Código:LV-GC-01

Versión: 1
LISTA DE VERIFICACIÓN Status: Vigente
Fecha de publicación:
24-03-2018

Clave de Auditoría: AI-01-2019 Página: 1 de 3

Criterios de auditoría: 4. Contexto de la organización de ISO 9001:2015

Datos del Entrevistado:

Área: RH Cargo: Gerente de RH
Nombre: Brenda Citlali Canto Acosta

No. Requisitos/Criterios C/NC Observaciones

4.1 ¿Nestlé determina las cuestiones externas e internas que Documento de evidencia:
son pertinentes para su propósito y su dirección estratégica, y
1  FODA.
que afectan a su capacidad para lograr los resultados
 Matriz MEFI y MEFE.
previstos de su sistema de gestión de la calidad?
Documento de evidencia:
4.1 ¿Nestlé realiza el seguimiento y la revisión de la
2  FODA.
información sobre estas cuestiones externas e internas?
 Matriz MEFI y MEFE.
Documento de evidencia:
4.2 a) ¿Determina las partes interesadas que son pertinentes
3  Matriz de influencia/impacto.
al sistema de gestión de la calidad?
 Matriz de partes interesadas.

Documento de evidencia:
 Mapa de stakeholders.
4.2 b) ¿Determina los requisitos pertinentes de estas partes
4  Matriz de influencia/impacto.
interesadas para el sistema de gestión de la calidad?
 Matriz de partes interesadas.
 Análisis PESTEL.

4.3 ¿Nestlé determina los límites y la aplicabilidad del sistema Documento de evidencia:
5
de gestión de la calidad para establecer su alcance?  FODA
Documento de evidencia:
4.3 a) ¿Nestlé considerar las cuestiones externas e internas
6  FODA.
indicadas en el apartado 4.1?
 Matriz MEFI y MEFE.

Documento de evidencia:
4.3 b) ¿Nestlé considera los requisitos de las partes
7  Matriz de influencia/impacto.
interesadas pertinentes indicados en el apartado 4.2?
 Matriz de partes interesadas.

Elaborado por: Revisado y aprobado por:

B Canto L González
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Documento de evidencia:
4.3 c) ¿Nestlé considera los productos y servicios de la  Caracterización de procesos.
8
organización?  Matriz de influencia/impacto.
 Matriz Benchmarking.

4.4.1 ¿Nestlé establece, implementa, mantiene y mejora Documento de evidencia:

continuamente un sistema de gestión de la calidad, incluidos
9  Mapa de procesos.
los procesos necesarios y sus interacciones, de acuerdo con
 Ciclo PDCA o Deming.
los requisitos de esta Norma Internacional?

4.4.1 ¿Nestlé determina los procesos necesarios para el

Documento de evidencia:
10 sistema de gestión de la calidad y su aplicación a través de la
 Control Estadístico de Proceso (CEP)
organización?

Documento de evidencia:
 Mapa de procesos.
4.4.1 a) ¿Nestlé determina las entradas requeridas y las
11  Control Estadístico de Proceso
salidas esperadas de estos procesos?
(CEP).
 Diagrama de control.
Documento de evidencia:
4.4.1 b) ¿Nestlé determina la secuencia e interacción de estos  Mapa de procesos.
12
procesos?  Red de procesos.
 Diagrama de Tortuga.

4.4.1 c) ¿Nestlé determina y aplica los criterios y los métodos Documento de evidencia:
(incluyendo el seguimiento, las mediciones y los indicadores  Mapa de procesos.
13
del desempeño relacionados) necesarios para asegurarse de  Diagrama de Tortuga.
la operación eficaz y el control de estos procesos?  Diagrama SIPOC.

Documento de evidencia:
4.4.1 d) ¿Nestlé determina los recursos necesarios para estos
14  Hoja de control de los recursos.
procesos y se asegura de su disponibilidad?
 Diagrama de Tortuga.

4.4.1 e) ¿Nestlé asigna las responsabilidades y autoridades Documento de evidencia:

15
para estos procesos?  Matriz RACI.

Documento de evidencia:
 FODA
4.4.1 f) ¿Nestlé aborda los riesgos y oportunidades  Análisis Modal de Fallos y Efectos
16
determinados de acuerdo con los requisitos del apartado 6.1? (AMFE).
 Análisis funcional de operatividad
(HAZOP).

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Documento de evidencia:
4.4.1 g) ¿Nestlé evalúa estos procesos e implementa
 Indicadores de gestión.
17 cualquier cambio necesario para asegurarse de que estos
 Diagrama SIPOC.
procesos logran los resultados previstos?
 Mapas de procesos BPMN.

Documento de evidencia:
4.4.1 h) ¿Nestlé mejora los procesos y el sistema de gestión  Diagrama de flujo de los procesos.
18
de la calidad?  Diagrama de afinidad.
 Ciclo PDCA.

Documento de evidencia:
4.4.2 a) ¿Nestlé mantiene información documentada para
19  Mapeo de procesos.
apoyar la operación de sus procesos?
 Manual de procesos.

Documento de evidencia:
4.4.2 b) ¿Nestlé conserva la información documentada para
 Diagrama de flujo de los procesos.
20 tener la confianza de que los procesos se realizan según lo
 Control de los procesos.
planificado?
 Balance Scorecard (BSC)

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