SIG-P-02

PROCEDIMIENTO Versión: 01
LOGO DE LA EMPRESA Fecha: 02-01-2019
GESTION DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES Rev: RED
Aprobó: GG

1. OBJETIVO
El propósito del procedimiento es contar con herramientas preventivas en la planificación del SIG a fin de evitar
problemas reales y aprovechar las oportunidades del contexto de la organización conforme a los requisitos de
las normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018

2. ALCANCE
Este Procedimiento aplica a todoS los procesos involucrados dentro del Sistema Integrado de Gestión de la
Organización

3. DEFINICIONES Y ABREVIATURAS:

Gestión del riesgo y oportunidades: Actividades coordinadas para dirigir y controlar una organización con
respecto al riesgo y las oportunidades.
Riesgo: Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos, con frecuencia, el riesgo se expresa en términos de una
combinación de las consecuencias de un evento “Severidad” y en la probabilidad de ocurrencia.
Oportunidad: Circunstancia o Conjunto de circunstancia interna o externa que puede conducir a la mejora del
desempeño del SIG (SST, MA o Calidad)
Efecto: Desviación de aquello que se espera, sea positivo, negativo o ambos.
Incertidumbre: Es el estado, incluso parcial, de deficiencia de información relacionada con la comprensión o el
conocimiento de un evento, su consecuencia o probabilidad.
Nota 1: Pensar en riesgo es pensar en el problema potencial que puede suceder en la organización, proceso o
área que influye en el logro de los objetivos

4. RESPONSABLES PRINCIPALES:
Los responsables de velar por el cumplimiento del presente procedimiento son:
 RCA: Responsable de Cada Área, RED: Responsable de la Dirección, GG: Gerente General

Advertencia: Las copias impresas de este documento si no cuenta con el Sello de Copia Controlada serán
consideradas como Copias No Controladas. Es Importante Verificar la Vigencia de este documento antes de
su uso, considere el medio ambiente antes de imprimir el documento
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5-DESARROLLO Y CONTENIDO

ACTIVIDAD DESCRIPCIÓN RESPONSABLE

GESTION DEL RIESGO

NETCORE anualmente o cada vez que considere pertinente

determina los riesgos y oportunidades del SIG que pueden
afectar los resultados previstos del SIG o Dirección Estratégica,
considerando los requisitos del contexto (4.1), partes interesadas
(4.2) , alcance (4.3) y toma en cuenta los siguientes elementos:

Elementos de Gestión Información Documentada

Aspectos Ambientales Matriz Ambiental

Peligros Matriz IPERC

GESTION DEL RIESGO Otros Riesgos para la SST, MA, Matriz IPAR
RED
Calidad

Requisitos Legales y Otros Matriz IPAR

Requisitos

Riesgo por Partes Interesada Matriz de Partes Interesadas

por no cumplir los requisitos

El RED debe asesorar a los dueños de proceso en caso aplique en

la correcta aplicación de la metodología de gestión de riesgo,
Nota 1: En el anexo 1, se encuentra la metodología IPAR

GESTION DE OPORTUNIDADES

Considerando el contexto interno y externo de la organización, el

RED determina y evalúa las oportunidades de mejora y gestiona
Gestión de
la implementación de cualquier acción para la mejora del RED
Oportunidades
desempeño del SIG, para ello se utilizará la Matriz de Gestión de
Oportunidades (Ver anexo 2)

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Nota 1: Los nuevos controles de la matriz de riesgos también son

oportunidades internas que fortalecen el desempeño del SIG.

6-REGISTROS:

Los registros importantes generados por el presente procedimiento son:

N° Nombre del Registro Lugar Tiempo Disposición

Almacenamiento Conservación Final
1 MATRIZ IPAR PORTAL SIG-NETCORE 5 Años Indefinido
en el
Servidor
2 MATRIZ GESTIÓN DEOPORTUNIDADES PORTAL SIG-NETCORE 5 Años Indefinido
en el
Servidor

7-CONTROL DE CAMBIOS:

Ver FECHA AUTORIZADO DESCRIPCIÓN DE LA MODIFICACIÓN

N°
POR (CAMBIO O ELIMINACIÓN)
01 02/01/2019 GG Se aprobó la primera versión

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8-DOCUMENTOS DE REFERENCIA O ANEXO

ANEXO 1: METODO IPAR

SEVERIDAD
Niveles PROBABILIDAD SIG
ISO 45001, ISO 14001, ISO 9001

RIESGOS
Requisitos legales:
El requisito legal en caso de incumplimiento es informativo, referencial o
genera leves multas

Requisitos SIG o desempeño

Es un riesgo afecta levemente los requisitos SIG (control de documentos,
Poco probable que ocurra, existen comunicación, el cliente no es afectado por el problema potencial), no
1 afecta el cumplimiento de los objetivos SIG.
controles eficaces , ningún caso
(BAJA)
ocurrido hasta la actualidad
Organización
Es un riesgo no afecta los objetivos estratégicos de la organización.

Nota
Los riesgos por peligros serán abordados con la matriz IPER, Los riesgos
por Aspecto Ambientales son abordados con la matriz IAAS

RIESGOS
Requisitos legales:
El requisito legal en caso de incumplimiento puede generar multas
considerables

Requisitos de SIG o desempeño

Es un riesgo afecta parcialmente los requisitos de SIG (auditorias,
liderazgo, indicadores, competencias, satisfacción del cliente,
conformidad del servicio, otros)
Podría probablemente ocurrir, existen
2 (MEDIA) parcialmente controles efectivos, Ha Organización
ocurrido entre 1 a 3 casos en el mes. Es un riesgo afecta parcialmente los objetivos estratégicos de la
organización (perdidas económicas, daño a la imagen y reputación de la
compañía, continuidad de negocio, etc)

Nota
Los riesgos por peligros serán abordados con la matriz IPER, Los riesgos
por Aspecto Ambientales son abordados con la matriz IAAS

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RIESGOS
Requisitos legales:
El requisito legal en caso de incumplimiento puede generar multas
fuertes que impidan la continuidad del negocio, cierre de planta, perdida
de los permisos, denuncias

Requisitos de SIG o desempeño

Alta probabilidad que ocurra, no
3
existen controles eficaces, se ha
(ALTA)
reportado más de 3 casos en el mes.
Es un riesgo afecta totalmente los requisitos claves de SIG ejm: ( Legal,
Controles Operacionales, Emergencias, Investigación de Accidentes, por
calidad puede generar multa, perdida de contrato, queja del cliente) o
afecta el cumplimiento total de los objetivos SIG

Organización
Es un riesgo afecta totalmente los objetivos estratégicos de la
organización (perdidas económicas, daño a la imagen y reputación de la
compañía, continuidad de negocio, etc)

ANEXO 2: METODO EVALUACION OPORTUNIDAD

EVALUACION DE LA OPORTUNIDAD

Niveles IMPACTO EN EL SIG o DIRECCIÓN ESTRATEGICA

Genera beneficios sostenibles al desempeño del sistema de gestión (Calidad, MA, SST) y
la organización y es mayor el beneficio que el costo de inversión de la oportunidad
ALTO
Sus beneficios impactan a la dirección estratégica de la compañía.

Sus beneficios son puntuales y específicos, no generan un alto impacto en el desempeño

BAJO del sistema de gestión de SIG, es mayor la inversión que el beneficio.

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