Plan Anual 2022

OPT
Informe OPT-002-2022
 Índice

01 Introducción 04 Gestión de
auditorías

02 Monitoreo del 05 Gestión de proyectos

marco normativo de mejora continua

03 Administración 06 Gestión de acciones

del SIG de mejora
01
Introducción
 La Oficina de
Perfeccionamiento Técnico Monitoreo del Administración del Gestión de
(OPT), para cumplir con las Marco Normativo Sistema Integrado Auditorías
funciones establecidas en el de Gestión
Reglamento del COES y las
encargadas por la Alta Gestión de Gestión de
Dirección, cuenta con cinco Proyectos de Acciones de
procesos: Mejora Continua Mejora
La OPT elabora su Plan Anual, el cual
debe ser aprobado por el Directorio
en el mes de enero de cada año.

Para desarrollar las actividades

programadas en el Plan Anual, la OPT
cuenta con el siguiente equipo:

Jefe de OPT

Especialistas de Procesos
Auditor Interno (1) y Mejora Continua (2) Asistente (1)
02
Monitoreo del
marco normativo
 Monitoreo del marco normativo
Elaboración y actualización de
Procedimientos Técnicos del COES
La OPT gestiona y supervisa la
elaboración y actualización de los
Procedimientos Técnicos del COES
que son presentados al
OSINERGMIN.
Verificación de cumplimiento
Para revisar el cumplimiento de los
Procedimientos Técnicos del COES
la OPT realiza tres tipos auditorías:
Integradas, Especiales y Periódicas
(para mayor información, ver
sección de Gestión de Auditorías).
“Solo durante los meses de abril, agosto y
diciembre se recibirán las propuestas de
Procedimientos Técnicos que se
encuentren previstas en el Plan Anual...”
Numeral 7.1 de la Guía de Elaboración de
Procedimientos Técnicos
 Elaboración y actualización de
Procedimientos Técnicos del COES

Estado de los 39 Procedimientos Para el año 2022

Técnicos del COES

10% Procedimientos
en proceso de
modificación
con Osinergmin
Procedimientos
sin propuesta de
Se tiene previsto presentar al OSINERGMIN la
90% modificación propuesta de modificación del Procedimiento
Técnico N° 20 “Ingreso, Modificación y Retiro de
Instalaciones en el SEIN”
 Verificación de cumplimiento 2022

Nombre del proceso PR asociado

Evaluación de los servicios PR-21

complementarios RPF y RSF PR-22
Auditorías
Integradas Gestión del ingreso y retiro
PR-20
de instalaciones del SEIN

PR-10
Verificación de la liquidación
PR-15
Auditorías del MME
PR-30
Periódicas
Determinación de los costos
PR-07
marginales de corto plazo

En la sección 04, Gestión de Auditorías, se presenta el detalle del cronograma de las auditorías a
desarrollar durante el año 2022.
03
Administración del
Sistema Integrado
de Gestión (SIG)
 Enfoques

Estratégico Basado en riesgos Procesos

El Sistema Integrado de
Gestión (SIG) se basa en 5
enfoques:

Atención al cliente Calidad

 Enfoque estratégico
La OPT verifica que todas las tareas, actividades y procesos de la
organización estén alineados con los objetivos estratégicos del COES, de
acuerdo al Plan Estratégico 2020-2024.

Actividades 2022
Jan Feb Mar Apr May Jun Jul Aug Sep Oct Nov Dic

Reunión con líderes para la

actualización de iniciativas
2022

Monitoreo y reporte sobre el

Plan Estratégico a la AD
 Enfoque basado en riesgos
Tipos de riesgos que se gestionan en el COES

Proyectos y
Seguridad de la
Estratégicos Operacionales gestión del Continuidad
información
cambio

Fallas o deficiencias
Amenazas y
futuras, dentro de los
Generan un impacto oportunidades que Tienen consecuencias Amenazas que
procesos del COES,
actual y futuro en los influyen en el de alto impacto en la generen la pérdida
que pueden
objetivos estratégicos cumplimiento de interrupción de la potencial de
obstaculizar el
del COES. objetivos de los operación del COES. información
cumplimiento de sus
proyectos del COES
objetivos y productos
 Enfoque basado en riesgos
Actividades 2022
Jan Feb Mar Apr May Jun Jul Aug Sep Oct Nov Dic

Elaboración de indicadores
para riesgos entidad
Riesgos
estratégicos Elaboración de indicadores
para riesgos de imagen y
reputación

Apoyo constante al DTI en

la detección de riesgos de
Riesgos en
los proyectos de
proyectos automatización aprobados
en el Presupuesto 2022

Monitoreo y reporte del

Riesgos en
avance del Plan de
continuidad Continuidad C-19
Apoyo constante al DTI en
la elaboración de
Riesgos en documentación de sus
seguridad de la procesos
información Monitoreo en las acciones
de mejora en
ciberseguridad

Los riesgos operacionales (actualización de matrices de riesgos) están incluidos en el enfoque de procesos (actualización de fichas de procesos); ver cronograma de enfoque de
procesos.
 Enfoque en procesos

● La OPT identifica, estandariza, interrelaciona y gestiona

los procesos para garantizar los resultados deseados.

Las actividades programadas para el año 2022 comprenden la elaboración y/o actualización de
procedimientos internos y fichas de procesos; las cuales contienen:

- Flujograma
- Narrativa
- Matriz de riesgos y controles
- Matriz de insumos y productos
 Enfoque en procesos
Actividades 2022
Elaboración/actualización de fichas
de los siguientes procesos: Jan Feb Mar Apr May Jun Jul Aug Sep Oct Nov Dic
Capacitación y desarrollo - RRHH
Cobro de aportes reembolsables y
no reembolsables - LOG
Manejo de caja chica - CON

Gestión de viáticos – CON

Control presupuestal - CON

Gestión de activos tecnológicos -DTI

Gestión de redes y comunicaciones
- DTI
Gestión y retiro de instalaciones del
SEIN (PR 20) - SNP

Ensayos para la determinación de la

potencia mínima de las unidades de
generación del SEIN (PR 04) - SGI

Programa de mediano plazo de la

operación (PR 37) - SPR

Pronóstico de la demanda de corto

plazo (PR 03) - SPR

Cálculo de costos marginales (PR 07)

- SME
Cálculo del factor de
indisponibilidad y potencia firme (PR
25) - SME
Programación de la operación de
corto plazo (PR 01) - SPR
Evaluación de los servicios
complementarios RPF y RSF (PR 21 y
PR 22) - SME
 Enfoque en atención al cliente

Se busca conocer las expectativas y necesidades de

nuestros clientes, mejorar sus experiencias y
concientizar a los colaboradores sobre su importancia.

Actividades 2022
Jan Feb Mar Apr May Jun Jul Aug Sep Oct Nov Dic

Elaboración de tutoriales de
procesos seleccionados
 Enfoque en calidad
Como parte de la elaboración de Fichas de
Procesos, se determinarán las principales
especificaciones de los insumos y productos
de cada uno de los procesos misionales.

Actividades 2022
- Actualización de matrices de insumo-producto: Esta actividad está incluida en la actualización de
fichas de procesos. Ver cronograma de enfoque de procesos.
04
Gestión de
auditorías
 Gestión de auditorías

Integradas Especiales Periódicas

Revisión independiente Auditorías Revisión frecuente
para determinar si las encargadas por la de requerimientos
actividades y resultados del
Alta Dirección, normativos y
proceso auditado cumplen
con el Procedimiento o usualmente controles que
normativa asociada, si la asociadas al aseguran el
ejecución de los controles cumplimiento correcto
implementados mitiga los normativo y/o lo cumplimiento.
riesgos identificados; así que el contexto
como para determinar los
amerite
requisitos de Calidad.
 Gestión de auditorías
Actividades 2022
Jan Feb Mar Apr May Jun Jul Aug Sep Oct Nov Dic

Evaluación de los servicios

complementarios RPF y RSF
(PR-21 y PR-22)
Gestión del ingreso y retiro
Auditorías
de instalaciones del SEIN
Integradas (PR-20)

Adquisición de bienes y
servicios (PR-LOG-I)

Revisión de controles clave:

SCO y SPR

Revisión de controles clave:

SGI y SEV

Revisión de controles clave:

SNP y SPL

Auditorías Verificación de la liquidación

Periódicas del MME (PR-10, PR-15 y PR-
30)
Determinación de los costos
marginales de corto plazo
(PR-07)
Proyectos de automatización
(aprobado con el
presupuesto)
Revisión anual de fichas de
cumplimiento de la Ley de
Datos Personales
05
Gestión de
proyectos de
mejora continua
 Plan de continuidad de negocio

Al ser el COES es una entidad importante y

de vital importancia para el suministro de
electricidad del país, es necesario identificar y
mejorar estrategias que garanticen la
disponibilidad y continuidad de sus
principales procesos, a fin de fortalecer la
resiliencia organizacional.
Etapas del proyecto de continuidad

Etapa 2 Etapa 4
Planificación Diseño

Evaluación y Desarrollo
validación de planes
Etapa 1 Etapa 3

Inicio - Fin
Febrero – Julio de 2022
 Gestión de innovación
En el año 2022 se continuará impulsando la función de innovación, establecida como
lineamiento en nuestro Plan Estratégico, a través del desarrollo de los retos que la Alta
Dirección disponga, de acuerdo a las necesidades del COES, mediante mesas de trabajo
interdisciplinarias.
 Innovación: sesiones de diseño
Prototipar
Definir el en baja
Sintonización problema fidelidad
del desafío
Sesión 5
Sesión 1 Sesión 3
Sesión 2
Sesión 4
Sesión 0
Testear los
prototipos
Conocer al Idear de baja
cliente alternativas fidelidad
céntrico de solución

Inicio - Fin
Julio-Agosto 2022
Gestión de imagen institucional y reputación
• Nuestro Plan Estratégico considera entre sus lineamientos el fortalecimiento de la
imagen institucional en el COES, el cual incide directamente en nuestra visión de
convertirnos en referentes técnicos del sector eléctrico en el Perú y en la región.

• En el 2022 se continuará trabajando en las iniciativas de comunicación basadas en tres

(03) ejes :

Brindando información acerca de la organización, misión,

CORPORATIVO
visión, valores, objetivos y estrategias

Compatiendo con nuestra comunidad

EXPERTISE SECTORIAL
conocimientos,información y análisis del sector.

Ofreciendo información en función a momentos

FECHAS ESPECIALES
especiales o coyunturas.
 Gestión de imagen institucional y
reputación
Actividades 2022

Jan Feb Mar Apr May June July Aug Sep Oct Nov Dec

Elaboración de Plan de
Comunicación Anual

Difusión de contenidos
mediante canales oficiales

Implementación de proyecto de
difusión de avances
tecnológicos COES

Jupiter is the biggest planet

 Gestión de conocimiento

Nuestro Plan Estratégico considera entre sus

lineamientos potenciar el modelo del gestión del
conocimiento, a fin de capturar el conocimiento,
facilitar su acceso y generar espacios que
permitan la comunicación y colaboración entre
los colaboradores.
 Gestión del conocimiento 2022

Jan Feb Mar Apr May June July Aug Sep Oct Nov Dec
Implementar iniciativas identificadas por el
equipo de trabajo de innovación que tuvo
como reto “mejorar la transferencia de
conocimiento en el COES”.

Identificar y consolidar actividades

desarrolladas por las áreas relacionadas
con la gestión del conocimiento

Priorizar los temas y/o procesos más

críticos en base a un análisis de prioridades

Proponer un modelo para gestionar el

conocimiento de la organización
06
Gestión de acciones
de mejora
 Acciones de mejora
En cumplimiento del Procedimiento Gestión de Mejoras
del Sistema Integrado de Gestión, la OPT realiza el
análisis, definición, registro y tratamiento de las acciones
de mejora identificadas en los procesos del COES.
 Estadísticas: acciones de mejora
22%
En proceso 48%
Cerrado

30%
Pendiente

Durante el 2022, la OPT continuará en el seguimiento de las acciones de

mejora provenientes del levantamiento de información, auditorías, o de
distintas fuentes. Para ello se requiere de la coordinación y colaboración con
cada Subdirección.
 PLAN ANUAL DE ACTIVIDADES OPT Anexo N° 01

Área/Dpto.
Actividad 2021
Responsable
Enero Febrero Marzo Abril Mayo Junio Julio Agosto Setiembre Octubre Noviembre Diciembre
ENFOQUE ESTRATÉGICO

Reunión con líderes para actualización de iniciativas OPT

Monitoreo y reporte sobre el Plan Estratégico a la AD OPT

ENFOQUE BASADO EN RIESGOS
Estratégicos:
Elaboración de indicadores para riesgos entidad OPT

Elaboración de indicadores para riesgos de imagen y reputación OPT

Proyectos:

Apoyo constante al DTI en la detección de riesgos de los proyectos

DTI
de automatización aprobados en el Presupuesto 2022 (revisión)

Continuidad:

Monitoreo y reporte del avance del Plan de Continuidad C-19 Todas las áreas
Seguridad de la información
Apoyo constante al DTI en la elaboración de documentación de sus
DTI
procesos
Monitoreo en las acciones de mejora en ciberseguridad DTI

ENFOQUE EN PROCESOS (Elaboración / actualización fichas de

proceso)
Capacitación y desarrollo RRHH

Cobro de aportes reembolsables y no reembolsables LOG

Manejo de caja chica CON

Gestión de viáticos CON

Control presupuestal CON

Gestión de activos tecnológicos DTI

Gestión de redes y comunicaciones DTI

Gestión y retiro de instalaciones del SEIN (PR 20) SNP

Ensayos para la determinación de la potencia mínima de las
SGI
unidades de generación del SEIN (PR 04)
Programa de mediano plazo de la operación (PR 37) SPR

Pronóstico de la demanda de corto plazo (PR 03) SPR

Cálculo de costos marginales (PR 07) SME

Cálculo del factor de indisponibilidad y potencia firme (PR 25) SME

Programación de la operación de corto plazo (PR 01) SPR
Evaluación de los servicios complementarios RPF y RSF (PR 21 y PR
SME
22)
ENFOQUE EN ATENCIÓN AL CLIENTE
Elaboración de tutoriales de procesos seleccionados OPT, SNP y SGI
Auditorías Integradas
Evaluación de los servicios complementarios RPF y RSF (PR-21 y PR-
SME
22)
Gestión del ingreso y retiro de instalaciones del SEIN (PR-20) SNP

Adquisición de bienes y servicios (PR-LOG-I) LOG

Auditorías Periódicas Área Participante
SCO y SPR

Revisión de controles clave SGI y SEV

SNP y SPL

Verificación de la liquidación del MME (PR-10, PR-15 y PR-30) SME

Determinación de los costos marginales de corto plazo (PR-07) SME

DTI y áreas
Proyectos de automatización (aprobado con el presupuesto)
involucradas
Revisión anual de fichas de cumplimiento de la Ley de Datos
RRHH, DTI y SGI
Personales
Continuidad de Negocio
Despliegue del Plan de Continuidad de Negocio de principales
SCO , SPR y DTI
actividades del COES
Gestión de Innovación
Participantes de
Reto de innovación 2022
varias áreas
Imagen Institucional

Elaboración de Plan de Comunicación Anual OPT

Difusión de contenidos mediante canales oficiales OPT

Implementación de proyecto de difusión de avances tecnológicos
OPT
COES
Gestión del conocimiento
Implementar iniciativas identificadas por el equipo de trabajo de
Participantes de
innovación que tuvo como reto “mejorar la transferencia de
varias áreas
conocimiento en el COES”.
Identificar y consolidar actividades
desarrolladas por las áreas relacionadas DO y DP
con la gestión del conocimiento
Priorizar los temas y/o procesos más críticos en base a un análisis
DO y DP
de prioridades
Proponer un modelo para gestionar el
DO y DP
conocimiento de la organización
Gestión de acciones de mejora
Monitoreo y reporte de avance OPT