CORPORATE COMPLIANCE

AD SOSA Y SOTO
Corporate Compliance

Equipo especializado en la prestación de servicios jurídicos y consultoría en la implantación de

sistemas eficaces para el control del cumplimiento normativo y prevención del delito para las
empresas.

*Ingresar hoja de vida RESUMIDA*

*Ingresar hoja de vida RESUMIDA #2 *
 WHY CORPORATE
COMPLIANCE…

Cumplir como
Promover
Identificar y Estar listo para persona obligada
consistencia en la Crecer de manera Expandir el negocio
disminuir riesgos cualquier venta, con los
empresa con ordenada y nuevos mercados
legales adquisición o fusión requerimientos de
políticas claras
ley
 IMPLEMENTACION DE COMPLIACE
CORPORATIVO:

• 3 a 4 entrevistas con personal clave en

la Empresa (1 semana)
• Realización de un Due Diligence Legal
IDENTIFICACION
Y EVALUACION Preliminar (2 semanas)
DE LOS RIESGOS
LEGALES

ENTREGA DE
REPORTE
RENDICIÓN DE
PRELIMINAR Y
CUENTAS CON
APROBACION DE
ENTREGABLES
PLAN DE
COMPLIANCE

• Realización de un Due • Una entrevista con cliente en la cual se

Diligence complementario presentará:
en las áreas identificadas
en el plan. (1 semana)
IMPLEMENTACIO
N DEL PLAN
a) Informe de Due Diligence con mapeo
preliminar de los mayores riegos legales
• Ejecución del plan con los
de la empresa, y
entregables adhoc
acordados con el cliente, b) Definición del plan de trabajo de
entre los que podemos Compliace adhoc para la empresa,
mencionar: identificando las áreas de mayor
relevancia.
 ENTREGABLES

MAPA DE RIESGOS

INFORME FINAL DUE DILIGENCE

INFORME DETALLADO DE TRABAJO REALIZADO

• [Text]

DOCUMENTOS CORPORATIVOS, LABORALES…

• [Text]

POLITICAS INTERNAS
• [Text]
 CONTACTO

Dirección: 15 Calle “A” 14-44 zona 10, Edificio

Mariamelia, Oficina 702
GUATEMALA, GUATEMALA, C.A. 01010

Teléfono: +502 2384 6600

Email:  info@adsosasoto.com

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