TÜV Rheinland Akademie Chile Ltda.

Cursos de AL para Auditorías Internas de Sistema

de Gestión Ambiental

1) Resuelva esta situación: Ud. Está revisando el procedimiento de Identificación y

evaluación de Aspectos Ambientales de una pequeña empresa de producción de
Oxido de Zinc (para la producción de talcos cosméticos) y encuentra que no todos los
aspectos/impactos relacionados con situaciones anormales son identificados,
evaluados ni controlados. Ejemplos: lavado de filtros de mangas que se realiza cada
seis meses, carga de combustible en grupo electrógeno, uso de autoelevadores de
contratistas. Explique cómo la resolvería. Explique que punto/s de la/s normas
aplican.

6.1.2 (ASPECTO AMBIENTAL) -8.1 (USO CONTRATISTAS)

2) Resuelva esta situación: La organización ha establecido metas para la mejora de

su SGA. Sin embargo y a pesar de los esfuerzos al respecto, los resultados -
aparentemente- según las metas establecidas no se logran. Las mismas son:
reducción de 1% en la cantidad de residuos totales, reducción en un 3% de los
especiales y de un 75% de los reciclables. Cuando Ud. consulta al respecto, el director
de la empresa le responde: la reducción de la cantidad de residuos generados es casi
imposible de medir y en algunos casos está mal el concepto ya que por los especiales
se paga la tasa correspondiente a la ordenes de trabajo y los reciclables se regalan a
los cartoneros.
Explique cómo la resolvería. Explique que punto/s de la/s normas aplican
-6.2.1(C) OBJETIVO DE SEGUIMIENTO
- 8.1 NOSE ESTAN CONTROLANDO LOS RESIDUOS
-6.1.3 IDENTIFICAR REQUISITOS LEGALES
-6.1.1 RIESGO NEGOCIO (FISCALIZACION , MULTAS)

3) Resuelva esta situación: El auditor interno de una empresa que realiza síntesis
química de productos fitosanitarios, está circulando por los almacenes y detecta mal
estado edilicio: revoques caídos, humedades y comunicación de la planta productiva
con el exterior (vecinos). A la consulta con el responsable del sector, el mismo afirma
que existe un programa de mejoramiento, aunque desconoce si la Dirección ya lo ha
aprobado, dado que era mucho el dinero que se necesitaba para aplicarlo.
Explique cómo la resolvería. Explique que punto/s de la/s normas aplican

4) Resuelva esta situación: Realizando la auditoría interna a RRHH de una empresa

productora de Componentes eléctricos con varios sitios distribuidos en el país, el
auditor detecta que el Procedimiento de Capacitación no menciona el alcance del
mismo ni qué actividades se gestionan desde RRHH (en Casa central) y cuales desde
Plantas Productivas. El responsable del área menciona que la verificación de las
capacitaciones efectuadas para el chequeo del cumplimiento de Plan de Capacitación
se sigue con los registros que se emiten desde las plantas y no hay otra
documentación al respecto.

Explique cómo la resolvería. Explique qué punto/s de la norma aplica. Cómo

ordenaría esto para asegurarse el cumplimiento normativo dentro de un SGA?.

5) Resuelva esta situación: Durante la auditoría interna al área de producción de la

empresa química DAMIQ, el auditor interno detecta que el sistema de identificación de
materia primas (MP) e intermedios, no es totalmente adecuado, ej.: hay casos de
insumos sin identificar (Ej. Agua purificada), rótulos despegados del film, falta de
TÜV Rheinland Akademie Chile Ltda.
Cursos de AL para Auditorías Internas de Sistema
de Gestión Ambiental

status (cuarentena y/o proceso) y tampoco hay MSDS disponibles. Cuando consulta
con los entrevistados – todos operarios del área de producción- ellos manifiestan que
no tienen documentos donde se indique acerca de la identificación. Por otro lado,
mencionan: “que igualmente eso es responsabilidad de la gente de depósito”.
Explique cómo la resolvería. Explique que punto de la norma aplica

06) Resuelva esta situación: Un molino harinero recibe harina de terceros (fason)
para aditivarla y venderla con su marca. La empresa proveedora no tiene un sistema
de gestión implementado. Si Ud. Fuera el responsable del SGA del molino, ¿qué
requisitos le pondría a la empresa proveedora? ¿Como controlaría este
proceso? ¿En qué requisitos de la norma basa sus argumentos?

07) Análisis de hallazgos y situaciones de auditoría, en base a observación:

Explique cómo la resolvería. Explique que punto/s de la norma aplican.

08) Resuelva esta situación: Una empresa diseña y produce sabores y fragancias. El
auditor interno de la organización requiere al Departamento de Desarrollo las carpetas
de los últimos diseños del sabor “dulce de leche”. El Gerente de Desarrollo le
responde que esos procesos no se pueden auditar ya que los desarrollos de la
empresa son información confidencial y ese sector no está de acuerdo con
mostrárselos.
Cómo argumentaría Ud. ¿Para qué le sean mostrados los registros pertinentes?

09) Resuelva esta situación: Una empresa de transporte de residuos peligrosos hace
retiros de una cantidad de 120 transportes al mes.
El auditor revisa una muestra, alrededor de 10 de los remitos de transporte de dos
días al azar y observa que no todos los campos están completados y hasta algunos
los encuentra vacíos. Ante la consulta del auditor al Encargado del SGA de por qué no
se registran completamente la totalidad de los manifiestos, se argumenta que se trata
TÜV Rheinland Akademie Chile Ltda.
Cursos de AL para Auditorías Internas de Sistema
de Gestión Ambiental

de una carga burocrática innecesaria, y que los mismos se cargarán completamente

electrónicamente tal como la autoridad regulatoria exige.
Explique cómo lo resolvería. Explique que punto/s de la norma aplica.

10) Resuelva esta situación: El auditor interno de la organización detecta que en la

Lista de chequeo de auditorías: la evaluación de la eficacia de la capacitación brindada
y la eficacia de las acciones correctivas propuestas en auditorías anteriores, no están
incluidas. El responsable del SGA y RRHH, le comenta que no necesita revisar este
tema ya que el mismo está en orden. Por otro lado –menciona- la lista de chequeo
sólo está mencionada en los procedimientos y no en las normas, por lo que no es un
problema.
Explique cómo la resolvería. Explique qué punto/s de la norma aplican

11) Resuelva esta situación: como nuevo responsable del SGI de la organización,
detecta que se realiza la Revisión por la Dirección una vez al año, verificando una
variedad de registros, algunos de corte informal (ej. Check List donde están definidos
los objetivos, reclamos de la comunidad, lista de no conformidades, etc.). De la última
revisión surge que hay objetivos que no se siguen en la actualidad y otros temas cuyas
conclusiones se encontraban desactualizados. No hay más información al respecto.
¿Cómo arreglaría esta situación?

12) Resuelva esta situación: Al auditar a la Dirección, el auditor interno detecta que
los registros de los resultados de la última revisión por la dirección se encuentran
dispersos en diferentes registros ya que la Revisión se realizó en diferentes etapas. En
cuanto a los datos, por ejemplo, no queda claro la asignación de recursos en función
de planificaciones y resultados esperados. Tampoco se mencionan cambios en los
sistemas de gestión. Al preguntar al director al respecto, éste comenta que, en efecto,
se han visto todos los temas.
Explique cómo la resolvería. Explique qué punto/s de la/s normas aplican