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CORPORACIÓN UNIVERSITARIA IBEROAMERICANA

MODULO: PLANIFICACIÓN Y EJECUCIÓN DE AUDITORÍAS DE


LOS SISTEMAS DE GESTIÓN
TALLER #3 - Trabajo: Casos Prácticos

Preguntas de libre respuestas

1. Durante la verificación de la estructura documental del SGSST en una auditoría


interna, el auditor comprueba que el procedimiento PG-4.4.7 Preparación y
Respuesta ante Emergencias, establece, entre otras directrices, que se debe
disponer de las fichas de actuación en caso de emergencia (anexas al
procedimiento citado) en un lugar visible y accesible en las zonas en que se
hubieran identificado situaciones potenciales de afección a la seguridad y salud
de los trabajadores.
Durante la auditoría in situ, el auditor observa que no existen dichas fichas de
actuación en las zonas identificadas como de riesgo potencial para la seguridad
y salud de los trabajadores.

2. Muebles ARES ha decidido certificar su Sistema de Gestión de la Seguridad y


Salud de los trabajadores en base al estándar OHSAS 18001. Para obtener dicho
certificado han contratado los servicios de una entidad de certificación
acreditada.
Durante la auditoría de certificación, cuando el auditor visita el área de
barnizado, observa que los trabajadores están operando sin el uso de EPIs.
Al preguntarle al encargado acerca de procedimiento de evaluación de riesgos
para este puesto, contesta: “No hemos desarrollado ningún procedimiento ya
que en los años que llevamos realizando esta actividad no hemos tenido ningún
incidente”.

3. DepurH2O es una empresa dedicada a la gestión y tratamiento de todo tipo de


aguas residuales. Conscientes del impacto ambiental de sus actividades, deciden
implementar y certificar un sistema de gestión ambiental en base a la Norma
ISO 14001. Antes de dicha certificación, realizan una auditoría interna de su
sistema. Durante dicha auditoría el auditor solicita el registro de la calibración
de los equipos que se utilizan en la organización para llevar a cabo el
seguimiento y medición. Al revisarlo, observa que para uno de los equipos,
concretamente un sonómetro, no existen datos de calibración. El responsable del
SGA le indica, que dicho sonómetro no fue calibrado a su debido tiempo por
encontrarse en uso en el momento de la calibración y que se calibrará en los
próximos días.

4. En la empresa Collado, S.A., dedicada a la fabricación y comercialización de


muebles de oficina, se está llevando a cabo una auditoría interna de su sistema
de gestión de la calidad, que lleva implantado en la organización dos años. El
auditor reunido con el responsable de Calidad le pregunta: Auditor: ¿Han
comunicado su Política de Calidad a los integrantes de la organización?
Responsable de calidad: Por supuesto, la Política se encuentra colgada en los
tablones de anuncios que hay por toda la organización, para que nuestros
trabajadores estén en contacto continuo con la misma. Al revisar los tablones de
anuncios, el auditor comprueba que la Política publicada no coincide con la
versión actualmente en vigor.

5. En la empresa Robust, S.A., dedicada a la fabricación y comercialización de


muebles de madera, se está llevando a cabo una auditoría interna de su sistema
de gestión ambiental, que lleva implantado en la organización un año. El auditor
reunido con el responsable de Medio Ambiente le pregunta: - Auditor: ¿Han
definido un procedimiento para preparación y respuesta ante emergencias? -
Responsable de medio ambiente: Por supuesto. En el procedimiento PA-8.2
Emergencias ambientales, hemos definido la metodología a seguir para
prepararse y responder a emergencias ambientales. - Auditor: ¿Realizan
simulacros o ponen a prueba las acciones de respuesta? - Responsable de medio
ambiente: Sí, hemos realizado el año pasado un simulacro de vertido accidental
de aceite. - Auditor: De acuerdo, ¿y han documentado los resultados del
simulacro, tal y como indica el procedimiento? - Responsable de medio
ambiente: No, el simulacro se realizó simplemente para comprobar que cada
trabajador sabe qué hacer.
Pregunta del profesor

Una vez leído el caso práctico, y siguiendo las pautas de redacción de notas de hallazgo
de auditorías, identifica si existe alguna desviación, el incumplimiento observado
(evidencia objetiva), así como el punto de la norma incumplido.
(Los casos se deberán de plasmar en el siguiente formato – Recuerden
que deben de llevar exactamente la misma estructura socializada en
clase)

AUDITORIA Empresa:
Interna
Certificación Departamento Auditado:
Seguimiento
Fecha: Nota Nº:
Renovación
Norma de Aplicación:
Deficiencias observadas:

Categorización: No conformidad  Desviación  Observación 


Firma del auditor: Firma del auditado:

Objetivos
Aprender a completar los diferentes apartados de una nota de hallazgo en función de la
situación planteada.

Criterios de evaluación

» Criterios de contenido (80 %):


o Cumplimentar todos los apartados de cada nota de hallazgo (10 %)
o Redactar correctamente las evidencias (30 %).
o Indicar los puntos de la norma que se incumplen (20 %).
o Categorizar correctamente como No Conformidad-Desviación y Observación
(20%).

» Criterios formales y de estilo (20 %):


o Bibliografía de consulta de acuerdo a criterios APA sexta edición. (10 %)
o Ajuste de la extensión máxima y respeto al tamaño de la letra, la fuente y los
márgenes del documento. (5 %)
o Estilo de redacción y ortografía correcta. (5 %)
» Nota importante: Se considerará directamente suspensa la actividad en caso de
que se incluya en su desarrollo de bibliografía legislación derogada o normas de
referencia anuladas.