LISTA MAESTRA DE DOCUMENTOS A PRESENTAR EN AUDITORÍA

RESPONSABLE DE CODIGO DEL NÚMERO DE TÍTULO DEL DOCUMENTO (pueden ser varios documentos).
PUESTO DEL FECHA DE REVISIÓN
No REQUERIMIENTO RESPONDER LA DOCUMENTO (Si REVISIÓN (Si Manuales, procedimientos, instrucciones de trabajo, formatos,
RESPONSABLE (Si existe)
AUDITORÍA existe) existe) registros.

INFORMACIÓN CALIDAD Y GESTIÓN DEL NEGOCIO

1 Política de Calidad
2 Registro de nombramiento de Responsable de Calidad.
3 Certificado ISO 9001
4 Procedimiento de Control de Documentación
5 Listado actualizado de Documentación en Vigor o similar, en cualquier formato.
Registros necesarios para demostrar el cumplimiento de la Ley de
6 Protección de Datos del país, cuando esta Ley exista.
7 Certificado ISO 27001
8 Cuadro de Indicadores de Proceso o similar.
9 Acta de Reunión de Revisión por la Dirección
Muestreo de documentación de trabajos realizados para el cliente que
10 solicita la auditoría
11 Encuestas de satisfacción de clientes o similar
12 Reclamaciones de cliente
13 Informes de Auditoría Interna.
14 Registro de No conformidades/Acciones Correctivas y Preventivas.
Registros de metodologías de mejora utilizando información/datos obtenidos
15 de auditorías para mejorar los procesos del negocio (Cuando estos existan).
16 Plan documentado de continuidad del negocio.
Listado de Proveedores y registros de seguimiento y evaluación de los
17 mismos
18 Estar al corriente de pago con las obligaciones fiscales.
19 Estar al corriente con el cumplimiento con normas laborales.
La compañía paga sus obligaciones para cada empleado con el Fondo de
20 Ahorro de Vivienda.
21 Estar al corriente de pagos con el Seguro Social
Sistema de Gestión Financiera utilizado por la compañía (Sistema
22 informático o a través de hojas de cálculo)
Procedimientos escritos que describen los procesos de facturación y gestión
23 de cuentas por cobrar y pagar de la empresa
24 Esquema de cuentas por pagar y cobrar
25 Póliza de seguro de Responsabilidad Civil
26 Cuentas bancarias del proveedor
27 Fuentes de financiamiento del proveedor
INFORMACIÓN DE RESPONSABILIDAD SOCIAL CORPORATIVA
Evidencias de interacción con la comunidad (Patrocinio de eventos,
28 actividades culturales, etc.)
Evidencias de colaboración con ONG´s/Evidencias de actuaciones solidarias
29 o donaciones.
“Política de Regalos”/ “Política anti-soborno” de la Empresa (si se dispone de
30 ella).
31 Código de Conducta.
32 Política de denuncia de prácticas irregulares o documento similar.
Cuando sea aplicable, pruebas de la procedencia de los
materiales/productos adquiridos, por ejemplo, Certificados de conformidad o
33 certificación de la Cadena de Custodia.
Cuando sea aplicable, evidencias de control de trazabilidad de los minerales
34 de oro, wolframio, tantalio y estaño.
INFORMACIÓN DE RRHH

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35 Permisos de Trabajo en caso de personal extranjero.
Registros que confirmen que los trabajadores están dados de alta ante la
36 Seguro
37 Social y que estos reciben al menos el salario mínimo del país.
Evidencia de implantación de un proceso o sistema para evitar abusos/acoso
37 a todos los miembros de la plantilla.
38 Política Disciplinaria.
38 Registro de acciones disciplinarias.
Evidencias de las medidas existentes, más allá de las legales, para la
39 conciliación de la vida personal y laboral de sus empleados.

Donde la representación sindical exista, evidencia de su composición.

39
40 Encuestas de clima laboral (si se realiza).
40 Plan de Igualdad o similar.

Cuando éste esté implantado, registros del sistema RSC de la compañía.

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41 Documentos que acrediten la edad de los empleados.
Procedimiento para evitar que los trabajadores menores de edad realicen
más de las horas diarias de trabajo efectivo; y que evite que realicen tareas
42 de especial peligrosidad.
42 Registros de formación de acogida a nuevos empleados.
43 Perfiles de puesto.
43 Fichas de personal.
Certificados y licencias de aquellos trabajadores que ocupen puestos que así
44 lo requieran.
44 Matriz/Plan de Formación.
45 Evidencias de formación impartida.
45 Registros de Evaluación de la eficacia de la formación.
46 Programas de reevaluación / formación de refresco del personal.
46 Evaluación interna del rendimiento de empleados (si se lleva a cabo).
47 Registros de horas de trabajo realizadas por el personal.
INFORMACIÓN DE SALUD Y SEGURIDAD
Evidencias de la compañía para el acceso a requisitos legales y buenas
prácticas empresariales actualizados, relativos a aspectos de Seguridad y
48 Salud Laboral.

Puesto que en muchos casos el Proveedor aplicará sus procedimientos en

las actividades que le sean contratadas, se verificarán los procedimientos
escritos, revisados y aprobados para el desarrollo de actividades que
incluyan los aspectos de seguridad y salud.
49
50 Evidencias sobre la modalidad preventiva adoptada por la compañía.
51 Política de Seguridad y Salud.
52 Objetivos de seguridad y salud.
53 Acta de Constitución de la Comisión de Seguridad y Salud.
Evidencias de comunicación a la plantilla sobre cuestiones de seguridad en
54 el lugar de trabajo.

Evidencias de iniciativas para mejorar la seguridad en el lugar de trabajo

(ejemplo: evidencias de inspecciones de seguridad, de
programaciones/planificaciones preventivas, de reuniones, de comités, etc…
55
56 Listado de EPP´s.
57 Registros de entrega de EPP’s.
58 Hojas de datos de seguridad de productos químicos actualizadas.
59 Registros de investigación de accidentes.
Estadísticas de siniestralidad de los últimos tres años (Nº de accidentes con
60 baja,

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 Nº de días de baja por accidente laboral, Índice de frecuencia, Índice de
61 gravedad,….)
62 Diagnóstico de Seguridad y Salud en el Trabajo.
63 Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Certificados de aptitud médica de trabajadores / Renuncia al reconocimiento
64 médico
65 Informes de mediciones higiénicas (cuando proceda).
66 Planes en caso de Emergencia.
67 Evidencias de simulacros de emergencia.
Evidencias de formación en evacuación de las instalaciones en caso de
68 emergencia a toda la plantilla.
69 Registros de mantenimiento de sistemas anti-incendio.
70 Correcto estado de las vías de evacuación
71 Planes de mantenimiento/Calibración, según proceda.
72 Fichas de mantenimiento de equipos de trabajo.
73 Registros de calibración / verificación de equipos de medida.

Registros de inspecciones reglamentarias, cuando éstas sean requeridas.

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INFORMACIÓN DE MEDIO AMBIENTE
75 Política medioambiental.
76 Procedimientos de gestión medioambiental.
77 Certificado ISO 14001 / EMAS (en caso de disponer de él).
77 Evaluación de aspectos e impactos ambientales.
78 Programa/Plan ambiental o similar.
78 Cuantificación de emisiones de CO2 (en caso de aplicación).
79 Evidencias de iniciativas de reciclado.
Documentación relativa al Gestor de Residuos (Contrato; Autorización
79 administrativa).
80 Evidencias de acceso a legislación medioambiental actualizada.
80 Inscripción como generador de residuos peligrosos.
81 Evidencias de retirada de residuos.

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