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Clave de Auditoría: AI-01-2019 Página: 1 de: 2

Criterios de auditoría: 4. Contexto de la organización - ISO 9001:2015

Datos del Entrevistado:

Área: Cargo:
Nombre:

No. Requisitos/Criterios C/NC Observaciones

4.1 ¿Cemex determina las cuestiones externas e internas que son

Doc. Evidencia:
pertinentes para su propósito y su dirección estratégica, y que afectan
1  FODA
a su capacidad para lograr los resultados previstos de su sistema de
gestión de la calidad?

Doc. Evidencia:
4.1 ¿Cemex realiza el seguimiento y la revisión de la información
2  FODA
sobre estas cuestiones externas e internas?

4.2 a) ¿Determina las partes interesadas que son pertinentes al Doc. Evidencia:
3
sistema de gestión de la calidad?  Matriz de influencia/impacto

4.2 b) ¿Determina los requisitos pertinentes de estas partes Doc. Evidencia:

4
interesadas para el sistema de gestión de la calidad?  Matriz de partes interesadas

Doc. Evidencia:
4.3 ¿Cemex determina los límites y la aplicabilidad del sistema de
5  FODA
gestión de la calidad para establecer su alcance?

4.3 a) ¿Cemex considerara las cuestiones externas e internas Doc. Evidencia:

6
indicadas en el apartado 4.1?  FODA
Doc. Evidencia:
4.3 b) ¿Cemex considera los requisitos de las partes interesadas
7  Matriz de partes interesadas
pertinentes indicados en el apartado 4.2?

Doc. Evidencia:
4.3 c) ¿Cemex considera los productos y servicios de la
8  Lista de productos
organización?

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4.4.1 ¿Cemex establece, implementa, mantiene y mejora

continuamente un sistema de gestión de la calidad, incluidos los Doc. Evidencia:
9
procesos necesarios y sus interacciones, de acuerdo con los requisitos  SGC
de esta Norma Internacional?

Doc. Evidencia:
4.4.1 ¿Cemex determina los procesos necesarios para el sistema de
10  Control Estadístico de Proceso (CEP)
gestión de la calidad y su aplicación a través de la organización?

Doc. Evidencia:
4.4.1 a) ¿Cemex determina las entradas requeridas y las salidas
11  Control Estadístico de Proceso (CEP)
esperadas de estos procesos?
Doc. Evidencia:
4.4.1 b) ¿Cemex determina la secuencia e interacción de estos
12  Mapa de procesos.
procesos?

4.4.1 c) ¿Cemex determina y aplica los criterios y los métodos

(incluyendo el seguimiento, las mediciones y los indicadores del Doc. Evidencia:
13
desempeño relacionados) necesarios para asegurarse de la operación  Control de los procesos
eficaz y el control de estos procesos?
Doc. Evidencia:
4.4.1 d) ¿Cemex determina los recursos necesarios para estos
14  PEPS
procesos y se asegura de su disponibilidad?

4.4.1 e) ¿Cemex asigna las responsabilidades y autoridades para estos Doc. Evidencia:
15
procesos?  Matriz RACI
Doc. Evidencia:
4.4.1 f) ¿Cemex aborda los riesgos y oportunidades determinados de
16  Análisis Modal de Fallos y Efectos
acuerdo con los requisitos del apartado 6.1?
(AMFE)
4.4.1 g) ¿Cemex evalúa estos procesos e implementa cualquier
Doc. Evidencia:
17 cambio necesario para asegurarse de que estos procesos logran los
 Mapas de procesos BPMN
resultados previstos?
Doc. Evidencia:
4.4.1 h) ¿Cemex mejora los procesos y el sistema de gestión de la
18  Diagrama de flujo de los procesos.
calidad?

4.4.2 a) ¿Cemex mantiene información documentada para apoyar la Doc. Evidencia:

19
operación de sus procesos?  Manual de procesos.

Doc. Evidencia:
4.4.2 b) ¿Cemex conserva la información documentada para tener la  Diagrama de flujo de los procesos.
20
confianza de que los procesos se realizan según lo planificado?  Control de los procesos.

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Criterios de auditoría: 5. Liderazgo - ISO 9001:2015

Datos del Entrevistado:

Área: Cargo:
Nombre:

No. Requisitos/Criterios C/NC Observaciones

Doc. Evidencia:
5.1.1 a) ¿Cemex demuestra el liderazgo y compromiso con respecto  Plan estratégico
al sistema de gestión de la calidad asumiendo la responsabilidad y Métodos de auditoria utilizados
1
obligación de rendir cuentas con relación a la eficacia del sistema de  Entrevista
gestión de la calidad?  Revisión documental del plan
estretégico
5.1.1 b) ¿Cemex demuestra el liderazgo y compromiso con respecto Doc. Evidencia:
al sistema de gestión de la calidad asegurándose de que se  Plan estratégico
2 establezcan la política de la calidad y los objetivos de la calidad para Métodos de auditoria utilizados
el sistema de gestión de la calidad, y que éstos sean compatibles con  Entrevista
el contexto y la dirección estratégica de la organización? Revisión documental del plan estretégico
Doc. Evidencia:
 Matriz RACI
5.1.1 c) ¿Cemex demuestra el liderazgo y compromiso con respecto
Métodos de auditoria utilizados:
al sistema de gestión de la calidad asegurándose de la integración de
3  Observación
los requisitos del sistema de gestión de la calidad en los procesos de
 Revisión documental de las matriz
negocio de la organización?
RACI

Doc. Evidencia:
 Red de procesos
5.1.1 d) ¿Cemex demuestra el liderazgo y compromiso con respecto Métodos de auditoria utilizados:
4 al sistema de gestión de la calidad promoviendo el uso del enfoque a  Entrevista
procesos y el pensamiento basado en riesgos?  Revisión documental de la red de
procesos

Doc. Evidencia:
 Matriz RACI
5.1.1 e) ¿Cemex demuestra el liderazgo y compromiso con respecto
Métodos de auditoria utilizados:
5 al sistema de gestión de la calidad asegurándose de que los recursos
 Observación
necesarios para el sistema de gestión de la calidad estén disponibles?
 Revisión documental de las matriz
RACI
6 5.1.1 f) ¿Cemex demuestra el liderazgo y compromiso con respecto Doc. Evidencia:
al sistema de gestión de la calidad comunicando la importancia de  Mapa de stakeholders.
una gestión de la calidad eficaz y conforme con los requisitos del Métodos de auditoria utilizados:
sistema de gestión de la calidad?  Entrevista

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 Revisión documental del mapa

stakeholders

Doc. Evidencia:
 Plan estratégico
5.1.1 g) ¿Cemex demuestra el liderazgo y compromiso con respecto Métodos de auditoria utilizados:
7 al sistema de gestión de la calidad asegurándose de que el sistema de  Cuestionario
gestión de la calidad logre los resultados previstos?  Revisión documental del plan
estratégico

Doc. Evidencia:
5.1.1 h) ¿Cemex demuestra el liderazgo y compromiso con respecto  Indicadores de gestión
al sistema de gestión de la calidad comprometiendo, dirigiendo y Métodos de auditoria utilizados:
8
apoyando a las personas, para contribuir a la eficacia del sistema de  Entrevista
gestión de la calidad?  Revisión documental de los
indicadores de gestión
Doc. Evidencia:
 Procesos de capacitación
Métodos de auditoria utilizados:
5.1.1 i) ¿Cemex demuestra el liderazgo y compromiso con respecto al
9  Entrevista
sistema de gestión de la calidad promoviendo la mejora?
 Revisión documental de los
procesos

Doc. Evidencia:
5.1.1 j) ¿Cemex demuestra el liderazgo y compromiso con respecto  Matriz de influencia/impacto
al sistema de gestión de la calidad apoyando otros roles pertinentes Métodos de auditoria utilizados:
10
de la dirección, para demostrar su liderazgo en la forma en la que  Entrevista
aplique a sus áreas de responsabilidad?  Revisión documental de la matriz
de impacto
Doc. Evidencia:
 Control Estadístico de Proceso (CEP)
5.1.2 a) ¿Cemex demuestra liderazgo y compromiso con respecto al
Métodos de auditoria utilizados:
enfoque al cliente asegurándose de que; ¿se determinan, se
11  Entrevista
comprenden y se cumplen regularmente los requisitos del cliente y
 Revisión documental del control
los legales y reglamentarios aplicables?
estadístico de proceso

Doc. Evidencia:
5.1.2 b) ¿Cemex demuestra liderazgo y compromiso con respecto al  Control Estadístico de Proceso (CEP)
enfoque al cliente asegurándose de que; se determinan y se Métodos de auditoria utilizados:
12 consideran los riesgos y oportunidades que pueden afectar a la  Observación
conformidad de los productos y servicios y a la capacidad de  Revisión documental del control
aumentar la satisfacción del cliente? estadístico de proceso

13 5.1.2 c) ¿Cemex demuestra liderazgo y compromiso con respecto al Doc. Evidencia:

enfoque al cliente asegurándose de que; se mantiene el enfoque en el  Puntuación Net Promoter Score (NPS)

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Métodos de auditoria utilizados:

 Observación
aumento de la satisfacción del cliente?  Revisión documental de la
puntuación net promoter score

Doc. Evidencia:
 Plan estratégico
5.2.1 a) ¿Cemex establece, implementa y mantiene una política de Métodos de auditoria utilizados:
14 calidad que sea apropiada al propósito y contexto de la organización  Entrevista
y apoye su dirección estratégica?  Revisión documental del plan
estrategico

Doc. Evidencia:
 Política de calidad
5.2.1 b) ¿Cemex establece, implementa y mantiene una política de
15 calidad que proporcione un marco de referencia para el Métodos de auditoria utilizados:
establecimiento de los objetivos de la calidad?  Entrevista
 Revisión documental de la politica
de calidad
Doc. Evidencia:
 Política de calidad
5.2.1 c) ¿Cemex establece, implementa y mantiene una política de Métodos de auditoria utilizados:
16 calidad que incluya un compromiso de cumplir los requisitos  Observación
aplicables?  Revisión documental de la politica
de calidad

Doc. Evidencia:
 Análisis de mejora continua
5.2.1 d) ¿Cemex establece, implementa y mantiene una política de
17 calidad que incluya un compromiso de mejora continua del sistema Métodos de auditoria utilizados:
de gestión de la calidad?  Entrevista
 Revisión documental de los analis
de mejora continua
Doc. Evidencia:
5.2.2. a) ¿La política de calidad de Cemex está disponible y se  Política de calidad
18 mantiene con información documentada? Métodos de auditoria utilizados:
 Entrevista
 Revisión documental de
Doc. Evidencia:
 Política de calidad
5.2.2. b) ¿La política de calidad de Cemex se comunica, se entiende y
19 Métodos de auditoria utilizados:
se aplica dentro de la organización?
 Entrevista
 Revisión documental de
20 5.2.2. c) ¿La política de calidad de Cemex está disponible para las Doc. Evidencia:
partes interesadas pertinentes, según corresponda?  Mapa de stakeholders.
Métodos de auditoria utilizados:
 Entrevista

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 Revisión documental de
Doc. Evidencia:
 Asignación de responsabilidad
(RACI)
5.3 ¿Cemex se asegura de que las responsabilidades y autoridades
Métodos de auditoria utilizados:
21 para los roles pertinentes se asignen, se comuniquen y se entiendan
 Observación
en toda la organización?
 Revisión documental de la
asignación de responsabilidad
(RACI)
Doc. Evidencia:
 Indicadores de gestión
5.3 a) ¿En Cemex se asigna la responsabilidad y autoridad para Métodos de auditoria utilizados:
22 asegurarse de que el sistema de gestión de la calidad es conforme con  Entrevista
los requisitos de esta Norma Internacional?  Revisión documental de los
Indicadores de gestión

Doc. Evidencia:
 Asignación de responsabilidad
(RACI)
5.3 b) ¿En Cemex se asigna la responsabilidad y autoridad para Métodos de auditoria utilizados:
23 asegurarse de que los procesos están generando y proporcionando las  Observación
salidas previstas?  Revisión documental de la
asignación de responsabilidad
(RACI)

Doc. Evidencia:
 Asignación de responsabilidad
(RACI)
5.3 c) ¿En Cemex se asigna la responsabilidad y autoridad para Métodos de auditoria utilizados:
24 informar, en particular, a la alta dirección sobre el desempeño del  Observación
sistema de gestión de la calidad y sobre las oportunidades de mejora?  Revisión documental de la
asignación de responsabilidad
(RACI)

Doc. Evidencia:
 Asignación de responsabilidad (RACI)

5.3 d) ¿En Cemex se asigna la responsabilidad y autoridad para Métodos de auditoria utilizados:
25 asegurarse de que se promueve el enfoque al cliente en toda la  Observación
organización?  Revisión documental de la
asignación de responsabilidad
(RACI)

26 5.3 e) ¿En Cemex se asigna la responsabilidad y autoridad para Doc. Evidencia:

asegurarse de que la integridad del sistema de gestión de la calidad se  Análisis PESTEL
mantiene cuando se planifican e implementan cambios en el sistema Métodos de auditoria utilizados:

Elaborado por: Revisado y aprobado por:

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 Cuestionario
 Revisión documental del anaálisis
de gestión de la calidad?
pestel

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