Guía de entendimiento Auditoria Interna

Guía de entendimiento
Auditoria Interna

Este documento es una guía general de carácter ilustrativo

y no obligatorio, no exime ni reemplaza las responsabilidades
del empleador frente al Sistema de
Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST
 INTRODUCCIÓN

La auditoria al Programa de Gestión Integral del

Riesgo Mecánico es un promotor para mejorar los
controles, gestión y administración de los riesgos
en la operación de máquinas, herramientas y
equipos, proporcionando una visión y
recomendaciones, basadas en el análisis y la
evaluación de los datos y procesos al programa de
riesgo mecánico de las empresas

1. Objetivo

Identificar los hallazgos sobre la gestión

realizada en el Programa de Gestión Integral
del Riesgo Mecánico y los planes de acción con
el fin de establecer criterios para controlar y
articular acciones que permitan superar las
brechas del proceso
 2. REFERENCIAS

ISO 19011

Es aplicable a todas las organizaciones que necesitan realizar

auditorías internas o externas de sistemas de gestión, o gestionar un
programa de auditorías

3. INICIO DE LA AUDITORIA

3.1 Establecimiento del contacto inicial con el auditado

Persona de
contacto 01
02 Canales de
contacto
Fecha y
duración de
la auditoria
03
Composición
04 del equipo
auditor
Condiciones
de seguridad 05
3.2 Determinación de la viabilidad de la auditoría

Determinación de la viabilidad de la auditoría teniendo en cuenta si:

Existe
información
suficiente y
adecuada para
planificar y
llevar a cabo la
El auditado El tiempo y los
auditoría
coopera recursos son
adecuadamente adecuados

4. PREPARACIÓN DE LAS
ACTIVIDADES DE AUDITORIA

4.1 Realización de la revisión de la documentación en la preparación de la

auditoría

Permitirá determinar la conformidad de la

documentación del Programa de Gestión Integral
del Riesgo Mecánico

Puede incluir documentos, registros e informes de

auditorías previas
4.2 Preparación de la auditoría

El líder del equipo auditor debe preparar un plan de auditoria basado en la

información contenida en el programa de auditoria y en la documentación
proporcionada por el auditado

Planos de las instalaciones

Legislación textos legales

Normas de referencia

Lista de documentos del sistema

Lista de comprobación

Formatos necesarios

Inventario de máquinas y equipos

Registro de mantenimiento

Caracterización de accidentalidad por riesgo mecánico

Inventario de herramientas
4.3 Asignación de las tareas del equipo auditor

El líder del equipo asigna a cada miembro del equipo auditor la responsabilidad
para auditar procesos, funciones, lugares, áreas o actividades, considerando la
necesidad de independencia y competencia

EQUIPO AUDITOR

• Líder del equipo auditor

• Auditor

• Expertos técnicos

• Auditores en formación.  

5. REALIZACIÓN DE LAS
ACTIVIDADES DE AUDITORÍA

5.1 Definición de No Conformidad

Una No conformidad se refiere al incumplimiento de los requisitos de la Norma

referencia, estándares aplicables al Programa de Gestión Integral del Riesgo
Mecánico, o de los documentos del Sistema de Gestión de calidad y del Sistema
de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo de la empresa
 
Las Observaciones se refieren a incumplimientos de carácter leve y puntual o
recogen indicaciones que deben ser consideradas por la empresa, ya que podrían
llegar a constituir no conformidades en otras auditorías.
 FUNCIÓN

Tipo de requisito Consecuencias del

incumplido incumplimiento

Apartado de norma Económicas

Requisito legal Seguridad
Requisito documental

Menor Mayor Crítica

5.2 Redacción No Conformidad

Incumplimiento Registro que se incumple

Magnitud Ejemplo muestra

Hechos observados

Evidencia Registros y documentación

relacionada

Modo en el que se detectó

 5.3 Realización de la reunión de apertura

Con dirección y responsable para:

Confirmar plan de Auditora: alcance, objetivos, criterios, cronograma

Presentar al equipo auditor y a los participantes en el proceso, incluyendo

las funciones

Resumir cómo se hará la auditoría: métodos de trabajo

Confirmar canales de comunicación y disponibilidad de recursos e

instalaciones
Oportunidad para el auditado de hacer preguntas

5.4 Realización de la revisión de la documentación durante la auditoría

Consolidar la información en el apoyo de

Determinar los criterios de
la auditoria y obtener otros criterios de
la auditoría
auditoría

Coherente

El auditor debe comprobar Actual

si la información contenida
en los Documentos es: Completa

Correcta
 5.5 Comunicación durante la auditoría

Debe tener una comunicación el equipo auditor para intercambiar

información, evaluar el desarrollo de la auditoria y reasignar tareas si
fuera necesario.

Entre el auditor líder y el auditado para informarle de los avances de

la auditoría y se conteste cualquier duda que se tenga.

5.6 Asignación de funciones y responsabilidades de los guías y los

observadores

Los guías y observadores solamente acompañan pero no forman

parte de mismo

No influyen ni interfieren en la realización de la auditoría

5.7 Recopilación y verificación del a información

Entrevistas Observaciones

Revisión de documentos, incluyendo los registros

 5.8 Generación de hallazgos de la auditoría

Una vez recopilada la información, el equipo de auditores se reunirá para

revisar las evidencias obtenidas, la evaluación de estas evidencias generan los
hallazgos estos pueden indicar:

Conformidad No conformidad

Observaciones Oportunidad de mejora, etc.

5.9 Preparación de las conclusiones de la auditoría

El equipo auditor debe reunirse antes del cierre de la auditoría para:

Evaluar el grado de conformidad del Programa de Gestión

Integral del Riesgo Mecánico con los criterios de auditoría

Revisar los hallazgos de auditoría y otras informaciones

La eficaz implementación, mantenimiento y mejora del

sistema de gestión

Acordar conclusiones de auditoría

Comentar el seguimiento de la auditoría

 Estructura

Expresar gratitud por la

colaboración

Comienzo Recordar el objeto de la reunión

Lectura del informe

Aclarar los hallazgos y si hay

objeciones
Presentación de los
resultados Recordar carácter de muestreo
de la auditoria

Recordar confidencialidad

Describir las actividades a seguir

a partir de ahora
Conclusión

Finalización