Lista de Chequeo Sistemas Integrados de Gestión

Establecer los aspectos que tienen en común las normas ISO 9001: 2015, ISO 14001: 2015 e ISO
45001: 2018 que permiten realizar la evaluación de la implementación del Sistema Integrado de
Gestión.

Mediante la elaboración de una Lista de Chequeo del contenido de los diferentes Sistemas de
Gestión existentes a nivel nacional, se analizarán los aspectos o criterios establecidos por las
normas para el cumplimiento de la implementación de los Sistemas de Gestión integrados en
Calidad, Ambiental y Seguridad y Salud del Trabajo que se aplican en Colombia, con el fin de
proponer formas de evaluación de los sistemas de gestión en forma conjunta.

Desarrollo

1. Identifique los criterios de cumplimiento establecidos para cada aspecto en las normas.

ISO 9001:2015

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

4.1 La organización y su contexto.

4.2 Las necesidades y expectativas de las partes interesadas.

4.3 Establecimiento del alcance del Sistema de Gestión de Calidad.

4.4 Sistema de Gestión de Calidad.

5. LIDERAZGO

5.1 Liderazgo y compromiso.

5.2 Política.

6. PLANIFICACIÓN

6.1 Acciones para abordar los riesgos y las oportunidades.

6.2 Objetivos de calidad y planificación.

7. SOPORTE

7.2 Competencia.

7.3 Concienciación.

7.4 Comunicación.

8. OPERACIÓN

8.1 Planificación y control operacional.

9. EVALUACIÓN DESEMPEÑO

9.2 Auditorías Internas.

9.3 Revisión por la dirección.

10. MEJORA

10.1 Generalidades.

10.2 No conformidades y acciones correctivas.

10.3 Mejora continua.

ISO 14001: 2015

9. Seguimiento

9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación

9.1.1 Generalidades

9.2 Auditoría interna

9.2.1 Generalidades

9.2.2 Programar la auditoría interna

9.3 Revisión por la Dirección

10. Mejora

10.1 Generalidades

10.2 No conformidad y acción correctiva

10.3 Mejora continua

ISO 45001:2018

8. Planificación

8.1 Planificación y control operacional

8.1.1 Generalidades

8.1.2 Eliminar peligros y reducir riesgos para la SST

8.1.3 Gestión del cambio

8.1.4 Compras8.1.4.1 Generalidades

8.1.4.2 Contratistas

8.1.4.3 Contratación externa

2. Elabore una Lista de Chequeo con cada uno de los aspectos y criterios tratados en las
diferentes normas. Ejemplo:

Presente la información en un documento Word, máximo 3 hojas, letra Arial 12 a espacio 1.5.,

que contenga: • La Lista de Chequeo. • El análisis de los hallazgos al realizar la Lista de Chequeo:

¿Cuáles criterios abordan las normas?,

¿Cuáles criterios son comunes a las normas?

¿Cuáles se consideran importantes?

Lista de Chequeo

ASPECTO CRITERIO ISO 9001: 2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2018

No No No
Cumpl N Cumpl N Cumpl N
    Cumpl Cumpl Cumpl
e A e A e A
e e e

Mejora
continua
X     X     X    

OBJETO Y
CAMPO DE Cumplimiento
APLICACIÓN de requisitos X     X     X    
legales
Cumplimiento
    X X     X    
de objetivos
REFERENCIAS Documentos de
NORMATIVAS X       X     X  
referencia
CONTEXTO Comprensión X     X     X    
DE LA de la
ORGANIZACI organización y
ÓN su contexto
 Comprensión
de las
necesidades y
X     X     X    
expectativas de
las partes
interesadas
Determinación
del alcance
X     X     X    
Sistema de
gestión
X     X     X    
Liderazgo y
compromiso
X     X     X    

Comunicación
de la política
X     X     X    

LIDERAZGO
Roles
responsabilidad
es y X     X     X    
autoridades en
la organización

Participación y
consulta
  X     X   X    

Acciones para
abordar riesgos
y
X     X     X    
oportunidades

Aseguramiento
de resultados
X     X     X    

Aumentar
PLANIFICACI efectos X     X     X    
ON deseados
Mejora
continua
Prevenir X         X     X
efectos no
deseados
Objetivos y
planificación X     X     X    
para lograrlos
Planificación
X       X     X  
de los cambios
APOYO Recursos X     X     X    
Competencia X     X     X    
 Toma de
conciencia
X     X     X    
Comunicación X     X     X    
Información
documentada
X     X     X    
Planificación y
control X     X     X    
operacional
Requisitos para
los productos y X         X     X
servicios
Preparación y
respuesta de   X   X     X    
emergencia
Diseño y
desarrollo
productos y
X         X     X
servicios
OPERACIÓN Control de
procesos
productos y X         X     X
servicios
externos
Producción y
provisión del X         X     X
servicio
Liberación de
productos y X         X     X
servicios
Control de
salidas no X         X     X
conformes

Seguimiento,
medición,
análisis y
X     X     X    
EVALUACION evaluación.
DEL
DESEMPEÑO
Auditoria
X     X     X    
interna
Revisión por la
X     X     X    
dirección

Oportunidades
de mejora y
acciones para X     X     X    
MEJORA cumplir
requisitos

Reducir efectos
no deseados
X       X     X  
 Mejora sistema
de gestión de X         X     X
calidad
No
conformidad y
X     X     X    
acción
correctiva
Mejora
continua
X     X     X    

Análisis de los hallazgos al realizar la Lista de Chequeo:

¿Cuáles criterios abordan las normas?

Los criterios que abordan las 3 normas ISO son los siguientes.

Objeto y campo de aplicación, Referencias normativas, Términos y condiciones, Contexto de la

organización, Liderazgo, Planificación, Apoyo, Operación, Evaluación de desempeño, Mejora.

¿Cuáles criterios son comunes a las normas?

Los siguientes son los criterios que comparten los 3 estándares de normas ISO.

Contexto de la organización, Comprensión de la organización y su contexto, Comprensión de las

necesidades y expectativas de las partes interesadas, Liderazgo, Liderazgo y compromiso, Roles,
responsabilidades y autoridades dentro de la organización, Planificación, Acciones para abordar
riesgos y oportunidades, Planificación de los cambios, Apoyo, Recursos, Competencia, Toma de
conciencia, Comunicación, Información documentada, Operación, Planificación y control
operacional, Evaluación del desempeño, Seguimiento, medición, análisis y evaluación, Auditoría
interna, Revisión por la dirección, Mejora, General, No conformidades y acciones correctivas,
Mejora continua.

¿Cuáles se consideran importantes?

Los criterios claves más importantes son:

Liderazgo y compromiso, Cultura organizacional, Comunicación, consulta y participación de

trabajadores, Políticas alineadas con objetivos estratégicos, Procesos eficaces, Evaluación continua
del desempeño y seguimiento, Integración de la gestión en los procesos del negocio,
Consideración de los riesgos y oportunidades, Cumplimiento de los requisitos legales.

Referencia bibliográfica
ICONTEC. (2020). Sistemas de gestión de certificación. Recuperado de
https://www.icontec.org/certificacion-de-sistema/

ICONTEC. (2018). NTC-ISO 45001. Sistemas de Gestión de la Seguridad y salud en el

trabajo. Requisitos con orientación para su uso. Bogotá: Icontec. Recuperado de

https://ecollection-icontec-org.hemeroteca.lasalle.edu.co/normavw.aspx?ID=62572

ICONTEC. (2020). Recuperado de https://www.icontec.org/