PLANIFICACÍON

ESTRATÉGICA
EQUIPO DE TRABAJO:
UNIV: MARVIN GARNICA
D.
UNIV: ANAHI MONTAÑO F.
UNIV: JHOSELINE
MONTES V.
UNIV: NORAH QUISPE C.
UNIV: GEOVANA SONCKO
B.
 ANÁLISIS ESTRATÉGICO

ES EL PROCESO DE ESTUDIO INTERNO Y EXTERNO DE UNA

EMPRESA.
LA FINALIDAD ES EXTRAER INFORMACIÓN PARA ESTABLECER
UN PLAN DE NEGOCIO QUE HAGA TRIUNFAR A DICHA COMPAÑÍA.
EXISTEN DOS PROCESOS DE ANÁLISIS ESTRATÉGICO: 
• INTERNO. SE VALORA EL TRABAJO QUE REALIZA LA EMPRESA
PARA IDENTIFICAR LOS PUNTOS DÉBILES Y A CONOCER LA
CAPACIDAD DE LA COMPAÑÍA.
• EXTERNO. ESTUDIO DEL SECTOR EN EL QUE SE MUEVE LA
EMPRESA. MEDICIONES QUE PERMITEN CONOCER HACIA
DÓNDE SE ENCAMINA EL SECTOR DONDE TRABAJA.
 CUADRO DE MANDO INTEGRAL (BALANCED SCORECARD)

• ES UNA METODOLOGÍA DE
PLANEACIÓN ESTRATÉGICA CREADA
POR NORTON Y KAPLAN
• PERMITE EVALUAR EL
FUNCIONAMIENTO DE UNA
ORGANIZACIÓN A PARTIR DE CUATRO
PERSPECTIVAS CLAVE:
• LA PERSPECTIVA FINANCIERA
• LA PERSPECTIVA DEL CLIENTE
• LA PERSPECTIVA DE PROCESOS
• LA PERSPECTIVA DE APRENDIZAJE Y
CRECIMIENTO
 MAPA ESTRATÉGICO

• CREADA TAMBIÉN POR NORTON Y KAPLAN

• ES UNA HERRAMIENTA VISUAL DISEÑADA
PARA COMUNICAR EL PLAN ESTRATÉGICO A
TODA LA ORGANIZACIÓN
• EL MAPA ESTRATÉGICO ES MUY
IMPORTANTE PARA EL BALANCED
SCORECARD , ESTE OFRECE LA POSIBILIDAD
DE COMUNICAR LA PLANEACIÓN
ESTRATÉGICA DESDE LO GERENCIAL HACIA
TODO EL EQUIPO, POR MEDIO DE UN
FORMATO FÁCIL DE ENTENDER.
 FODA
• ES UNA HERRAMIENTA CREADA
POR ALBERT S HUMPHREY QUE SE BASA EN
EL ANÁLISIS INTERNO DE LAS
CARACTERÍSTICAS DE LA ORGANIZACIÓN
(DEBILIDADES Y FORTALEZAS) Y DE LAS
CARACTERÍSTICAS EXTERNAS
(OPORTUNIDADES Y AMENAZAS).
• EL ANÁLISIS FODA PERMITE CONOCER LA
SITUACIÓN REAL EN LA QUE SE ENCUENTRA
UNA ORGANIZACIÓN, PARA ASÍ AYUDAR A
PLANTEAR LA ESTRATEGIA FUTURA. 
PESTEL (POLÍTICOS, ECONÓMICOS, SOCIALES, TECNOLÓGICOS,
ECOLÓGICOS Y LEGALES)
Su creación se debe a dos teóricos, Liam Fahey y V.K. Narayanan, que
plantearon las bases de este nuevo método de estudio en su ensayo titulado
“Análisis macro ambiental en gestión estratégica”.

Ventajas del análisis PEST

Se adapta a cada caso Ayuda a la toma

decisiones
Tiene un enfoque proactivo
Es de aplicación amplia. 
VARIABLES
LAS CINCO FUERZAS
COMPETITIVAS
 5 PASOS PARA ANALIZAR LAS FUERZAS
COMPETITIVAS
• Analiza la fuerza que tienen los clientes
sobre tu compañía

• Averigua el poder de los proveedores sobre

tu empresa

• Averigua cuáles serían tus posibles nuevos

competidores

• Piensa qué productos podrían sustituir a los

tuyos

• Calcula tu rivalidad competitiva

CADENA DE VALOR
CANVAS
El modelo CANVAS es la herramienta para analizar y crear modelos de
negocio de forma simplificada.

BENEFICIOS

Mejora la comprensión

Amplios puntos de enfoque:

 
Análisis estratégico: 
Matriz SFA
La Matriz SFA fue desarrollada por Gerry Johnson y Kevan Scholes, es una
herramienta para analizar posibilidades estratégicas.
El acrónimo SFA significa:
Idoneidad

S
Dentro de la perspectiva de idoneidad, se verifica si la opción que se está considerando es
adecuada para el objetivo que se debe lograr.
¿Se aprovechan las oportunidades y fortalezas?
¿Se han mapeado y considerado las amenazas y debilidades?

F
Factibilidad
se verifica si la opción considerada está en línea con las oportunidades que la organización
tiene a su disposición. Aquí se verifica si la opción será exitosa o no.
¿Se puede financiar la opción estratégica? ¿Tiene la organización el nivel requerido?

Aceptabilidad

A
Se tienen en cuenta muchos factores externos.
Algunos aspectos que deben evaluarse incluyen:
• La rentabilidad de la opción estratégica.
• Riesgos financieros.
Los puntajes promedio de los criterios se comparan entre sí. Cuanto
mayor sea el puntaje, mayores serán las posibilidades.
Matriz IFAS
Esta matriz busca evaluar las fortalezas y
debilidades más representativas dentro de
las áreas funcionales de la empresa,
ofreciendo una base para identificar y
evaluar las relaciones entre dichas áreas.
El valor numérico tiene una escala de 0 a 5
esta escala nos indica que entre mas bajo las
capacidades de la empresa no son suficientes
para aprovechar las oportunidades y entre
mas alto el valor numérico, implicara que la
empresa tiene capacidades para aprovechar
las oportunidades
Matriz EFAS

Esta tabla permite analizar

qué tan bien una empresa está
respondiendo a estos factores
(calificación), a la luz de su
importancia percibida (peso).
La calificación va de 0 a 5,
donde 3 es equivale a una
calificación media. Menos de 3
es una amenaza,
 PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA
La Planeación Estratégica es una herramienta de gestión que permite establecer el quehacer y el camino
que deben recorrer las organizaciones para alcanzar las metas previstas

La Planeación Estratégica proporciona un marco real para que, tanto los líderes, como los miembros de
la organización, comprendan y evalúen la situación de la organización. Esto, ayuda a alinear al equipo
con el fin de que empleen un lenguaje común basados en la misma información

Beneficios de la planeación estratégica

Permite que la organización actúe de forma proactiva
Permite comprender a cada miembro cómo sus labores cotidianas
Incrementa la rentabilidad y la cuota de mercado
Aumenta la longevidad del negocio
Aumenta la satisfacción laboral al dar sentido y propósito a cada
individuo
Etapas Del Proceso De Planificación
Etapa 1: Estrategia básica Etapa 3: Estrategia de alineación.
Se identifican los objetivos.  Se trata de que todas las decisiones estratégicas
Se definen las estrategias. estén alineadas con los objetivos, los valores de la
Se fijan las tácticas y acciones para lograr los organización y los recursos disponibles.
objetivos.  Etapa 4: Estrategia de los escenarios.
Etapa 2: Estrategia específica En esta etapa se plantean todos los posibles
Misión, visión y valores de la empresa. escenarios: el peor, el mejor y el razonable,
Análisis DAFO,  PEST y Porter, son algunos de teniendo en cuenta también, los factores externos
los más comunes. que puedan afectar.
Análisis de la competencia. Etapa 5: Controlar, probar, rectificar y
Desarrollar el plan de acción, en base a los adaptar la estrategia.
objetivos y estrategias, en un periodo de tiempo En esta etapa se debe revisar si la estrategia
limitado. definida está funcionando correctamente a través de
Definir los KPIs. reuniones con los diferentes departamentos donde
se realice un análisis que permita comprobar si se
está realizando lo planificado.
DIAGNOSTICO INSTITUCIONAL
EL DIAGNÓSTICO INSTITUCIONAL EVALÚA EL NIVEL DE DESARROLLO DEL PROVEEDOR
DE SERVICIOS FINANCIEROS A TRAVÉS DE UN ANÁLISIS DETALLADO DE ASPECTOS
INSTITUCIONALES, OPERACIONES, SISTEMAS Y CONTROLES, Y LA COMPARACIÓN CON
LAS MEJORES PRÁCTICAS INTERNACIONALES.

EL DIAGNOSTICO INSTITUCIONAL PERMITE:

• MEDIR EL GRADO DE DESARROLLO DE UN PROVEEDOR DE SERVICIOS FINANCIEROS.
• FORTALECER LOS SISTEMAS INSTITUCIONALES, DE GESTIÓN Y OPERATIVOS
MEDIANTE LA COMPARACIÓN CON LAS MEJORES PRÁCTICAS INTERNACIONALES Y LA
IMPLEMENTACIÓN DE LINEAMIENTOS DE ORIENTACIÓN.
• COMPRENDER LAS NECESIDADES DE CAPACITACIÓN ASISTENCIA TÉCNICA.
 COMO FUNCIONA?

EL DIAGNÓSTICO INSTITUCIONAL IDENTIFICA LAS

PRINCIPALES DEBILIDADES INTERNAS, ÁREAS DE
MEJORA Y PROPORCIONA COMENTARIOS DE
ORIENTACIÓN PARA EL FORTALECIMIENTO DE LOS
SISTEMAS OPERATIVOS Y DE GESTIÓN. EL ANÁLISIS ES
PRINCIPALMENTE CUALITATIVO Y SE CENTRA EN LOS
PROCESOS Y FACTORES EN EL NIVEL DE DESARROLLO Y
EXPOSICIÓN AL RIESGO DEL PROVEEDOR DE SERVICIOS
FINANCIEROS. LAS PRÁCTICAS ACTUALES SE
COMPARAN CON LAS MEJORES PRÁCTICAS
INTERNACIONALES Y ASPECTOS RELACIONADOS CON EL
CONTEXTO.
POLÍTICA
HACE REFERENCIA A UN SISTEMA ESTRUCTURADO Y DELIBERADO DE
PRINCIPIOS QUE ORIENTAN LA TOMA DE DECISIONES DE LA EMPRESA Y QUE
ASPIRAN A LOGRAR RESULTADOS RACIONALES.
• PROPORCIONAN LA ORIENTACIÓN PRECISA PARA QUE LOS EJECUTIVOS Y
MANDOS INTERMEDIOS ELABOREN PLANES CONCRETOS QUE PERMITAN
ALCANZAR LOS OBJETIVOS.
 TIPOS DE POLÍTICAS

• GENERALES
• ESPECIFICAS
APLICAN A TODOS LOS NIVELES DE LA
APLICAN EN CAMBIO A PROCESOS
EMPRESA SIN DISTINCIÓN, DADO QUE SON
DETERMINADOS, DELIMITADAS SEGÚN EL
POLÍTICAS CRÍTICAS, DE ALTO IMPACTO,
ALCANCE DE ESTOS MISMOS, O INSCRITOS
QUE TIENEN QUE VER CON ASUNTOS
EN DETERMINADOS SECTORES DE LA
CRUCIALES COMO EL PRESUPUESTO, LAS
ORGANIZACIÓN, COMO POLÍTICAS DE
POLÍTICAS DE COMPENSACIÓN, LA
VENTAS, POLÍTICAS DE PAGOS, ETC.
SEGURIDAD INTEGRAL, ETC.
 PARA QUE SIRVEN LAS POLÍTICAS EN UNA EMPRESA

• LAS POLÍTICAS EMPRESARIALES SON UNA

DIRECTRIZ, UN GUION BÁSICO DE CONDUCTA AL
QUE LA ORGANIZACIÓN DEBE ADSCRIBIRSE.
TAMBIÉN DEBEN HACERLO SUS RESPECTIVOS
DEPARTAMENTOS PARA SER FIELES A LO QUE LA
EMPRESA SE PLANTEA COMO
NORTE ÉTICO, POLÍTICO O MORAL.
PROGRAMA
UNA VEZ DETERMINADAS LAS ESTRATEGIAS O LAS ACCIONES QUE VAMOS A TOMAR, PASAMOS A DESARROLLAR LOS
PROGRAMAS O PLANES DE ACCIÓN, QUE CONSISTEN EN DOCUMENTOS EN DONDE SE ESPECIFICA CÓMO SE VAN A
ALCANZAR LOS OBJETIVOS PROPUESTOS, ES DECIR, CÓMO SE VA A IMPLEMENTAR O EJECUTAR LAS ESTRATEGIAS O
ACCIONES FORMULADAS.

EN DICHOS PROGRAMAS O PLANES, DEBEMOS ESPECIFICAR:

LOS PASOS A SEGUIR: QUÉ TAREAS SE VAN A REALIZAR, NECESARIAS PARA IMPLEMENTAR O EJECUTAR LAS
ESTRATEGIAS O ACCIONES.
LA ASIGNACIÓN DE RECURSOS: QUÉ RECURSOS SE VAN A UTILIZAR Y CÓMO SE VAN A DISTRIBUIR.
LOS RESPONSABLES: QUIÉNES SERÁN LOS ENCARGADOS DE LLEVAR A CABO, IMPLEMENTAR O EJECUTAR LAS
ESTRATEGIAS O ACCIONES.
EL CRONOGRAMA CON FECHAS Y TIEMPOS: CUÁNDO SE IMPLEMENTARÁN O EJECUTARÁN LAS ESTRATEGIAS O
ACCIONES, Y EN QUÉ TIEMPO SE OBTENDRÁN RESULTADOS.
EL PRESUPUESTO: CUÁNTO SE INVERTIRÁ EN LA IMPLEMENTACIÓN O EJECUCIÓN DE LAS ESTRATEGIAS O ACCIONES.
PROYECCIÓN DE VISIÓN
UNA VISIÓN EMPRESARIAL  TIENE UNA IMPORTANCIA CAPITAL EN UNA
ORGANIZACIÓN YA QUE MEDIANTE ELLA SE PLANEA  LAS POSIBLES
METAS A LA QUE LA EMPRESA QUIERE LLEGAR, SIN IMPORTAR  QUE
IRRACIONAL SEA , HAY QUE TENER EN CUENTA QUE ES UNA VISIÓN, NO
NECESARIAMENTE SE TIENE QUE LIMITAR A ALGUNAS METAS
ESPECÍFICAS, MIENTRAS MÁS METAS SE PROYECTEN (SIEMPRE Y CUANDO
SEAN ALCANZABLES) MEJOR PARA EL CONOCIMIENTO DE LA
ORGANIZACIÓN YA QUE HABRÁ UN MAYOR ESFUERZO POR PARTE DE LOS
EMPLEADOS Y DE LOS GERENTES PARA PODER LLEVARLAS A CABO. 

PARA PROYECTAR UNA VISIÓN EMPRESARIAL  IDEAL, TODAS LAS METAS

QUE SE PLANTEAN TIENEN QUE ESTAR ENFOCADOS A LOS CLIENTES Y A
LA SATISFACCIÓN DE LOS MISMOS, YA QUE MIENTRAS EL CLIENTE ESTE
SATISFECHO PODREMOS CONCLUIR QUE LOS OBJETIVOS EMPRESARIALES
SE HAN CUMPLIDO Y POR CONSIGUIENTE LA EMPRESA TENDRÁ ÉXITO.
ESTABLECIMIENTO DE LA MISIÓN
MISIÓN

DESCRIBE DE MANERA GENERAL SUS CAPACIDADES, SU ENFOQUE AL CLIENTE

Y SUS ACTIVIDADES.

UNA MISIÓN QUE SEA ESTRATÉGICAMENTE

REVELADORA INCLUYE TRES ELEMENTOS:
• 1. LAS NECESIDADES DEL CLIENTE, O QUÉ ES LO
QUE SE ESTÁ TRATANDO DE SATISFACER.
• 2. LOS GRUPOS DE CLIENTES O A QUIÉN SE ESTÁ
TRATANDO DE SATISFACER.
• 3. LAS ACTIVIDADES, LAS TECNOLOGÍAS Y LAS
CAPACIDADES DE LA EMPRESA, O CÓMO LA
COMPAÑÍA SE OCUPA DE LA CREACIÓN Y
SUMINISTRO DE VALOR PARA LOS STAKEHOLDERS
VALORES
VALORES
SON VIRTUDES MANIFESTADAS EN EL COMPORTAMIENTO SOCIAL Y DE NEGOCIOS.
SON LA BASE PARA PRIORIZAR Y TOMAR DECISIONES DIFÍCILES.

• LOS PASOS A SEGUIR PARA ESTABLECER EL

LISTADO DE VALORES DE UNA EMPRESA SON
LOS SIGUIENTES:
1) HACER UNA LISTA DE LAS COSAS QUE SON
IMPORTANTES PARA LA EMPRESA
2) RESPONDER A LA PREGUNTA “¿QUÉ HÁBITOS
BUENOS HACEN FALTA EN ESTA EMPRESA”.
3) ORDENAR LOS ELEMENTOS SEGÚN LAS
PRIORIDADES, ¿QUÉ ES PRIMERO EN LA
EMPRESA, NO ROBAR O SER PUNTUALES.
4) REDUCIR LA LISTA.
DETERMINACIÓN DE OBJETIVOS
ESTRATÉGICOS
EL PROPÓSITO DEL ESTABLECIMIENTO DE OBJETIVOS ES CONVERTIR LOS
LINEAMIENTOS DE LA VISIÓN ESTRATÉGICA Y DE LA MISIÓN DEL NEGOCIO EN
INDICADORES DE DESEMPEÑO ESPECÍFICOS, EN RESULTADOS Y CONSECUENCIAS QUE
LA ORGANIZACIÓN DESEA LOGRAR.

EL ESTABLECIMIENTO DE OBJETIVOS ES ALGO QUE DEBEN CONTEMPLAR TODOS LOS

ADMINISTRADORES
DETERMINAR OBJETIVOS IMPLICA BÁSICAMENTE
DESDE UNA PERSPECTIVA GLOBAL DE LA COMPAÑÍA, SE
RESPONDER A LAS SIGUIENTES PREGUNTAS:
REQUIEREN DOS TIPOS MUY DIFERENTES DE CRITERIOS DE
DESEMPEÑO: ¿QUÉ FORTALEZAS Y DEBILIDADES TENEMOS?

LOS QUE SE RELACIONAN CON EL DESEMPEÑO ¿QUÉ OPORTUNIDADES Y AMENAZAS PLANTEA EL ENTORNO?
FINANCIERO Y LOS QUE TIENEN QUE VER CON EL ¿CUÁLES SON LOS ASUNTOS CRÍTICOS (URGENTES E
DESEMPEÑO ESTRATÉGICO: IMPORTANTES) A ATENDER?
• EL LOGRO DE RESULTADOS FINANCIEROS ACEPTABLES ES ¿DÓNDE DEBEMOS SITUAR NUESTROS RECURSOS?
DECISIVO:
UNA VEZ SE HAN CONTESTADO ESTAS PREGUNTAS ES
• SE DEBE PRESTAR ATENCIÓN AL BIENESTAR ESTRATÉGICO POSIBLE CONTESTAR:
DE UNA COMPAÑÍA A SU COMPETITIVIDAD Y A SU
¿CUÁLES DEBERÁN SER NUESTROS OBJETIVOS
POSICIÓN DE NEGOCIOS GENERAL A LARGO PLAZO. A
ESTRATÉGICOS INMEDIATOS?
MENOS QUE EL DESEMPEÑO DE UNA COMPAÑÍA REFLEJE
UN MEJORAMIENTO EN SUS FORTALEZAS COMPETITIVAS Y ¿QUÉ ESTRATEGIAS SEGUIREMOS PARA LOGRARLOS?
UNA SÓLIDA POSICIÓN DE MERCADO A LARGO PLAZO.
CREACIÓN DE UNA ESTRATEGIA
CREACIÓN DE UNA ESTRATEGIA

LAS ESTRATEGIAS REPRESENTAN LAS RESPUESTAS DE LA GESTIÓN AL CÓMO ALCANZAR

OBJETIVOS Y CÓMO PERSEGUIR LA MISIÓN Y LA VISIÓN ESTRATÉGICA DE NEGOCIO DE LA
ORGANIZACIÓN.
• FACTORES EXTERNOS: • FACTORES INTERNOS:
A. CONSIDERACIONES DE D. FORTALEZAS DEBILIDADES
PERTENENCIA E. CONCEPTO DE NEGOCIO
B. ATRACTIVO DE LA INDUSTRIAL
F. SISTEMA DE VALORES
C. OPORTUNIDADES Y AMENAZAS
 TOMA DE DECISIONES
Una función de los directivos es la toma de decisiones y no
solo la de gestionar y dirigir la empresa. Aunque muchas
de estas decisiones se basan en la intuición o en la
experiencia, el proceso más correcto consiste en una serie
de pasos que van desde definir el objetivo, conseguir la
información precisa, establecer hipótesis y alternativas,
evaluarlas, y finalmente decidir y controlar. En la
izquierda tienes todos estos pasos.

En este apartado vas a aprender a cómo se pueden tomar

desde el punto de vista científico, usando para ello distintos
criterios basados en el comportamiento del empresario
(optimista, pesimista, etc).
EL PRESUPUESTO Y LA PLANEACIÓN ESTRATÉGICA

AMBOS SON COMPLEMENTARIOS Y NECESARIOS

PARA GARANTIZAR EL BUEN FUNCIONAMIENTO Y
EL ORDEN: ESTIMAR UN PRESUPUESTO ES EL
PRIMER PASO HACIA LA ESTABILIDAD DEL
NEGOCIO; MIENTRAS QUE LA PLANIFICACIÓN
ESTRATÉGICA PERMITE LA CORRECTA
DISTRIBUCIÓN DE LAS INVERSIONES.
 LA COMBINACIÓN CORRECTA DE AMBAS ENFOCA
LOS RECURSOS EN LA DISMINUCIÓN
DE LOS COSTOS Y ACELERAR EL RETORNO DE LA
INVERSIÓN.
PLANIFICACIÓN TÁCTICA
UN PLAN TÁCTICO CONSISTE EN UN ESQUEMA ESCRITO SOBRE LAS ACCIONES
ESPECÍFICAS QUE REALIZARÁS PARA ENFRENTAR UN PROBLEMA O ALCANZAR UNA
META.

• CUANDO SE DEBERÍA ANÁLISIS SWOT IDENTIFICA:

• FORTALEZAS (STRENGTHS) QUE TIENE TU EMPRESA, QUE LA
CREAR UN PLAN TÁCTICO. AYUDAN A DISTINGUIRSE DE LA COMPETENCIA.

PODRÍA SER DE UTILIDAD

• DEBILIDADES (WEAKNESSES) EN TU EMPRESA QUE PODRÍAN
COMENZAR A CREAR METAS DIFICULTAR EL LOGRO DE TU META.
SMART PARA LOS OBJETIVOS
DE LA EMPRESA A CORTO, • OPORTUNIDADES (OPPORTUNITIES) QUE ESTÁN AFUERA DE
TU EMPRESA Y QUE PODRÍAN AYUDARTE O QUE PUEDES
MEDIANO Y LARGO PLAZOS. UTILIZAR PARA ALCANZAR TU META.

• AMENAZAS (THREATS) QUE SON EXTERNAS A TU EMPRESA Y

PUEDEN IMPACTAR EN TUS AVANCES.