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TRABAJO DE INVESTIGACIÓN

AUDITORIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD


OCUPACIONAL EN MINERÍA

Instrucciones:

Adelante encontrarás la descripción de diferentes situaciones que han ocurrido en una Auditoria en la
empresa Mundial S.A. en donde están determinando si el Sistema de Gestión de Calidad, SSO y Medio
Ambiente de la empresa cumple con la Norma ISO 9001:2015, ISO, ISO 14001:2015 y OHSAS
18001:2007 dentro del alcance especificado.

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Estudia cada situación y verifique si existe o no un No Conformidad con dichas normas:

Mundial S.A es una empresa que presta servicios de mudanzas. Cuenta con oficinas en Libertadores
8626, 7mo piso de la ciudad de Lima, sede del directorio, la administración, el call center y el centro de
logística y operaciones. Sus clientes son particulares que cambian de lugar de residencia, generalmente
personas de buena posición económica, o empresas que necesitan facilitar los traslados de su personal
jerárquico.

El Servicio
La compañía ofrece un servicio integral que incluye, a la medida de cada cliente, el embalaje,
acondicionamiento y traslado de muebles, ropa, utensilios, efectos personales y aun mascotas,
ocupándose de que el domicilio de origen quede levantado y en orden para ser entregado y que el
nuevo domicilio de destino esté listo para ser habitado desde el primer momento.

Los servicios pueden incluir, demás, almacenaje y custodia de bienes. Por ejemplo ante demoras en la
recepción del nuevo domicilio o cuando hay bienes que no se pueden ingresar al destino por razones
de espacio no se desea hacerlos por tratarse de un domicilio transitorio.

Cuando el domicilio de origen o de destino se encuentra fuera delo país, los servicios se integran
mediante acuerdo con compañías de transportes navieros o ferroviarios o empresas de mudanzas
similares en los países de origen o destino. En estos casos frecuentemente se utilizan contenedores
para consolidar las cargas. La compañía se ocupa de las tramitaciones legales para el despacho al
exterior.
Facilidades, Equipamiento y Suministros

La compañía desarrolla sus actividades en todo el país para lo que dispone de una flota de 50 camiones
furgones de variado porte, más unos 5 camiones porta-contenedores y depósitos en 6 ciudades: Lima,
Trujillo, Tumbes, Arequipa, Tacna e Iquitos. Estos depósitos están provistos de instalaciones modernas
estanterías, equipos para paletizado y movimiento de cargas mediante auto elevadores y facilidades
para carga-descarga de contenedores y consolidación-des consolidación de los mismos.

Los depósitos cuentan con espacios específicos para almacenaje de materiales de operación tales
como bobinas de papel, cartón corrugado de varios tipos y madera para embalaje, listones de madera
dura para acondicionamiento de mercadería sobre el piso, pallet y productos adhesivos, clavos y
herramientas de mano para las tareas de embalaje y desembalaje.

Sus facilidades incluyen un centro de mantenimiento propio en Lima y talleros y/o servicios de
emergencias contratados en 20 puntos del país. Por otra parte la empresa a pactados acuerdos para el
suministro de repuestos, neumáticos, lubricantes y combustibles con empresas líderes de cada rubro.

De acuerdo al caso revisar en cado punto líneas abajo se cuenta con No Conformidades o Hallazgos;
evidenciar porque, si fuera el caso de una No Conformidad.

1- En el área de preparación de materiales de embalaje se aprecia una cortadora automática, código


EPO10-2009, nuevo, recientemente instalado la cual está siendo operada a través de un programador
(PLC) accionada directamente por el supervisor. El auditor pregunta al gerente de operaciones por el
resultado de la evaluación de seguridad y medio ambiente de esta nueva adquisición, el Gerente le
contesto que este estaba pendientes esperando la próxima revisión del SIG en Junio.

Clausulas OHSAS 18001 : 2017 - No conformidad


4.3.1 identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación de controles.
Evidencia: No cuenta con la evaluación de seguridad y medio ambiente de la nueva cortadora.

2- Durante la entrevista con el Gerente del Sistema Integrado de Gestión de Mundial, el auditor
preguntó cómo programaban las auditorías internas, el Gerente con esto que se hacía regularmente
cada 6 meses en todas las Áreas de la empresa, de acuerdo con lo que estaba previsto en el
procedimiento KT-4.5.4-01 de auditoría interna.
El auditor observa en los reportes que más del 70% de las No Conformidades son identificadas en el
Área de transporte.

Clausulas: ISO 9001:2015 - Observación


9.2.1 La organización debe llevar a cabo auditorías internas a intervalos planificados para
proporcionar información acerca de si el sistema de gestión de la calidad:
a) es conforme con:
1) los requisitos propios de la organización para su sistema de gestión de la calidad;
2) los requisitos de esta Norma Internacional;
b) se implementa y mantiene eficazmente.
Evidencia: La organización debe llevar a cabo auditorías internas a intervalos planificados para
proporcionar información acerca de si el sistema de gestión de la calidad es conforme con la
organización debe llevar a cabo auditorías internas a intervalos planificados para proporcionar
información acerca de si el sistema de gestión de la calidad y de esta Norma Internacional.
3- El auditor al analizar el reporte de Incidentes, Accidentes y emergencia con formato GSS-
FOR-20, con fecha 16/02/2017, no se encuentra consignada completamente, por ejemplo
menciona que el accidentado fue llevado a la clínica San Miguel, más no se registró el
diagnóstico, tal como lo indica el formato de investigación de accidentes en el campo correspondiente
a "ATENCION MEDICA”

Clausulas: OHSAS 18001 : 2017 - No conformidad


4.5 Verificación
4.5.1 Medición y seguimiento del desempeño
Los procedimientos deben incluir: Medidas cualitativas y cuantitativas de las necesidades de la
organización. Seguimiento del grado de cumplimiento de los objetivos del SST. Seguimiento de la
eficacia de los controles. Medidas proactivas del desempeño que hacen un seguimiento de la
conformidad con los programas, controles y criterios operacionales del SST. Medidas reactivas del
desempeño que hacen un seguimiento al deterioro de la salud y otras evidencias históricas de un
desempeño de la SST deficiente. El registro de los datos y resultados del seguimiento y medición,
para facilitar el análisis de las medidas correctivas y acciones preventivas.
Evidencia: Documentación incompleta. Ficha de atención medica con información deficiente.

4- En el área de mantenimiento el auditor preguntó a los asistentes del área si conocía los aspectos
ambientales generados por sus actividades, informando que esa información quedaron en entregarlo
al día siguiente de la charla de inducción pero tenemos 1 meses y hasta ahora no lo realizan.

Clausulas: ISO 14001-2015 - Observación


Evidencia: Falta de la difusión del Plan de Gestión ambiental de la empresa.

5- En el Área de Compras, el auditor pregunta cuál es el procedimiento para adquirir materiales


peligrosos como solventes, pintura y otros productos químicos que utilizan. El Gerente de Logística le
explico que era el mismo procedimiento para adquirir materiales no peligrosos porque las
especificaciones eran establecidas claramente por el personal técnico responsable y no había habido
ningún incidente que mostrara la necesidad de definir otro procedimiento especial de materiales
peligrosos.

Clausulas: OHSAS 18001 : 2017 - No conformidad


4.3 Planificación
4.3.1 Identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación de controles.
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para la
identificación continua de peligros, evaluación de riesgos y la determinación de los controles
necesarios.
Evidencia: el Procedimiento para adquirir sustancias peligrosas debe ser diferente a cualquier
procedimiento, por ser un material peligroso se debe tener medidas de seguridad diferente.

6- Durante la auditoria en el Área de estiba y desestiba el auditor observó que 6 trabajadores estaban
protegidos con máscaras anti polvo, guantes y zapatos de seguridad, sin embargo 4 trabajadores de
apariencia muy joven, no tenían elementos de protección. Le preguntó al supervisor por que se daba
esta diferencia y él le explicó que se trataba de nuevos empleados del programa de empleo juvenil que
todavía no estaban en planilla y que en realidad trabajan solo a destajo. En la pared se aprecia un
cartel que indica el uso de implementos de seguridad en forma obligatoria dentro del área.
Clausulas: OHSAS 18001 : 2017 - No conformidad
4.3 Planificación
4.3.1 Identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación de controles.
La organización debe asegurarse de que se consideran los resultados de estas evaluaciones al
determinar lo controles.
Al establecer los controles o considerar cambios en los controles existentes se debe considerar
la reducción de los riesgos de acuerdo con la siguiente jerarquía:
Eliminación, sustitución, controles de ingeniería, señalización, Equipos de protección personal.

Evidencia: Falta de uso de Epps durante el trabajo.

7- Durante la auditoria en el Área de Recursos Humanos, se pudo observar que, dentro de los
exámenes médicos ocupacionales realizados al inicio, durante y después de la relación laboral no se
encontró registro de exámenes de 2 personas que habían ingresado ese mismo día, el Jefe de Recursos
Humanos indica que no se ha realizado dichos exámenes porque estas personas solo han sido
contratados para un trabajo especial de 1día y no venía al caso hacer este gasto de dinero.

Clausulas: OHSAS 18001 : 2017 - No conformidad


Evidencia: Personal laborando sin la documentación de Seguridad obligatoria, si en caso ocurre un
accidente no se tiene la documentación completa para su investigación.

8- En el área de despacho, el auditor se detiene a ver cinco productos recibidos, con números de serie
D256 al D260, respectivamente embalados. El auditor pregunta al empaquetador por que se
empaquetan los artículos en cartón corrugado en vez de poliestireno expandido, tal como lo exige la
instrucción CPR 12 Versión 4. El empaquetador responde que el jefe del área de despacho le había
ordenado utilizar cartón corrugado, cuando se quedaron sin poliestireno hace una semana.

Clausulas OHSAS 18001 : 2017 - No conformidad


4.3 Planificación
4.3.1 Identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación de controles.
La organización debe asegurarse de que se consideran los resultados de estas evaluaciones al
determinar lo controles.
f) La estructura, el equipamiento y los materiales en el lugar de trabajo, tanto si los
proporciona la organización como otros.
Evidencia: se empaquetan los artículos en cartón corrugado en vez de poliestireno expandido. No
cumple con el procedimiento.

9- En la oficina del Gerente General, el auditor advierte un archivo titulado "Guía del Proceso del
Negocio" sobre un estante y pregunta si este contiene los procedimientos del departamento. El
Gerente confirma que el archivo contiene estos procedimientos, pero añade, dubitativo, que este
documento se mantiene ahora en un sistema informático accesible a todos los gerentes a través de sus
terminales y que este se utiliza como base de muchas de sus actividades.
Después de seleccionar las secciones Al. B6, B7, C2 y D4 del archivo en papel, el auditor observa que
estos corresponden a la Versión 1. El auditor le pide al Gerente que se los muestre en el terminal. La
versión de B6, C2 y D4 en el sistema informático son de la versión 3, mientras que las demás secciones
son de la versión 1.

Clausulas: OHSAS 18001 : 2017 - No conformidad


Evidencia: La falta de la actualización de los procedimientos de trabajo.
10- Alrealizar la auditoria de campo el auditor solicito información con respecto al
almacenamiento de las luminarias que ya no usan, así como los repuestos de maquinarias que
han realizado el cambio, el jefe SIG le informa que no han establecidos estos controles aún
debido a que no se habían percatado del mismo.

Cláusula: OHSAS 18001 : 2017 - Observación


Evidencia: No hay controles para el almacenamiento de luminarias ni repuestos de máquinas que y
no usan.

11- Elequipo auditor al revisar el área de almacenamiento no pudo evidenciar en ella un Mapa de
Riesgos en donde se pueda visualizar los riesgos significativos que existen en esta Área, el Jefe de
Sistemas Integrados de Gestión, informa que dicho Mapa se encuentra en la librería terminando de
colocar el vidrio con lámina de seguridad y eso ha tomado tiempo.

Cláusula: OHSAS 18001:2017 - no conformidad


Evidencia: Falta la difusión del mapa de riesgos, el mapa de riesgo se encuentra en la librería.

12- Elauditor al revisar el almacén de productos peligros pudo evidenciar que existen derrame en el
suelo (piso de tierra) correspondiente al mal movimiento de los cilindros almacenados

Cláusula: ISO 14001:2015 - No conformidad


A.6 Planificación
A.6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
A.6.1.1 Generalidades
La naturaleza de los peligros en “in situ” (por ejemplo, líquidos inflamables, tanques de
almacenamiento, gases comprimidos);
Evidencia: Derrame de productos peligrosos sobre piso de tierra, debido al mal movimiento de
cilindros almacenados.

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