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FACULTAD DE INGENIERA

ESCUELA ACADMICA DE INGENIERA INDUSTRIAL

Auditorias de Sistemas
de Gestin de Calidad:
Norma ISO 19011:2002 ( CAPITULO 6-7)

ALUMNOS:

1. FLORES CORONADO, JEAN CARLOS

2. HORNA ROLDN, LUIS MANUEL

3. QUISPE MALLMA, HECTOR


Los
4. PARRAVICINI LPEZ, JEYSON ALEJANDRO Amautas
5. RODRIGUEZ CABRERA, SOFIA

ASESOR:

ING. ALDANA BONIFAZ, JULIO CSAR


6.ACTIVIDADES DE AUDITORA
6.1 Generalidades

Este captulo proporciona orientacin sobre la


planificacin y forma de llevar a cabo actividades de
auditora como parte de un programa de auditora
Inicio de la auditoria (6.2)

Revisin de la
Documentacin(6.3)

Preparacin de las actividades


de auditoria in situ (6.4)

Realizacin de las actividades


de auditoria in situ (6.5)

Preparacin , aprobacin y
distribucin del informe de la
auditoria (6.6)

Finalizacin de la auditoria
(6.7)

Realizacin de las actividades


de seguimiento de auditoria
(6.8)
6.2 Inicio de la auditoria
6.3 Revisin de la Documentacin

Antes de las actividades de auditoria in situ la documentacin


del auditado deber ser revisada para determinar la conformidad
del sistema , segn la documentacin, con los criterios de
auditoria.

La documentacin puede incluir :


Documentos y registros pertinentes del sistema de gestin
Informes de auditorias previas.

Si se encuentra que la documentacin es inadecuada, el lder del


equipo auditor debera informar al cliente de la auditora, a
aqullos a los que se ha asignado la responsabilidad de gestionar
el programa de auditora y al auditado. Debera decidirse si se
contina o suspende la auditora hasta que los problemas de
documentacin se resuelvan
6.4 Preparacin de las actividades de auditoria in
situ
6.5. Realizacin de las
actividades de
auditora in situ
In situ: en administracin una auditora in situ sera la que
tiene lugar en la propia institucin u organismo que va a ser
auditado.
6.5.1 Realizacin de la reunin de
apertura

Se realiza con la direccin el cliente de auditoria (Empresa que va a ser auditada) y con los propietarios de los
procesos que se van a auditar

El propsito de una reunin de apertura es:

Confirmar el plan de auditora,

Proporcionar un breve resumen de cmo se llevarn a cabo las actividades de auditora,

Mtodo de presentacin de la informacin, incluyendo la clasificacin de las no conformidades,

Informacin acerca de cualquier Sistema de apelacin sobre la realizacin o las conclusiones de la auditoria

Proporcionar al auditado la oportunidad de realizar preguntas.


6.5.2 Comunicacin durante la auditora

El equipo auditor debe comunicar al auditado (Propietario del proceso que se evalua) y al cliente de la

auditoria (La empresa que contrat al auditor):

Los progresos de la auditoria

Las evidencias recopiladas que sugieren un riesgo inmediato y significativo para la seguridad, el medio

ambiente o la calidad)

Cualquier inquietud relacionada con un aspecto externo al alcance de la auditora

Las evidencias de la auditoria que indiquen que los objetivos de la misma no son alcanzables, para que el

plan, objetivos, alcance y/o terminacin se modifiquen con previa aprobacin del auditado y del cliente de

la auditoria.
6.5.3 Papel y responsabilidades de los guas y
observadores
Los guas y observadores pueden acompaar al equipo auditor, pero no forman parte del mismo. No deberan
influir ni interferir en la realizacin de la auditoria.

Cuando el auditado designe guas, stos deberan asistir al equipo auditor y actuar cuando lo solicite el lder del
equipo auditor. Sus responsabilidades pueden incluir las siguientes:

Establecer los contactos y horarios para las entrevistas;

Acordar las visitas a partes especficas de las instalaciones o de la organizacin;

Asegurarse de que las reglas concernientes a los procedimientos relacionados con la proteccin y la seguridad
de las instalaciones son conocidos y respetados por los miembros del equipo auditor;

Ser testigos de la auditora en nombre del auditado; y

Proporcionar aclaraciones o ayudar en la recopilacin de la informacin.


6.5.4.Recopilacin y verificacin de la informacin
Solo la
Importante: La informacin que
informacin que es verificable
se obtenga puede constituir
debe ser evidencia de la
pertinente con auditora
los objetivos,
alcance y
criterios de la
auditora

Incluyendo la
informacin
relacionada con
la interrelacin
entre funciones,
actividades y
procesos Figura 3. Visin general del proceso desde
la recopilacin de informacin hasta las
conclusiones de la auditora
6.5.5 Generacin de hallazgos de la auditora
Los hallazgos de la auditora pueden indicar tanto conformidad como no conformidad con los criterios de la misma, por lo
tanto el Equipo Auditor deber reunirse cuando sea necesario para revisar los hallazgos de la auditora en etapas
adecuadas durante la misma.

Aqu, los puntos ms importantes:

Los hallazgos de conformidad como los de no conformidad deben ser individuales, es decir, representar cada una de
las funciones, procesos o ubicaciones que fueron auditados, as mismo, deben ser registrados para tener sus
evidencias de apoyo.

Cabe resaltar que las no conformidades deben revisarse con el auditado, para obtener el reconocimiento de que la
evidencia de la auditora es exacta y que las no conformidades se han comprendido.

Se debera realizar todo el esfuerzo posible para resolver cualquier opinin divergente relativa a las evidencias y/o los
hallazgos de la auditora, y deberan registrarse los puntos en los que no haya acuerdo.

Por ultimo, es importante mencionar que aunque los hallazgos individuales de no conformidad significan un
incumplimiento de un requisito del Sistema integrado de gestin, identifican una oportunidad para su mejora
6.5.6 Preparacin de las conclusiones de la auditora

Las conclusiones de la auditora confrontan el grado de conformidad del SIG con los criterios de la
misma, asegurando que se tiene un SIG eficaz, esto quiere decir que desde la implementacin del SIG, este se ha
ido manteniendo y mejorando conforme al tiempo, todo este proceso se realiza con el conocimiento y
consentimiento de la alta direccin luego de haberse encontrado los hallazgos respectivos a cada proceso
evaluado. Por lo tanto, el Equipo Auditor deber reunirse antes de la reunin de cierre para:

Revisar los hallazgos de la auditora y cualquier otra informacin apropiada recopilada durante la auditora
frente a los objetivos de la misma,

Acordar las conclusiones de la auditora, teniendo en cuenta la incertidumbre inherente al proceso de auditora,

Preparar recomendaciones, si estuviera especificado en los objetivos de la auditora, y

Comentar el seguimiento de la auditora, si estuviera incluido en el plan de la misma.


6.5.7 Realizacin de la reunin de cierre

La reunin de cierre, presidida por el lder del equipo auditor, debe realizarse para presentar los hallazgos y conclusiones
de la auditora de tal manera que sean comprendidos y reconocidos por el auditado y el cliente de la auditoria y para
ponerse de acuerdo, si es necesario, en el intervalo de tiempo para que el auditado presente un plan de acciones
correctivas y preventivas.

En muchos casos, por ejemplo, en auditoras internas en pequeas organizaciones, la reunin de cierre puede consistir
slo en comunicar los hallazgos de la auditora y las conclusiones de la misma.

Para otras situaciones de auditora, la reunin debera ser formal y las actas, incluyendo los registros de asistencia,
deberan conservarse.

Cualquier opinin divergente relativa a los hallazgos de la auditora y/o a las conclusiones entre el equipo auditor y el
auditado deberan discutirse y, si es posible, resolverse. Si no se resolvieran, las dos opiniones deberan registrarse.

Si est especificado en los objetivos de la auditora, se deberan presentar recomendaciones para la mejora. Se
debera enfatizar que las recomendaciones no son obligatorias.
6.6 Preparacin, aprobacin y distribucin del informe de auditora.

6.6.1 Preparacin del informe de la Auditora.

El lder del equipo auditor debera ser responsable de la


preparacin y del contenido del informe de auditora.

El informe de la auditora debera proporcionar un registro


completa de esta, de manera precisa, concisa y clara, y debera incluir
lo siguiente:
6.6.2 Aprobacin y distribucin del informe de Auditora.

El informe deber emitirse en el periodo de tiempo acordado. Si esto no es posible sebera


comunicar al cliente de la auditoria las razones del retraso y acordar una nueva fecha de emisin.

El informe de la auditora debera estar fechado, revisado y aprobado de acuerdo con los

procedimientos del programa de auditora.

El informe de la auditora aprobado debera distribuirse entonces a los receptores designados por

el cliente de la auditora.

El informe de la auditora es propiedad del cliente de la auditora. Los miembros del equipo

auditor y todos los receptores del informe deberan respetar y mantener la debida confidencialidad
sobre el informe.
6.7 Finalizacin de la Auditora.

La auditora finaliza cuando todas las actividades descritas en el plan de auditora se hayan
realizado y el informe de la auditora aprobado se haya distribuido.

Salvo que sea requerido por ley, el equipo auditor y los responsables de la gestin del programa
de auditora no deberan revelar el contenido de los documentos

6.8 Realizacin de las actividades de seguimiento de una Auditora.

Las conclusiones de la auditora pueden indicar la necesidad de acciones correctivas, preventivas,


o de mejora, segn sea aplicable. Tales acciones generalmente son decididas y emprendidas por el
auditado en un intervalo de tiempo acordado y no se consideran parte de la auditora. El auditado
debera mantener informado al cliente de la auditora sobre el estado de estas acciones.

Verificar si se implement la accin correctiva y su eficacia. Esta verificacin puede ser parte de
una auditora posterior.
7. Competencia y evaluacin de los Auditores.

7.1 Generalidades.

La fiabilidad en el proceso de auditora y


la confianza en el mismo dependen de la
competencia de aqullos que llevan a cabo
la auditora. Esta competencia se ilustra en
la figura 4.
7.2 Atributos personales.

Los auditores deberan poseer atributos personales que les permitan actuar de acuerdo con los principios
de la auditora descritos en el captulo 4.

a) tico, es decir, imparcial, sincero, honesto y discreto.


b) De mentalidad abierta, es decir, dispuesto a considerar ideas o puntos de vista alternativos.
c) Diplomtico, es decir, con tacto en las relaciones con las personas.
d) Observador, es decir, activamente consciente del entorno fsico y las actividades.
e) Perceptivo, es decir, instintivamente consciente y capaz de entender las situaciones.
f) Verstil, es decir, se adapta fcilmente a diferentes situaciones.
g) Tenaz, es decir, persistente, orientado hacia el logro de los objetivos.
h) Decidido, es decir, alcanza conclusiones oportunas basadas en el anlisis y razonamiento lgicos.
i) Seguro de s mismo, es decir, acta y funciona de forma independiente a la vez que se relaciona eficazmente
con otros.
7.3 Conocimientos y habilidades.

7.3.1 Conocimientos genricos y habilidades de los Auditores de sistemas de gestin de


calidad y de sistemas de gestin de ambiental.

Los auditores deberan tener conocimientos y habilidades en las siguientes reas.

a) Principios, procedimientos y tcnicas de auditora: para permitir al auditor aplicar aqullos que sean
apropiados a las diferentes auditoras y para asegurarse de que las auditoras se llevan a cabo de
manera coherente y sistemtica.
b) Documentos del sistema de gestin y de referencia: para permitir al auditor comprender el alcance de la
auditora y aplicar los criterios de auditora.
c) Situaciones de la organizacin: para permitir al auditor entender el contexto de las operaciones de la
organizacin.
d) Leyes, reglamentos y otros requisitos aplicables pertinentes a la disciplina: para permitir al auditor
trabajar con ellos y ser consciente de los requisitos aplicables a la organizacin que se est auditando.
7.3.2 Conocimientos genricos y habilidades de los lderes de los
equipos auditores
Los lderes de los equipos auditores deberan tener conocimientos y habilidades
adicionales en el liderazgo de la auditora para facilitar la realizacin de la
auditora de manera eficiente y eficaz.
7.3.3 Conocimientos especficos y habilidades de auditores de
sistemas de gestin de la calidad
Los auditores de sistemas de gestin de la calidad deberan tener
conocimientos y habilidades en las siguientes reas.
Mtodos y tcnicas relativas a la calidad: para permitir al auditor examinar los
sistemas de gestin de la calidad y generar hallazgos y conclusiones de la
auditora apropiados.
Procesos y productos, incluyendo servicios: para permitir al auditor comprender
el contexto tecnolgico en el cual se est llevando a cabo la auditora.
7.3.4 Conocimientos especficos y habilidades de auditores de
sistemas de gestin ambiental
Los auditores de sistemas de gestin ambiental deberan tener conocimientos
y habilidades en las siguientes reas.
Mtodos y tcnicas de gestin ambiental: para permitir al auditor examinar los
sistemas de gestin ambiental y generar hallazgos y conclusiones de la
auditora apropiados.
Ciencia y tecnologa ambiental: para permitir al auditor comprender las
relaciones fundamentales entre las actividades humanas y el medio ambiente.
Aspectos tcnicos y ambientales de las operaciones para permitir al auditor
comprender la interaccin de las actividades, productos, servicios y
operaciones del auditado con el medio ambiente.
7.4 Educacin, experiencia laboral, formacin como auditor y
experiencia en auditoras
7.4.1 Auditores
Los auditores deberan tener la educacin, experiencia laboral, formacin y
experiencia como auditor siguientes:
Deberan haber completado una educacin suficiente para adquirir los
conocimientos y habilidades descritos en el apartado 7.3. (Conocimientos y
habilidades).
La experiencia laboral debera ser en una funcin tcnica, de gestin o
profesional que haya implicado el ejercicio del juicio, solucin de problemas y
comunicacin con otro personal directivo o profesional, compaeros, clientes
y/u otras partes interesadas.
7.4.2 Lder del equipo auditor
Un lder del equipo auditor debera haber adquirido experiencia adicional en la
auditora para desarrollar los conocimientos y habilidades
7.4.3 Auditores de sistemas de gestin de la calidad y ambiental
Los auditores de sistemas de gestin de la calidad o de sistemas de gestin
ambiental que deseen llegar a ser auditores en la segunda disciplina
deberan tener la formacin y experiencia laboral necesaria para adquirir los
conocimientos y habilidades para la segunda disciplina, y deberan haber
realizado auditoras que cubran el sistema de gestin en la segunda disciplina
bajo la direccin y orientacin de un auditor competente como lder del equipo
auditor en la segunda disciplina.
7.4.4 Niveles de educacin, experiencia laboral, formacin como
auditor y experiencia como auditor
Las organizaciones deberan establecer los niveles de educacin, experiencia
laboral, formacin como auditor y experiencia como auditor que un auditor
necesita para lograr los conocimientos y habilidades adecuados para el
programa de auditora.
7.5 Mantenimiento y mejora de la
competencia
7.5.1 Desarrollo profesional 7.5.2 Mantenimiento de la aptitud para
continuo
El desarrollo profesional
auditar
continuo est relacionado a
la mejora de los Los auditores deberan
conocimientos, mediante: mantener y demostrar su
aptitud para auditar a
experiencia laboral travs de la participacin
adicional regular en
estudios particulares auditoras de sistemas de
entrenamiento asistido gestin de la calidad y/o
asistencia a reuniones ambiental.
seminarios y
conferencias
7.6 Evaluacin del auditor

7.6.1 Generalidades

La evaluacin de los auditores y lder de


los equipos auditores debera estar
planificada, implementada y registrada.
El proceso de evaluacin debera
identificar las necesidades de formacin
y de mejora de otras habilidades.
7.6 Evaluacin del auditor
7.6 Evaluacin del auditor