Código: CF0003

FORMATO PARA REGISTRO

Revisión: F

LISTA DE VERIFICACIÓN Fecha de Emisión:

Diciembre 2020
Ref. de los requisitos de la Norma ISO 9001:9.2.2
CLÁUSULA 4.0 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN Página 1 de 2

NOMBRE DEL AUDITADO: Eduardo Rivera, Ana Medina, Perla, Daniel CRITERIOS: NC (No Conforme)
Murillo Resultado negativo, C (Conforme)
PUESTO DEL AUDITADO: Gerente de Calidad, Supervisor Jr. de Calidad y Resultado positivo, OM
Coordinador Sr de Control de Documentos.
(Oportunidad de Mejora)
PROCESO: OPERACIONES No. DE AUDITORIA:
NOMBRE DEL AUDITOR: Cesar Jesus Cota Robles Tipo de Auditoría:
FECHA:

¿QUÉ DOCUMENTOS SE
Ref. SOLICITAN PARA
ISO Pregunta VERIFICAR? NC C OM COMENTARIOS
9001

4.1 ¿Ha determinado las cuestiones externas e Se muestra en el documento CD001, C

Contexto de la organización, que el
internas relevantes en el propósito estratégico
de su organización? método utilizado es el FODA y el
¿Qué método utilizaron? resultado se observa en el mismo
documento en las estrategias para
¿Cuál fue el resultado? mejorar oportunidades y amenazas y
minimizar las debilidades.
4.1 ¿Dispone de un método sistemático de Se muestra en el documento CD001, C
seguimiento y revisión de las cuestiones Contexto de la organización, que el
internas y externas? método utilizado es el FODA y el
resultado se observa en el mismo
documento en las estrategias para
mejorar oportunidades en base a las
debilidades internas y amenazas
externas.
4.2 a) y ¿Han determinado las partes interesadas que Se muestra en documento CD005, las C
b) son relevantes para la organización? partes interesadas y sus requisitos, con
¿Ha determinado las necesidades y sus vínculos de departamentos para su
expectativas de las partes interesadas que cumplimiento con la
son relevantes para el Sistema de Gestión de retroalimentación de cumplimiento de
Calidad (SGC)? requisitos con su tabla de calificación,

4.2 ¿Dispone de un método sistemático de En el documento CD005, se indica las C

seguimiento y revisión de las partes partes externas e internas y sus
interesadas internas y externas? vínculos con los departamentos para
el cumplimiento, se muestra como
evidencia un correo con las encuestas
que se hacen a los proveedores con el
documento CF0009.
4.3 a) y ¿Se ha calculado el alcance del SGC teniendo En el Documento CD002 Rev. D, C
b) en cuenta las cuestiones externas e internas, alcance de la certificación, se muestra
las partes interesadas y sus productos y los servicios y procesos y lo que no
servicios? aplica externamente del alcance de
SGC sistema de gestión de calidad.
4.3 c) ¿Cuál es el servicio ó producto que será Documento CD002, se muestra los C
incluido dentro del Sistema de Gestión de servicios y procesos de alcance de
Calidad? SGC.

4.3 ¿Cuáles son los procesos que serán incluidos Documento CD002, se muestra los C
dentro del Sistema de Gestión de Calidad? procesos de alcance de SGC, con sus
¿Quiénes son los responsables de cada responsables respectivamente.
proceso?
4.3 ¿Existe un requisito que no sea aplicable?El documento CD002, muestra los C
¿Cuál es el requisito? ¿Cuál es la justificación
requisitos que no son aplicables (6)
a ese requisito? Con sus justificaciones los cuales se
pueden revisar al acceder a este
documento en el sistema de calidad.
4.3 ¿Esta información está documentada? ¿Está Esta información de encuentra en el C
a la vista de las partes interesadas? Documento CD002, para las partes
interesadas del Sistema de Gestión de
 Código: CF0003
FORMATO PARA REGISTRO
Revisión: F

LISTA DE VERIFICACIÓN Fecha de Emisión:

Diciembre 2020
Ref. de los requisitos de la Norma ISO 9001:9.2.2
CLÁUSULA 4.0 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN Página 2 de 2
Calidad.

4.4.1 a) ¿Su SGC se ha establecido incluyendo los

y b) procesos necesarios y su secuencia e
interacción?
4.4.1 c) ¿Se ha determinado los criterios y métodos
para operar sus procesos, incluyendo los
indicadores para medirlos?
4.4.1 d) ¿Se han determinado los recursos para
operar los procesos del Sistema de Gestión
de Calidad?
4.4.1 e) ¿Han asignado las responsabilidades y
autoridades para operar los procesos?
 Código: CF0003
FORMATO PARA REGISTRO
Revisión: F

LISTA DE VERIFICACIÓN Fecha de Emisión:

Diciembre 2020
Ref. de los requisitos de la Norma ISO 9001:9.2.2
CLÁUSULA 4.0 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN Página 3 de 2

4.4.1 f) ¿Han determinado la manera en que van a

y g) abordar los riesgos y oportunidades en estos
procesos?
¿Han determinado como van a evaluar los
cambios que apliquen a esos procesos?
4.4.1 h) ¿De qué manera van a aplicar las mejoras en
los procesos del Sistema de Gestión de
Calidad?
4.4.2 ¿Mantienen documentada la información
sobre estos procesos?
¿Cómo han documentado para asegurar que
los procesos se llevan a cabo según lo que
planifican?