Lista de Chequeo Evaluación de La Conformidad FASE 5

Fecha: 5/12/2021
Auditor: Angie Valentina Barbosa
Requisito de la norma
Numeral
Requisito Evidencia de cumplimiento
¿Dispone la organización de una

metodología para el análisis,
seguimiento y revisión del contexto
interno y externo?
4.1. Comprensión de la
organziación y de su
contexto
¿Ha detectado la organización todas

las condiciones ambientales
capaces de afectar o de verse
afectadas por la organización?
¿Se han tenido en cuenta las

condiciones ambientales en la
definición y planificación del
sistema de gestión?
¿Dispone la organización de una
metodología para la detección y
el análisis de expectativas y
necesidades de las partes
interesadas
¿Se han detectado todas las

necesidades y expectativas
(requisitos) de las partes
interesadas que puedan afectar al
4.2. Compresión de las desempeño del sistema de gestión?
necesidades y
expectativas de las
partes interesadas
¿Se realiza el seguimiento y la

revisión de la información
relacionada con las partes
interesadas y sus requisitos
pertinentes?
4. Contexto de la
organización
4. Contexto de la
organización
¿Se han identificado requisitos

legales y otros requisitos en
relación con las necesidades y
expectativas de las partes
interesdas
¿Tiene documentado la
organización el alcance del sistema
de gestión?
4.3. Determinación del

alcance del sistema de
gestión ambiental
¿Se han delimitado claramente los

límites físicos y las actividades del
sistema?
¿El alcance del sistema se

encuentra disponible para las
partes interesadas?
¿Se han identificado todos los
procesos necesarios y sus
interacciones, incluyendo entradas,
salidas y secuencia?
¿Se han definido actividades de

seguimiento e indicadores para el
control de estos procesos?
¿Se han identificado los recursos
4.4. Sistema de gestión necesarios y las responsabilidades y
ambiental autoridades de cada proceso?
¿Se han definido los procesos

teniendo en cuenta los riesgos y
oportunidades?
¿Se evidencia la mejora en el

desempeño de los procesos y el
sistema de gestión ambiental?
BRIGITH (Rellenos siliconados)
Sistema de Gestión Ambiental
Lista de chequeo evaluación de conformidad ISO 14001:2015
Hora de inicio: 4:30 PM
Hora de finalización: 6:10 PM
Cumple
Evidencia existente Hallazgos
Sí No
Matriz DOFA + CAME
La organización cuenta con un análisis
DOFA, e identificación de partes
interesadas, información con la cual
se logró un diagnóstico situacional,
base para la revisión de la plataforma
estratégica de la empresa X
Matriz DOFA + CAME
como son aire, energía, recursos

naturales…en la parte externa se tiene
proyectado una revisión de los
alrededores para identificar factores
que puedan afectar el logro de los
resultados del sistema de gestión
ambiental. X
Matriz DOFA + CAME Si ya que con los aspectos eimpactos
ambientales que genera la empresa
en su proceso productivo se realiza
una evaluación para conocer un poco
mas a fondo cada proceso
X
No existe X
No existe X
No existe X
No existe
X
No existe
X
No existe
No existe X
Diagrama del producto y el Se ha llevado a cabo en la primera
ecobalance fase un estudio para conocer cual es
el proceso que maneja la empresa
X
Programa de gestión Se propuso un programa de gestión
ambiental ambiental donde se toma en cuenta
Mantener y mejorar continuamente el
sistema de gestión ambiental
X
Programa de gestión Se propuso un programa de gestión
ambiental ambiental donde se toma en cuenta
cuales son los recursos y las
respectivas responsabilidades y
autoridades en cada actividad de
control
X
Por medio de la evluación ambiental
se identifico lo aspectos ambientales e
impactos asociados.Criterios usados
para establecer los aspectos
ambientales significativos.Todos los
aspectos ambientales significativos
detectados.
No existe X
No existe X
% de cumplimiento = 36%
4 11
Fuente: Adaptada de Hedera Consultores

Código:
Versión 1
001:2015 Fecha de elaboración 12/05/2021 - 22/05/
Auditado: Ingeniero de procesos
Cargo del auditado: Auditor interno- asesor
Acción correctiva
Responsable de ejecución Plazo de ejecución
propuesta
Plan de seguimiento Auxiliar ambiental 2 meses

interno y externos de
actualización
Auxiliar ambiental 2 MESES

determina las
cuestiones externas e
internas que son
pertinentes para su
propósito y que afectan
a su capacidad para
lograr los resultados
previstos de su sistema
de gestión ambiental,
seguimiento y
actuvalizar constante
Auxiliar ambiental 3 MESES
Auxiliar ambiental
para los contratistas y
proveedores se hace
entrega de una cartilla
con fines de
conocimiento del
sistema. Y se hace firma
una declaración de
conocimiento de
aspectos, impactos y
prácticas ambientales
de la entidad. 4 meses
Auxiliar ambiental
" Aspectos , impactos y

prácticas ambientales
dentro de la entidad
para proveedores y
contratistas" y
"Guía para le manejo de
residuos sólidos para
proveedores y
contratistas de la
entidad". Se debe
analizar si faltan partes
interesadas por
determinar 4 meses
Si el proveedor y / o Auxiliar ambiental
contrato estipula
requisitos superiores al
contrato estipulado,
como estándares
ambientales y sociales,
como osificación del
producto, gestión y
vertido de residuos,
EMS, plan de
responsabilidad social,
etc. Necesidad de
determinar las
necesidades y
expectativas de otras
partes interesadas.
4 meses
Auxiliar ambiental
manejo de residuos
como manejo de
productos y escombros
ejemplo contratos con
empresas que tienen
licencia con manejo de
residuos
peligrosos y cuando son
externos con una
revisión precontractual 4 meses
Auxiliar ambiental
Documentar el alcance
en el manual del SGA
donde se encuentre
público en una página
web de la entidad y se
evidencia en la
declaración de
conomiento del SGA
Auxiliar ambiental
Identificar un manual de
SGA donde tenga
cuenta todas las
actividades, procesos,
productos y servicios
realizados o
desarrollados por la
entidad, incluyendo
aquellos en los que
participan los
proveedores y
contratistas, así como
las partes interesadas
Utilizar las redes Auxiliar ambiental
sociales, pagina web
para comunicar el
alcance de SGA 1 MES
Plan de seguimiento y Auxiliar ambiental
control del proceso de la
empresa
3 meses
Auxiliar ambiental
Revisión y mejora del
mismo de acuerdo a
planes de acciones
de mejora, resultados
auditoria y/o revisión de
procesos 4 meses
Auxiliar ambiental
mismo de acuerdo a
planes de acciones
procesos 4 meses
Conocer que Auxiliar ambiental
obligaciones de
cumplimiento tiene que
establecer, implantar,
mantener y mejorar de
forma continua en el
Sistema de Gestión
Ambiental.
4 meses
Auxiliar ambiental
mismo de acuerdo a
planes de acciones
procesos 4 meses
ptada de Hedera Consultores

aboración 12/05/2021 - 22/05/
Ingeniero de procesos
Auditor interno- asesor
Responsable de
seguimiento
Supervisores y
ingeniero de procesos
Supervisores y
Supervisores y
Supervisores y
Supervisores y
Supervisores y
Supervisores y
Supervisores y
Supervisores y
Supervisores y
Fecha: 5/13/2021
Numeral
¿Demuestra la dirección el liderazgo

y compromiso respecto al sistema
de gestión ambiental?
¿Asume la alta dirección la

responsabilidad y obligación de
rendir cuentas en relación a la
eficacia del sistema de gestión
ambiental?
5.1. Liderazgo y
compromiso
¿Se asegura y promueva la

dirección el cumplimiento de los
requisitos del sistema de gestión?
¿Se asegura la alta dirección del
establecimiento de la política y los
objetivos ambientales, de una
forma compatible con la dirección
estratégica y el contexto de la
organización?
¿Mantiene la organización una

política ambientalapropiada al
propósito y contexto de la
organización, teniendo en cuenta
los impactos ambientales de sus
actividades, productos y servicios?
¿Incluye la política los compromisos

5. Liderazgo de protección del medio ambiente,
incluida la prevención de la
contaminación, de cumplimiento de
requisitos legales y otros requisitos
y de la mejora continua?
5.2. Política ambiental

¿Existe una relación entre la política
y los objetivos ambientales?
¿La política se encuentra disponible

para las partes interesadas?
¿La política es comunicada y

entendida dentro de la
organización?
¿Existe evidencia de la definición de

responsabilidades y autoridades
para cada uno de los roles de la
organización?
5.3. Roles,
responsabilidades y
autoridades en la
organización
5.3. Roles,
responsabilidades y ¿Estas responsabilidades y
autoridades en la autoridades han sido comunicadas
organización y entendidas en toda la
organización?
¿Ha asignado la alta dirección la

responsabilidad para el
aseguramiento del cumplimiento de
los requisitos de la norma, el
correcto funcionamiento de los
procesos, etc.?
Cumple
Sí No
No aplica X
No aplica X
No aplica X
No aplica X
Documento de politica ambiental Se tuvo presente los aspectos
ambientales de la empresa para
plantear la politica
X
Documento de politica ambiental Esta politiica se tuvo en cuenta
que se identificara que aspectos
ambientales tiene la empresa en
sus procesos productivos para dar
cumplimiento de los requisitos
legales, para prevención y la
mejora continua
X
Documento de politica ambiental Si la politica va de la mano de los
objetivos ya que estos permiten
obtener un mayor rendimiento
para prevenir, mitigar, corregir y
compensar los impactos
ambientales X
No existe
X
No existe La politica se planteo a la
empresa mas no se ha difundido
internamente
Se documento para roles y

responsabilidades, que incluya
todos los cargos,
del Sistema de Gestión de la
Manual de cargos Calidad X
Manual de cargos y la Se documento para roles y
comunicación en la empresa responsabilidades, que incluya
todos los cargos,
del Sistema de Gestión de la
Calidad X
No aplica X
6 6

Código:
Versión 1
001:2015 Fecha de elaboración 12/05/2021 - 22/0
M Auditado:
M Cargo del auditado:
Acción correctiva propuesta Responsable de ejecución Plazo de ejecución

Se evidencia manual de
funciones y perfiles de auxiliar ambiental 2 meses
cargos relacionados con el
sistema de gestión
ambiental, pero se debe
demostrar su liderazgo en
la
forma en la que aplique a
sus áreas de
responsabilidad
auxiliar ambiental 2 meses
Comprobación y revisión
por la dirección donde se
revisa si el sistema de
gestión es adecuado,
conveniente,
eficaz, efectivo y se definen
tareas y recomendaciones
con el fin de mejorar y/o
ajustar en el SGA
auxiliar ambiental 2 meses
Comprometer al personal
con el SGAcorreos, intranet
y carteleras
virtuales según plan de
mantenimiento,
sensibilización y
comunicación del SGA
2017 donde se establecen
actividades mensuales
Evidenciar dentro del
manual del SGA una política auxiliar ambiental 2 meses
y objetivos.
identifica su alineación con
el contexto de la
organización en las partes
interesadas
Mantener y mejorar auxiliar ambiental 2 meses
continuamente el sistema
de gestión ambiental


La idea es que en las auxiliar ambiental 2 meses

plataformas o redes que se
utilicen este disponible para
un mayor y mejor acuerdo
de las partes
La idea es que se permita la auxiliar ambiental 2 meses
comunicación interna para
que la politica sea
comunicada, o
implementarla en
capacitaciones para que la
tengan presente
Cuando ese es el caso,
contar con materiales de
capacitación documentados
para instruir a los
empleados sobre cómo
hacer su trabajo,
proporcionará un espacio
para documentar roles y
Recursos humanos 1 mes
responsabilidades
Se realice capacitación
sobre el las
responsabilidades de cada
cargo y realizar una buena
gestión ambiental.
Recursos humanos 2 mes
Recursos humanos, auxiliar
coordinar y apoyar la administrativo
implementación y el
mantenimiento del SGA de
la entidad basado en la
norma ISO 14001:2004 2 mes
de Hedera Consultores
aboración 12/05/2021 - 22/0
Responsable de
seguimiento
Supervisor ingeniero
de procesos, gerente
general
general
general
general
de procesos
de procesos
de procesos
de procesos
de procesos
Gerenete general
Gerenete general
Gerenete general
Fecha: 5/13/2021
Numeral
6.1. Acciones para abordar ¿Se han identificado los riesgos
riesgos y oportunidades y oportunidades relacionados con
6.1.1. Generalidades el análisis de contexto, las
necesidades y expectativas de las
partes interesadas y los procesos?
¿Se han evaluado estos riesgos y

oportunidades para determinar
acciones proporcionales al impacto
potencial?
¿Se han planificado acciones para

abordar los riesgos y las
oportunidades?
6.1. Acciones para abordar ¿Se han identificado todos los
riesgos y oportunidades aspectos ambientales de las
6.1.2. Aspectos ambientales actividades, productos y servicios
que puede controlar y de aquellos
en los que puede influir, y sus
impactos ambientales asociados,
desde una perspectiva de ciclo de
vida?
¿Se han considerado las
condiciones anormales y las
situaciones de emergencia?
¿Se ha realizado una evaluación de

la significancia de los aspectos
ambientales identificados?
¿Se encuentran establecidos los

criterios para la evaluación de
aspectos ambientales?
6.1. Acciones para abordar ¿Se ha determinado la

riesgos y oportunidades metodología de acceso a los
6.1.3. Requisitos legales requisitos legales y otros
y otros requisitos requisitos aplicables?
¿Se ha identificado la aplicación de

los requisitos legales en la
6. Planificación organización?
¿Se han tenido en cuenta los

requisitos legales y otros requisitos
en la implementación,
mantenimiento y mejora del
6.1. Acciones para abordar ¿Se han planificado las acciones
riesgos y oportunidades emprendidas relativas a los
6.1.4. Planificación de aspectos ambientales
acciones significativos, los requisitos legales
y los riesgos y oportunidades
identificados?
6.2. Objetivos ¿Se han establecido objetivos

ambientales y coherentes con la política
planificación para lograrlos ambiental?
¿Los objetivos están relacionados

con los aspectos ambientales
significativos, los requisitos legales
y los riesgos y oportunidades?
¿Los objetivos son medibles y

disponen de metodología de
seguimiento?
¿La planificación de los objetivos

contempla las actividades, los
recursos, los plazos y las
responsabilidades para su
realización?
¿Se han comunicado los objetivos

en la organización en los niveles
pertinentes?
% de cumplimiento =
Cumple
Sí No
DOFA Se identifica los riesgos o X
amenazas y oportunidades
que tiene la empresa para
DOFA Se identifica los LOS RIESGOS X

Y OPORTUNIDADES internos y
externos
Evidencia información X
documentada de riesgos y
oportunidades
Matriz de aspectos e determina los aspectos e X
impactos ambientales, impactos ambientales de sus
ecobalance, diagrama de actividades,
flujo. productos y servicios a través
de la matriz de aspectos e
impactos ambientales
Matriz de aspectos e se evidencia en la matriz de X
impactos ambientales, plan aspectos e impactos
de gestión ambiental ambientales la aplicabilidad a
la
entidad (normal, anormal,
emergencia)
Matriz de aspectos e la relevancia y clasificación del X
impactos ambientales, impactos ambientales
significativos
Matriz de aspectos e Se aplico los criterios de X

impactos ambientales, evaluación, esos son la
intensidad la extensión, la
legislación aplicada y la
frecuencia
se evidencia Revisión de X
requisitos legales
ambientales aplicables y
matriz de
requisitos legales
ambientales aplicables
No existe X
No aplica X
plan de gestión ambiental programa de racionalización X
en el uso de
energía eléctrica,
racionalización en el uso de
agua, racionalización del uso
del
papel, manejo de residuos
sólidos, programa de
preparación y respuesta ante
emergencias, programa de
sensibilización y comunicación
Documento de politica y Se evidencio que los objetivos X

objetivos ambientales, plan se realizaron con el objetivo
de gestión ambiental que se relacionara con la
politica
Documento de politica y Se evidencio que los objetivos X
objetivos ambientales, plan se realizaron planteandolos
de gestión ambiental por medio de los aspectos del
proceso productivo de la
empresa, área administrativa .
Documento de politica y Se evidencia en el plan de X

objetivos ambientales, plan gestión ambiental que se
de gestión ambiental obtuvieron por medio de
indicadores, formulas
Documento de politica y Se evidencia en el progarama X
objetivos ambientales, plan de gestión ambiental las
de gestión ambiental actividades de control, las
fechas en meses paa su
cumplimiento, la persona
responsable.
No existe Se cuentan con programas X

ambientales para el logro de
los objetivos, pero no
incluye la comunicación.
55%
11 6

Código:
Versión 1
4001:2015 Fecha de elaboración 12/05/2021 - 22/0
M Auditado:
M Cargo del auditado:
Acción correctiva
propuesta
Se debe identificar un Auxiliar ambiental 2 meses

poco mas a fondo las
necesidades y
expectativas de las
partes interesadas para
mejorar el rendimiento
en la gestión ambiental
Se debe identificar un Auxiliar ambiental 2 meses

poco mas a fondo las
los riesgoa y
oportunidades s
relacionados con
aspectos ambientales,
requisitos legales y
otros requisitos
Auxiliar ambiental, 2 meses

SUPERVISORES

SUPERVISORES
SUPERVISORES

SUPERVISORES

SUPERVISORES

SUPERVISORES
Identificar y determinar Auxiliar ambiental, 2 meses

los requisitos que SUPERVISORES
aplican y se apoya en el
asesor jurídico a través
de una validación de
normatividad aplicable y
documento
diario oficial
Plantear los cuenta Auxiliar ambiental, 2 meses

todos los requisitos SUPERVISORES
aplicables que la
empresa debe tener
para un mejor
funcionamiento.
evaluar la eficacia de las Auxiliar ambiental, 2 meses
acciones, pero debe SUPERVISORES
revisarse que esté
actualizado

SUPERVISORES

SUPERVISORES

SUPERVISORES

SUPERVISORES
Implementar la Auxiliar ambiental, 3 meses

comunicación para que SUPERVISORES
se conoscan los
objetivos para las
pertinentes acciones a
desarrollar
aboración 12/05/2021 - 22/0
Responsable de
seguimiento
de procesos
de procesos
ingeniero de
procesos
ingeniero de
procesos
ingeniero de
procesos
ingeniero de
procesos
ingeniero de
procesos
ingeniero de
procesos
ingeniero de
procesos
ingeniero de
procesos
ingeniero de
procesos
ingeniero de
procesos
ingeniero de
procesos
ingeniero de
procesos
ingeniero de
procesos
ingeniero de
procesos
Fecha: 5/14/2021
Numeral
¿La organización dispone de los

recursos necesarios para el correcto
desempeño del sistema de gestión
7.1. Recursos
ambiental?
¿La organización ha determinado y
proporcionado las personas
necesarias para la implementación
eficaz del sistema de gestión
ambiental?
¿Se han determinado las

competencias necesarias de las
personas para realizar las tareas
del sistema de gestión ambiental?
¿Se han emprendido acciones para
asegurar o mejorar la competencia
del personal de la organización?
7.2. Competencia
¿Existen evidencias documentadas

de la competencia necesaria?
¿Se han realizado acciones para
asegurar que las personas tomen
conciencia de la política y los
objetivos ambientales?
¿Se ha comunicado su contribución

7.3. Toma de conciencia a la eficacia del sistema y los
beneficios de una mejora del
desempeño?
¿Se han realizado acciones para
que las personas tomen conciencia
de las consecuencias de incumplir
los requisitos del sistema de
gestión ambiental?
7. Apoyo
¿Se han determinado las
comunicaciones internas y externas
pertinentes al sistema de gestión
ambiental?
¿Se encuentra definido qué,
cuándo, a quién, cómo y quién
realiza cada comunicación?
7.4. Comunicación
¿Existe una metodología para la

comunicación tanto interna como
externa?
¿Responde la organización a las

comunicaciones externas
pertinentes?
¿Se han establecido objetivos

coherentes con la política
ambiental?
7.5. Información
¿Los objetivos están relacionados
con los aspectos ambientales
significativos, los requisitos legales
7.5. Información
documentada ¿Los objetivos son medibles y
disponen de metodología de
seguimiento?
¿La planificación de los objetivos

contempla las actividades, los
recursos, los plazos y las
responsabilidades para su
realización?
¿Se han comunicado los objetivos

en la organización en los niveles
pertinentes?
Cumple
Sí No
No existe X
No existe X
No existe
X
No existe Esta empresa en el
X
No existe
X
No existe X
No existe X
No existe X
No existe X
No existe X
No existe X
No existe
X
No existe
X
No existe
X
No existe
X
No existe Se evidencia en el progarama
de gestión ambiental las
actividades de control, las
fechas en meses paa su
cumplimiento, la persona
responsable.
X
No existe Se cuentan con programas
ambientales para el logro de
los objetivos, pero no
incluye la comunicación. X

Código:
Versión 1
SO 14001:2015 Fecha de elaboración 12/05/2021 -
30 PM Auditado:
55 PM Cargo del auditado:
Acción correctiva propuesta Responsable de ejecución Plazo de ejecución
Es importante que se empiece a Auxiliar ambiental, 5 meses

realizar inspecciones y auditorias SUPERVISORES
internas para obtener on mayor
control en eestos procesos, y
realizar lo que se pueda hacer
con los pocos recursos
Presupuesto asignado al sistema Auxiliar ambiental, 5 meses

de gestión ambiental SUPERVISORES

Evidenciar las competencias SUPERVISORES
necesarias de la persona de
acuerdo estableciendo un
documento requisición de cargo
Hay que implemenetar jornadas Auxiliar ambiental, 6 meses
de capacitación para que el SUPERVISORES
personal siga fortaleciendo y
conociendo un mas sobre la
producción mas limpia, en la
gestión ambiental. En el proceso
de contratación emprende
acciones para asegurar que el
personal cumpla con el perfil

El personal encargado de
SUPERVISORES
coordinar el talento humanon
cuente con documentos de
formación y experiencia de los
cargo
Capacitaciones e inducción de Auxiliar ambiental, 2 meses
cargo en temas de gestión SUPERVISORES
ambiental
No se ha implementado Auxiliar ambiental, 5 meses

programas ambientales, tambien SUPERVISORES
es importante tener en cuenta
que se deben realizar inducción y
sensibilización a las personas
Se debe capacitar y sensibilizar, y Auxiliar ambiental, 5 meses

reforzarse este aspecto SUPERVISORES
Implementar el manual del Auxiliar ambiental, 2 meses

sistema de gestión ambienta, SUPERVISORES
para poder comunicar el sistema
de gestión interna y
externamente
Nombrar los responssables o Auxiliar ambiental, 2 meses
representantes para SUPERVISORES
comunicarlos.
SUPERVISORES
Comprometer intran y
externamente con el SGA correos,
intranet y carteleras
virtuales según plan de
mantenimiento, sensibilización y
comunicación del SGA
donde se establecen actividades
mensuales
Camunicar a todos los Auxiliar ambiental, 3 meses
funcionarios a través de los SUPERVISORES
diferentes canales, teniendo en
cuenta programas ambientales
Documentar el manual, política, Auxiliar ambiental, 1 meses
programas, objetivos, SUPERVISORES
indicadores, aspectos e
impactos ambientales…
Se identifica, se conserva y Auxiliar ambiental, 1 meses
controla la información necesaria, SUPERVISORES
pero se deben documentar que
los objetivos cumpla con los
aspectos ambientales y los
requisitos legales
Documentar y presentar que los Auxiliar ambiental, 2 meses

objetivos que se evidencien en el SUPERVISORES
plan de gestión ambiental que se
obtuvieron por medio de
indicadores, formulas
Documentar la planificación de los Auxiliar ambiental, 2 meses

objetivos, las actividades los, SUPERVISORES
recursos, etc
Comunicar e informar sobre los Auxiliar ambiental, 3 meses

objetivos para las pertinentes SUPERVISORES
acciones a desarrollar
aboración 12/05/2021 - 22/0
Responsable de
seguimiento
ingeniero de
procesos
ingeniero de
procesos
ingeniero de
procesos
ingeniero de
procesos
ingeniero de
procesos
ingeniero de
procesos
ingeniero de
procesos
ingeniero de
procesos
ingeniero de
procesos
ingeniero de
procesos
ingeniero de
procesos
ingeniero de
procesos
ingeniero de
procesos
ingeniero de
procesos
ingeniero de
procesos
ingeniero de
procesos
ingeniero de
procesos
Fecha: 16/05/2021
Auditor: Naggi Alina Ceron Hortua
Numeral
Requisito
8.1. Planificación y control

operación
8. Operación
8.2. Preparación y
respuesta ante emergencias
8.2. Preparación y
respuesta ante emergencias
BRIGITH (Rellenos silicona
Sistema de Gestión Ambie
Lista de chequeo evaluación de conformid
16/05/2021 Hora de inicio:
Naggi Alina Ceron Hortua Hora de finalización:
Evidencia existente
Evidencia de cumplimiento
¿Se han identificado los procesos

necesarios para cumplir los
No existen
requisitos del sistema de gestión
ambiental?
Matriz de identificación y
¿Se han establecido criterios para la evaluación de aspectos
operación de los procesos? ambientales, Matriz
DAFO+CAME
¿Se controlan los procesos contratados

No existen
externamente?
¿Se han definido los requisitos

ambientales para la compra de No existen
productos y servicios?
¿Se han comunicado los requisitos

ambientales pertinentes a los No existen
proveedores externos?
¿Se han establecido los procesos

necesarios para prepararse y
No existen
responder a situaciones potenciales
de emergencia?
¿Se dispone de medidas planificadas
para la prevención y mitigación de los
impactos ambientales adversos No existen
provocados por situaciones de
emergencia?
¿Se tienen previstas las medidas para

la respuesta ante situaciones de No existen
emergencia?
¿Existe una planificación de pruebas

para las acciones de respuesta No existen
previstas?
¿Se tiene en cuenta la comunicación

con partes interesadas, cuando sea No existen
oportuno?
% de cumplimiento =
a de chequeo evaluación de conformidad ISO 14001:2015
2:30
5:00
Cumple
Hallazgos Acción correctiva propuesta
Sí No
Aplicar los cambios planteados

en el sistemas de gestión
X
integrada y verificar cada uno
de los hallazgos
Planes de mejora continua en

Falencias en los procesos que cada proceso operativo donde
X
generaban contaminacion se optimizan los recursos
empleados
Empezar a generar planes de

X control para mitigar los riesgos
de empresas
Establecer planes de control y

X auditoria en los planes de
compra de productos
Establecer un plan de
X interesados e informar los
riesgos latentes
Establecer planes de
X
emergencia
auditoria a todos los procesos
X de la empresa donde se
verifiquen los impactos
ambientales
Empezar a generar planes de

X control para mitigar los riesgos
de empresas

auditoria a todos los procesos
X de la empresa donde se
verifiquen los impactos
ambientales
Establecer un plan de
X interesados e informar los
riesgos latentes
% de cumplimiento =

Código:
Versión 1
Fecha de elaboración
Auditado:
Cargo del auditado:
Responsable de
seguimiento
Supervisor de calidad
Auxiliar ambiental,
6 meses e ingeniero de
Supervisor ambiental
procesos
Auxiliar ambiental,
procesos
Supervisor contratacion 3 meses
y contratación
Supervisor contratacion 6 meses
y contratación
Auxiliar ambiental,
procesos
Supervisor de
Auxiliar en seguridad y
1 año seguridad y salud en
salud en el trabajo
el trabajo
Auxiliar ambiental,
procesos
Auxiliar ambiental,
1 año e ingeniero de
procesos
Auxiliar ambiental,
procesos
Auxiliar ambiental,
procesos
Fecha: 16/05/2021
Numeral
Requisito
9.1. Seguimiento, medición,

análisis y evaluación
9.1.1. Generalidades
9.1.2. Evaluación del
cumplimiento
9. Evaluación de
desempeño
9.2. Auditoría interna

9. Evaluación de
desempeño
9.2. Auditoría interna
9.3. Revisión por la

dirección
BRIGITH (Rellenos silicon
Sistema de Gestión Ambi
Lista de chequeo evaluación de conformid
16/05/2021 Hora de inicio:
Naggi Alina Ceron Hortua Hora de finalización:
Evidencia existente
Evidencia de cumplimiento
¿La organización evalúa el Matriz de identificación y

desempeño y la eficacia del sistema evaluación de aspectos e
de gestión ambiental? impactos ambientales
¿Se han identificado procesos y Matriz de identificación y

aspectos con necesidades de evaluación de aspectos e
seguimiento y medición? impactos ambientales
¿Los equipos de medición se

encuentran calibrados o verificados Ninguno
de manera adecuada?
¿Se comunica externa e

internamente la información Sistema de gestion
pertinente a su desempeño integrado
ambiental?
¿Existe una metodología y

planificación para realizar la Sistema de gestion
evaluación de cumplimiento de los integrado
requisitos legales y otros requisitos?
¿Las auditorías internas se realizan

Ninguno
de forma planificada?
¿Se garantiza la competencia e

independencia de los auditores Ninguno
internos?
¿El alcance de la auditoría y los
métodos son apropiados para
Ninguno
evaluar la eficacia del sistema de
gestión ambiental?
¿La dirección pertinente es
informada de los resultados de Ninguno
auditoría?
¿Se emprenden acciones para
solventar los incumplimientos
Ninguno
detectados en las auditorías
internas?
¿Se han incluido todas las

entradas de la revisión presentes Ninguno
en la norma de referencia?
¿Se han tratado todas las salidas

necesarias requeridas por la norma Ninguno
de referencia?
¿Existe una metodología definida y

una planificación para la realización Ninguno
de las revisiones por la dirección?
¿Se está empleando la revisión por

la dirección como una herramienta
Ninguno
de mejora del sistema de gestión
ambiental?
% de cumplimiento
2:30
5:00
Cumple
Hallazgos Acción correctiva propuesta
Sí No
Se evalua el impacto ocacionado por

cada uno y se verifica si es eficiente Mejores continuas al sistema
X
el desempeño del sistema de gestion de gestion ambiental
ambiental.
Consumo excesivo de los recursos, Control y medicion de los

se realizan mediciones constantes X recursos mitigando el
para mitigar el riesgo impacto ambiental
Implementar un plan de
Ninguno X calibración de equipos y
mantenimiento preventivo
Implementar planes de
Fallas en los sistemas productivos X comunicación mas efectivos y
claros para los trabajadores
Control y medicion de los

Fallas en los sistemas productivos X recursos mitigando el
impacto ambiental
Plantear auditorias periódicas

Ninguno X
generando un mayor control
Sistemas de trasparencia en
Ninguno X
las auditorias
Sistemas de mejoras en las
Ninguno X
auditorias
Plantear planes de
Ninguno X comunicación con medidas
preventivas
Sistema de comprobacion de
Ninguno X mejoras en cada una de las
falencias
Plantear procesos de revision

Ninguno X
y actualizacion de la norma
Implementacion de las
Ninguno X salidas referenciadas en la
norma
Implementar un plan de
Ninguno X revisiones periodicas de la
norma
Control y medicion de los

Ninguno X recursos utilizados en el
sistema de gestion ambiental
% de cumplimiento =

Código:
Versión 1
Fecha de elaboración
Auditado:
Cargo del auditado:
Responsable de
seguimiento
Auxiliar ambiental,
procesos
Auxiliar ambiental,
procesos
Supervisor de calidad e Ingeniero de

1 año
ingeniero de procesos procesos

3 meses
Supervisor de calidad e Auxiliar ambiental,

6 meses
ingeniero de procesos Supervisor ambiental

3 meses

6 meses
6 meses

6 meses

6 meses

1 año

1 año

1 año

6 meses
Fecha: 17/05/2021
Numeral
¿La organización planifica acciones

para la mejora de su desempeño
ambiental y del desempeño del
¿Se contemplan para la mejora las

10.1. Generalidades
necesidades y expectativas de las
partes interesadas?
¿Se contemplan los riesgos y

oportunidades para emprender
acciones para la mejora?
¿Existe una metodología para el

tratamiento de las no
conformidades?
¿Se está realizando análisis de las

causas de las no conformidades
para emprender acciones
correctivas?
10.2. No conformidad y
acción correctiva ¿Existe análisis de la repetitividad
10. Mejora de las no conformidades para
emprender acciones correctivas?
¿La documentación de las no

conformidades y acciones
correctivas es adecuada para
conocer las causas,
responsabilidades, resultados y
análisis de la eficacia?
¿La organización disponede las
herramientas adecuadas para
favorecer la mejoracontinua
(objetivos, acciones, salidas de la
revisión, etc.)?
¿Existen evidencias de estas

10.3. Mejora continua mejoras planificadas por la
organización?
¿Las mejoras a emprender tienen

en cuenta las necesidades y
expectativas de las partes
interesadas, el análisis de contexto
Hora de inicio: 2:30
Hora de finalización: 5:00
Cumple
Sí No
Falencias en los procesos

Programa de gestion
operativos y optimización de X
ambiental
recursos
Ninguno Ninguno X
Evaluacion acada uno de los

Matriz de identificación y
evaluación de aspectos e X
generados en la operación de
la empresa
Ninguno Ninguno X
Priorizacion de aspectos Se enmarcan los aspectos de

X
ambientales mas alto impacto
se identificaron las acciones

Priorizacion de aspectos
que producen el impacto X
ambientales
ambiental
Ninguno Ninguno X
Programa de gestion Diseño de una estructura de
X
ambiental trabajo y desarrollo ambiental
Ninguno Ninguno X
Matriz de identificación y se identificaron las acciones

evaluación de aspectos e que producen el impacto X
impactos ambientales ambiental
% de cumplimiento =

Código:
Versión 1
4001:2015 Fecha de elaboración
Auditado:
Cargo del auditado:
Acción correctiva
propuesta
Mejoras continuas a
Auxiliar ambiental,
programa de gestión 1 año
ambiental
Plantear fichas de Auxiliar ambiental,

1 año
gestion de interesados Supervisor ambiental
Aplicación de mejoras
Auxiliar ambiental,
continuas en los 1 año
procesos productivos
Mejoras continuas a
Auxiliar ambiental,
programa de gestión 1 año
ambiental
Aplicar acciones
Auxiliar ambiental,
correctivas en cada 3 meses
impacto analizado
Analisis a los procesos

Auxiliar ambiental,
productivos y mejoras 6 Meses
continuas
Diseñar boletines de
comunicación de Auxiliar ambiental,
3 meses
responsabilidades y Supervisor ambiental
resultados.
Auxiliar ambiental,
continuas
Aplicación del programa Auxiliar ambiental,

6 Meses
de gestion ambiental Supervisor ambiental

Auxiliar ambiental,
continuas
aboración
Responsable de
seguimiento
e ingeniero de
procesos
e ingeniero de
procesos
e ingeniero de
procesos
e ingeniero de
procesos
e ingeniero de
procesos
e ingeniero de
procesos
e ingeniero de
procesos
e ingeniero de
procesos
e ingeniero de
procesos
e ingeniero de
procesos

Lista de Chequeo Evaluación de La Conformidad FASE 5

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Lista de Chequeo Evaluación de La Conformidad FASE 5

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Fecha: 5/12/2021

Auditor: Angie Valentina Barbosa

¿Dispone la organización de una

¿Ha detectado la organización todas

¿Se han tenido en cuenta las

¿Se han detectado todas las

¿Se realiza el seguimiento y la

¿Se han identificado requisitos

4.3. Determinación del

¿Se han delimitado claramente los

¿El alcance del sistema se

¿Se han definido actividades de

¿Se han definido los procesos

¿Se evidencia la mejora en el

Sistema de Gestión Ambiental

Lista de chequeo evaluación de conformidad ISO 14001:2015

Hora de inicio: 4:30 PM

Hora de finalización: 6:10 PM

como son aire, energía, recursos

Fuente: Adaptada de Hedera Consultores

001:2015 Fecha de elaboración 12/05/2021 - 22/05/

Auditado: Ingeniero de procesos

Cargo del auditado: Auditor interno- asesor

Plan de seguimiento Auxiliar ambiental 2 meses

Auxiliar ambiental 2 MESES

" Aspectos , impactos y

ptada de Hedera Consultores

Auditor interno- asesor

Auditor: Angie Valentina Barbosa

¿Demuestra la dirección el liderazgo

¿Asume la alta dirección la

¿Se asegura y promueva la

¿Mantiene la organización una

¿Incluye la política los compromisos

5.2. Política ambiental

¿La política se encuentra disponible

¿La política es comunicada y

¿Existe evidencia de la definición de

¿Ha asignado la alta dirección la

Sistema de Gestión Ambiental

Lista de chequeo evaluación de conformidad ISO 14001:2015

Hora de inicio: 5:10 PM

Hora de finalización: 6:36 PM

Se documento para roles y

Fuente: Adaptada de Hedera Consultores

001:2015 Fecha de elaboración 12/05/2021 - 22/0

M Cargo del auditado:

Acción correctiva propuesta Responsable de ejecución Plazo de ejecución

Mantener y mejorar auxiliar ambiental 2 meses

Mantener y mejorar auxiliar ambiental 2 meses

La idea es que en las auxiliar ambiental 2 meses

Auditor: Angie Valentina Barbosa

¿Se han evaluado estos riesgos y

¿Se han planificado acciones para

¿Se ha realizado una evaluación de

¿Se encuentran establecidos los

6.1. Acciones para abordar ¿Se ha determinado la

¿Se ha identificado la aplicación de

¿Se han tenido en cuenta los

6.2. Objetivos ¿Se han establecido objetivos

¿Los objetivos están relacionados

¿Los objetivos son medibles y

¿La planificación de los objetivos