INSTITUTO NACIONAL DE FORMACIÓN TÉCNICA PROFESIONAL Código: 003-FO-GE-V02

“HUMBERTO VELÁSQUEZ GARCÍA”

INFOTEP - CIÉNAGA Fecha: 24/04/2020
Responsable: Coordinador de Control Interno
LISTA DE VERIFICACIÓN

Fecha de Auditoria: 25/07/2022

Auditor. ROSALBA MARRIAGA y KAREN CORREDOR (Acompañante) Proceso Para Auditar. DOCENCIA

Item Numeral Actividad / Pregunta / Registro Evaluación Hallazgos de Auditoria

NTC ISO CO N.C. Obs
9001:2015
1 4.4 ¿Cómo ejecuta las actividades establecidas
4.4.1 a-b-c-g- en el proceso? Cuáles son las entradas y
d salidas. Cuál es la secuencia e interacción
y los recursos necesarios.
¿Procedimientos? (Dominio del
procedimiento)
2 4.4.1 c-d ¿Cuáles son los indicadores de su proceso,
cada cuánto tiempo le hace la medición
para asegurarse de la operación eficaz y
cuáles son los controles de su proceso?
¿Cuáles son los recursos necesarios,
cuáles son las responsabilidades y
autoridad?
3 4.4.1 f ¿Conoce la Política de Administración de
4.4.2 a-b Riesgos? ¿Cuáles son los riesgos de su
5.1.1 d proceso? ¿Cómo planifica las acciones
5.1.2 para abordar los Riesgos y las
6.1.2 a-b oportunidades y cómo se evalúa la eficacia
6.3 de estas acciones? 6. 6.1 6.3
10.1 a-b ¿Son efectivos los controles? ¿Cuáles son
las estrategias para la mitigación de los
riesgos? El enfoque de su proceso está
basado en riesgos. Como se previenen los
efectos no deseados?
4 5.1.2 a-b Enfoque al cliente. a. ¿Se determinan, se
 INSTITUTO NACIONAL DE FORMACIÓN TÉCNICA PROFESIONAL
“HUMBERTO VELÁSQUEZ GARCÍA”
INFOTEP - CIÉNAGA
LISTA DE VERIFICACIÓN
Código: 003-FO-GE-V02
Fecha: 24/04/2020
Responsable: Coordinador de Control Interno

9.3.2 comprenden y se cumplen regularmente los

requisitos del cliente y los legales y
reglamentarios?
b. ¿se determinan y se consideran los
riesgos y oportunidades que pueden
afectar a conformidad de los productos y
servicios y a la capacidad de aumentar la
satisfacción del cliente?
5 5.1.1 5.1. Liderazgo y compromiso. 5.1.1
5.1.1 Rendición de cuentas con relación a la
5.2.1 a- b eficacia del sistema
5.2.2 a-b-c 5.1.1. Rendición de cuentas
7.3 a-b-c-d ¿Conoce la política de Calidad? ¿Y los
objetivos de calidad? Están disponibles y
se mantiene como información
documentada, se comunica y es aplicable
en toda la organización,, está disponible
para las partes interesadas
6 6 ¿Planes, programas, proyectos afines a los
6.1 objetivos estratégicos? ¿El logro de los
6.2.2 a-b-c-d- resultados de su gestión obedece a la
e planificación del proceso? ¿El Proceso
6.3 tiene establecido un Plan de Acción?
Cuando le hace seguimiento
7 7.1 ¿Cuenta con la infraestructura adecuada
7.1.1 para desempeñar sus funciones?
(Edificios, y servicios asociados); ¿Equipos,
incluyendo hardware y software?; Recursos
de transporte? Tecnología de la
información de la comunicación
8 7.1.4 ¿El ambiente para realizar sus operaciones
y para lograr la conformidad del servicio es
 INSTITUTO NACIONAL DE FORMACIÓN TÉCNICA PROFESIONAL
“HUMBERTO VELÁSQUEZ GARCÍA”
INFOTEP - CIÉNAGA
LISTA DE VERIFICACIÓN
Código: 003-FO-GE-V02
Fecha: 24/04/2020
Responsable: Coordinador de Control Interno

adecuado? (El ambiente adecuado puede

ser la combinación de factores humanos y
físicos tales como (a. sociales por ejemplo
no discriminatorio, ambiente tranquilo, libre
de conflictos. B: psicológicos por ejemplo
reducido del estrés, prevención del
síndrome de agotamiento, cuidado de as
emociones. C. Físicos por ejemplo
temperatura, calor, humedad, iluminación,
circulación del aire, higiene, ruidos.
9 7.1.5 ¿La institución determina y proporciona los
7.1.5.1 a-b recursos necesarios para asegurarse de la
7.1.6 validez y fiabilidad de los resultados?
9.1.3ª-b-d-e Cuando se realiza el seguimiento o la
medición para verificar la conformidad del
producto y servicios con los requisitos?
10 7.1.5.2 a-b-c Trazabilidad de las mediciones. ¿Cada
cuánto tiempo se calibran los equipos de
medición?
Los equipos de medición deben calibrarse
o verificarse, o ambas a intervalos
especificados, o antes de su utilización,
contra patrones de medición
internacionales o nacionales; se debe
conservar información documentada
11 7.4 ¿Conoce el Manual de comunicación?
7.5. ¿Qué tipo de comunicación se da en la
7.5.1 a-b institución? (Interna y Externa) Qué se
7.5.2 a-b-c comunica, Cuándo comunicar; a quién
7.5.3 comunicar; como comunicar; quien
7.5.3.1 comunica Como se da la comunicación en
7.5.3.2 la institución. Existe un procedimiento para
 INSTITUTO NACIONAL DE FORMACIÓN TÉCNICA PROFESIONAL
“HUMBERTO VELÁSQUEZ GARCÍA”
INFOTEP - CIÉNAGA
LISTA DE VERIFICACIÓN
Código: 003-FO-GE-V02
Fecha: 24/04/2020
Responsable: Coordinador de Control Interno

la información documentada.
Procedimiento de creación de documentos.
Política de comunicación.
12 8.1 a hasta e 8.1 Planificación y control operacional.
Como planifica, implementar y controlar los
8.5.2 procesos necesarios para cumplir los
8.5.3 requisitos para la provisión de productos o
10.1 servicios y para implementar las acciones
10.3 (satisfacción del cliente). Como se
determinan los recursos necesarios para
lograr la conformidad con los requisitos de
los productos o servicios.
¿Cómo demuestra la IES la conformidad de
los productos y servicios con sus
requisitos? Como se tiene la certeza que
los procesos se han llevado a cabo según
lo planificado
13 8.2 ¿Cómo es la comunicación con los clientes
8.2.1 relacionada con los productos o servicios?
8.2.2 Cómo hace la retroalimentación con los
clientes relativa a los productos y servicios,
incluyendo las quejas de los clientes.
¿La propiedad de los clientes como la
controla?
¿Cómo trata las consultas, los contratos o
los pedidos, incluyendo los cambios?
Como se determinan los requisitos para los
productos o servicios que ofrece la
Institución?
14 7.4 ¿Han recibido quejas, reclamos? ¿Qué
8.2.1 c tratamiento se le ha dado a los PQRS?
9.1.2
 INSTITUTO NACIONAL DE FORMACIÓN TÉCNICA PROFESIONAL
“HUMBERTO VELÁSQUEZ GARCÍA”
INFOTEP - CIÉNAGA
LISTA DE VERIFICACIÓN
Código: 003-FO-GE-V02
Fecha: 24/04/2020
Responsable: Coordinador de Control Interno

10.1 a-b-c
15 8.3 Planificación del Diseño y desarrollo. La
831 IES debe establecer, implementar y
8.3.2 a-b-c-d- mantener un proceso de diseño y
e-f-g—i desarrollo que sea adecuado para
8.3.3 asegurarse de la posterior provisión de
8.3.4 a-f productos y servicios. Solicitar
8.3.5 Procedimiento de diseño y desarrollo.
8.5.6 8.3.3 Entradas para el diseño y desarrollo.
8.3.6 ¿Cuáles son los requisitos funcionales y de
desempeño, la información proveniente de
actividades previas al diseño y desarrollo?
Requisitos legales. Normas, actos
administrativos, manuales, políticas que la
organización se ha comprometido a
implementar, consecuencias potenciales de
fallar debido a la naturaleza de los
productos y servicios.
Conservar la información documentada
sobre las entradas del diseño y desarrollo
8.3.4 Controles del diseño y desarrollo.
Aplicar los controles al proceso de diseño y
desarrollo para asegurarse de que se
definen los resultados a lograr. Se realizan
las revisiones para evaluar la capacidad de
los resultados del diseño y desarrollo para
cumplir los requisitos. Cambios del diseño y
desarrollo
Se verifica para asegurarse de que las
salidas del diseño y desarrollo cumplen os
requisitos de las entradas. Se hacen
actividades de validación de que los
 INSTITUTO NACIONAL DE FORMACIÓN TÉCNICA PROFESIONAL
“HUMBERTO VELÁSQUEZ GARCÍA”
INFOTEP - CIÉNAGA
LISTA DE VERIFICACIÓN
Código: 003-FO-GE-V02
Fecha: 24/04/2020
Responsable: Coordinador de Control Interno

productos y servicios resultantes satisfacen

los requisitos para su aplicación
especificada o uso previsto. ¿Se conserva
la información documentada de estas
actividades?
Cumplimiento del requisito de las entradas.
Son adecuadas para los procesos
posteriores para la provisión de productos y
servicios
Especificación de las características de los
productos y servicios que son esenciales
para su propósito previsto y su provisión
segura y correcta. La organización debe
conservar información documentada sobre
las salidas del diseño y desarrollo
8.3.5 Salidas del diseño y desarrollo
16 8.1 c-8.2 Cada cuanto realiza la autoevaluación?

17 9.1.2 ¿En auditorias anteriores han tenido no

9.1.3 conformidades u observaciones?
10.2 ¿Qué acciones de mejora ha emprendido?
10.2.1 a-b-c- ¿Tiene establecido Planes de
hasta f Mejoramiento?
10.2.2
CO: Conforme N.C: No Conformidad Obs: Aspecto por Mejorar

FIRMA DEL AUDITOR: ___________________________________

ROSALBA MARRIAGA MORENO