FORMATO DE ENTREVISTA PARA AUDITORÍA INTERNA

Enfocada en personal de supervisión y/o responsable de área

IDENTIFICARSE CON NOMBRE,

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00 QUE DESEMPEÑA
SustituyeYa:BREVE
N/A RESEÑA DE QUE Página
ACTIVIDADES
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REALIZA
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PUNTO DE
REFERENCIA ISO
PREGUNTAS RELACIONADAS
9001
1. ¿Se le han comunicado la misión visión y política de calidad del
establecimiento/organización?
2. ¿Cómo se identifica con ellos?
3. ¿Cuáles son los factores internos y externos que usted cree pueden
afectar el desempeño del establecimiento?
4. ¿Usted considera que estos factores han sido tomados en cuenta en la
implementación del SGC?
5. ¿Conoce si la organización ha documentado el alcance del SGC?
6. ¿Qué actividades e indicadores se han aplicado para el control de
proceso en su área?
4. CONTEXTO DE 7. ¿Cree que se ha definido correctamente responsabilidades y
LA ORGANIZACIÓN autoridades en cada proceso? Es decir, que se sepa de manera
inmediata y sin confusiones quién es el encargado/ supervisor de cada
proceso y a quién dirigirse en caso de reportar algún informe y/o
eventualidad?
8. ¿Cree que se han identificado los recursos necesarios para seguir cada
proceso? En caso de que no, mencione porqué.
9. ¿Cree que el proceso en el que está involucrado ha mejorado su
desempeño? ¿de qué manera se percató de ello?
10. ¿Qué riesgos y oportunidades podría identificar dentro del proceso del
cual forma parte?

1. ¿Considera que dirección se muestra comprometido a aportar y llevar

el liderazgo sobre el SGC haciendo cumplir los requisitos de este?
2. ¿Alta dirección ha rendido cuentas con relación a la eficacia del SGC?
5.- LIDERAZGO
¿De qué manera?
3. ¿En los perfiles de puesto se describen responsabilidades y autoridades
y son debidamente entendidas?
6.- 1. ¿Se han evaluado los riesgos y oportunidades identificadas relacionados
PLANIFICACIÓN con el análisis del contexto, requisitos de partes interesadas y procesos
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con el fin de determinar acciones proporcionales al impacto que podrían

representar?
2. ¿Podría hablarme de aquellas acciones que se han planificado en su
área para abordar dichos riesgos y oportunidades?
3. ¿Se le han comunicado los objetivos de calidad? ¿Qué recuerda de
ellos?
4. ¿Considera que la planificación de los objetivos contempla actividades,
recursos, plazos y responsabilidades para poder cumplirse?
7.- APOYO 1. ¿La infraestructura con la que se cuenta es suficiente para realizar los
procesos de manera eficiente?
2. ¿Se cuenta con registro de todo mantenimiento realizado manteniendo
la trazabilidad de los procesos?
3. ¿Considera que el mantenimiento realizado a instalaciones y equipos es
suficiente y se planifica de manera que no afecte el proceso en el cual
participa?
4. ¿Qué recursos de seguimiento y medición se han implementado para
inspecciones y controles? ¿Considera que son suficientes?
5. ¿Se cuenta con los procedimientos necesarios para llevar a cabo de
manera eficiente los procesos que se llevan a cabo dentro de la
organización? ¿Qué PNO's son fundamentales para llevar a cabo tus
actividades? ¿En caso de que los necesites, se encuentran disponibles?
6. ¿De qué manera se ha buscado mejorar la competencia del personal?
¿Hay un registro documentado de dichas actividades?
7. ¿Es consciente de su contribución a la eficacia del sistema y los
beneficios de una mejora del desempeño del proceso del cual es parte?
8. ¿Se han establecido los medios de comunicación, así como sus
características dentro y fuera de la organización? ¿Estos métodos se
encuentran documentados?
9. ¿Qué canales de comunicación utilizas con tu personal y superiores y de
qué manera comunicas algún hallazgo?
10. ¿Se cuenta con la documentación legal y técnica requerida y aplicable?
11. ¿Los documentos están debidamente descritos e identificados?
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12. ¿La documentación se encuentra disponible para su uso o se encuentra

con un método para distribuirlo o para su uso?
13. ¿Qué documentos de origen externos han sido necesarios para el
desempeño de los procesos?
1. ¿Existe una planificación de diseño y desarrollo de productos que
contemple la metodología para identificar entradas, salidas, controles y
formas de validación?
2. ¿Los requisitos de trazabilidad se desarrollan de acuerdo con los
requisitos legales y técnicos que competen al producto?
3. ¿Considera que las condiciones de preservación de los productos son
adecuadas? ¿Porqué?
4. ¿Con qué actividades requisitadas posteriores a la entrega se debe
8.- OPERACIÓN cumplir?
5. ¿De qué manera se evidencia la liberación de producto terminado?
¿Permite la trazabilidad del producto?
6. ¿Qué controles se han implementado para la liberación del PT?
7. ¿Quién es el responsable de liberar PT?
8. ¿De qué manera se identifica el producto no conforme?
9. ¿Qué acciones se emprenden sobre el producto no conforme?
10. ¿Se mantiene registro documentado de cada salida no conforme?

9.- EVALUACIÓN
N/A
DEL DESEMPEÑO
1. ¿De qué manera se tratan las no conformidades y quejas? ¿se cuenta
con un procedimiento documentado? ¿Se incluyen análisis de causa,
implementación de acciones correctivas y preventivas?
2. ¿El manejo de las no conformidades es adecuado para conocer causas,
responsabilidades, resultados y análisis de la eficacia?
10.- MEJORA
3. ¿Considera que la organización cumple con las herramientas
adecuadas para favorecer la mejora continua?
4. ¿Existen evidencias de estas mejoras planificadas en el
establecimiento?
5. ¿Las acciones de mejora contemplan los requisitos de las partes
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interesadas, el análisis de contexto?