Cuestionario Documentos exigibles para Empresas Contratistas

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Envío Documentos Exigibles y/o

Evidencia

DE ACUERDO A LO MARCADO
SI: Indicar código y nombre
N° Documento Exigible y/o Evidencia NO: Indicar mo
Si No No Aplica NO APLICA : Indicar justi

1. Compromiso de la gerencia
1 Presupuesto aprobado para SST x
2 Acta de instalación y última reunión del Comité de SST x
3 Actas de reuniones con autoridades / Correspondencia x
4 Programas de SHE / SST x
5 Indicadores SHE x
6 Estadísticas de SHE x
7 Análisis de indicadores y tendencias x
8 Evaluaciones de rendimiento SHE x
9 Evidencia de comunicación con la industria/profesión x
Programas de recompensa y reconocimiento diseñados para aumentar la motivación por la x
10
seguridad
11 Registros de Capacitación del Equipo de Liderazgo en SHE x
12 Registros de promoción x
13 Registros de recompensa x
x
14 Sistemas de evaluación de recursos humanos en relación con los objetivos de seguridad

2. Política de Seguridad
15 Política SHE x
16 Acta de aprobación de la política x
17 Seguimiento de la evolución del documento y control de versiones. x
18 Registro de inducción al personal que evidencia el aspecto Politica SHE x
19 Material publicitario de SHE, interno y externo. x
20 Evidencia de retroalimentación, encuestas de seguridad. x
21 Manual SHE x
22 Procedimiento de Inducción x
23 Procedimiento de Capacitación x
24 Procedimientos Operativos x
3. Procedimientos y normas
25 Lista de Normas, Procedimientos e Instructivos SHE x
26 Reglamento RISST x
27 Procedimiento de Gestión de Cambios x
28 Procedimiento de Investigación de Incidentes x
29 Procedimiento de Auditorias e Inspecciones x
30 Procedimiento de Información documentada x
31 Procedimiento de Selección y Contratación Personal x
32 Evidencia de enlaces a entidades externas x
33 Evidencia de participación de la gerencia x
34 Evidencia de premios externos, galardones y reconocimiento x
35 Registro de los últimos 3 accidentes x
Procedimiento/Reglamento de seguridad donde se indiquen las sanciones por no seguir las
36
normas de seguridad x
4. Metas, objetivos y planes
37 Acta de aprobación del programa SHE / SST x
38 Planes y Programas SHE x
39 Objetivos, metas e indicadores SHE x
40 Matriz legal SHE x
41 Estadisticas de Accidentes e Incidentes x
42 Resultados de Indicadores x
43 Último Plan e informe de auditoria interna / Externa x
44 Evaluaciones de desempeño del Personal - Criterios x
5. Profesionales de Seguridad
45 Organigrama SHE y MOF asociado X
46 Definiciones de roles SHE para los gerentes de línea y los profesionales de SHE. X
X
Responsabilidades relacionadas con: Análisis de indicadores
y tendencias de seguridad (autoría) Evaluaciones de rendimiento SHE (autoría)
Programas de SHE (autoría)
47
Registros de auditoría e inspección (autoría)
Registros de disciplina (autoría) Registros de
recompensas (autoría)

48 Política de Aprobaciones y Firmas documentos e informes SHE X

49 CV Profesionales SHE X
6. Respuesta de la gerencia y organización de línea
50 Plan de negocios X
51 Registro de Auditorias e Inspecciones X
7. Organización interna
52 Estructura Orgánica empresa y MOF X
53 Estructuras Organizacionales SHE / Dependencia X
54 Especialidades y calificaciones del grupo SHE X
55 Roles del grupo SHE X
56 Afiliación: roles, rotación y niveles en los comités y subcomités de SHE X
57 Agendas de reuniones estándar de SHE X
58 Actas de las reuniones de SHE X
59 Comité de SST - Estructura / Organización / Atribuciones X
60 Acta de tres últimas reunión del Comité de SST X
61 Encuestas anónimas de empleados X
8. Motivación y participación
62 Política de Comunicaciones con empleados X
63 Material publicado en murales, oficinas y campo X
64 Normas y procedimientos sobre motivación X
65 Procesos de recompensa y reconocimiento X
66 Procesos disciplinarios X
67 Registros de entrenamiento X
68 Registros de recompensas y casos de disciplina X
69 Resultados de encuestas confidenciales de SHE de empleados X
70 Revisión de niveles y nombres involucrados en informes/actas X
9. Comunicación efectiva
71 Documentos de estrategia de comunicación / Canales de comunicación X
72 Flujos y procedimientos del proceso de comunicación X
73 Notas, boletines y plantillas de comunicación X
74 Informes de desempeño de información X
75 Informes resumidos de incidentes y lecciones aprendidas X
76 Lista de videos de seguridad disponibles X
77 Materiales de entrenamiento de inducción X
78 Resumen de sugerencias de empleados y su seguimiento X
79 Difusión de accidentes, informaciones importantes de SHE X
10. Formación y desarrollo
80 Procedimiento de capacitación indicando sus ultimas revisiones X
81 Programa de capacitación y Entrenamiento SHE X
82 Acta de comité donde se aprueba el programa de capacitación SST X
83 Matrices de habilidades y/o competencias X
84 Sistema de calificación de empleados / seguimiento de cursos X
85 Materiales de capacitación, herramientas de evaluación X

86 Verificación de observaciones de tareas planificadas (PTO) o análisis de seguridad laboral (JSA) X

87 Últimas 3 revisiones de la matriz legal X

Planes de desarrollo y desempeño personal del empleado (inclusión de objetivos de seguridad

88 X
específicos para todos los niveles de la organización)

89 Resultados de auditorías de capacitación y entrenamiento X

90 Evaluaciones de riesgo X
11. Auditorias
91 Procedimiento de auditoría y definición de los protocolos de auditoría X
92 Programa de todos los tipos de auditorías e indicación de auditores X
93 Último Plan e Informe de auditoría Interna y Externa X
94 Cronogramas de inspección y listas de verificación X
95 Sistema de seguimiento de acciones correctivas X

96 Resultados de encuestas de seguridad del lugar de trabajo y de los procesos X

97 Currículo de diálogo y manual de entrenamiento X

98 Formación y calificaciones de auditor X
99 Métricas de auditoría X
12. Investigación y análisis de incidentes
100 Procedimiento de investigación de incidentes y sus últimas revisiones X
101 Informes de investigación de incidentes (legales e internos) X
102 Datos de seguimiento de incidentes, métricas y análisis de datos X
103 Lecciones aprendidas de incidente y resúmenes de comunicación X
104 Sistema de seguimiento de acciones correctivas X
105 Informes legales de lesiones X
106 Registros de capacitación sobre herramientas para investigación de incidentes X
13. Gestión del cambio personal
107 Procedimiento de gestión del cambio - Personal X
108 Identificación de procesos u operaciones críticas de seguridad X
109 Validación de documentos luego de que se han producido cambios X
110 Matrices de competencia para funciones críticas X
111 Archivos de los empleados: calificaciones/certificaciones X
112 Registro de Capacitaciones de Gestión de Cambio y Gestión de Seguridad de Procesos X
113 Material de capacitación y procesos de actualización de contenido X
114 Evaluaciones de empleados y de administración X
115 Lista de cambios de empleados en los últimos 3 años X
116 Informe de auditoria donde se tenga el proceso de gestión del cambio X
14. Gestión de contratista
117 Procedimiento de selección y evaluación de proveedores X
118 Procedimiento de gestión del contratista. X
119 Documentación de precalificación del contratista X
120 Contratos y documentación contractual X
121 Actas de reuniones de revisión de seguridad del contratista - previa X
122 Programa de auditorías e informes X
123 Aceptación de contratistas X
124 Actas de reuniones de revisión de seguridad del contratista X
125 Métrica de rendimiento/informe de desempeño del contratista X
126 Evaluación y crítica posterior al contrato (incluido el desempeño de seguridad).
X
127 Registro de inspección a contratistas en temas de: alcohol, drogas, estrés, fatiga
X
15. Planificación de emergencia y contingencia
128 Plan de respuesta a emergencia X
129 Relación del personal de respuesta a emergencias X
130 Registros de simulacros realizados X
131 Registros de entrenamiento de respondedores profesionales X
132 Informe de Inspección de los equipos de emergencia y alarmas X
133 Documentación disponible en salas de control X
134 Registro de capacitación del personal de respuesta a emergencias X
16. Aseguramiento de la calidad
135 Política, norma o guía de aseguramiento de la calidad X
136 Procedimiento de control de calidad de equipos e instalaciones X
137 Criterios de definición de sistemas y equipos críticos X
138 Lista de equipos críticos para la seguridad u operación X
139 Registros de capacitación de mantenimiento X
140 Capacitación y certificación de aseguramiento de la calidad X
Plan e Informe de auditorias en aseguramiento de la calidad o anáilisis de calidad del equipo o
141 X
infraestructura
142 Registro de Inspecciones X
143 Controles de documentos X
144 Actas de reuniones - Revisión de aseguramiento de la calidad X
145 Incidentes relacionados con QA X
146 Responsable o responsables de la calidad en proveedores o contratistas X
17. Revisiones de seguridad antes de la puesta en marcha - PSSR
147 Protocolo de revisión de seguridad antes de la puesta en marcha - PSSR X
148 Actas de las reuniones de PSSR X
149 Lista de verificación completa de auditorías de PSSR X
150 Listado de peligros potenciales X
151 Materiales de capacitación de PSSR X

152 Registro de capacitación en revisiones de seguridad antes de la puesta en marcha

X
18 Integridad mecánica
153 Procedimiento de integridad mecánica o mantenimiento X
154 Lista de equipos críticos para la seguridad del proceso X
155 Plan de mantenimiento de los fabricantes X
156 Estadísticas de tiempo medio entre fallas (MTBF) X
157 Actas de reuniones del equipo de MI X
158 Registro de capacitación en uso de equipos y mantenimiento X
159 Programas de mantenimiento preventivo para el futuro X
160 Comparaciones entre el rendimiento real y el previsto X
161 Registros que muestran el cumplimiento de auditoría X
162 Documentos que muestran que hay un plan de mejora continua X
163 Registro de mantenimiento del equipo X
19. Gestión del cambio: instalaciones
164 Procedimiento de gestión del cambio - lnstalaciones X
165 Registro de capacitación en gestión del cambio en instalaciones X
166 Actas de reuniones de instalaciones recientes de MOC X
167 Registro de cambios en los IPER´s en las instalaciones para mitigar nuevos riesgos X
168 Informe de auditoria al proceso de gestión del cambio -Instalaciones X
20. Información de seguridad de procesos - PSI
169 Programa de información del proceso se actualice en base a los datos de diseño del proyecto
X
170 Programa de entrenamiento para empleados X
171 Información sobre componentes peligrosos en proceso X
172 Listas MSDS de los productos usados X
173 Información de Condiciones de operación definidas con límites superior e inferior X

174 Descripción de la química del proceso (tecnología) X

175 Si se adquirió la tecnología, la documentación OEM (¿está actualizada?) X
176 Documentación que identifica el equipo crítico de seguridad X
177 Identificación del responsable de actualizar la información X
Procedimiento para revisar la tecnología de proceso de sistema de instrumentos de seguridad
178 X
(SIS) para todos los bloqueos existentes
179 Informe de auditoria al proceso de seguridad de procesos X
180 Registro de capacitación y Sumulacros en materiales peligrosos X
181 Publicación de MSDS en los lugares pertinentes X
21 Gestión del cambio: tecnologia
Procedimiento de gestión del cambio - Tecnología - aprobación de documentos (procedimientos,
182
planos, remodelaciones, etc) X
183 Sistemas de seguimiento X
184 Registros de Capacitación y Entrenamiento X
185 Definición de tecnología MOC X
186 Documentación que muestra la tecnología MOC X
187 Evaluación de seguridad antes del cambio X
188 Registro de gestión de cambio X
189 Seguimiento del cierre de la documentación de cambio. X
190 Definición organizacional de responsabilidad individual X
191 Informe de auditoría al proceso de tecnología X
22. Evaluación del riesgo y análisis de riesgos del proceso
192 Procedimientos para los PHA y para los estudios de gestión de riesgos X
193 Analisis de riesgo de proceso X
194 Actas de reuniones del comité de gestión de riesgos X
195 Registro de evaluación de riesgos de los procesos X
196 Informes de auditorías X
197 Capacitacion en evaluación de riesgo de los procesos X
23. Transporte
198 Procedimiento / Documentación Gestión de Transporte X
199 Matrices de entrenamiento requeridas X
200 Registros de Capacitación y Entrenamiento X
201 Registros de gestión del rendimiento X
 Certificados de las unidades de transporte y maniobras (Certificado de operatividad, SOAT,
202 X
revision tecnica, poliza, etc)

203 Certificado de los Operadores / Choferes (Licencia, certificado de rigger, SCTR, etc) X

204 Registros de Auditoría proceso e Inspecciones de Vehículos X

24. Gestión Integral
205 Matriz IPERC linea base X
206 Matriz de aspectos ambientales X
207 Plan para la vigilancia, prevención y control de la COVID-19 en el trabajo X
208 Relación con un médcio ocupacional (contrato o recibo) X
209 Registro de auditorias a los centros médicos de examenes ocupacionales por parte del médico X
210 Informe anual presentado a DIRESA X
211 Registro de auditoría por un auditor acreditado por el MINTRA X
212 Registro de monitoreos ambientales X
213 Registro de monitoreos ocupacionales X
214 Plan de manejo de residuos solidos X
215 Manifiesto de residuos solidos X
 GO-HP-F-11 V.02
ontratistas 9/05/2022
Páginas 6

/escaneados antes de la Visita de Campo

DE ACUERDO A LO MARCADO, INDICAR EN ESTA COLUMNA LO SIGUIENTE:

SI: Indicar código y nombre del Documento / Evidencia que se remite.
NO: Indicar motivo por el que no se remite.
NO APLICA : Indicar justificación y/o Sustento de no aplicación.
ínea
cia

rcha - PSSR
PSI

proceso