

● Incidentes de trabajo

● Los resultados de auto

evaluaciones

● Por la tendencia que refleja los

índices relacionados con los

objetivos del Sistema Integrado

de Gestión.

● Objetivos e Indicadores

integrados

● Objetivos, metas y Programas

SST y ambiental

● Por el impacto del resultado de

los procesos en la ejecución de

la obra o logro de los objetivos,

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peligros, riesgos, aspectos e

impactos ambientales,

accidentes o incidentes

potenciales en SST y

ambiental.

● Las acciones correctivas para

los productos y procesos, se

pueden generar de:

● Por la magnitud o repetición de

la No conformidad detectada

durante la ejecución de la obra

● Por la magnitud o repetición de

quejas de los clientes

● Por la magnitud o repetición de

los peligros, riesgos y la

ocurrencia de accidentes o

incidentes en SST y

ambientales derivados de las

operaciones de la organización
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● Por situaciones de emergencia.

● Por incumplimiento en los

requisitos establecidos en la

Normas NTC ISO-9001:2015,

NTC ISO 14001:2015,

45001:2018 y el Decreto 1072

de 2015.

● Resultados de: Informes de

auditorías internas y revisión

gerencial.

● Análisis de datos

● Resultados de mediciones y

ensayos

● Evaluación de la satisfacción

del cliente

● Información del personal de la

empresa

Los registros generados por el sistema

Los resultados de auto evaluaciones

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● Por el incumplimiento de los

objetivos del Sistema Integrado

de Gestión.

● Objetivos e Indicadores de

calidad

● Objetivos, metas y Programas

en SST y ambiental

● Por el incumplimiento de los

requisitos legales

● Por el incumplimiento de las

disposiciones establecidas en

los documentos que soportan

los procesos.

● Las acciones de mejora para

los productos y procesos, se

pueden generar de:

● Auditorías externas o internas,

como resultado de las

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observaciones y aspectos por

mejorar reportados por el

auditor.

● En el desarrollo de los procesos

de prestación de servicios.

● Las encuestas de satisfacción

del cliente derivadas de las

observaciones y aspectos de

mejora comunicados con el

cliente, cuando en un ítem de la

encuesta, se encuentre fuera del

rango aceptable.

● Las inspecciones de seguridad

y Listas pre-operacionales.

● Las inspecciones ambientales.

● Reuniones de COPASST.

● Incidentes ocurridos.

● Programas ambientales

significativos.
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● Revisiones gerenciales.

● Entre otras.

2 Registrar Se registra la solicitud de acciones Jefes de Procesos

acción correctivas, preventivas o de mejora

Acciones
correctiva, la en el formato y se hace llegar al
correctivas,
Todo el personal
accion Coordinador de HSEQ
preventivas, o
preventiva o de
de mejora
mejora

3 Análisis de las Coordinador

causas HSQE
Se realiza el análisis de causas de Acciones

acuerdo a la no conformidad real o correctivas,

potencial presente para lo cual se preventivas, o

Personal
establecen técnicas estadísticas como de mejora
involucrado
la lluvia de ideas y diagrama causa –

efecto.
Diagrama

causa efecto de

4 Determinar las Proyección de planes de acciones Acciones de Coordinador

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acciones correctivos preventivos, o de mejora Mejora HSQE

preventivas y con miras a la eliminación de las

correctivas causas raíces de la no conformidad real

Jefes de Procesos
o potencial.

5 Coordinador

HSQE
Revisar la Se revisa la eficacia de las acciones Acciones

eficacia de la correctivas y preventivas tomadas, correctivas,

acción tomada verificando la eliminación de las preventivas, o

causas de las no conformidades reales de mejora

o potenciales.

6 Seguimiento de Se mantiene una base de datos de las Acciones Coordinador

Acciones acciones de mejora tomadas, con el fin correctivas, HSQE

correctivas de realizar seguimiento. preventivas, o

preventivas o
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de mejora de mejora

7 Cerrar acción El cierre de las solicitudes de Acciones Coordinador

correctivas, preventivas o de mejora se HSQE

Acciones
realiza cuando se demuestra que la
correctivas,
acción ha sido eficaz.
preventivas, o

de mejora

7. PROCEDIMIENTO

7.1 Identificar o registrar la no conformidad (real o potencial):

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Las no conformidades reales o potenciales son identificadas por todos los trabajadores e

informadas a los dueños de proceso, a través de:

● Auditorías internas y externas.

● Quejas, Reclamos y/o Sugerencias (comunicación con las partes interesadas pertinentes).

● Sugerencias de mejoramiento de cualquier persona dentro de la universidad y/o

contratistas.

● Resultados de las revisiones por la dirección.

● Resultados de la medición, control y análisis de datos.

● Identificación de peligros, valoración de riesgos, determinación de controles.

● Investigación de incidentes, accidentes de trabajo y enfermedades Laborales.

● Observación de tareas, Condiciones y Actos inseguros.

● Resultados de las inspecciones.

● Cambios en procedimientos o métodos de trabajo.

● Simulacros de emergencias.

● Autodiagnóstico

● COPASST

● Estudios de Higiene industrial

● Informes externos

● Diagnósticos de condiciones de salud

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● Auto reporte de condiciones de trabajo

● Otras

7.2 Determinar y analizar causas:

Una vez identificada la no conformidad real o potencial, se deben determinar y analizar las

causas que la están originando, de acuerdo con la visita en sitio e indagación sobre el hallazgo.

En el formato de Acciones Correctiva y Preventivas deben registrarse.

7.3 Definir el plan de acción:

El plan de acción se define de acuerdo con las causas encontradas y específicamente en relación

a la causa raíz. Se deben establecer acciones concretas y para cada una de ellas relacionar el

responsable, la fecha y los recursos necesarios para el desarrollo de las mismas.

Registrar esta información en el formato de Acciones Correctivas y Preventivas.

7.4 Verificar acciones propuestas:

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Se debe verificar la conveniencia, adecuación y eficacia de las acciones. Para ello, el responsable

del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo determina si las actividades

propuestas eliminan la causa de la no conformidad.

7.5 Solicitar modificaciones a las acciones propuestas:

En caso que las actividades propuestas no eliminen la causa de la no conformidad, debe ser

regresada al dueño de proceso a fin de realizar las modificaciones y mejora correspondiente.

7.6 Implementar el plan de acción:

Se deben realizar las actividades definidas en el plan de acción.

7.7 Reprogramar acciones:

En caso de que las acciones no se culminen plenamente dentro del tiempo establecido, podrán ser

reprogramadas teniendo en cuenta que este hecho no deberá repetirse en más de una ocasión y

debe quedar registrado.

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7.8 Generar nueva acción:

Cuando las actividades propuestas NO eliminen la causa de la no conformidad y por ende la

acción no quede cerrada, debe generarse una nueva acción.

7.9 Gestionar cierre de la acción:

Se realiza el cierre de la acción cuando se evidencia que las causas que generaron la no

conformidad real o potencial no se repiten.

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