Está en la página 1de 27
Alcances de la Norma Draft ISO Technical Specification ISO/DTS 9002 María Altamirano

Alcances de la Norma Draft ISO Technical Specification ISO/DTS 9002

María Altamirano

Alcances de la Norma Draft ISO Technical Specification ISO/DTS 9002 María Altamirano
Alcances de la Norma Draft ISO Technical Specification ISO/DTS 9002 María Altamirano
María Altamirano QMS Lead Auditor IRCA. Máster en Calidad Total e Ingeniera Química. Asesora e

María Altamirano

QMS Lead Auditor IRCA. Máster en Calidad Total e Ingeniera Química. Asesora e Instructora en Sistemas de Gestión ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001, ISO/IEC 17025, SA 8000. Auditora ISO 9001 y SMETA (SEDEX) para Bureau Veritas Certification. Miembro del Comité Técnico de Normalización Gestión y Aseguramiento de la Calidad (INACAL). Evaluadora del Premio Nacional a la Calidad y del Premio Reconocimiento a la Gestión de Proyectos de Mejora (Perú).

Evaluadora del Premio Nacional a la Calidad y del Premio Reconocimiento a la Gestión de Proyectos
Evaluadora del Premio Nacional a la Calidad y del Premio Reconocimiento a la Gestión de Proyectos
NOTA La información presentada está basada en la edición Draft de la Especificación Técnica ISO/TS

NOTA

La información presentada está basada en la edición Draft de la Especificación Técnica ISO/TS 9002, cuya fecha de revisión, comentarios y votación culminó el 21 de marzo de 2016.

Cualquier opinión expresada por la Conferencista no necesariamente corresponde a la postura oficial de los Grupos de Trabajo (nacionales o internacionales) encargados de realizar las actualizaciones de ISO/TS 9002.

oficial de los Grupos de Trabajo (nacionales o internacionales) encargados de realizar las actualizaciones de ISO/TS
oficial de los Grupos de Trabajo (nacionales o internacionales) encargados de realizar las actualizaciones de ISO/TS
ISO/DTS 9002 
 Directrices para la aplicación de ISO 9001:2015 ISO/TC 176 Título SC 1

ISO/DTS 9002 Directrices para la aplicación de ISO 9001:2015

9002 
 Directrices para la aplicación de ISO 9001:2015 ISO/TC 176 Título SC 1 Conceptos y

ISO/TC 176

Título

SC 1

Conceptos y Terminología

SC 2

Sistemas de Calidad

SC 3

Tecnologías de Soporte

ISO/TS 9002 (en desarrollo)

ISO 9004:2009 (bajo revisión) ISO 10005:2005 (bajo revisión) ISO 10006:2003 (bajo revisión) ISO 10007:2003 (bajo revisión)

(bajo revisión) ISO 10006:2003 (bajo revisión) ISO 10007:2003 (bajo revisión) ISO SME Handbook (bajo revisión)

ISO SME Handbook (bajo revisión)

(bajo revisión) ISO 10006:2003 (bajo revisión) ISO 10007:2003 (bajo revisión) ISO SME Handbook (bajo revisión)
ISO/DTS 9002 
 Directrices para la aplicación de ISO 9001:2015 Destinada a ser Incluye ejemplos,

ISO/DTS 9002 Directrices para la aplicación de ISO 9001:2015

Destinada a ser

Incluye ejemplos, descripcione s y opciones

 

informativa y

a

a

proporcionar orientación para cada requisito

y a proporcionar orientación para cada requisito Desarrollada para ayudar a los usuarios a implementar ISO

Desarrollada para ayudar a los usuarios a implementar ISO

y a proporcionar orientación para cada requisito Desarrollada para ayudar a los usuarios a implementar ISO

9001:2015

y a proporcionar orientación para cada requisito Desarrollada para ayudar a los usuarios a implementar ISO
y a proporcionar orientación para cada requisito Desarrollada para ayudar a los usuarios a implementar ISO
ISO/DTS 9002 
 Directrices para la aplicación de ISO 9001:2015 No proporciona orientación sobre los

ISO/DTS 9002 Directrices para la aplicación de ISO 9001:2015

No proporciona orientación sobre los anexos de ISO

9001:2015 No debe ser utilizado con fines de auditoría
9001:2015 No debe ser utilizado con fines de auditoría
9001:2015 No debe ser utilizado con fines de auditoría

9001:2015

No debe ser utilizado con fines de auditoría

9001:2015 No debe ser utilizado con fines de auditoría
9001:2015 No debe ser utilizado con fines de auditoría No proporciona interpretacion es de requisitos de

No proporciona interpretacion es de requisitos de ISO

9001:2015

No debe ser utilizado con fines de auditoría No proporciona interpretacion es de requisitos de ISO
No debe ser utilizado con fines de auditoría No proporciona interpretacion es de requisitos de ISO
ISO/DTS 9002 
 Directrices para la aplicación de ISO 9001:2015 1. Alcance 2. Referencias normativas

ISO/DTS 9002 Directrices para la aplicación de ISO 9001:2015

1. Alcance

2.

Referencias normativas

3.

Términos y definiciones

4.

Contexto de la organización

5.

Liderazgo

6.

Planificación

7.

Apoyo

8.

Operación

9.

Evaluación del desempeño

10. Mejora Bibliografía

Estructura

7. Apoyo 8. Operación 9. Evaluación del desempeño 10. Mejora Bibliografía Estructura
7. Apoyo 8. Operación 9. Evaluación del desempeño 10. Mejora Bibliografía Estructura
7. Apoyo 8. Operación 9. Evaluación del desempeño 10. Mejora Bibliografía Estructura
ISO/DTS 9002 
 Directrices para la aplicación de ISO 9001:2015 Revisemos algunos de sus requisitos

ISO/DTS 9002 Directrices para la aplicación de ISO 9001:2015

Revisemos algunos de sus requisitos

ISO/DTS 9002 
 Directrices para la aplicación de ISO 9001:2015 Revisemos algunos de sus requisitos
ISO/DTS 9002 
 Directrices para la aplicación de ISO 9001:2015 Revisemos algunos de sus requisitos
ISO/DTS 9002 
 Directrices para la aplicación de ISO 9001:2015 Revisemos algunos de sus requisitos
4. Contexto de la Organización 4.1 Comprensión de la organización y su contexto El propósito

4. Contexto de la Organización 4.1 Comprensión de la organización y su contexto

El propósito de este requisito es establecer una buena comprensión de las cuestiones internas y externas que pueden afectar, positiva o negativamente, la capacidad de la organización para alcanzar los resultados previstos de su sistema de gestión de la calidad.

la capacidad de la organización para alcanzar los resultados previstos de su sistema de gestión de
la capacidad de la organización para alcanzar los resultados previstos de su sistema de gestión de
la capacidad de la organización para alcanzar los resultados previstos de su sistema de gestión de
4. Contexto de la Organización 4.1 Comprensión de la organización y su contexto Esta comprensión

4. Contexto de la Organización

4.1 Comprensión de la organización y su contexto

Esta comprensión es necesaria para proporcionar la base para determinar los principales elementos del SGC tales como: alcance (véase 4.3), procesos (véase 4.4), política (véase 5.2), planificación, objetivos, riesgos y oportunidades (ver cláusula 6).

4.3), procesos (véase 4.4), política (véase 5.2), planificación, objetivos, riesgos y oportunidades (ver cláusula 6).
4.3), procesos (véase 4.4), política (véase 5.2), planificación, objetivos, riesgos y oportunidades (ver cláusula 6).
4.3), procesos (véase 4.4), política (véase 5.2), planificación, objetivos, riesgos y oportunidades (ver cláusula 6).
4. Contexto de la Organización 4.1 Comprensión de la organización y su contexto Cuestiones Internas

4. Contexto de la Organización 4.1 Comprensión de la organización y su contexto

Cuestiones

Internas

Desempeño global de la organización, incluyendo resultados financieros.

de la organización, incluyendo resultados financieros. Factores de recursos Infraestructura , ambiente para la
de la organización, incluyendo resultados financieros. Factores de recursos Infraestructura , ambiente para la

Factores de recursos

Infraestructura , ambiente para la operación de los procesos, conocimiento organizacional

.

la operación de los procesos, conocimiento organizacional . Aspectos humanos Competencia de las personas, cultura
la operación de los procesos, conocimiento organizacional . Aspectos humanos Competencia de las personas, cultura

Aspectos humanos Competencia de las personas, cultura organizacional , relación con los sindicatos.

cultura organizacional , relación con los sindicatos. Factores operacionales Producción, capacidad de entrega,
cultura organizacional , relación con los sindicatos. Factores operacionales Producción, capacidad de entrega,

Factores operacionales Producción, capacidad de entrega, evaluación de clientes.

, relación con los sindicatos. Factores operacionales Producción, capacidad de entrega, evaluación de clientes.
, relación con los sindicatos. Factores operacionales Producción, capacidad de entrega, evaluación de clientes.
, relación con los sindicatos. Factores operacionales Producción, capacidad de entrega, evaluación de clientes.
4. Contexto de la Organización 4.1 Comprensión de la organización y su contexto Cuestiones Externas

4. Contexto de la Organización 4.1 Comprensión de la organización y su contexto

Cuestiones

Externas

Factores macroeconóm icos, como la situación económica o la disponibilidad de crédito.

la situación económica o la disponibilidad de crédito. Factores sociales, como tasas locales de desempeño,
la situación económica o la disponibilidad de crédito. Factores sociales, como tasas locales de desempeño,

Factores sociales, como tasas locales de desempeño, percepción de seguridad, niveles de educación.

desempeño, percepción de seguridad, niveles de educación. Factores políticos, como estabilidad política, acuerdos
desempeño, percepción de seguridad, niveles de educación. Factores políticos, como estabilidad política, acuerdos

Factores políticos, como estabilidad política, acuerdos comerciales internacionale s, inversiones públicas.

comerciales internacionale s, inversiones públicas. Competencia, cuota de mercado de la organización, productos
comerciales internacionale s, inversiones públicas. Competencia, cuota de mercado de la organización, productos

Competencia, cuota de mercado de la organización, productos o servicios similares, estabilidad del mercado.

públicas. Competencia, cuota de mercado de la organización, productos o servicios similares, estabilidad del mercado.
públicas. Competencia, cuota de mercado de la organización, productos o servicios similares, estabilidad del mercado.
públicas. Competencia, cuota de mercado de la organización, productos o servicios similares, estabilidad del mercado.
5. Liderazgo 5.2 Política El propósito de este requisito es asegurar que la alta dirección

5. Liderazgo

5.2 Política

El propósito de este requisito es asegurar que la alta dirección alinee la política de la calidad con la dirección estratégica de la organización.

es asegurar que la alta dirección alinee la política de la calidad con la dirección estratégica
es asegurar que la alta dirección alinee la política de la calidad con la dirección estratégica
es asegurar que la alta dirección alinee la política de la calidad con la dirección estratégica
5. Liderazgo 5.2 Política Algunos elementos de entrada que podrían considerarse para desarrollar la política

5. Liderazgo

5.2 Política

Algunos elementos de entrada que podrían considerarse para desarrollar la política de la calidad.

Una clara comprensión del contexto de la organización.

La dirección estratégica de la organización, basada sobre su misión, visión, principios guías y valores básicos.

El nivel y el tipo de futura mejora necesaria para que la organización pueda ser exitosa.

El grado deseado o esperado de la satisfacción de los clientes.

Las necesidades y expectativas de las partes interesadas pertinentes.

Los recursos necesarios para alcanzar los resultados previstos.

Las potenciales contribuciones de las partes interesadas pertinentes.

para alcanzar los resultados previstos. ❑ Las potenciales contribuciones de las partes interesadas pertinentes.
para alcanzar los resultados previstos. ❑ Las potenciales contribuciones de las partes interesadas pertinentes.
6. Planificación 6.3 Planificación de los cambios La intención de este requisito es evitar efectos

6. Planificación

6.3 Planificación de los cambios

La intención de este requisito es evitar efectos no deseados durante y

después

de

un

cambio,

así

como

asegurar

que

los

cambios

son

incorporados e implementados de manera controlada.

durante y después de un cambio, así como asegurar que los cambios son incorporados e implementados
durante y después de un cambio, así como asegurar que los cambios son incorporados e implementados
durante y después de un cambio, así como asegurar que los cambios son incorporados e implementados
6. Planificación 6.3 Planificación de los cambios Cambios Retrabajos. PNC. Postergación de un servicio. Reactivas

6. Planificación

6.3 Planificación de los cambios

Cambios

6. Planificación 6.3 Planificación de los cambios Cambios Retrabajos. PNC. Postergación de un servicio. Reactivas

Retrabajos. PNC. Postergación de un servicio.

Cambios Retrabajos. PNC. Postergación de un servicio. Reactivas Cambios Adquisición de nuevas líneas de

Reactivas

Cambios

PNC. Postergación de un servicio. Reactivas Cambios Adquisición de nuevas líneas de productos. Nuevos

Adquisición de nuevas líneas de productos. Nuevos servicios.

Postergación de un servicio. Reactivas Cambios Adquisición de nuevas líneas de productos. Nuevos servicios. Proactivas

Proactivas

Postergación de un servicio. Reactivas Cambios Adquisición de nuevas líneas de productos. Nuevos servicios. Proactivas
Postergación de un servicio. Reactivas Cambios Adquisición de nuevas líneas de productos. Nuevos servicios. Proactivas
6. Planificación 6.3 Planificación de los cambios La organización debería planificar cambios al SGC considerando:

6. Planificación

6.3 Planificación de los cambios

La organización debería planificar cambios al SGC considerando:

El contexto de la organización

Necesidades y expectativas de partes interesadas y algún cambio sobre ellas

Seguimiento, medición, análisis y evaluación de resultados

Revisión de riesgos y oportunidades identificadas

• Seguimiento, medición, análisis y evaluación de resultados • Revisión de riesgos y oportunidades identificadas
• Seguimiento, medición, análisis y evaluación de resultados • Revisión de riesgos y oportunidades identificadas
6. Planificación 6.3 Planificación de los cambios Ejemplos de cambios: • Transferencia de nuevas líneas

6. Planificación

6.3 Planificación de los cambios

Ejemplos de cambios:

Transferencia de nuevas líneas de producción de una sede a otra.

Cambio de métodos en los procesos para mejorar tendencias de salidas no conformes.

Uso de un nuevo sistema informático para la gestión de pedidos.

Abrir una oficina en nuevos territorios.

• Uso de un nuevo sistema informático para la gestión de pedidos. • Abrir una oficina
• Uso de un nuevo sistema informático para la gestión de pedidos. • Abrir una oficina
6. Planificación 6.3 Planificación de los cambios La organización debería considerar la disponibilidad de recursos

6. Planificación

6.3 Planificación de los cambios

6. Planificación 6.3 Planificación de los cambios La organización debería considerar la disponibilidad de recursos y

La organización debería considerar la disponibilidad de recursos y la necesaria asignación o reasignación de responsabilidades para cualquier cambio.

En

la

implementación

de

cambios,

la

organización

también debería considerar el impacto en el alcance actual del SGC.

En la implementación de cambios, la organización también debería considerar el impacto en el alcance actual
En la implementación de cambios, la organización también debería considerar el impacto en el alcance actual
7. Apoyo 7.1.6 Conocimiento Organizacional La intención de este requisito es salvaguardar conocimiento considerado por

7. Apoyo

7.1.6 Conocimiento Organizacional

La intención de este requisito es salvaguardar conocimiento considerado por la organización como el necesario para la operación de sus procesos y para alcanzar la conformidad de sus productos y servicios; así como alentar la adquisición de conocimientos basado en la necesidad de cambios y tendencias.

productos y servicios; así como alentar la adquisición de conocimientos basado en la necesidad de cambios
productos y servicios; así como alentar la adquisición de conocimientos basado en la necesidad de cambios
productos y servicios; así como alentar la adquisición de conocimientos basado en la necesidad de cambios
7. Apoyo 7.1.6 Conocimiento Organizacional Las personas y su experiencia son base del conocimiento organizacional.

7. Apoyo

7.1.6 Conocimiento Organizacional

Las personas y su experiencia son base del conocimiento organizacional. Capturar y compartir esa experiencia y conocimiento puede generar sinergias que conduzcan a la creación de conocimiento organizacional nuevo o actualizado.

y conocimiento puede generar sinergias que conduzcan a la creación de conocimiento organizacional nuevo o actualizado.
y conocimiento puede generar sinergias que conduzcan a la creación de conocimiento organizacional nuevo o actualizado.
y conocimiento puede generar sinergias que conduzcan a la creación de conocimiento organizacional nuevo o actualizado.
7. Apoyo 7.1.6 Conocimiento Organizacional Acopio de conocimientos de clientes, proveedores y socios Aprendizaje de

7. Apoyo 7.1.6 Conocimiento Organizacional

Acopio de conocimientos de clientes, proveedores y socios

Aprendizaje de los errores relacionadas a situaciones de pérdidas y éxitos

Benchmarking frente a los competidores

pérdidas y éxitos Benchmarking frente a los competidores Compartir conocimiento organizacional con partes interesadas

Compartir conocimiento organizacional con partes interesadas pertinentes, para asegurar la sostenibilidad de la organización

Captura de conocimiento que existe al interior de la organización

Actualizando el conocimiento organizacional en base a los resultados de las mejoras.

al interior de la organización Actualizando el conocimiento organizacional en base a los resultados de las
al interior de la organización Actualizando el conocimiento organizacional en base a los resultados de las
7. Apoyo 7.3 Toma de Conciencia La intención de esta cláusula es asegurar que las

7. Apoyo

7.3 Toma de Conciencia

La intención de esta cláusula es asegurar que las personas pertinentes que realizan trabajos bajo el control de la organización, son conscientes de la política y objetivos de la calidad, de su contribución a la eficacia del SGC y de las implicaciones del incumplimiento de los requisitos del SGC.

la calidad, de su contribución a la eficacia del SGC y de las implicaciones del incumplimiento
la calidad, de su contribución a la eficacia del SGC y de las implicaciones del incumplimiento
la calidad, de su contribución a la eficacia del SGC y de las implicaciones del incumplimiento
7. Apoyo 7.3 Toma de Conciencia Las personas que realizan trabajos bajo el control de

7. Apoyo

7.3 Toma de Conciencia

Las personas que realizan trabajos bajo el control de la organización, pueden

d e m o s t r a r

sensibilización en las actividades del día a día, a distinguir entre lo que es aceptable y lo que no es conforme y tomar las medidas adecuadas cuando los productos y servicios no cumplen con las especificaciones acordadas.

l a

e l

c o n o c i m i e n t o

y

cuando los productos y servicios no cumplen con las especificaciones acordadas. l a e l c
cuando los productos y servicios no cumplen con las especificaciones acordadas. l a e l c
cuando los productos y servicios no cumplen con las especificaciones acordadas. l a e l c
7. Apoyo 7.3 Toma de Conciencia La organización puede cumplir los requisitos de esta cláusula,

7. Apoyo

7.3 Toma de Conciencia

La organización puede cumplir los requisitos de esta cláusula, por ejemplo mediante:

Con fotografías de resultados o productos, aceptables y no aceptables.

Proporcionando formación.

Comunicando requisitos claros de los productos y servicios.

Diseñando procesos para entregar solamente productos y servicios conformes.

Comunicando claramente como manejar las quejas.

procesos para entregar solamente productos y servicios conformes. • Comunicando claramente como manejar las quejas.
procesos para entregar solamente productos y servicios conformes. • Comunicando claramente como manejar las quejas.
El plazo para la recepción de revisión y envío de comentarios a ISO/DTS 9002 culminó

El plazo para la recepción de revisión y envío de comentarios a ISO/DTS 9002 culminó el 21 de marzo de 2016.

comentarios a ISO/DTS 9002 culminó el 21 de marzo de 2016. Los comentarios emitidos están siendo

Los comentarios emitidos están siendo tomados en cuenta para una próxima edición del documento.

el 21 de marzo de 2016. Los comentarios emitidos están siendo tomados en cuenta para una
el 21 de marzo de 2016. Los comentarios emitidos están siendo tomados en cuenta para una
María Altamirano María Altamirano-Gestión Sostenible /marialtamirano
María Altamirano
María Altamirano-Gestión Sostenible
/marialtamirano
María Altamirano María Altamirano-Gestión Sostenible /marialtamirano
María Altamirano María Altamirano-Gestión Sostenible /marialtamirano