INTERPRETACION (ISO 14001-2015) E03

EJERCICIOS DE INTERPRETACION DE LA NORMA

A continuación se presenta una serie de situaciones o casos hipotéticos, analice cuidadosamente cada
uno de ellos y determine si existe alguna no conformidad, en tal caso indique a que elemento se
refiere, revíselo en la norma e indique el párrafo aplicable. Para efectos de estos ejercicios, usted
puede consultar cualquier documento de su manual de curso.

1. En un proceso de horneado para ladrillos refractarios, los supervisores deben de registrar la

temperatura y humedad del horno cada 4 horas en el formato RC-HP-05., para evitar
sobrecalentamiento y evitar emisiones a la atmosfera, Al revisar los reportes de la semana
anterior, el auditor se dio cuenta de que no había registro de las temperaturas, aunque el
programa ambiental lo mencionaba.
¿NO CONFORMIDAD (X) SI ( ) NO CLAUSULA / PARRAFO ( 8.1 )

2. El equipo de auditoria se dirige a la zona donde se ha instalado una nueva sucursal

distribuidora de pintura y solventes recientemente con el fin de satisfacer el incremento en la
demanda. A pesar de ser nueva, la sucursal realiza operaciones que ya tienen tiempo de
existir en la empresa. El auditor líder pide ver los procedimientos de trabajo y se le informa
que no hay ninguno. Todo el personal que se encuentra trabajando en la sucursal ya lleva
algunos años trabajando en la empresa.
¿NO CONFORMIDAD (X) SI ( ) NO CLAUSULA / PARRAFO ( 7.5.3 )

3. En el departamento de compras se encontró que estaban colocando pedidos de materias

primas a proveedores nuevos, cuando se le preguntó al respecto al comprador, este comento
que estaba bien, pues este proveedor había estado surtiendo a otras empresas del grupo y no
habían reportado problemas ahí. Además, se había realizado una auditoria al proveedor y esta
resultó favorable y esto era consistente con el procedimiento de compras. Ni el formato del
resultado de la auditoria ni los documentos de desempeño estaban disponibles.
¿NO CONFORMIDAD (X) SI ( ) NO CLAUSULA / PARRAFO ( 8.4.1 )

4. En el recorrido por la empresa, un auditor visitó el almacén de insumos, se dio cuenta de que
había unas tinas de pintura y aceite descubiertas, al parecer desechos el proceso de pintura y
acabados, no tenían ninguna protección contra daño, derrame y contaminación. El encargado
de almacén comento que por mucho tiempo han permanecido así y que por lo tanto no
necesitaban protección. No se encontró registros de la inspección de dichas tinas.
¿NO CONFORMIDAD (X) SI ( ) NO CLAUSULA / PARRAFO ( 8.5.4 )

5. En el área de producción al momento que identifican los Aspectos Ambientales la mayor

parte lo disponen en el Almacen de residuos, pero no cuentan con Instrucciones de Trabajo
para tal efecto, asi mismo no se tiene definido un responsable para la toma de decisión de su
disposición.
¿NO CONFORMIDAD (X) SI ( ) NO CLAUSULA / PARRAFO ( 7.2 )
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6. La empresa cuenta con procesos subcontratados como Mantenimiento de Infraestructura y

personal especializado para mantenimientos de las maquinas la cual no controlan dentro de
su sistema de gestión, argumentan que su corporativo los evalúa desde su matriz.,
desconocen que hacen con los desechos que generan cuando realizan sus mantenimientos y
cambio de aceites.
¿NO CONFORMIDAD (X) SI ( ) NO CLAUSULA / PARRAFO
(8.4.2(9001)/6.1.2(14001) )

7. En una auditoria contractual de segunda parte a una empresa metal mecánica y componentes
electrónicos, se analizó que cuentan con residuos de pólvora, desconocen que requerimiento
legal les aplica, así mismo en sus bitácoras no registran consumos ni procedencia.
¿NO CONFORMIDAD (X) SI ( ) NO CLAUSULA / PARRAFO (
8.2.3.1(9001)/6.3.1(14001) )

8 En una empresa de servicio al diseñar su sistema de gestión no desarrollaron un análisis de

riesgos de su contexto interno y externo, solo contemplaron los posibles o los que ya conocen
en la operación, basándose en su plan anual de desarrollo, muy enfocado a la calidad.
¿NO CONFORMIDAD (X) SI ( ) NO CLAUSULA / PARRAFO ( 6.1.1 )

9 La empresa recientemente recibió una multa por no contestar los comunicados por parte de la
Autoridad Ambiental, tenían más de un año, que no reportaban sus monitoreos ambientales,
asi mismo los cambios en la legislación estatal.
¿NO CONFORMIDAD ( X ) SI ( ) NO CLAUSULA / PARRAFO ( 4.2 )