MATRIZ DE RIESGOS y OPORTUNIDADES SORENA

Identificación y Valoración del riesgo

Fecha Proba
Ref.N° identificacion del Tipo de riesgo Área donde se Área de control de Riesgo Responsable bilida Impact Magnitud del Acción
riesgo declara el riesgo riesgo d (P) o (I) Riesgo

1 2017 Estratégico SGI SGI Pérdida de la certificación Encargado SGI 1 2 2 Tratar

2 2017 Estratégico SGI SGI Incumplimiento del Programa de auditoría Encargado SGI 1 2 2 Tratar

3 2017 Estratégico SGI SGI No contar con auditores internos competentes, Encargado SGI 1 2 2 Tratar
realizando una mala auditoría.

4 2017 Estratégico SGI SGI No dar cierre y no medir la eficacia de la acción correctiva Encargado SGI 3 2 6 Tratar
tomada.

5 2017 Estratégico SGI SGI No tener la información controlada Encargado SGI 2 2 4 Tratar

Tener NC producto de la definición del nuevo alcance de

6 2019 Estratégico SGI SGI la implementación/certificación de la norma ISO 9001 en Encargado SGI 1 2 2 Tratar
SORENA, en la cual se excluyen los procesos de San
Roberto

7 2020 Estratégico SGI SGI No dar cumplimiento a los objetivos de calidad Encargado SGI 3 1 3 Tratar

8 2020 Estratégico SGI SGI No realizar un correcto análisis causal Encargado SGI 3 1 3 Tratar

9 2017 Personas Bodega Bodega Ausencia por licencia o vacaciones Jefe de Bodega 3 2 6 Tratar
10 2017 Personas Bodega Bodega Error en el ingreso/egreso de de mercadería Jefe de Bodega 3 1 3 Tratar

11 2017 Personas Bodega Bodega Mal etiquetado de productos Jefe de Bodega 3 1 3 Tratar

12 2017 Tecnológico Bodega Bodega Errores conteo inventarios Jefe de Bodega 3 1 3 Tratar

13 2017 Personas Bodega Bodega Almacenamiento inadecuado Jefe de Bodega 2 2 4 Tratar

14 2017 Personas Bodega Bodega Error en el tipo de embalaje Jefe de Bodega 2 1 2 Tratar

15 2017 Personas Bodega de MP Bodega Error en entrega de cargas a producción Jefe de Bodega 2 2 4 Tratar

16 2017 Personas Portería Porteria Robos Jefe de bodega 3 1 3 Tratar

17 2017 Operacional Bodega Mantención Fallas de las maquinarias Jefe de Mantención 3 2 6 Tratar
18 2017 Estratégico Comercial Planificación Quiebre de stock en repuestos Gerencia de Planificación 3 2 6 Tratar

19 2017 Estratégico Comercial Producción Atraso en la entrega Gerencia de Operaciones 3 3 9 Tratar

20 2017 Estratégico Comercial Presupuesto No responder las cotizaciones en la fecha solicitada por el Gerencia de Ingeniería 3 3 9 Tratar
cliente Debido a demoras en la respuesta del ppto.

21 2017 Estratégico Comercial Comercial Una vez recibido el presupuesto no responder al cliente Gerencia Comercial 1 1 1 Tratar
en fecha solicitada por este.

22 2017 Operacional Presupuesto Comercial Falta de información técnica para confección de piezas Gerente Comercial 2 1 2 Tratar

23 2017 Operacional Control de Control de Calidad Falla de equipos de metrología Jefe de Metrología 3 2 6 Tratar
Calidad

24 2017 Operacional Control de Control de Calidad Falla equipo FARO Jefe de Metrología 1 2 2 Tratar
Calidad

25 2017 Operacional Control de Control de Calidad Falla de espectrómetro Jefe de Metrología 3 2 6 Tratar
Calidad

26 2017 Operacional Fundición Fundición Tener un alto % Rechazo Jefe de Fundición. 2 3 6 Tratar

Fundición y Jefe de Fundición y encargado

27 2017 Seguridad Fundición prevención de Accidente del personal del área. 3 3 9 Tratar
de prevención de riesgos
riesgos
 Fundición, Jefe de Fundición ,encargado
28 2017 Medio Fundición prevención de Mediciones Isocineticas fuera de rango y Fieltros en mal de prevención de riesgos y 2 3 6 Tratar
Ambientales riesgos y funcionamiento Jefe de mantención.
Mantención

29 2017 Operacional Ingeniería de Ingeniería de Enviar información técnica errada a producción Jefe de Ingeniería 1 2 2 Tratar
Planta Planta

30 2017 Operacional Mecanizado Ingeniería de Error y retraso por la existencia de dos sistemas en el Gerente de Planta 1 2 2 Aceptar
Planta taller
falla de equipos críticos: -hornos de inducción -
31 2017 Operacional Fundición Mantención maquinas centrifugas -mezclador de arena Jefe de Mantención 3 2 6 Tratar
32 2017 Operacional Mecanizado Mantención -puentes
Falla grúas grúa
de puente Jefe de Mantención 3 1 3 Tratar
33 2017 Operacional Planificación Mantención fallas en maquinaria productiva Jefe de Mantención 3 2 6 Tratar
34 2017 Operacional Mecanizado Mecanizado Falta de control por parte del operador Jefe de Mecanizado 3 2 6 Tratar
35 2018 Tecnológico Mecanizado Mecanizado Caida de Sistema Camaleon Informática 2 2 4 Tratar
36 2017 Operacional REAC Operativa Falta de espacios apropiados de acopio JRF 3 1 3 Tratar

37 2017 Operacional Planificación Planificación incumplimiento a cliente Analista de planificación 2 3 6 Tratar

38 2017 Seguridad Planificación Producción Accidentes laborales Jefaturas y gerencias 1 3 3 Tratar

39 2017 Operacional Planificación Producción defectos en el producto final dirección de producción 3 2 6 Tratar
40 2017 Regulatorio REAC REAC Niveles de Emisión de material articulado Sala de Jefe Reacondicionamiento 1 3 3 Tratar
Granallado
41 2017 Gestión Conocimiento REAC REAC Falta de personal capacitado en Robot de Soldadura Jefe Reacondicionamiento 2 2 4 Tratar
42 2017 Operacional REAC REAC Falta de un sistema de Extracción de humos metálicos JRF 3 3 9 Aceptar
43 2017 Operacional REAC REAC Falta de un sistema de orden y gestión de herramientas JRF 3 1 3 Tratar
afecta productividad
44 2017 Operacional REAC REAC g4 JRF 3 3 9 Tratar
45 2017 Personas Logística Transporte Ausencia de Chofer Jefe de Bodega 1 3 3 Tratar

46 2017 Personas RRHH RRHH Cálculo y pago de remuneraciones e información asociada Subgerente de RRHH 1 2 2 Tratar

47 2017 Personas RRHH RRHH Demandas y denuncias Subgerente de RRHH 1 3 3 Aceptar

48 2017 Personas RRHH RRHH Relaciones laborales Subgerente de RRHH 1 2 2 Tratar

49 2017 Personas RRHH RRHH Rotación y ausentismo Subgerente de RRHH 2 2 4 Aceptar

50 2017 Personas RRHH RRHH Contratación deficiente Subgerente de RRHH 1 2 2 Tratar

51 2017 Personas RRHH RRHH Capacitación deficiente Subgerente de RRHH 1 2 2 Aceptar

52 2017 Financieros Finanzas Finanzas No contar con fechas de crédito de clientes y Proveedores Tesorera 2 3 6 Tratar
53 2017 Financieros Finanzas Finanzas Doble pago o un mal pago Tesorera 1 3 3 Tratar
54 2017 Seguridad Toda la Informática Perdida de información vital para la empresa Informática 2 3 6 Tratar
organización
Toda la Caída del servicio del servidor, por falla de hardware o
55 2017 Operacional Informática Informática 1 3 3 Tratar
organización
Toda la software
56 2020 Operacional Informática Falla de PC Informática 1 2 2 Tratar
organización
Toda la
57 2017 Operacional Informática Falla de Impresoras Informática 1 2 2 Transferir
organización
Toda la
58 2017 Operacional Informática Perdida de enlace de Internet Informática 1 3 3 Tratar
organización
Toda la
59 2017 Operacional Informática Personas (uso indebido de info) Informática 1 3 3 Aceptar
organización Ingreso de un mismo documento tributario en 2
60 2017 Financieros Contabilidad Contabilidad Jefe Contabilidad 2 2 4 Tratar
oportunidades
61 2017 Financieros Contabilidad Contabilidad Perdida de IVA Jefe Contabilidad 1 3 3 Tratar
62 2017 Operacional Mantención Adquisiciones Retraso en la compra de insumos para el stock critico y de Gerente de Adquisiciones y 3 2 6 Tratar
Todas las áreas de urgencia logística
63 2017 Operacional Mantención producción Fallas de equipos críticos por mal uso del operador Gerente de Planta 2 2 4 Tratar

64 2017 Operacional Mantención Planificación Incumplimiento del plan preventivo, por parte de 1 2 2 Tratar
Prevención planificación
Riesgos y Medio Todas las áreas de Paralización de faenas por No cumplimiento Jefe de Planificación
65 2017 Seguridad Ambiente Sorena administrativo Gerente de Operaciones 2 3 6 Tratar
De todas las áreas de la
66 2017 Gestión Adquisiciones Adquisiciones Falta de información de compra compañía (Sup. De Abast y 1 2 2 Aceptar
Conocimiento Comex)
67 2017 Tecnológico Adquisiciones Informatica Caida de sistema Informática (Sup. De Abast y 2 3 6 Tratar
Comex)
68 2017 Operacional Adquisiciones Adquisiciones Incumplimiento del proveerdor que afecta a la operación Jefe de Adquisiciones y Comex 2 2 4 Tratar
o ponga en riesgo el cumplimiento de requisitos criticos

Todas las áreas que

tengan No conformidad producto de que las áreas no realicen la
69 2017 Operacional Adquisiciones evaluación del proveedor y este procesos no se pueda Gerentes y Jefes de áreas 2 2 4 Tratar
proveedores
críticos efectuar

Jefe de fundicion, encargado

70 2017 Operacional Fundición Fundicion ,planiica fabricacion y reparacion de matrices. de planificacion y jefe de 2 3 6 Tratar
cion e ingenieria. ingenieria.

71 2017 Operacional Fundición Gerencia de corte de suministros electrico, agua y gas Gerente de operaciones 1 3 3 Aceprtar
operaciones

72 2017 Operacional Fundición Bodega de falta de materia prima Jefe de bodega de materias 2 2 4 Tratar
materias primas primas

73 2017 Operacional Fundición Adquisiciones quiebre de stock de suministros Jefe de adquisiciones 3 2 6 Tratar

74 2020 Operacional REAC REAC Ingreso horno de tratamiento termico Jfe de area 2 3 6 Tratar
75 2020 Operacional REAC REAC Puente 30 y 10 ton Jfe de area 3 3 9 Tratar
76 2020 Operacional Comex Comex Paro de aduanas Jefe de Adquisiciones y Comex 3 2 6 Aceptar
77 2020 Operacional Comex Comex Incumplimiento del proveerdor por pandemia Jefe de Adquisiciones y Comex 3 2 6 Aceptar

78 2020 Seguridad Planta / Bodega Planta / Bodega Accidente laboral grave Jefes de área 3 3 9 Tratar

79 2021 Operacional Toda la Planta Adquisiciones Discontinuidad operacional por no poder ingresar a la 2 3 6 Tratar
planta por falla de la puerta eléctrica
 Fecha de vigencia: Revisión N°:

RIESGOS y OPORTUNIDADES SORENA 1/25/2021

9

Tratamiento del riesgo Riesgo residual

Acción de mitigación Fecha de Estatus actual Evidencia esperada o indicador Observación Probabilidad (P) Impacto (I)
implementación

2018: Se obtuvo la certificación en la nueva versión de la norma el 30-

Elaborar y Cumplir con la planificación del SGC 30/11/17 Cerrado Certificado vigente 11-2017
Actualizar la implementación del SGC a su versión 2015 Cumplimiento de la planificación del SGC 2019: Se han realizado las auditorías de mantenimiento y se ha
mantenido vigente la certificación.

Contar con los recursos para la mantención del SGC Permanente Cerrado Programa de auditoría 2018: Se cumplio el plan de auditorías 2017
(100% de cumplimiento) 2019: Se cumplió el plan de auditorías 2018 y 2019

2018: Se realizó curso de auditores internos en la norma ISO

2017: Capacitar a personal de sorena como auditor interno en la nueva 9001:2015.
versión de la norma 2019: Hay un grupo de más de 5 auditores internos en la norma ISO
2019: Realizar taller para recordar norma a auditores internos y reforzar 30/10/17 Cerrado Registros de capacitación 9001:2015 quienes participan en las auditorias internas. 1 2
redacción de no conformidades. Se realizó taller de redacción de NC.
2020: se forma un nuevo grrupo de auditores SGI Se capacitó a 8 auditores internos más en el primer semestre de 2019.
2020: Se capacito a 4 nuevos auditores

2018: Auditoría interna y externa indican que aún se mantienen

2017: Realizar auditorias internas exclusivas para la medición del estado y abiertas no conformidades detectadas en revisiones previas y por
la eficacia de las NC N° de NC por no medición de la eficacia de ende su eficacia no puede ser medida (4 NC abiertas)
2019: Realizar seguimiento mensual de las acciones con los auditores 2019 En monitoreo las No conformidades detectadas en 2019: Auditoría interna mayo 2019, en la cual se verifica la eficacia de 2 2
internos y/o asesor externo. auditorías las NC levantadas.
Reactivación del Comité de NC No hay NC en la auditoria de mantención del primer semestre
2020: Rendición de cuentas de la NC ante el Comité de NC 2020: Se logró cerrar a diciembre la totalidad de las NC internas

2017: Solicitar semestralmente a los Dueños de proceso que informen si 0 NC por información documentada no 2019: En auditoría externa se detecta información desactualizada
la información documentada ha tenido cambios y de haberlos la envién controlada (Reacondicionamiento)
para actualizar carpetas. 01-11-2017 Cerrado Planilla de seguimiento y control 2020: Se introduce nuevo control "planilla de seguimiento y control 2
Primer semestre 2020 1
Actualizar listado maestro y revisarlo en auditoría interna información documetanda % cumplimiento de la información documentada"
2019:Incluir en todas las auditorias la revisión documental >85% En auditoría interna se detecta información desactualizada

2019: Revisar/ACtualizar la documentación del SGC. 0 NC por cambio de alcance.

Realizar auditoría a San Roberto como proveedor. 01/12/19 Cerrado Realizar a lo menos 1 auditoría a San 2019: Se realiza auditoria 1 2
Roberto No se detectan NC por ese motivo.

Establecer metas alcamzables anualmente, para alcanzar la meta del Objetivos de calidad actualizados
objetivo gradualmente. 30/03/20 En progreso Levantamiento de la NC por parte del 2020: Riesgo nuevo que se medirá a su control a fines del 2020 (idem 2 1
Establecer acciones anulaes para alcanzar dichas metas. auditor externo. determinación de r. residual)

2020: Cambiar la metodología de análisis causal Registro de NC 2020: En progreso.

Capacitar al menos una vez al año al personal en las técnicas de ACR, primer semestre 2020 En progreso Registro de capacitación Se cambio el registro, se valido con el del SNG. Sin embargo se pondrá 2 1
hasta lograr su correcta aplicación. No tener más NC por esta causa. en practica a partir de febrero de 2021

Registro planificación vacaciones. 2018: Se planificaron las vacaciones en función de un calendario para
Organigrama bodega. toda la Gerencia. Respecto de los reemplazos la solución esta en
Contrato de trabajo nuevo Jefe de bodegaNo marcha.
Planificar las salidas de vacaciones con anticipación y contratar un han ocurrido eventos Encargado de bodega pasó a trabajos administrativos.
practicante y capacitarlo. segundo semestre 2018 Cerrado Se contrató un nuevo jefe de bodega.
Para una licencia debe haber personal capacitado que pueda tomar esas Hay personal suficiente para poder realizar los reemplazos.
labores o contratar a alguien si la ausencia es mayor
2019: No han ocurrido eventos
Revision documentos de la Contraparte Permanente N°de errores de ingreso/egreso de
mercadería (manual). Meta: menor igual a
1%. 2018: Se revisaron documentos, se eliminó formularios antigiuos, se
Cerrado
revisó el proceso y eliminaron pasos en los traspasos de mercadería,
aumnetando al eficiencia de esta actividad.
2019: No ha ocurrido eventos
1.- Inventarios Selectivos 1.- Permanente
2.- Implementar un sistema codigo de barra 2.- 2020
1.- 95% concordancia inventario 2018: 1.- Se realiza inventario selectivo todos lo meses.
Cerrado registro de inventarios selectivos Concordancia de inventario esta dentro de la meta esperada.
2.- Sistema de códigos de barra 2.- No implementado
implementado
2019: 1.- no se han presentado eventos.

1.- Inventarios Selectivos 2019

2.- Implementar un sistema codigo de barra
Cerrado 95% concordancia inventario
2018: No se han presentado eventos

2019: No se han presentado eventos

2017: revision Diaria del almacenamiento de las bodegas Permanente
1.- Inventarios Selectivos
2.- Implementar un sistema codigo de barra 2018: Se han presentado eventos en la bodega de productos
2019: Implementar zonificación y orden En progreso 95% concordancia inventario
terminados.

2019: se implementará zonificación y orden

No fabricar el Embalaje hasta que el material y/o pieza llegue a las Primer Semestre 2018
bodegas pertinentes
Cerrado Porcentaje Rechazo por mal embalaje
2018: No hay eventos por esta causa
2019: No hay eventos por esta causa
2017: Revision de Carga por la contraparte. Permanente

2019: Registrar los eventos de rechazo Porcentaje Rechazo Cargas 1.- 2018: No se han presentado eventos
Abierto
menor al 5% 2018: Se
2019: Se ha
revisa, pero no un
presentado se registran los resultados.
evento, pero antes de las modificaciones
1.- Porcentaje Despidos por esta causa en seguridad.
2019: Se
2020: Registrar los rechazos
implemento nueva como
casetasalidas no conformes
y accesos controlados mediante
2017: Realizar Control Acceso Entrada y Salida Guardias y efectuar Permanente Cerrado huella digital
despidos por esta
Plan de Accion causa. y % Disponibilidad de Maquinaria
Preventivo Permanente En monitoreo
2.- Cumplimiento
Implementación deAccion
Plan televigilancia
Preventivo y 2018: cumple
durante
2019: cumple
el año 2019 Maquinaria 2019: ha habido incidentes
Porcentaje de Disponibilidad
1.-Planificación debe tener plan de control de stock críticos considerando Aug-18
las demandas y tiempos de reposición En monitoreo %Cumplimientos por área y quiebres de 2020: regisrado un incidente en fundición (hay una NC levantada por 3 2
stock críticos. esa área)
2.-Determinar perfil de stock crítico
Adecuado control y planificación de la producción de acuerdo qa la carga Permanente
en planta y la demanda de productos y servicios En monitoreo
N° reclamos por retraso 2018 y 2019: se presentaron reclamos por esta causa
Control de las fechas comprometidas y registradas en CRM. Nov-17
Monitoreo de fechas de vencimiento del plazo de validez de la cotización En monitoreo
(resp. Administrativo de ventas) 2018: Hay reclamos de clientes
Cotizaciones entregadas en fecha 2018: Hay reclamos
Control de las fechas comprometidas y registradas en CRM. Oct-17
Monitoreo de fechas de vencimiento del plazo de validez de la cotización
(resp. Administrativo de ventas) Cerrado CRM Reclamos de clientes por no entrega a tiempo de cotización. 0
Reuniones semanala de Comercial y presupuesto para revisar cotizaciones Cotizaciones entregadas en fecha N°de cotizaciones entregadas fuera de plazo: meta 5% del total
vigentes Citación reunión mail N° de licitaciones no entregadas en plazo (manual): meta 0
Cumplir con la documentación necesaria y requerida por Oct-17
ingeniería/presupuesto
Realizar seguimiento a los distintos clientes, solicitando la información
faltante Cerrado
Tiempo de solicitud de información menor a
24 horas. Primer semestre 2018
2018: Mantener equipos de medición certificados
2019: Compra de patrones para Sorena Norte grande
2020: Mantener equipos de medición certificados 1) 17-10-2017 1) Cerrada 2018: SI es eficaz
2) diciembre 2019 2) Abierta Porcentaje de cumplimiento (mínimo 98%) 2019: no es eficaz. 76% de aprobado. 3 2
3) enero 2020 3) Cerrada Falta de planificación e instrumentos patrones prestados al norte sin
devolución (hace ya 4 meses).
Se incorpora nueva medida de mitigación.
2018: Realizar mantenciones periódicas al equipo.
Compra de escáner sustituto 1) 06-06-2017 2018: Mayor a 90%
Programar su reemplazo, al término de su vida útil 2) Diciembre 2018 Abierto Porcentaje de disponibilidad (90%) 2019: 90% 1 2
2019: compra de escáner 3) Diciembre 2020 2020: 90%
2020: Se calibra remotamente con personal de Faro 2018: Acciones 1. 2 y 3 implementadas en el primer semestre 2018
2019: Se puede mejorar el % de rechazos (disminución):
Realizar corrección remota desde Alemania. a) Eliminado la areana y pasando las piezas a la centriguga, acción
De lo contrario planificada tenerla lista a fines del 2019.
Externalizar análisis químico con empresa "OMAMET SPA" 31-6-18 agosto 2020 Abierto Porcentaje de disponibilidad (95%) 2 2
b) Aumentar la capacidad de centrifuga para piezas de mayor tamaño
2020: SE presenta una disponobilidad de 96%
Julio 2019.
2017: 1- Implementada 2-implementada 3 Se Cerrado % de rechazo 1 3
1-Procedimiento de fabricacion de piezas realiza permanentemente (una vez al mes)
1-Plan de emergencia para el area 1- Al menos 1 vez al año 2018: No hay incidentes
c 2-permanente 2019: se reportan incidentes durante el último periodod.
2-Charlas de seguridad 3-permanente Cantidad de accidentes en el area / 0 2020: Se detectaron incidetes de SST en el área
4-marzo 2018 (en actualizacion) En monitoreo 3 3
accidentes
3-Capacitaciones de trabajo seguro 5.- AC generadsa por cada incidente
4-matriz de riesgo (MIPER)
5.- Las definidas segun evento en la investigación de incidentes (2020)
1-Plan de mantencion preventiva a fieltros 1-permanente 2-permanente
2-Cumplir con el plan anual de mediciones Isocinecas
Cerrado Emisones de fieltros y % de disponibilidad 3
de fieltros 1
2018 y 2019: 100% disponibilidad
informes técnicos de mantenciones
Realizar la validación de la información almacenada en RANDOM. Permanente

En monitoreo 1 2

2019, 2020: 100% disponibilidad

N°de NC por información técnica errada/meta 0/Manual
informes técnicos de mantenciones
N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A

Plan de mantención preventiva Permanente En monitoreo % disponibilidad de maquinas (mayor a 90%) 2018 2019: Mayor 90%
Tercerización del servicio (Definición de requisitos mínimos a entregar por 10/30/2017 En monitoreo % disponibilidad de maquinas (mayor a 90%) 2019 2019: Mayor 90%
parte demantención
Plan de los proveedores.
preventiva. Oct-17 Cerrado % disponibilidad de maquinas (mayor a 90%) 2020 2019: Mayor 90%
stock de repuestos
Capacitar críticos.
al personal en medición de piezas Aug-18 Cerrado Curso de medición de piezas Realizado curso
Realizar
Cambio acontrol de las medidas
SAP Business One de las piezas fabricadas. 2020 Abierto SAP Pendiente, esta en implementación
Orden planta 2018: Realizadas acciones
Reordenamiento de las naves 2018 Cerrado inventarios activos 2019: Se mantiene orden de la planta
Devolución de piezas detenidas a clientes
Planificación adecuada, incorporación e software de apoyo, mejoramiento Jun-18
Desechar
de piezas y/o
loas recursos componentes en desuso
productivos
Cerrado 1 3
2018: 68%
% cumplimiento de KPI 2019: hubo
2018: llegando al 77%
incidentes
Protocolos, medidas de control, Jul-05 En progreso N° de incidentes laborales 2019: hubo incidentes
charlas motivacionales,
Capacitación al personalapoyo profesional, mitigación, EPP
productivo. Dec-18 Cerrado Curso de lectura de planos 2018: realización de curso
Informe Mutual 2018:Existen informes
Charlas de como
Cumplimiento evitar
legal defectos en el
y cumplimiento deproducto final
recomendaciones de los Informes Permanente Cerrado N° multas por incumplimiento 2019: No hay multas
de la mutual
Capacitar Personal Actual Primer Semestre 2018 Cerrado Se retira del àrea el robot de soldadura 2018: Realizado curso
Implementado pañol
Diseño de mobiliario segundo semestre 2018 Cerrado Pañol 2019:
2018: Se
Se mantiene orden
arriendanchofer
2018: Contratado
Contratar adqusiición de máquinas en modalidad de arriendo 10/30/2017 Cerrado Cotizacion con proveedor 2019: sin problemas por esta causa
Contar con chofer capacitado de respaldo. Permanente Cerrado Contrato chofer de reemplzo 2019: NO se han presentado eventos
Disminuir los ingresos manuales de incentivos en el sistema de 10/30/2017
remuneraciones. Mientras disminuya el ingreso manual y se ingresa en Reliquidaciones por causa de RRHH (menor a
forma masiva, evita errores humanos por parte de RRHH Cerrado
1%)

Contar con abogados y seguros en caso de demanda, mantener buenas N/A N/A N/A N/A
relaciones
Una buenalaborales
relación laboral tiene efectos en el clima laboral, en la
satisfacción laboral, en la rotación y ausentismo y reduce
significativamente la ocurrencia de denuncias o demandas laborales. Número de demandas (mayor a 1 un)
Permanente Cerrado N° de denuncias asociadas a multas ( mayor
a 1 un)

2018: sin eventos

Una buena relación laboral tiene efectos en la ausencia de demandas, Permanente Abierto % de rotación y ausentismo 2019: sin eventos
disminución de rotación yde
Contar con descripciones ausentismo
cargo completas, establecer los requisitos Se modificaron descriptores. Mayor injerencia de RR.HH. en el
mínimos para aceptar un postulante. proceso. Se exije que en la selección intervenga más de una persona
Evaluación Proveedor Descriptores actualizados. en la entrevista. Cambio de Head Hunters
Permanente Cerrado Evaluación del proveedor.
Rotación del personal

2018: 19%
Establecer programa de capacitación que provoque una disminución de Permanente En progreso % cumplimiento plan 2019:42%
2018: realizado
las brechasen
Establecer deltodos
personal
los clientes y proveedores los periodos de crédito 8/31/2018 Cerrado Planilla de control por cliente y proveedores 2019: 1 3
2018:sin eventos
realizado
para poder
Contar contar con de
con solicitudes información que retroalimente
anticipo firmadas por gerente.losPagar
flujoscontra
de caja Permanente Cerrado Solicitudes de anticipo 2019: 1 3
2018:sin
sineventos
eventos
documento
Se mantieneyinformacion
registrar el pago
en la en el mismo
nube día. Drive,
de Google Evita duplicidad
tanto parade pagos 2018 Cerrado Cantidad de veces que hay perdida de info 2019: sin eventos
informacion de usuarios como de respaldos de los servidores.
Sinstalacion de nuevos servidores de alta disponibilidad. 2019 En progreso Detención de servicios 2019:
2018:Instalacio nde servidores
sin eventos
Contar con 2 Notebook de respaldo para prestamo en caso de fallas de 2021 Abierto Notebook disponibles 2019:
2018:sin
sineventos
eventos
equipos.
Impresoras en contrato de arriendo con visitas técnicas incluidas Implementado Cerrado Contratos 2019: sin eventos
2018: sin eventos
Contar con una entrada de internet paralela, esta debe venir de un origen 11/30/2017 Cerrado Nuevo enlace 2019: sin eventos
distinto al actual, para evitar que ambas redes de internet se pierdan pendiente al
Contar con restricciones de acceso de información para evitar el mal uso. _ __ Nuevo sistema ERP -__SAP BO | META CERO __ pendiente al segundo segundo
(corte de cable u otro) pendiente al
Establecer una revisión de los libros de compra cruzado para evitar 3/30/2021 Segundo semest ElINGRESO DUPLICADO
procedimiento
Nuevo sistema esta
ERP | REVISIÓN
creado
- SAP BO |desde
META : agosto
SEMI
CERO semestre
pendiente2021
al segundo semestre 2021
segundo
errores,con
distribuir la carga de ingreso 2018: No implementado
Contar revisiones permanente dede facturas para
documentos porevitar errorenviar
ingresar, por 3/30/2021 Segundo semest delPERDIDA
año pasado
DEAUTOMATICO
y estan
IVA identificados
| REVISIÓN : SEMIlos 2019: El procedimiento esta creado desde agosto del año pasado y semestre 2021 semestre 2021
sobre carga
listados a aéreas de adquisiciones
Nuevo procedimiemto para contar con un ingreso oportuno de
de adquisiciones 10/30/2017 En monitoreo tiempos de compra. Actualmente se estan
AUTOMATICO estan identificados los tiempos de compra. Actualmente se estan
documentos realizando reuniones con las jefaturas de realizando
Incluir como lección aprendidas en Charlas de 5 minutos Permanente Cerrado Charlas
plantade producción
para analizar los stock necesarios y Registro dereuniones
charlas con las jefaturas de planta para analizar los stock
necesarios y actualizarlos
Mails actualizarlos
Cumplir plan preventivo Cerrado Minutas de reunión 1 2
Reuniones con áreas 10/30/2017 plan de prevención 2018 2019
2018: NC 2020: implementado
Matriz de Requisitos legales Permanente Cerrado 100% matriz 2019: realizadas
__ __ __ __ __
1 2
2018: No se han presentado eventos
Planillas manuales en la medida que se
Trabajar con sistema manual hasta que restablezca el sistema 8 de noviembre Cerrado presente el evento. 2019: No se han presentado eventos 2 2
computacional.
 2018: Implementado
2019: No realizadoevaluación de proveedores. Posteriormente se
Evaluación del proveedor Permanente Cerrado Evaluación de proveedores realizó 1 2
2020: Realizada evaluación

2018: Implementado
Notificar al menos 45 días antes del proceso de evaluación Oct-18 Cerrado 2 2
Fecha de notificación evaluación a las áreas. 2019: No realizadada evaluación de proveedores. Posteriormente se
Evaluación proveedor al día por parte de las realizó.
áreas 2020: Notificación realizada en tiempo (Octubre 2020)
1-informar con anticipacion la reparacion de una matriz al area de 11/30/2017
planificacion.
Cerrado 2018: Implementado
N° matrices en mal estado sin reparación
oportuna 2019: Implementado
__ __ __ __ __

2018:
1.- Planificacion de mediano plazo Cerrado KPI % de entrega de carga (100%)
2019: 2018: no implementado
2.- Registrar como salidas no conformes los incumplimientos Permanente 2019: implementado
Plan de reuniones semanales para analisis de 2018: Plan de reuniones semanales para analisis de compras e
compras e insumos ademas del analisis insumos ademas del analisis anticipado de los materiales a utilizar por
Planificación debe informar con mayor anticipación los consumos anticipado de los materiales a utilizar por fundición.
necesarios Aug-18 Cerrado fundición. 2019: No se han presentado eventos, 3 2
2020: Reuniones con fundición para trabajar stock minimo. 2020: Se presentó un evento. Se llevan a cabo las reuniones, y hay un
registro de stock min. que se trabajo con el Jefe de fundición

Fabricacion ingreso horno de tratamiento termico Jun-20 Abierto Trabajo finalizado

Coordinar con Jefe de mantencion la reparacion Jun-20 Abierto Trabajo finalizado
__ __ __ __ __ 1 2
__ __ __ __ __ 1 2
1-Concentizar (cursos, meteet) 1- Al menos 1 vez al año 2019: 1 accidente 4 días de licencia
2-Charlas de seguridad 2-permanente En monitoreo Cantidad de accidente en la empresa 2020: 1 accidente 22 días de licencia 3 3
3-permanente
3-Capacitaciones de trabajo seguro 4-marzo 2018 (en actualizacion)
Riesgo residual Eficacia del control

Magnitud del Riesgo 2018 2019 2020

SI SI

SI SI

2 SI SI SI

4 No SI SI

2 No NO NO

2 __ SI SI

2 __ __ NO

2 __ __ NO

SI SI SI
 SI SI

SI SI

SI SI SI

SI SI SI

SI SI SI

No No

SI No
SI SI
6 __ No No

No No

No No

No No

SI SI

6 SI No SI

2 SI SI SI

4 SI SI SI

3 SI SI SI

9 SI NO NO
 3 SI SI

2 SI SI SI

N/A N/A N/A N/A

SI SI
SI SI
SI SI
SI SI
__ __
SI SI

3 SI SI
NO
No No
SI No
SI SI
SI SI

SI SI
SI SI
SI SI

SI SI SI

N/A N/A

SI SI SI

SI SI

SI SI SI

No No
3 SI SI SI
3 SI SI SI
SI SI SI
_ SI SI
- - -
SI SI SI
SI SI SI
pendiente al segundo __ __ _
semestre 2021
pendiente al segundo __ __ Revisar en 2021
semestre 2021 __ __ Revisar en 2021
No No
SI SI

2 SI SI SI

No SI
__ __ __ __
2

4 SI SI
2 SI No SI

4 SI No SI

SI SI

__ __

No No SI

6 SI No No

2 __ __ __
2 __ __ __

9 SI SI SI
 MATRIZ DE RIESG

Identificación y Valoración de la Oportunidad

Área donde se
Ref.N° Fecha de Tipo de declara la Área de control de la Oportunidad Responsable Probabilidad
detección oportunidad oportunidad oportunidad (P)

Contar con una cantidad mayor de Representante

1 2017 Estratégico SGC SGC auditores internos de gerencia 3

Fomentar el liderazgo en el SGC de los Representante

2 2017 Estratégico SGC SGC dueños de los procesos de gerencia 3

3 2017 Operacionales Fundición Fundición y ingeniería Disminución % de rechazo Jefe de 3

fundición

4 2017 Operacionales Fundición Fundición y ingeniería Aumento de la eficiencia productiva Jefe de 3

fundición

5 2017 Operacionales REAC REAC Modificación de diseño de mesa de corte Gerencia Planta 2

6 2017 Operacionales REAC REAC Conversión de Horno de tratamiento Gerencia Planta 2

Térmico a Gas
7 2017 Operacionales REAC REAC Instalación de balanza de gancho en Gerencia Planta 3
puentes grúa nave 4

9 2017 Personas RRHH RRHH Desarrollo de carrera RRHH 2

Subgerente
10 2017 Financieros Finanzas Finanzas Flujo de caja Contabilidad y 3
Finanzas

11 2017 Tecnológico Bodega Control de Gestión Generar Inventario para todas las Jefe Control de 2
bodegas solo con sistema codigo de barra Gestión

Gerente
12 2017 Operacionales Bodega Operaciones Compra Maquinaria mas Actualizada Operaciones 2

Jefe de
13 2017 Operacionales Adquisiciones Adquisiciones Contar con indicadores Adquisiciones y 1
Jefe
Comexde
14 2017 Operacionales Fundición Fundicion e ingenieria digitalizacion de ingreso de datos fundicion e 3
ingenieria de
Realizar la revision de gerencia una vez procesos
Representante
15 2018 Estratégico SGC SGC terminado el año en curso de gerencia 3

Pañol de instrumentos fuera de la sala de Gerente de

17 2019 Operacionales C. Calidad Producción
CC Planta 3

Jefe de
18 2019 Operacionales C. Calidad Mantenimiento Arreglo del espectometro 1
Mantención 1

Fabricacion ingreso horno tratamiento

19 2020 Operacionales REAC REAC
termico
Jefe area 3
20 2020 Operacionales REAC REAC Retiro robot de soldadura Jefe area 3
21 2020 Operacionales C. Calidad C.Calidad Cambio puerta salas climatizadas Jefe area 2
Crear una lista de precio para repuestos Jefe de
22 2020 Operacionales Comercial Presupuesto de línea de manera tal que el vendedor Desarrollo 3
cotice direcatmente Comercial
 Crear una lista de precio para Jefe de
23 2020 Operacionales Comercial Presupuesto reacondicionamiento de línea de manera Desarrollo 3
tal que el vendedor cotice direcatmente Comercial
Jefe de
24 2020 Operacional Adquisiciones Adquisiciones Mejorar la trazabilidad de las compras Adquisiciones y 3
Comex
Jefe de
26 2020 Operacional COMEX COMEX Contar con indicadores Adquisiciones y 3
Comex
Capacitación constante en la última
Gerente de
27 2020 Ingeniería de Planta Gerencia de Planta tecnología de software realcionados con
Planta 3
Operacional ingenería
Subgerente
28 2020 Financieros Contabilidad Contabilidad Entregas de EEFF en mejor tiempo Contabilidad y 3
Gerente Finanzas
29 2020 Estratégico Informatica Administracion y Cambio Administrador
Realizar deunaTipo de Firewall
planilla en la que aparezca el deJefe de
Sistemas
3
30 2021 Operacional Adquisiciones Finanzas
Adquisiciones Para la evaluación
desempeño dede
lasproveedor incluir una
evaluaciones para la Adquisiciones 3
ponderación por seguridad, con la finalidad de que la Jefe de y
31 2021 Operacional Adquisiciones Adquisiciones totalidad deproeedor
evaluación del los proveedores.
se vea afectada si el Comex y
Adquisiciones 3
producto servio entregado atenta contra la SS del Comex
trabajador
MATRIZ DE RIESGOS y OPORTUNIDADES SORENA

Tratamiento de la oportunidad Eficacia del control

Magnitud de
Impacto (I) la Acción Acción para su implementación Fecha de Estatus
Oportunidad implementación actual

Capacitar al menos a 10 colaboradores como

3 9 Tratar auditores internos ISO 9001:2015 Nov-17 Cerrado

1 3 Tratar Charlas de induccion y sensibilizacion periodica Dec-21 En progreso

1-permanente
3 9 Tratar 1-Analisis de rechazos emblematicos Cerrado

1-permanente
2-
1-Optimizar diseño de fabricacion de piezas permanente
3 9 Tratar 2-implementacion de mejoras en Cerrado
el proceso

3 6 Tratar Modificar mesa de corte Primer semestre Cerrado

2018

2019

3 6 Tratar Conversión de horno Cerrado

 2019

1 3 Tratar Instalación balanza Cerrado

2018
Detectar los potenciales personas que pueden
3 6 Tratar generar un cambio en la organización y ver la forma Cerrado
que pueden generar carrera para retener el talento
Implementar flujo de caja contando con información
3 9 Tratar de calidad (en términos de vencimiento R1) para 11/30/2017 Cerrado
entregar información que permita el manejo de los
flujos

3 6 Tratar Considerar en Presupuesto anual del proximo Año 2021 Abierto

2 4 Tratar Considerar en Presupuesto anual de Año 2021 2021 Abierto

primer semestre
3 3 Tratar Generar basess con información para analizar datos 2021 En progreso

3 9 Tratar 1-creacion de plataforma de ingreso de datos 2-Feb-19 Cerrado

31-Jan-19
Realizar revisión de gerencia terminado o iniciado el
3 9 Tratar año. Cerrado

Motivo: Almacenamiento, cuidado, aseguramiento

2 6 Tratar
del instrumento. Mayor vida util. Dec-19 Cerrado

Gerencia de Operaciones defina y asigne prioridad y

2 2 Tratar
presupuesto para su arreglo
2021 Abierto

3 9 Tratar

3 9 Tratar
2 4 Tratar Realizar compra por puerta nueva 10/30/2020 Cerrado

3 9 Tratar Realizar lista Sep-20 En progreso

3 9 Tratar Realizar lista Sep-20 En progreso

Implementación módulo SAP-Compras /Adjuntar Primer semestre En progreso

3 9
cotizaciones 2021
Tratar
Primer semestre En progreso
3 9 Generar basess con información para analizar datos
2021
Tratar
Solicitar aprobación a la Gerencia para incluir en
3 9 Tratar
presupuesto 2021.
2021 Abierto

3 9 Tratar 4/1/2020 Cerrado

3 9 Tratar Evaluacion de posibilidades, evaluacion economica y 2021 Abierto
tecnica.
2 6 Tratar Elaborar planilla de desempeño primer semestre Abierto
2 6 Tratar Modificar procedimiento de evaluación de
proveedores (tabla de evaluación) primer semestre Abierto
 Fecha de vigencia: Revisión N°:
1/25/2021 9

Eficacia del control

Evidencia esperada o Indicador

Registros de capacitación

Registros de capacitación / Disminucion

de los tiempos de cierre de las NC

% de rechazo (menor a 4%)

Kg/HH (mayor a 8 Kg/HH)

Mesa de corte modificada (se corta el

largo, se cambian mangueras, y boquillas)

Horno a gas, se instalaron quemadores y

se desintalo el sistema eléctrico.
Balanzas de gancho

Plan de desarrollo de carrera

Flujo de caja

100% Inventario con Codigo de Barras

Solo se aplica a la bodega de materiales y
PT, no a materias primas.

Compra Maquinaria

Indicadores de gestor de compras

% de ingreso de datos (mayor al 95% de

los datos)
Acta de reunion

Pañol Herramientas

90% de funcionamiento

Facturas
Fotografias de puertas instaladas
 Implementación del módulo

Indicadores de comex

Plan de capacitación
Certificado de capacitación

EEFF entregado en fecha

Implementacion de nuevo Firewall
Planilla
Evaluación
 RIESGO
Criterios de valoración de la Probabilidad de Ocurrencia
Valor Criterios de Valoración para Riesgos (P)
1 Se considera muy poco probable que ocurra (inexistente).
Se ha producido alguna vez en la organización o se ha producido en organizaciones con la misma actividad o se
prevé que pueda ocurrir a largo o medio plazo.

2
Se produce con frecuencia en la organización o en otras organizaciones con la misma actividad o se prevé que
pueda ocurrir a corto plazo.
3

Criterios de valoración del IMPACTO

Valor Criterios de Valoración para Riesgos (C)
Daños sobre los procesos, productos, servicios, personas, medio ambiente, seguridad e instalaciones insignificante.
No pone en riesgo la continuidad de la Organización.
1
Daños sobre los procesos, productos, servicios, personas, medio ambiente, seguridad e instalaciones intermedios.
2 No pone en riesgo la continuidad de la Organización, pero sí de alguna de sus áreas o procesos.
Daños sobre los procesos, productos, servicios, personas, medio ambiente, seguridad e instalaciones graves que
3 afectan a toda la Organización. Ponen en riesgo la continuidad de la Organización.

Plazo: Años
Largo Más de 3
Medio ente 1 y 3
Corto menos de 1
 OPORTUNIDAD
Criterios de valoración de la Probabilidad de Ocurrencia
Valor Criterios de Valoración para Oportunidades (P)
1 Se considera muy poco probable que ocurra (inexistente) por los altos costos que conlleva frente
al
Sebeneficio
prevé que pueda ocurrir a largo o medio plazo.

2
Se prevé que pueda ocurrir a corto plazo ya que el beneficio es muy alto respecto al costo

Criterios de valoración del IMPACTO

Valor Criterios de Valoración para Oportunidades (C)
Beneficios sobre los procesos, productos, servicios, personas, medio ambiente, seguridad e
instalaciones insignificantes.
1
Beneficios sobre los procesos, productos, servicios, personas, medio ambiente, seguridad e
2 instalaciones intermedios y que afectan a una parte o área de la Organización.
Beneficios sobre los procesos, productos, servicios, personas, medio ambiente, seguridad e
3 instalaciones altos que afectan a toda la Organización.
 NIVEL DE RIESGO/OPORTUNIDAD
3 3 6 9
Probabilidad 2 2 4 6
1 1 2 3
1 2 3
Impacto
NOTA: Independiente del nivel de riesgo/oportunidad, la alta gerencia puede decidir aceptar un
riesgo de nivel medio o alto, o bien no materializar la oportunidad

Criticidad Potencial Riesgo valor < 3 Nivel de riesgo bajo, no es necesar

Baja Media Alta Valor entre ≥3 y < 6 Nivel de riesgo medio, se deben to
valor < 3 Valor entre Valor ≥ 6 Valor ≥ 6 Nivel de riesgo alto, se deben toma
≥3 y < 6

Criticidad Potencial Oportunidad valor < 3 Nivel de oportunidad bajo, no es n

Baja Media Alta Valor entre ≥3 y < 6 Nivel de oportunidad medio ,se pu
valor < 3 Valor entre Valor ≥ 6
≥3 y < 6 Valor ≥ 6 Nivel de oportunidad alto, se pued
es alto
uede decidir aceptar un
rtunidad

Nivel de riesgo bajo, no es necesario tomar medidas, sólo monitorear

Nivel de riesgo medio, se deben tomar medidas a largo o medio plazo
Nivel de riesgo alto, se deben tomar medidas a corto plazo

Nivel de oportunidad bajo, no es necesario abordar la oportunidad

Nivel de oportunidad medio ,se puede abordar la oportunidad a largo o medio plazo
Nivel de oportunidad alto, se pueden tomar medidas a corto plazo, pues el beneficio
s alto
 ACTUALIZACIÓN MATRIZ

Revisión Fecha Motivo actualización

0 10/12/2017 Inicio
1 11/15/2017 Se incluyen nuevos riesgos de fundición y adquisiciones
2 5/15/2018 SeSe revisa
revisa estatus
estatus de
de las
las acciones
acciones yy eficacia
eficacia de
de las
las mismas
mismas.
3 Dec-18 Se
Se revisa
incorporan nuevos
estatus de lasriesgos y oportunidades
acciones y eficacia de las mismas.
4 Apr-19 Se
Se incorporan nuevoslasriesgos y oportunidades
Se revisa
revisanestatus
matriz de acciones
posterior y eficaciainterna
a la auditoria de las ymismas.
externa
5 Dec-19 para ver si hay cambios en ella debido a las NC y OM
6 Jan-20 generadas en la misma.

Actualiza tratamiento a riesgo "Falla espectrómetro"

Tratamiento: Externalizar análisis químico con empresa
7 Jun-20 "OMAMET SPA"

Revisión general, eliminación, incorporación de riesgos y

8 Aug-20 oportunidades. Actualización de fechas de implementación.
Revisión eficacia de controles
9 Jan-21 Inclusión de dos oportunidades para Abastecimiento